期貨法規(guī)(1)期貨交易管理?xiàng)l例(共274題)

1、第一章 期貨交易管理?xiàng)l例（共274題）一、單選：（104題）1. 期貨貨交易所所不以營(yíng)營(yíng)利為目目的，按按照其章章程的規(guī)規(guī)定實(shí)行行( )管理理。A行業(yè) B自律律 C統(tǒng)一一 D合規(guī)規(guī)參考答案：B2. 期貨貨交易所所以其全全部財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。A行政 B無(wú)限限 C民事事 D經(jīng)濟(jì)濟(jì)參考答案：C 3. 期期貨交易易所的負(fù)負(fù)責(zé)人由由( )任免免。A國(guó)務(wù)院院 B中國(guó)國(guó)銀監(jiān)會(huì)會(huì) C中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)參考答案：D 4. 期期貨交易易所會(huì)員員應(yīng)當(dāng)是是( )或者者其他經(jīng)經(jīng)濟(jì)組織織。A境內(nèi)企企業(yè)法人人 B所有有法人 C境外外企業(yè)法法人 DD自然然人參考答案：A5. 國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨

2、監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在受理結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格申申請(qǐng)之日日起( )內(nèi)內(nèi)作出批批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)準(zhǔn)的決定定。A2個(gè)月月 B3個(gè)月 CC5個(gè)月 DD12個(gè)月月參考答案：B6. 設(shè)立立期貨公公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，并并在公司司登記機(jī)機(jī)關(guān)登記記注冊(cè)。A期貨交交易所 B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) C中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) D中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B7. 從事事期貨交交易活動(dòng)動(dòng)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循( )的原則則。A公開(kāi)、自自愿、公公正 B公開(kāi)開(kāi)、公平平、自愿愿 C公平、公公正、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用用 D公開(kāi)開(kāi)、公平平、公正正和誠(chéng)實(shí)實(shí)信用參考答案：D8. 根據(jù)據(jù)期貨貨交易管管理?xiàng)l例例規(guī)定定，期貨貨交易應(yīng)應(yīng)當(dāng)在依依法設(shè)立立的(

3、 )或或者國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)的的其他交交易場(chǎng)所所進(jìn)行。A期貨交交易所 B期貨貨公司 C證券券交易所所 DD證券券公司參考答案：A9. ( )對(duì)對(duì)期貨市市場(chǎng)實(shí)行行集中統(tǒng)統(tǒng)一的監(jiān)監(jiān)督管理理。A期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) CC國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) DD期貨貨公司參考答案：C10. ( )有權(quán)審審批設(shè)立立期貨交交易所。A國(guó)務(wù)院院 BB中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) CC期貨貨交易所所 DD中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B11. 因因違法行行為或者者違紀(jì)行行為被解解除職務(wù)務(wù)的期貨貨交易所所、證券券交易所所、證券券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的負(fù)責(zé)責(zé)人，或或者期貨貨公司、證證券公司司的董事事、監(jiān)事事、高級(jí)

4、級(jí)管理人人員，以以及國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的其他人人員，自自被解除除職務(wù)之之日起未未逾( )，不不得擔(dān)任任期貨交交易所的的負(fù)責(zé)人人、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)人人員。A2年 B7年 CC5年 DD3年參考答案：C12. 因因違法行行為或者者違紀(jì)行行為被撤撤銷(xiāo)資格格的律師師、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師師或者投投資咨詢(xún)?cè)儥C(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)機(jī)構(gòu)、資資信評(píng)級(jí)級(jí)機(jī)構(gòu)、資資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)業(yè)人員，自自被撤銷(xiāo)銷(xiāo)資格之之日起未未逾( )，不不得擔(dān)任任期貨交交易所的的負(fù)責(zé)人人、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)人人員。A1年 B3年 CC1年 DD5年參考答案：D13. 申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨公公司，主主要股東東以及實(shí)實(shí)際控制制人具有有持續(xù)

5、盈盈利能力力，信譽(yù)譽(yù)良好，最最近( )無(wú)無(wú)重大違違法違規(guī)規(guī)記錄。A3年 B2年 CC5年 DD10年參考答案：A14. 申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨公公司，股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)以貨幣幣或者期期貨公司司經(jīng)營(yíng)必必需的非非貨幣財(cái)財(cái)產(chǎn)出資資，貨幣幣出資比比例不得得低于( )。A60 BB75 CC85 DD40參考答案：C15. 期期貨交易易所的分分立、合合并，由由( )審批批。A中國(guó)證證監(jiān)會(huì) B工商商管理行行政部門(mén)門(mén) CC期貨貨交易所所 DD國(guó)務(wù)務(wù)院參考答案：A16. 根根據(jù)期期貨交易易管理?xiàng)l條例規(guī)規(guī)定，期期貨公司司不得向向客戶(hù)做做獲利( )，不得得在經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中中與客戶(hù)戶(hù)約定分分享利益益或者共共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。A說(shuō)明 B提

6、示示 CC保證證 DD預(yù)測(cè)測(cè)參考答案：C17. 下下列各選選項(xiàng)中，可可以從事事期貨交交易、期期貨公司司可以接接受其委委托為其其進(jìn)行期期貨交易易的是( )。A國(guó)家機(jī)機(jī)關(guān) B事業(yè)業(yè)單位 C中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的的工作人人員 D民營(yíng)營(yíng)企業(yè)參考答案：D18. 期期貨交易易所不得得公布上上市品種種期貨合合約的( )。A成交量量 BB最高高價(jià)與最最低價(jià) C價(jià)格格預(yù)測(cè)信信息 D成交交價(jià)參考答案：C19. 未未經(jīng)( )許許可，任任何單位位和個(gè)人人不得發(fā)發(fā)布期貨貨交易即即時(shí)行情情。A期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC期貨貨交易所所 DD證券券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)參考答案：C20. 期期貨交易易所向會(huì)會(huì)員收取

7、取的保證證金，不不得( )中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。A高于 B低于于 CC高于于和等于于 DD執(zhí)行行參考答案：B21. 期期貨交易易管理?xiàng)l條例規(guī)規(guī)定，期期貨交易易所向會(huì)會(huì)員、期期貨公司司向客戶(hù)戶(hù)收取的的保證金金應(yīng)當(dāng)( )。A與自有有資金合合并，專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)存放放 BB與自自有資金金分開(kāi)，專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)存放放C與自有有資金分分開(kāi)，共共同存放放 DD與自自有資金金合并，共共同存放放參考答案：B22. 下下列不屬屬于設(shè)立立期貨公公司的條條件的是是( )。A注冊(cè)資資本最低低限額為為人民幣幣10000萬(wàn)元元 BB從業(yè)業(yè)人員具具有期貨貨從業(yè)資資格C董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員具具備任職職資格 D有符符合法律律、行

8、政政法規(guī)規(guī)規(guī)定的公公司章程程參考答案：A23. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在受理理期貨公公司設(shè)立立申請(qǐng)之之日起( )內(nèi)，根根據(jù)審慎慎監(jiān)管原原則進(jìn)行行審查，作作出批準(zhǔn)準(zhǔn)或者不不批準(zhǔn)的的決定。A1個(gè)月月 BB6個(gè)月 C5個(gè)月 D12個(gè)月月參考答案：B24. 期期貨公司司從事經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)，接受受客戶(hù)委委托，以以自己的的名義為為客戶(hù)進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易，交交易結(jié)果果由( )承承擔(dān)。A中國(guó)證證監(jiān)會(huì) B客戶(hù)戶(hù) CC期貨貨交易所所 DD期貨貨公司參考答案：B25. 期期貨公司司申請(qǐng)變變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之之日起( )內(nèi)作出出批準(zhǔn)或或者不批批準(zhǔn)的決決定。A15

9、日日 BB10日 CC1個(gè)月 D2個(gè)月參考答案：D26. 期期貨公司司或者其其分支機(jī)機(jī)構(gòu)有成成立后無(wú)無(wú)正當(dāng)理理由超過(guò)過(guò)( )未開(kāi)開(kāi)始營(yíng)業(yè)業(yè)，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依依法辦理理期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可可證注銷(xiāo)銷(xiāo)手續(xù)。A1個(gè)月月 B2個(gè)月 CC3個(gè)月 DD4個(gè)月參考答案：C27. 下下列不屬屬于國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)派出機(jī)機(jī)構(gòu)有權(quán)權(quán)批準(zhǔn)的的期貨公公司的事事項(xiàng)的是是( )。A變更法法定代表表人 B設(shè)立立或者終終止境內(nèi)內(nèi)分支機(jī)機(jī)構(gòu)C變更注注冊(cè)資本本 D變更更住所或或者營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所參考答案：C28. 在在期貨交交易所進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)是期貨貨交易所所( )。A客戶(hù) B會(huì)員員 CC高層層

10、管理人人員 D股東東參考答案：B29. 在在期貨交交易所內(nèi)內(nèi)進(jìn)行期期貨交易易并能從從事期貨貨自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的是是( )。A期貨交交易所的的所有會(huì)會(huì)員 B期貨貨交易所所的期貨貨公司會(huì)會(huì)員C期貨交交易所的的非期貨貨公司會(huì)會(huì)員 D非期期貨交易易所會(huì)員員參考答案：C30. 期期貨公司司接受客客戶(hù)委托托為其進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易，應(yīng)應(yīng)當(dāng)事先先向客戶(hù)戶(hù)出示( )，經(jīng)客客戶(hù)簽字字確認(rèn)后后，與客客戶(hù)簽訂訂書(shū)面合合同。A營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照 B授權(quán)權(quán)委托書(shū)書(shū) CC責(zé)任任自負(fù)承承諾書(shū) D風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)書(shū)參考答案：D31. 期期貨交易易所向會(huì)會(huì)員收取取的保證證金，屬屬于( )所所有。A會(huì)員 B交易易所 C中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D期貨貨公司

11、參考答案：A32. 期期貨交易易管理?xiàng)l條例規(guī)規(guī)定，期期貨公司司經(jīng)營(yíng)期期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)又又同時(shí)經(jīng)經(jīng)營(yíng)其他他期貨業(yè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格執(zhí)行( )制度。A業(yè)務(wù)混混合和資資金分離離 BB業(yè)務(wù)務(wù)分離和和資金分分離C業(yè)務(wù)分分離和資資金混合合 DD業(yè)務(wù)務(wù)混合和和資金混混合參考答案：B33. 期期貨交易易所會(huì)員員、客戶(hù)戶(hù)可以使使用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)國(guó)債等價(jià)價(jià)值穩(wěn)定定、流動(dòng)動(dòng)性強(qiáng)的的有價(jià)證證券充抵抵保證金金進(jìn)行期期貨交易易。有價(jià)價(jià)證券的的種類(lèi)、價(jià)價(jià)值的計(jì)計(jì)算方法法和充抵抵保證金金的比例例等，由由( )規(guī)定定。A中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì) B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC期貨貨公司與與客戶(hù)協(xié)協(xié)商確定定 DD期貨貨交易所所

12、參考答案：B34. 期期貨公司司向客戶(hù)戶(hù)收取的的保證金金，屬于于( )所有有。A會(huì)員 B客戶(hù)戶(hù) CC期貨貨交易所所 DD期貨貨公司參考答案：B35. 期期貨交易易應(yīng)當(dāng)采采用( )方方式或者者國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的其其他方式式。A公開(kāi)的的集中交交易 B公開(kāi)開(kāi)的分散散交易 C不公公開(kāi)的分分散交易易 DD不公公開(kāi)的集集中交易易參考答案：A36. 期期貨交易易的結(jié)算算，由( )統(tǒng)一組組織進(jìn)行行。A期貨協(xié)協(xié)會(huì) B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC期貨貨交易所所 DD期貨貨公司參考答案：C37. 依依期貨貨交易管管理?xiàng)l例例規(guī)定定，期貨貨交易所所實(shí)行( )結(jié)算制制度。A季末無(wú)無(wú)負(fù)債 B次日日

13、無(wú)負(fù)債債 CC年末末無(wú)負(fù)債債 DD當(dāng)日日無(wú)負(fù)債債參考答案：D38. 期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)在( )及及時(shí)將結(jié)結(jié)算結(jié)果果通知會(huì)會(huì)員。A5日 B10日 CC30日 DD當(dāng)日日參考答案：D39. 期期貨公司司根據(jù)( )的結(jié)算算結(jié)果對(duì)對(duì)客戶(hù)進(jìn)進(jìn)行結(jié)算算。A期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)結(jié)算中心心 BB期貨貨公司結(jié)結(jié)算中心心C期貨交交易所 D托管管結(jié)算中中心參考答案：C40. 期期貨交易易所、期期貨公司司應(yīng)當(dāng)按按照( )的的規(guī)定提提取、管管理和使使用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金。A中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì) B中國(guó)國(guó)銀監(jiān)會(huì)會(huì) CC國(guó)務(wù)務(wù)院 D中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)和財(cái)政政部參考答案：D41. 期期貨交易易所、期期貨公司司、非期期貨公司司結(jié)算會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)

14、當(dāng)按照國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)政部門(mén)門(mén)的規(guī)定定提取、管管理和使使用( )，不不得挪用用。A交易保保證金 B存款款準(zhǔn)備金金 CC風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金 DD注冊(cè)冊(cè)資本金金參考答案：C42. 期期貨交易易所會(huì)員員的保證證金不足足而會(huì)員員未在期期貨交易易所統(tǒng)一一規(guī)定的的時(shí)間內(nèi)內(nèi)追加保保證金的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將該會(huì)會(huì)員的期期貨合約約強(qiáng)行平平倉(cāng)，強(qiáng)強(qiáng)行平倉(cāng)倉(cāng)的有關(guān)關(guān)費(fèi)用和和發(fā)生的的損失由由該( )承承擔(dān)。A期貨交交易所結(jié)結(jié)算中心心 BB期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì) CC期貨貨公司 D會(huì)員員參考答案：D43. 在在期貨業(yè)業(yè)務(wù)中，當(dāng)當(dāng)客戶(hù)的的保證金金不足，低低于交易易所規(guī)定定的合約約保證金金標(biāo)準(zhǔn)，又又未能在在期貨公公司規(guī)定

15、定的時(shí)間間內(nèi)及時(shí)時(shí)追加時(shí)時(shí)，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取的措施施是( )。A強(qiáng)行平平倉(cāng) B在客客戶(hù)寫(xiě)下下書(shū)面承承諾保證證后，可可以為其其保留頭頭寸C要求客客戶(hù)提供供車(chē)輛等等資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行抵押押，之后后可以為為其保留留頭寸D可以強(qiáng)強(qiáng)行平倉(cāng)倉(cāng)也可以以暫時(shí)保保留頭寸寸，但要要繼續(xù)追追加保證證金，但但要保證證在穿倉(cāng)倉(cāng)價(jià)位到到來(lái)之前前一定要要強(qiáng)行平平倉(cāng)參考答案：A44. 任任何單位位或者個(gè)個(gè)人不得得違規(guī)使使用( )進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易。A信貸資資金、自自有資金金 BB信貸貸資金、經(jīng)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)潤(rùn)C(jī)信貸資資金、財(cái)財(cái)政資金金 DD經(jīng)營(yíng)營(yíng)利潤(rùn)、自自有資金金參考答案：C45. 銀銀行業(yè)金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)從事期期貨交易易融資或或者擔(dān)保保

16、業(yè)務(wù)的的資格，由由( )批準(zhǔn)準(zhǔn)。A國(guó)務(wù)院院銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)C中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì) DD中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)參考答案：A46. 國(guó)國(guó)有以及及國(guó)有控控股企業(yè)業(yè)進(jìn)行境境內(nèi)外期期貨交易易，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循( )的原則則，嚴(yán)格格遵守國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)以及其其他有關(guān)關(guān)部門(mén)關(guān)關(guān)于企業(yè)業(yè)以國(guó)有有資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)入期貨貨市場(chǎng)的的有關(guān)規(guī)規(guī)定。A套期保保值 B誠(chéng)實(shí)實(shí)信用 C公平平公正 D差價(jià)價(jià)交易參考答案：A47. 國(guó)國(guó)務(wù)院( )主管部部門(mén)對(duì)境境內(nèi)單位位或者個(gè)個(gè)人從事事境外商商品期貨貨交易的的品種進(jìn)進(jìn)行核準(zhǔn)準(zhǔn)。A證券 BB銀行行 C期貨貨 D商務(wù)務(wù)參考答案：D48. 期期貨業(yè)協(xié)

17、協(xié)會(huì)是期期貨業(yè)的的( )組織織，是社社會(huì)團(tuán)體體法人。A自律性性 B行政政性 CC非營(yíng)營(yíng)利性 D聯(lián)盟盟性參考答案：A49. 期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的權(quán)權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)為( )。A董事會(huì)會(huì) BB全體體會(huì)員組組成的會(huì)會(huì)員大會(huì)會(huì) CC協(xié)會(huì)會(huì)會(huì)員選選出的代代表機(jī)構(gòu)構(gòu) DD協(xié)會(huì)會(huì)主席團(tuán)團(tuán)參考答案：B50. 期期貨公司司在客戶(hù)戶(hù)保證金金不足而而客戶(hù)又又未能在在期貨公公司統(tǒng)一一規(guī)定的的時(shí)間內(nèi)內(nèi)及時(shí)追追加時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。A期貨公公司 B期貨貨交易所所 CC中央央登記結(jié)結(jié)算中心心 DD中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)參考答案：A51. 期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)設(shè)理理事會(huì)。理理事會(huì)成成員按照照( )的規(guī)規(guī)定選舉舉產(chǎn)生。A法律 BB

18、期貨貨業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu) C章程程 DD中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)參考答案：C52. 在在調(diào)查操操縱期貨貨交易價(jià)價(jià)格、內(nèi)內(nèi)幕交易易等重大大期貨違違法行為為時(shí)，經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)主主要負(fù)責(zé)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)，可以以限制被被調(diào)查事事件當(dāng)事事人的期期貨交易易，但限限制的時(shí)時(shí)間不得得超過(guò)115個(gè)交交易日，案案情復(fù)雜雜的，可可以延長(zhǎng)長(zhǎng)至( )交交易日。A30個(gè)個(gè) BB20個(gè) CC60個(gè) DD45個(gè)參考答案：A53. 統(tǒng)統(tǒng)一組織織進(jìn)行期期貨交易易的交割割的是( )。A期貨交交易所 B中央央登記結(jié)結(jié)算中心心 CC期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)結(jié)算中中心 D交割割倉(cāng)庫(kù)參考答案：A54. 依依期貨貨交易管管理?xiàng)l例例規(guī)定定，交割割倉(cāng)庫(kù)

19、由由( )指定定。A中國(guó)證證監(jiān)會(huì) B期貨貨交易所所 CC期貨貨公司 D客戶(hù)戶(hù)參考答案：B55. 期期貨交易易所不得得限制實(shí)實(shí)物交割割總量，并并應(yīng)當(dāng)與與交割倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)簽訂訂協(xié)議，明明確雙方方的權(quán)利利和義務(wù)務(wù)。交割割倉(cāng)庫(kù)可可以有下下列( )行行為。A出具倉(cāng)倉(cāng)單 B違反反期貨交交易所業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則，限制制交割商商品的入入庫(kù)、出出庫(kù)C泄露與與期貨交交易有關(guān)關(guān)的商業(yè)業(yè)秘密 DD違反反國(guó)家有有關(guān)規(guī)定定參與期期貨交易易參考答案：A56. 會(huì)會(huì)員在期期貨交易易中違約約的，期期貨交易易所先以以( )承擔(dān)擔(dān)違約責(zé)責(zé)任。A該會(huì)員員的保證證金 B風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金 CC自有有財(cái)產(chǎn) D期貨貨投資者者保障基基金參考答案：A57.

20、實(shí)實(shí)行會(huì)員員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度度的期貨貨交易所所，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向結(jié)算算會(huì)員收收取( )。A交易保保證金 B風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金 CC結(jié)算算擔(dān)保金金 DD結(jié)算算準(zhǔn)備金金參考答案：C58. 期期貨交易易所、期期貨公司司及其他他期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)、期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)送送( )、業(yè)業(yè)務(wù)資料料和其他他有關(guān)資資料。A審計(jì)報(bào)報(bào)告 B稅務(wù)務(wù)報(bào)告 C經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃 D財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告參考答案：D59. 期期貨投資資者保障障基金的的籌集、管管理和使使用的具具體辦法法，由國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)會(huì)同同( )制定定。A國(guó)務(wù)院院財(cái)政部部門(mén) B國(guó)務(wù)務(wù)院稅務(wù)務(wù)部門(mén) C國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨

21、監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) DD國(guó)務(wù)務(wù)院商務(wù)務(wù)部門(mén)參考答案：A60. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立、健健全保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控制度度，設(shè)立立( )。A期貨保保證金監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu) B期貨貨保證金金第三方方管理機(jī)機(jī)構(gòu)C期貨保保證金審審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu) D期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)參考答案：D61. 期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)依照有有關(guān)規(guī)定定對(duì)保證證金安全全實(shí)施監(jiān)監(jiān)控，進(jìn)進(jìn)行( )稽稽核，發(fā)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題題應(yīng)當(dāng)立立即報(bào)告告國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)。A每日 B每周周 CC每月月 D每季季參考答案：A62. 期期貨公司司違法經(jīng)經(jīng)營(yíng)或者者出現(xiàn)重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，嚴(yán)重重危害期期貨市場(chǎng)場(chǎng)秩序、損損害

22、客戶(hù)戶(hù)利益的的，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)可以對(duì)對(duì)該期貨貨公司采采取責(zé)令令( )、指指定其他他機(jī)構(gòu)托托管或者者接管等等監(jiān)管措措施。A立即破破產(chǎn) B停業(yè)業(yè)整頓 C就地地解散 D限期期清算參考答案：B63. 期期貨公司司的( )，應(yīng)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足足期貨公公司審慎慎經(jīng)營(yíng)和和風(fēng)險(xiǎn)管管理以及及國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)有有關(guān)保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控規(guī)定定的要求求。A交易軟軟件、財(cái)財(cái)務(wù)軟件件 BB殺毒毒軟件、財(cái)財(cái)務(wù)軟件件 CC結(jié)算算軟件、殺殺毒軟件件 DD交易易軟件、結(jié)結(jié)算軟件件參考答案：D64. 期期貨公司司涉及重重大訴訟訟、仲裁裁，或者者股權(quán)被被凍結(jié)或或者用于于擔(dān)保，以以及發(fā)生生其他重重大事件件時(shí)，期

23、期貨公司司及其相相關(guān)股東東、實(shí)際際控制人人應(yīng)當(dāng)自自該事件件發(fā)生之之日起( )內(nèi)向國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)提交交書(shū)面報(bào)報(bào)告。A5日 B7日 C10日 D15日參考答案：A65. 當(dāng)當(dāng)期貨市市場(chǎng)出現(xiàn)現(xiàn)( )情況況時(shí)，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)可以以采取必必要的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置置措施。A異常 B大幅幅度下跌跌 CC交易易清淡 D大幅幅度上漲漲參考答案：A66. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)期期貨交易易所、期期貨公司司及其他他期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)和期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機(jī)構(gòu)的的董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員以以及其他他期貨從從業(yè)人員員，實(shí)行行( )管理理制度。A薪酬 B任期期 CC資格格

24、DD報(bào)備備參考答案：C67. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)制定期期貨公司司( )規(guī)則則，對(duì)期期貨公司司的凈資資本與凈凈資產(chǎn)的的比例，凈凈資本與與境內(nèi)期期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)、境外外期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)等業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模模的比例例，流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)與與流動(dòng)負(fù)負(fù)債的比比例等風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)作作出規(guī)定定。A長(zhǎng)期性性經(jīng)營(yíng) B持續(xù)續(xù)性經(jīng)營(yíng)營(yíng) CC穩(wěn)健健性經(jīng)營(yíng)營(yíng) DD營(yíng)利利性經(jīng)營(yíng)營(yíng)參考答案：B68. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)期貨貨公司及及其分支支機(jī)構(gòu)的的經(jīng)營(yíng)條條件、( )、內(nèi)部部控制、保保證金存存管、關(guān)關(guān)聯(lián)交易易等方面面提出要要求。A人事管管理 B財(cái)務(wù)務(wù)管理 C風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理 D利潤(rùn)潤(rùn)分配參考答案：C69. 期期貨公司司

25、及其分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)不符合合持續(xù)性性經(jīng)營(yíng)規(guī)規(guī)則或者者出現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)可以以對(duì)期貨貨公司及及其董事事、監(jiān)事事和高級(jí)級(jí)管理人人員采取取談話(huà)、提提示、( )等監(jiān)管管措施或或者責(zé)令令期貨公公司限期期整改，并并對(duì)其整整改情況況進(jìn)行檢檢查驗(yàn)收收。A記人信信用記錄錄 BB罰款款 CC提起起訴訟 D免職職參考答案：A70. 對(duì)對(duì)經(jīng)過(guò)整整改符合合有關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)定以以及持續(xù)續(xù)性經(jīng)營(yíng)營(yíng)規(guī)則要要求的期期貨公司司，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自自驗(yàn)收完完畢之日日起( )內(nèi)內(nèi)解除對(duì)對(duì)其采取取的有關(guān)關(guān)措施。A3日 B5日 CC7日 DD2日參考答案：A71. 會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所

26、、律律師事務(wù)務(wù)所、資資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)等等中介服服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)向期貨貨交易所所和期貨貨公司等等市場(chǎng)相相關(guān)參與與者提供供相關(guān)服服務(wù)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守守期貨法法律、行行政法規(guī)規(guī)以及國(guó)國(guó)家有關(guān)關(guān)規(guī)定，并并按照( )的要求求提供相相關(guān)資料料。A期貨交交易所 B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)務(wù)院期參考答案：B72. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)與有關(guān)關(guān)部門(mén)建建立監(jiān)督督管理的的( )和協(xié)協(xié)調(diào)配合合機(jī)制。A信息共共享 B定期期互訪 C聯(lián)席席會(huì)議 D溝通通交流參考答案：A73. 期期貨公司司的股東東有虛假假出資或或者抽逃逃出資行行為的，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)責(zé)令其其(

27、 )，并并可責(zé)令令其轉(zhuǎn)讓讓所持期期貨公司司的股權(quán)權(quán)。A就地解解散 B繳納納罰款 C停業(yè)業(yè)整頓 D限期期改正參考答案：D74. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)、期期貨交易易所、期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)和期貨貨保證金金存管銀銀行等相相關(guān)單位位的工作作人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)忠于于職守，依依法辦事事，公正正廉潔，保保守國(guó)家家秘密和和有關(guān)當(dāng)當(dāng)事人的的( )，不不得利用用職務(wù)便便利牟取取不正當(dāng)當(dāng)?shù)睦嬉?。A商業(yè)秘秘密 B個(gè)人人信息資資料 C個(gè)人人隱私 D交易易記錄參考答案：A75. 期期貨交易易所有( )行為的的，責(zé)令令改正，給給予警告告，沒(méi)收收違法所所得。A允許會(huì)會(huì)員在保保證金不不足的情情況下進(jìn)進(jìn)行期

28、貨貨交易 B違反反規(guī)定使使用、分分配收益益C違反規(guī)規(guī)定收取取保證金金，或者者挪用保保證金D偽造、涂涂改或者者不按照照規(guī)定保保存期貨貨交易、結(jié)結(jié)算、交交割資料料參考答案：B76. 期期貨交易易所、非非期貨公公司結(jié)算算會(huì)員違違反規(guī)定定接納會(huì)會(huì)員的，責(zé)責(zé)令改正正，給予予警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，同同時(shí)對(duì)直直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管管人員和和其他直直接責(zé)任任人員給給予紀(jì)律律處分，處處( )的罰罰款。A1萬(wàn)元元以上55萬(wàn)元以以下 B3萬(wàn)元以以上5萬(wàn)元以以下C1萬(wàn)元元以上110萬(wàn)元元以下 D5萬(wàn)元以以上100萬(wàn)元以以下參考答案：C77. 期期貨公司司的下列列行為不不屬于欺欺詐客戶(hù)戶(hù)行為的的是( )。A與客戶(hù)戶(hù)簽訂經(jīng)經(jīng)

29、紀(jì)合同同前未按按規(guī)定向向客戶(hù)出出示風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)書(shū) BB任用用不具備備資格的的期貨從從業(yè)人員員C挪用客客戶(hù)保證證金 D向客客戶(hù)作獲獲利保證證，分享享利益，共共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)參考答案：B78. 期期貨公司司及其他他期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)、非期期貨公司司結(jié)算會(huì)會(huì)員、期期貨保證證金存管管銀行提提供虛假假申請(qǐng)文文件或者者采取其其他欺詐詐手段隱隱瞞重要要事實(shí)騙騙取期貨貨業(yè)務(wù)許許可的，撤撤銷(xiāo)其期期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可，( )。A沒(méi)收違違法所得得 BB處以以違法所所得2倍罰款款 CC處以以違法所所得3倍罰款款 DD處以以違法所所得5倍罰款款參考答案：A79. 期期貨交易易內(nèi)幕信信息的知知情人或或者非法法獲取期期貨交易易內(nèi)幕信信息

30、的人人，在對(duì)對(duì)期貨交交易價(jià)格格有重大大影響的的信息尚尚未公開(kāi)開(kāi)前，利利用內(nèi)幕幕信息從從事期貨貨交易，或或者向他他人泄露露內(nèi)幕信信息，使使他人利利用內(nèi)幕幕信息進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易的的，沒(méi)收收違法所所得，并并處違法法所得11倍以上上5倍以下下的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)10萬(wàn)元元的，處處10萬(wàn)元元以上550萬(wàn)元元以下的的罰款。單單位從事事內(nèi)幕交交易的，還還應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主主管人員員和其他他直接責(zé)責(zé)任人員員給予( )，并處處3萬(wàn)元以以上300萬(wàn)元以以下的罰罰款。A撤職 BB警告告 C刑事事處分 DD降級(jí)級(jí)參考答案：B80. 期期貨交易易所、非非期貨公公司結(jié)算算會(huì)員違違反規(guī)定定收

31、取手手續(xù)費(fèi)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)( )。A給予多多收取手手續(xù)費(fèi)三三倍的罰罰款 B追究究其刑事事責(zé)任C責(zé)令退退還多收收取的手手續(xù)費(fèi) DD將多多收取的的手續(xù)費(fèi)費(fèi)上繳國(guó)國(guó)庫(kù)參考答案：C81. 期期貨公司司有接受受不符合合規(guī)定條條件的單單位或者者個(gè)人委委托的，責(zé)責(zé)令改正正，給予予警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，并并處違法法所得( )的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)10萬(wàn)元元的，并并處100萬(wàn)元以以上300萬(wàn)元以以下的罰罰款；情情節(jié)嚴(yán)重重的，責(zé)責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓或或者吊銷(xiāo)銷(xiāo)期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可可證。A1倍以以上3倍以下下 BB3倍以上上7倍以下下 CC1倍以上上10倍以以下 D5倍以上上10倍以以下參考答案：A82

32、. 期期貨交易易所、非非期貨公公司結(jié)算算會(huì)員允允許會(huì)員員在保證證金不足足的情況況下進(jìn)行行期貨交交易的，責(zé)責(zé)令改正正，給予予警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，并并處違法法所得11倍以上上5倍以下下的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)10萬(wàn)元元的，并并處( )的的罰款；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，責(zé)責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓。A2萬(wàn)元元以上33萬(wàn)元以以下 B3萬(wàn)元以以上5萬(wàn)元以以下C10萬(wàn)萬(wàn)元以上上20萬(wàn)元元以下 DD10萬(wàn)元元以上550萬(wàn)元元以下參考答案：D83. 銀銀行業(yè)金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)從事期期貨保證證金存管管、期貨貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的資資格，經(jīng)經(jīng)( )審核核同意后后，由國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)。A中國(guó)證證監(jiān)會(huì) B

33、國(guó)務(wù)務(wù)院財(cái)政政部 C中國(guó)國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)務(wù)院銀行行業(yè)監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)參考答案：D84. 期期貨交易易的收費(fèi)費(fèi)項(xiàng)目、收收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和管理理辦法由由( )統(tǒng)一一制定并并公布。A物價(jià)部部門(mén) B商務(wù)務(wù)部 C中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì) DD國(guó)務(wù)務(wù)院有關(guān)關(guān)主管部部門(mén)參考答案：A85. 期期貨公司司有不按按照規(guī)定定在期貨貨保證金金存管銀銀行開(kāi)立立保證金金賬戶(hù)，或或者違規(guī)規(guī)劃轉(zhuǎn)客客戶(hù)保證證金的，責(zé)責(zé)令改正正，給予予警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，并并處違法法所得( )的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)10萬(wàn)元元的，并并處100萬(wàn)元以以上500萬(wàn)元以以下的罰罰款；情情節(jié)嚴(yán)重重的，責(zé)責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓或或者吊銷(xiāo)銷(xiāo)期貨業(yè)

34、業(yè)務(wù)許可可證。A1倍以以上5倍以下下 BB1倍以上上3倍以下下 CC3倍以上上5倍以下下 DD5倍以上上10倍以以下參考答案：A86. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)、期期貨交易易所和期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)的工作作人員進(jìn)進(jìn)行內(nèi)幕幕交易的的，( )。A直接追追究刑事事責(zé)任 B從重重處罰 C從輕輕處罰 D視具具體情況況而定參考答案：B87. 當(dāng)當(dāng)期貨市市場(chǎng)出現(xiàn)現(xiàn)異常情情況時(shí)，( )可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A中國(guó)證證監(jiān)會(huì) B期貨貨交易所所 CC中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)會(huì)同期期貨交易易所 D期貨貨公司參考答案：A88. 任任何單位位或者個(gè)個(gè)人以自自己為交交易對(duì)象象，自買(mǎi)買(mǎi)自賣(mài)，影影響期貨貨交易

35、價(jià)價(jià)格或者者期貨交交易量，操操縱期貨貨交易價(jià)價(jià)格的，責(zé)責(zé)令改正正，沒(méi)收收違法所所得，并并處違法法所得11倍以上上5倍以下下的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違怯所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)20萬(wàn)元元的，處處( )的罰罰款。A50萬(wàn)萬(wàn)元以上上1000萬(wàn)元以以下 B20萬(wàn)元元以上1100萬(wàn)萬(wàn)元以下下C10萬(wàn)萬(wàn)元以上上50萬(wàn)元元以下 D5萬(wàn)元以以上5000萬(wàn)元元以下參考答案：B89. 會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所、律律師事務(wù)務(wù)所、資資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)等等中介服服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)未勤勉勉盡責(zé)，所所出具的的文件有有虛假記記載、誤誤導(dǎo)性陳陳述或者者重大遺遺漏的，對(duì)對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主主管人員員和其他他直接責(zé)責(zé)任人員員給予警警告，并并處( )的的罰款。

36、A3萬(wàn)元元以上110萬(wàn)元元以下 B1萬(wàn)元以以上3萬(wàn)元以以下C3萬(wàn)元元以上55萬(wàn)元以以下 D5萬(wàn)元以以上100萬(wàn)元以以下參考答案：A90. 任任何單位位或者個(gè)個(gè)人違反反期貨貨交易管管理?xiàng)l例例規(guī)定定，情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的的，由國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)宣布布該個(gè)人人、該單單位或者者該單位位的直接接責(zé)任人人員為期期貨市場(chǎng)場(chǎng)( )。A擾亂秩秩序者 B行為為限制者者 CC禁止止進(jìn)入者者 DD不受受歡迎者者參考答案：C91. 國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)、期期貨交易易所、期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)和期貨貨保證金金存管銀銀行等相相關(guān)單位位的工作作人員，泄泄露知悉悉的國(guó)家家秘密或或者會(huì)員員、客戶(hù)戶(hù)商業(yè)

37、秘秘密，或或者徇私私舞弊、玩玩忽職守守、濫用用職權(quán)、收收受賄賂賂的，依依法給予予行政處處分或者者( )處分分。A紀(jì)律 B罰金金 C警告告 D經(jīng)濟(jì)濟(jì)參考答案：A92. 對(duì)對(duì)期貨貨交易管管理?xiàng)l例例規(guī)定定的違法法行為的的行政處處罰，由由( )決定定。A檢察機(jī)機(jī)關(guān) B國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC工商商管理機(jī)機(jī)關(guān) D公安安機(jī)關(guān)參考答案：B93. 平平倉(cāng)是指指期貨交交易者買(mǎi)買(mǎi)人或者者賣(mài)出與與其所持持合約的的( )的合合約，了了結(jié)期貨貨交易的的行為。A品種、數(shù)數(shù)量和交交割月份份不同但但交易方方向相同同 BB品種種、數(shù)量量和交割割月份不不同且交交易方向向相反C品種、數(shù)數(shù)量和交交割月份份相同且且交易方方

38、向相同同 DD品種種、數(shù)量量和交割割月份相相同但交交易方向向相反參考答案：D94. 國(guó)國(guó)有以及及國(guó)有控控股企業(yè)業(yè)違反期期貨交易易管理?xiàng)l條例和和國(guó)務(wù)院院國(guó)有資資產(chǎn)監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)以及及其他有有關(guān)部門(mén)門(mén)關(guān)于企企業(yè)以國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)入期期貨市場(chǎng)場(chǎng)的有關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易，或或者單位位、個(gè)人人違規(guī)使使用信貸貸資金、財(cái)財(cái)政資金金進(jìn)行期期貨交易易的，對(duì)對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主主管人員員和其他他直接責(zé)責(zé)任人員員給予( )。A直接開(kāi)開(kāi)除的處處分 B降級(jí)級(jí)直至判判刑的處處罰 C降級(jí)級(jí)的紀(jì)律律處分 D降級(jí)級(jí)直至開(kāi)開(kāi)除的紀(jì)紀(jì)律處分分參考答案：D95. 境境內(nèi)單位位或者個(gè)個(gè)人違反反規(guī)定從從事境外外期貨交交易的，責(zé)責(zé)令改正正

39、，給予予警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，并并處違法法所得11倍以上上5倍以下下的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)20萬(wàn)元元的，并并處200萬(wàn)元以以上1000萬(wàn)元元以下的的罰款；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，( )。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A移交司司法機(jī)關(guān)關(guān) BB撤銷(xiāo)銷(xiāo)期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可可 CC勒令令停業(yè)整整頓 D暫停停其境外外期貨交交易參考答案：D96. 任任何單位位或者個(gè)個(gè)人非法法設(shè)立或或者變相相設(shè)立期期貨交易易所、期期貨公司司及其他他期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)，或者者擅自從從事期貨貨業(yè)務(wù)，或或者組織織變相期期貨交易易活動(dòng)的的，( )，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，并并

40、處違法法所得11倍以上上5倍以下下的罰款款；沒(méi)有有違法所所得或者者違法所所得不滿(mǎn)滿(mǎn)20萬(wàn)元元的，處處20萬(wàn)元元以上1100萬(wàn)萬(wàn)元以下下的罰款款。對(duì)直直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管管人員和和其他直直接責(zé)任任人員給給予警告告，并處處1萬(wàn)元以以上100萬(wàn)元以以下的罰罰款。A勒令停停業(yè)整頓頓 BB撤銷(xiāo)銷(xiāo)期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可可 CC予以以取締 D予以以警告參考答案：C97. 期期貨公司司的交易易軟件、結(jié)結(jié)算軟件件供應(yīng)商商拒不配配合國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者未按按照規(guī)定定向國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)提供相相關(guān)軟件件資料，或或者提供供的軟件件資料有有虛假、重重大遺漏漏的，( )，處3萬(wàn)元以以上100萬(wàn)元以以

41、下的罰罰款。A直接宣宣告破產(chǎn)產(chǎn) BB撤銷(xiāo)銷(xiāo)期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可可 CC給予予警告處處分 D責(zé)令令改正參考答案：D98. 交交割是指指合約到到期時(shí)，按按照期貨貨交易所所的規(guī)則則和程序序，交易易雙方通通過(guò)該合合約所載載標(biāo)的物物( )的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移，或或者按照照規(guī)定結(jié)結(jié)算價(jià)格格進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)金差價(jià)價(jià)結(jié)算，了了結(jié)到期期未平倉(cāng)倉(cāng)合約的的過(guò)程。A使用權(quán)權(quán) B收益益權(quán) C所有有權(quán) D處置置權(quán)參考答案：C99. 持持倉(cāng)量是是指期貨貨交易者者所持有有的( )的的數(shù)量。A買(mǎi)入合合約 B已平平倉(cāng)合約約 CC未平平倉(cāng)合約約 DD賣(mài)出出合約參考答案：C100. 期貨專(zhuān)專(zhuān)門(mén)結(jié)算算機(jī)構(gòu)是是專(zhuān)門(mén)履履行期貨貨交易所所的結(jié)算算以及相相關(guān)職責(zé)責(zé)，并

42、承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)法律責(zé)責(zé)任的機(jī)機(jī)構(gòu)。設(shè)設(shè)立期貨貨專(zhuān)門(mén)結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)( )批準(zhǔn)準(zhǔn)。A期貨交交易所 BB國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu) CC期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì) DD國(guó)家家工商局局參考答案：B101. 不屬于于期貨交交易的商商品或者者金融產(chǎn)產(chǎn)品的其其他交易易活動(dòng)的的，( )期期貨交易易管理?xiàng)l條例，其其活動(dòng)由由國(guó)家有有關(guān)部門(mén)門(mén)監(jiān)督管管理。A不適用用 B部分分適用 CC有條條件適用用 D適用用參考答案：A102. 持倉(cāng)限限額是指指期貨交交易所對(duì)對(duì)期貨交交易者的的( )規(guī)定定的最高高數(shù)額。A持倉(cāng)品品種 B持倉(cāng)倉(cāng)時(shí)間 C持倉(cāng)倉(cāng)量 D持倉(cāng)倉(cāng)成本參考答案：C103. 倉(cāng)單是是指交割割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)開(kāi)具并經(jīng)經(jīng)( )認(rèn)定定的

43、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化提貨貨憑證。A國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu) B期貨貨交易所所 CC期貨貨公司和和客戶(hù)協(xié)協(xié)商 D期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)參考答案：B104. 漲跌停停板是指指合約在在( )中的的交易價(jià)價(jià)格不得得高于或或者低于于規(guī)定的的漲跌幅幅度，超超出該漲漲跌幅度度的報(bào)價(jià)價(jià)將被視視為無(wú)效效，不能能成交。A2個(gè)交交易日 B1個(gè)交易易日 C3個(gè)交易易日 D5個(gè)交易易日參考答案：B二、多選：（722題）105. 有下列列( )情形形之一的的，不得得擔(dān)任期期貨交易易所的負(fù)負(fù)責(zé)人、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)人員。A因違法法行為或或者違紀(jì)紀(jì)行為被被解除職職務(wù)之日日起未逾逾3年的證證券交易易所負(fù)責(zé)責(zé)人B因違法法行為或或者違紀(jì)紀(jì)行為被被撤消資

44、資格之日日起未逾逾5年的律律師C因違法法行為或或者違紀(jì)紀(jì)行為被被撤消資資格之日日起未逾逾5年的注注冊(cè)會(huì)計(jì)計(jì)師D因違法法行為或或者違紀(jì)紀(jì)行為被被解除職職務(wù)之日日起未逾逾5年的期期貨交易易所負(fù)責(zé)責(zé)人參考答案：BCDD106. 期貨交交易所依依法履行行的職責(zé)責(zé)包括( )。A保證合合約的履履行 B設(shè)計(jì)計(jì)合約，安安排合約約上市C組織并并監(jiān)督交交易、結(jié)結(jié)算和交交割 D提供供交易的的場(chǎng)所、設(shè)設(shè)施和服服務(wù)參考答案：ABCCD107. 下列對(duì)對(duì)期貨交交易所履履行的職職責(zé)表述述不準(zhǔn)確確的是( )。A提供交交易的資資金、場(chǎng)場(chǎng)所、設(shè)設(shè)施和服服務(wù) B按照照章程和和交易規(guī)規(guī)則對(duì)會(huì)會(huì)員進(jìn)行行監(jiān)督管管理C保證會(huì)會(huì)員盈利利 D

45、D組織織并監(jiān)督督交易、結(jié)結(jié)算和交交割參考答案：AC108. 期貨交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照國(guó)家有有關(guān)規(guī)定定建立、健健全的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理制度有有( )。A持倉(cāng)限限額和大大戶(hù)持倉(cāng)倉(cāng)報(bào)告制制度 B漲跌跌停板制制度C保證金金制度 D當(dāng)日日無(wú)負(fù)債債結(jié)算制制度參考答案：ABCCD109. 當(dāng)期貨貨市場(chǎng)出出現(xiàn)異常常情況時(shí)時(shí)，期貨貨交易所所可以按按照其章章程規(guī)定定的權(quán)限限和程序序，采取取下列緊緊急措施施( )。A調(diào)整漲漲跌停板板幅度 B暫時(shí)時(shí)停止交交易C限制會(huì)會(huì)員或者者客戶(hù)的的最大持持倉(cāng)量 D提高高保證金金參考答案：ABCCD110. 期貨交交易所有有下列情情形( )之之一的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)。A制定或或

46、者修改改章程、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則 B上市市、中止止、取消消或者恢恢復(fù)期貨貨交易品品種C上市、修修改或者者中止期期貨合約約 D調(diào)整整漲跌停停板幅度度參考答案：ABCC111. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立期貨貨公司，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列( )條件，并并符合中中華人民民共和國(guó)國(guó)公司法法的規(guī)規(guī)定。A有符合合法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)定的的公司章章程 B有合合格的經(jīng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所和業(yè)務(wù)務(wù)設(shè)施C有健全全的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理和和內(nèi)部控控制制度度 D注冊(cè)冊(cè)資本最最低限額額為人民民幣10000萬(wàn)萬(wàn)元參考答案：ABCC112. 期貨交交易所不不得從事事以下業(yè)業(yè)務(wù)( )。A直接或或間接參參與期貨貨交易 B信托托投資 C股票票交易 D非自自用不動(dòng)動(dòng)產(chǎn)投資資參考

47、答案：ABCCD113. 期貨交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照國(guó)家有有關(guān)規(guī)定定建立、健健全下列列( )風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度。A保證金金制度 B次日日無(wú)負(fù)債債結(jié)算制制度 C風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金制度 D持倉(cāng)倉(cāng)限額和和大戶(hù)持持倉(cāng)報(bào)告告制度參考答案：ACDD114. 下列各各項(xiàng)不屬于申申請(qǐng)?jiān)O(shè)立立期貨公公司的條條件的是是( )。A董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員具具備任職職資格，從從業(yè)人員員具有期期貨從業(yè)業(yè)資格B主要股股東及實(shí)實(shí)際控制制人具有有持續(xù)盈盈利能力力，信譽(yù)譽(yù)良好，最最近3年無(wú)任任何違法法違規(guī)記記錄C有經(jīng)營(yíng)營(yíng)場(chǎng)所和和業(yè)務(wù)設(shè)設(shè)施 D有公公司章程程參考答案：BCDD115. 期貨公公司下列列( )行為為和活動(dòng)動(dòng)是違反反法律

48、法法規(guī)規(guī)定定的。A為其股股東、實(shí)實(shí)際控制制人或者者其他關(guān)關(guān)聯(lián)人提提供融資資 B對(duì)外外擔(dān)保C從事與與期貨業(yè)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)關(guān)的活動(dòng)動(dòng)，法律律、行政政法規(guī)或或者國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)另有規(guī)規(guī)定的除除外D從事或或者變相相從事期期貨自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案：ABCCD116. 期貨公公司辦理理下列事事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)的是( )。A變更注注冊(cè)資本本 BB變更更公司形形式 C變更更5以上上的股權(quán)權(quán) DD變更更業(yè)務(wù)范范圍參考答案：ABCCD117. 期貨公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立、健健全并嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行行( )，遵遵守信息息披露制制度，保保障客戶(hù)戶(hù)保證金金的存管管安全，按按照期貨貨交易所所的規(guī)定

49、定，向期期貨交易易所報(bào)告告大戶(hù)名名單、交交易情況況。A業(yè)務(wù)管管理規(guī)則則 BB人事事管理制制度 C財(cái)務(wù)務(wù)管理制制度 D風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理制制度參考答案：AD118. 下列各各項(xiàng)屬于于期貨公公司期貨貨交易禁禁止性行行為的是是( )。A向客戶(hù)戶(hù)作獲利利保證 B與客客戶(hù)約定定分享利利益C與客戶(hù)戶(hù)約定共共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) D未經(jīng)經(jīng)客戶(hù)委委托或者者不按照照客戶(hù)委委托內(nèi)容容，擅自自進(jìn)行期期貨交易易參考答案：ABCCD119. 下列選選項(xiàng)中，不不得從事事期貨交交易，期期貨公司司不得接受受其委托托為其進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易的的是( )。A國(guó)家機(jī)機(jī)關(guān)和事事業(yè)單位位 B證券券、期貨貨市場(chǎng)禁禁止進(jìn)入入者C私營(yíng)企企業(yè) D國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管

50、管理機(jī)構(gòu)構(gòu)的工作作人員參考答案：ABDD120. 期貨公公司辦理理下列( )事項(xiàng)，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之之日起22個(gè)月內(nèi)內(nèi)作出批批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)準(zhǔn)的決定定。A變更注注冊(cè)資本本 B合并并、分立立、停業(yè)業(yè)、解散散或者破破產(chǎn)C變更公公司形式式 D設(shè)立立、收購(gòu)購(gòu)、參股股或者終終止境外外期貨類(lèi)類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)參考答案：BCDD121. 期貨公公司或者者其分支支機(jī)構(gòu)有有中華華人民共共和國(guó)行行政許可可法第第七十條條規(guī)定的的情形或或者下列列( )情形形的，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)依法辦辦理期貨貨業(yè)務(wù)許許可證注注銷(xiāo)手續(xù)續(xù)。A主動(dòng)提提出注銷(xiāo)銷(xiāo)申請(qǐng) BB營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照被被公司登登記機(jī)

51、關(guān)關(guān)依法注注銷(xiāo)C成立后后無(wú)正當(dāng)當(dāng)理由超超過(guò)3個(gè)月未未開(kāi)始營(yíng)營(yíng)業(yè) DD國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的其他情情形參考答案：ABCCD122. 期貨公公司辦理理下列事事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)派出出機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的是是( )。A變更境境內(nèi)分支支機(jī)構(gòu)的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所、負(fù)負(fù)責(zé)人或或者經(jīng)營(yíng)營(yíng)范圍 B變更更注冊(cè)資資本C設(shè)立或或者終止止境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)構(gòu) DD變更更住所或或者營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所參考答案：ACDD123. 期貨公公司辦理理下列( )事項(xiàng)，國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)派出出機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)自受受理申請(qǐng)請(qǐng)之日起起20日內(nèi)內(nèi)作出批批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)準(zhǔn)的決定定。A變更法法定代表表人 B變更更住所或或

52、者營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所C設(shè)立或或者終止止境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)構(gòu) D變更更境內(nèi)分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)負(fù)責(zé)人或或者經(jīng)營(yíng)營(yíng)范圍參考答案：ABDD124. 客戶(hù)期期貨公司司下達(dá)交交易指令令時(shí)可以以通過(guò)( )或者國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他他方式。A書(shū)面 B電話(huà)話(huà) CC互聯(lián)聯(lián)網(wǎng) D口頭頭參考答案：ABCC125. 期貨交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)公布上上市品種種合約的的( )和其其他應(yīng)當(dāng)當(dāng)公布的的即時(shí)行行情，并并保證即即時(shí)行情情的真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確確。A成交量量 B價(jià)格格預(yù)測(cè)信信息 C成交交價(jià) D持倉(cāng)倉(cāng)量參考答案：ACDD126. ( )依法法收取的的保證金金不得低低于中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的的標(biāo)準(zhǔn)。A期貨交交易所向

53、向會(huì)員 B期貨貨公司向向客戶(hù) C期貨貨交易所所向客戶(hù)戶(hù) DD期貨貨公司向向會(huì)員參考答案：AB127. 銀行業(yè)業(yè)金融機(jī)機(jī)構(gòu)從事事( )的資資格，經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)審核同同意后，由由國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)。A期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì) B期貨貨保證金金存管 C期貨貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù) D為期期貨公司司融資參考答案：BC128. ( )應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)政部門(mén)門(mén)的規(guī)定定提取、管管理和使使用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金，不得得挪用。A期貨交交易所 B期貨貨公司結(jié)結(jié)算會(huì)員員 CC期貨貨公司 D非期期貨公司司結(jié)算會(huì)會(huì)員參考答案：ACDD129. 依期期貨交易易管理?xiàng)l條例規(guī)規(guī)定，交交割倉(cāng)

54、庫(kù)庫(kù)不得有有下列( )行為。A泄露與與期貨交交易有關(guān)關(guān)的商業(yè)業(yè)秘密 BB違反反國(guó)家有有關(guān)規(guī)定定參與期期貨交易易C出具虛虛假倉(cāng)單單 D違反反期貨交交易所業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則，限制制交割商商品的入入庫(kù)、出出庫(kù)參考答案：ABCCD130. 期貨公公司向客客戶(hù)收取取的保證證金，屬屬于客戶(hù)戶(hù)所有，嚴(yán)嚴(yán)禁挪作作他用，但但下列( )情形外外除外。A依據(jù)客客戶(hù)的要要求支付付可用資資金 B為客客戶(hù)交存存保證金金，支付付手續(xù)費(fèi)費(fèi)、稅款款C期貨公公司為了了自己盈盈利 D國(guó)務(wù)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的其他情情形參考答案：ABDD131. 下列與與保護(hù)投投資者權(quán)權(quán)益有關(guān)關(guān)的制度度中，表表述正確確的是( )。A進(jìn)行場(chǎng)場(chǎng)外

55、交易易時(shí)，期期貨公司司應(yīng)當(dāng)保保證向客客戶(hù)提供供的期貨貨市場(chǎng)行行情是真真實(shí)和準(zhǔn)準(zhǔn)確的B期貨公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證期期貨交易易、結(jié)算算、交割割資料的的完整和和安全C期貨公公司在行行情極端端時(shí)，可可以采取取混碼交交易 D期貨貨交易必必須在期期貨交易易所內(nèi)進(jìn)進(jìn)行參考答案：BD132. 關(guān)于投投資者交交易編碼碼制度，下下列表述述中正確確的是( )。A經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)按按照規(guī)定定為客戶(hù)戶(hù)申請(qǐng)交交易編碼碼B期貨公公司辦理理客戶(hù)銷(xiāo)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)續(xù)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定及及時(shí)向期期貨交易易所申請(qǐng)請(qǐng)注銷(xiāo)客客戶(hù)的交交易編碼碼C期貨公公司混碼碼交易但但能證明明已按照照客戶(hù)交交易指令令入市交交易的，由由客戶(hù)承承擔(dān)交易易結(jié)果D經(jīng)紀(jì)公公司不

56、得得混碼交交易參考答案：ABCCD133. 期貨交交易所會(huì)會(huì)員、客客戶(hù)可以以使用有有價(jià)證券券充抵保保證金進(jìn)進(jìn)行期貨貨交易時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照國(guó)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督督管理機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定定的是( )。A有價(jià)證證券的名名稱(chēng)B價(jià)值的的計(jì)算方方法C充抵保保證金的的比例D有價(jià)證證券的種種類(lèi)參考答案：BCDD134. 會(huì)員在在期貨交交易中違違約的，期期貨交易易所先以以該會(huì)員員的保證證金承擔(dān)擔(dān)違約責(zé)責(zé)任；保保證金不不足的，期期貨交易易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)以( )代代為承擔(dān)擔(dān)違約責(zé)責(zé)任，并并由此取取得對(duì)該該會(huì)員的的相應(yīng)追追償權(quán)。A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金 BB自有有資金 CC結(jié)算算擔(dān)保金金 D銀行行貸款參考答案：AB135. 下列選選項(xiàng)中屬屬于期

57、貨貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)履履行的職職責(zé)的是是( )。A教育和和組織會(huì)會(huì)員遵守守期貨法法律法規(guī)規(guī)和政策策 B負(fù)責(zé)責(zé)期貨從從業(yè)人員員資格的的認(rèn)定、管管理以及及撤銷(xiāo)工工作C受理客客戶(hù)與期期貨業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的的投訴，對(duì)對(duì)會(huì)員之之間、會(huì)會(huì)員與客客戶(hù)之間間發(fā)生的的糾紛進(jìn)進(jìn)行調(diào)解解D期貨公公司業(yè)務(wù)務(wù)審批參考答案：ABCC136. 下列不不屬于期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的職職責(zé)的是是( )。A制定會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守的的行業(yè)自自律性規(guī)規(guī)則，監(jiān)監(jiān)督、檢檢查會(huì)員員行為，對(duì)對(duì)違反協(xié)協(xié)會(huì)章程程和自律律性規(guī)則則的，按按照規(guī)定定給予紀(jì)紀(jì)律處分分B依法維維護(hù)會(huì)員員的合法法權(quán)益，向向國(guó)務(wù)院院反映會(huì)會(huì)員的建建議和要要求C組織銀銀行從業(yè)業(yè)人員的的業(yè)務(wù)培培訓(xùn)

58、，開(kāi)開(kāi)展會(huì)員員間的業(yè)業(yè)務(wù)交流流D組織會(huì)會(huì)員就期期貨業(yè)的的發(fā)展、運(yùn)運(yùn)作以及及有關(guān)內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行行研究參考答案：BC137. 國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)期貨市市場(chǎng)實(shí)施施監(jiān)督管管理，下下列不屬屬于該機(jī)機(jī)構(gòu)職責(zé)責(zé)的是( )。A對(duì)證券券期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)的的活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行指導(dǎo)導(dǎo)和監(jiān)督督 B開(kāi)展展與期貨貨市場(chǎng)有有關(guān)的國(guó)國(guó)際投資資和交流流活動(dòng)C制定期期貨從業(yè)業(yè)人員的的資格標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和管管理辦法法，并監(jiān)監(jiān)督實(shí)施施D對(duì)品種種的上市市、交易易、結(jié)算算、交割割等期貨貨交易及及其相關(guān)關(guān)活動(dòng)，進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督管理參考答案：ABCDD138. 國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)依依法履行行職責(zé)時(shí)時(shí)可以采采取的措措施是( )。A詢(xún)問(wèn)當(dāng)當(dāng)事人和和

59、與被調(diào)調(diào)查事件件有關(guān)的的單位和和個(gè)人，限限制其人人身自由由B查閱、復(fù)復(fù)制與被被調(diào)查事事件有關(guān)關(guān)的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記記等資料料C查詢(xún)與與被調(diào)查查事件有有關(guān)的單單位的保保證金賬賬戶(hù)和銀銀行賬戶(hù)戶(hù)D進(jìn)入涉涉嫌違法法行為發(fā)發(fā)生場(chǎng)所所調(diào)查取取證參考答案：BCDD139. 實(shí)行會(huì)會(huì)員分級(jí)級(jí)結(jié)算制制度的期期貨交易易所，只只對(duì)結(jié)算算會(huì)員結(jié)結(jié)算，收收取和追追收保證證金，以以( )代為為承擔(dān)違違約責(zé)任任，以及及采取其其他相關(guān)關(guān)措施。A結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金 BB自有有資產(chǎn) CC風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金 D自有有資金參考答案：ACDD140. 在我國(guó)國(guó)，期貨貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證期貨( )資料的的完整和和安全。A交易 BB結(jié)算算 C交割割 D交

60、易易記錄參考答案：ABCC141. 任何單單位或者者個(gè)人不不得有如如下( )行行為。A編造、傳傳播有關(guān)關(guān)期貨交交易的虛虛假信息息 BB惡意意串通、聯(lián)聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)賣(mài)或者以以其他方方式操縱縱期貨交交易價(jià)格格C違規(guī)使使用信貸貸資金、財(cái)財(cái)政資金金進(jìn)行期期貨交易易 DD買(mǎi)賣(mài)賣(mài)期貨參考答案：ABCC142. 在我國(guó)國(guó)，( )從從事期貨貨交易應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循循套期保保值的原原則。A國(guó)有企企業(yè) BB國(guó)有有控股企企業(yè) CC國(guó)家家機(jī)關(guān) D事業(yè)業(yè)單位參考答案：AB143. 境內(nèi)單單位或者者個(gè)人從從事境外外期貨交交易的辦辦法，由由國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)會(huì)會(huì)同( )等等有關(guān)部部門(mén)制定定，報(bào)國(guó)國(guó)務(wù)院批批準(zhǔn)后施施行。A國(guó)務(wù)院院