申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度

1、EVERBRIGHT SECURITIES LTD。 PAGE PAGE 12光大申萬證券股份有限公司合規(guī)管理制度第一章 總 則第一條 為健全全公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，有效效管理及及控制經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，保障障公司依依法經(jīng)營營，合規(guī)規(guī)運(yùn)作，建建立公司司內(nèi)部約約束的長長效機(jī)制制，根據(jù)據(jù)證券券法、證證券公司司監(jiān)督管管理?xiàng)l例例、證證券公司司合規(guī)管管理試行行規(guī)定、光大申萬證券股份有限公司章程及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度度所稱合合規(guī)，是是指公司司及其工工作人員員的經(jīng)營營管理和和執(zhí)業(yè)行行為符合合法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章及其其他規(guī)范范性文件件、行業(yè)業(yè)規(guī)范和和自律規(guī)規(guī)則、公公司內(nèi)部部規(guī)章制制度，以以及行

2、業(yè)業(yè)公認(rèn)并并普遍遵遵守的職職業(yè)道德德和行為為準(zhǔn)則。本制度所稱稱合規(guī)管管理，是是指公司司制定和和執(zhí)行合合規(guī)管理理制度，建建立合規(guī)規(guī)管理機(jī)機(jī)制，培培育合規(guī)規(guī)文化，防防范合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的的行為。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是是指因公公司或其其工作人人員的經(jīng)經(jīng)營管理理或執(zhí)業(yè)業(yè)行為違違反法律律、法規(guī)規(guī)或準(zhǔn)則則而使證證券公司司受到法法律制裁裁、被采采取監(jiān)管管措施、遭遭受財(cái)產(chǎn)產(chǎn)損失或或聲譽(yù)損損失的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。第三條 公司建建立、完完善合規(guī)規(guī)管理體體系，合合規(guī)管理理體系應(yīng)應(yīng)與公司司經(jīng)營范范圍、組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)模相相適應(yīng)。合合規(guī)管理理體系主主要由以以下內(nèi)容容組成：（一）合規(guī)規(guī)管理政政策；（二）合規(guī)規(guī)管理的的目標(biāo)和和原則；（三）合規(guī)

3、規(guī)管理的的組織架架構(gòu)；（四）合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)；（五）合規(guī)規(guī)管理制制度與流流程；（六）合規(guī)規(guī)文化和和合規(guī)培培訓(xùn)；（七）合規(guī)規(guī)考核與與問責(zé) 。第二章 合規(guī)管管理政策策第四條 合規(guī)管管理工作作是公司司一項(xiàng)核核心管理理活動，覆覆蓋公司司所有業(yè)業(yè)務(wù)、各各個(gè)部門門和分支支機(jī)構(gòu)、全全體工作作人員，貫貫穿決策策、執(zhí)行行、監(jiān)督督、反饋饋等各個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)。合規(guī)管理政政策是公公司合規(guī)規(guī)管理工工作的基基礎(chǔ)和依依據(jù)，確確定合規(guī)規(guī)管理工工作的基基本方向向。第五條 公司合合規(guī)管理理與經(jīng)營營管理在在組織架架構(gòu)和人人員上相相對獨(dú)立立。第六條 公司合合規(guī)管理理工作以以合規(guī)總總監(jiān)為核核心，合合規(guī)部在在合規(guī)總總監(jiān)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下為為公司經(jīng)經(jīng)營

4、管理理部門提提供合規(guī)規(guī)咨詢服服務(wù)并進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督，獨(dú)立立發(fā)表合合規(guī)意見見，對公公司合規(guī)規(guī)管理工工作履行行職責(zé)。公司董事會會和經(jīng)營營管理層層對本公公司經(jīng)營營活動的的合規(guī)性性負(fù)最終終責(zé)任，各各業(yè)務(wù)部部門和營營業(yè)部的的負(fù)責(zé)人人對本部部門和營營業(yè)部經(jīng)經(jīng)營活動動的合規(guī)規(guī)性負(fù)首首要責(zé)任任。第七條 公司根根據(jù)需要要，組織織相關(guān)部部門或者者委托外外部專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)對對公司合合規(guī)管理理的有效效性進(jìn)行行評估，及及時(shí)解決決合規(guī)管管理中存存在的問問題。對對公司合合規(guī)管理理有效性性的全面面評估，每每年不少少于一次次。第八條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)和合規(guī)規(guī)部門享享有充分分的知情情權(quán)。公公司經(jīng)營營管理層層應(yīng)及時(shí)時(shí)通知合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)參加履履行

5、職責(zé)責(zé)相關(guān)的會議，保保障合規(guī)規(guī)總監(jiān)有有權(quán)參加加或列席席董事會會和總經(jīng)經(jīng)理辦公公會，調(diào)調(diào)閱有關(guān)關(guān)文件和和資料，獲獲取必要要的信息息。第九條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)和合規(guī)規(guī)部享有有獨(dú)立的的調(diào)查權(quán)權(quán)。有權(quán)權(quán)對公司司內(nèi)部可可能違反反合規(guī)政政策的事事件進(jìn)行行獨(dú)立調(diào)調(diào)查，提提取相關(guān)關(guān)資料和和記錄，并并根據(jù)需需要與管管理層或或員工進(jìn)進(jìn)行接觸觸，了解解情況。第十條 公公司股東東、董事事和高級級管理人人員不得得違反規(guī)規(guī)定的職職責(zé)和程程序，直直接向合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)下達(dá)指指令或者者干涉其其工作；公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員和和各部門門、分支支機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)支持持和配合合合規(guī)總總監(jiān)的工工作，不不得以任任何理由由限制、阻阻撓合規(guī)

6、規(guī)總監(jiān)履履行職責(zé)責(zé)。第三章 合規(guī)管管理的目目標(biāo)和原原則第十一條 公司司合規(guī)管管理的目目標(biāo)是通通過建立立科學(xué)高高效、切切實(shí)可行行的合規(guī)規(guī)管理體體系，實(shí)實(shí)現(xiàn)對合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的有效效識別、評評估和管管理，為為公司各各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)依法合合規(guī)經(jīng)營營提供有有效支持持和監(jiān)督督。第十二條 公司司合規(guī)管管理遵循循以下原原則：（一）合規(guī)規(guī)性原則則：公司司應(yīng)嚴(yán)格格遵守國國家相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和有有關(guān)監(jiān)管管規(guī)定的的要求合合規(guī)開展展各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營營活動；（二）獨(dú)立立性原則則：合規(guī)規(guī)部按照照國家法法律法規(guī)規(guī)、公司司規(guī)章制制度獨(dú)立立履行合合規(guī)管理理職責(zé)，不不受公司司業(yè)務(wù)部部門、經(jīng)經(jīng)營管理理層的限限制；（三）全面面性原則則：公司司合

7、規(guī)管管理全方方位覆蓋蓋公司經(jīng)經(jīng)營活動動的各個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)；（四）有效效性原則則：建立立科學(xué)的的組織架架構(gòu)和完完善的制制度流程程，并根根據(jù)國家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和監(jiān)管管要求的的變更及及時(shí)進(jìn)行行調(diào)整，使使其適應(yīng)應(yīng)市場發(fā)發(fā)展趨勢勢和最新新規(guī)范要要求，具具備適用用性和可可操作性性，保障障合規(guī)管管理工作作的有效效開展。第四章 合規(guī)管管理組織織架構(gòu)第十三條 公司司在董事事會下設(shè)設(shè)立合規(guī)規(guī)總監(jiān)、合合規(guī)部門門兩個(gè)層層級的合合規(guī)管理理架構(gòu)體體系，負(fù)負(fù)責(zé)對公公司業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)營活活動的合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行識識別、評評估和管管理。第十四條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)。公公司設(shè)立立合規(guī)總總監(jiān)，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)是公司司的合規(guī)規(guī)負(fù)責(zé)人人，對公公司及其其工作

8、人人員的經(jīng)經(jīng)營管理理和執(zhí)業(yè)業(yè)行為的的合規(guī)性性進(jìn)行審審查、監(jiān)監(jiān)督和檢檢查。合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)不兼任任與合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)相沖沖突的職職務(wù)，不不分管與與合規(guī)管管理職責(zé)責(zé)相沖突突的部門門。第十五條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)為為公司高高級管理理人員，提提請公司司住所地地證監(jiān)局局審查認(rèn)認(rèn)可后由由公司董董事會任任免，對對內(nèi)向董董事會和和總裁負(fù)責(zé)責(zé)并報(bào)告告工作，對對外向監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)并并報(bào)告工工作。公司解聘合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)需自解解聘之日日起三個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)將解解聘的事事實(shí)和理理由書面面報(bào)告公公司住所所地證監(jiān)監(jiān)局。第十六條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)不不能履行行職責(zé)或或缺位時(shí)時(shí)，由公公司指定定一名高高級管理理人員代代行其職職責(zé)，并并自指定定之日起起

9、3個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)向公司司住所地地證監(jiān)局局作出書書面報(bào)告告。代行合規(guī)總總監(jiān)職責(zé)責(zé)的人員員不得分分管與合合規(guī)管理理職責(zé)相相沖突的的部門，代代行職責(zé)責(zé)的時(shí)間間不得超超過6個(gè)個(gè)月。合規(guī)總監(jiān)缺缺位的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在6個(gè)個(gè)月內(nèi)聘聘請符合合任職資資質(zhì)的人人員擔(dān)任任合規(guī)總總監(jiān)。第十七條 合規(guī)規(guī)部。合合規(guī)部為為專職的的合規(guī)管管理部門門，向合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)負(fù)責(zé)，在在合規(guī)總總監(jiān)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)協(xié)助經(jīng)營營管理層層有效識識別和管管理公司司合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)并對對公司經(jīng)經(jīng)營管理理活動進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督。第五章 合規(guī)管管理職責(zé)責(zé)第一節(jié) 董事會會、經(jīng)營營管理層層第十八條 董事事會對公公司經(jīng)營營活動的的合規(guī)性性負(fù)最終終責(zé)任，履履行以下下合規(guī)管管理職

10、責(zé)責(zé)： （一）審議議批準(zhǔn)公公司合規(guī)規(guī)管理制制度，并并監(jiān)督合合規(guī)管理理制度的的實(shí)施； （二）審議議批準(zhǔn)公公司提交交的合規(guī)規(guī)管理報(bào)報(bào)告，并并對合規(guī)規(guī)管理的的有效性性作出評評價(jià)，以以使合規(guī)規(guī)缺陷得得到及時(shí)時(shí)有效的的解決； （三）對公公司的合合規(guī)管理理工作進(jìn)進(jìn)行日常常監(jiān)督或或授權(quán)董董事會下下設(shè)的委委員會對對合規(guī)管管理工作作進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督； （四）公司司章程規(guī)規(guī)定的其其他合規(guī)規(guī)管理職職責(zé)。第十九條 公司經(jīng)經(jīng)營管理理層應(yīng)重重視并有有效推進(jìn)進(jìn)合規(guī)管管理工作作，履行行以下合合規(guī)管理理職責(zé)： （一）根據(jù)據(jù)合規(guī)管管理狀況況以及法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的變變化情況況提請修修訂合規(guī)規(guī)政策，將將經(jīng)董事事會審議議批準(zhǔn)后后的合規(guī)

11、規(guī)政策傳傳達(dá)給全全體員工工； （二）貫徹徹執(zhí)行合合規(guī)政策策，確保保發(fā)現(xiàn)違違規(guī)事件件時(shí)及時(shí)時(shí)采取適適當(dāng)?shù)募m糾正措施施，并追追究違規(guī)規(guī)責(zé)任人人的相應(yīng)應(yīng)責(zé)任； （三）明確確合規(guī)管管理部門門及其組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)，為其其履行職職責(zé)配備備充分和和適當(dāng)?shù)牡暮弦?guī)管管理人員員，并確確保合規(guī)規(guī)管理部部門的獨(dú)獨(dú)立性；（四）識別別公司可可能面臨臨的主要要合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，及及時(shí)向董董事會、監(jiān)監(jiān)事會報(bào)報(bào)告重大大違規(guī)事事件；（五）合規(guī)規(guī)政策規(guī)規(guī)定的或或董事會會授予的的其他職職責(zé)。第二十條 公司司應(yīng)當(dāng)按按中國證證監(jiān)會要要求于每每年8月月31日日前向住住所地證證監(jiān)局報(bào)報(bào)送中期期合規(guī)報(bào)報(bào)告；每每年4月月30日日前報(bào)送送上一年年的年度度合

12、規(guī)報(bào)報(bào)告。合合規(guī)報(bào)告告應(yīng)當(dāng)由由公司董董事會通通過，包包括以下下內(nèi)容：（一）公司司合規(guī)管管理的基基本情況況； （二）合規(guī)規(guī)總監(jiān)履履行職責(zé)責(zé)情況； （三）公司司違法違違規(guī)行為為、合規(guī)規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的的發(fā)現(xiàn)及及整改情情況；（四）公司司合規(guī)管管理有效效性的評評估及整整改情況況；（五） 證證券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)要要求或公公司認(rèn)為為需要報(bào)報(bào)告的其其他內(nèi)容容。 公司的董事事、高級級管理人人員應(yīng)對對合規(guī)報(bào)報(bào)告簽署署確認(rèn)意意見，保保證報(bào)告告的內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整；對對報(bào)告內(nèi)內(nèi)容持有有異議的的，應(yīng)注注明自己己的意見見和理由由。 第二節(jié) 合規(guī)總總監(jiān)第二十一條條 公司司以合規(guī)規(guī)總監(jiān)為為核心的的合規(guī)管管理體系系與公司司經(jīng)營管管理

13、體系系相互獨(dú)獨(dú)立。合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)負(fù)責(zé)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)規(guī)部門為為公司經(jīng)經(jīng)營管理理提供服服務(wù)并進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督，不對對具體經(jīng)經(jīng)營管理理行為進(jìn)進(jìn)行決策策。第二十二條條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備下列任任職條件件：（一）取得得證券公公司高級級管理人人員任職職資格；（二）熟悉悉證券業(yè)業(yè)務(wù)，通通曉證券券法律、法法規(guī)和準(zhǔn)準(zhǔn)則，具具有勝任任合規(guī)管管理工作作需要的的專業(yè)知知識和技技能； （三）從事事證券工工作5年年以上，并并且通過過有關(guān)專專業(yè)考試試或具有有8年以以上法律律工作經(jīng)經(jīng)歷；或或在證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的專專業(yè)監(jiān)管管崗位任任職8年年以上。本條款第（三三）項(xiàng)所所稱專業(yè)業(yè)考試，是是指中國國證券業(yè)業(yè)協(xié)會組組織的證證券公司司合規(guī)管管

14、理人員員勝任能能力考試試、國家家司法考考試或律律師資格格考試。第二十三條條 合規(guī)規(guī)總監(jiān)主主要履行行以下職職責(zé)：(一) 對對公司內(nèi)內(nèi)部管理理制度和和業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則的合合規(guī)性把把關(guān)并監(jiān)監(jiān)督執(zhí)行行；(二) 對對公司內(nèi)內(nèi)部管理理制度、重重大決策策、新產(chǎn)產(chǎn)品和新新業(yè)務(wù)方方案等進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)審查，并并出具書書面的合合規(guī)審查查意見；證券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)要求求對公司司報(bào)送的的申請材材料或報(bào)報(bào)告進(jìn)行行合規(guī)審審查的，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)審審查，并并在該申申請材料料或報(bào)告告上簽署署明確意意見；(三) 對對公司的的合規(guī)狀狀況以及及內(nèi)部控控制的有有效性進(jìn)進(jìn)行監(jiān)測測和檢查查，合規(guī)規(guī)總監(jiān)發(fā)發(fā)現(xiàn)公司司存在違違法違規(guī)規(guī)行為或或合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患

15、的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向公司司董事會會和總裁裁報(bào)告，同同時(shí)向公公司住所所地證監(jiān)監(jiān)局報(bào)告告；有關(guān)關(guān)行為違違反行業(yè)業(yè)規(guī)范和和自律規(guī)規(guī)則的，還還應(yīng)當(dāng)向向有關(guān)自自律組織織報(bào)告；(四) 組組織實(shí)施施公司反反洗錢和和信息隔隔離墻制制度；(五) 處處理涉及及公司和和工作人人員違法法違規(guī)行行為的投投訴和舉舉報(bào)，對對公司可可能發(fā)生生的不合合規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)質(zhì)詢和調(diào)調(diào)查，制制定不合合規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)的整改改計(jì)劃和和方案，并并督促落落實(shí)；(六) 向向公司董董事會、股股東大會會和公司司住所地地證監(jiān)局局報(bào)告合合規(guī)狀況況，提交交合規(guī)工工作報(bào)告告；對違法違規(guī)規(guī)行為和和合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患，合規(guī)規(guī)總監(jiān)應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向公司司有關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)或部部門提出出

16、制止和和處理意意見，并并督促整整改；(七) 負(fù)負(fù)責(zé)與監(jiān)監(jiān)管部門門之間的的溝通協(xié)協(xié)調(diào)工作作；合規(guī)總總監(jiān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)保持與與證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)和自律律組織的的聯(lián)系溝溝通，主主動配合合證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)和自律律組織的的工作；及時(shí)處處理證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)和自自律組織織要求調(diào)調(diào)查的事事項(xiàng)，配配合證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)和自自律組織織對公司司的檢查查和調(diào)查查，跟蹤蹤和評估估監(jiān)管意意見和監(jiān)監(jiān)管要求求的落實(shí)實(shí)情況；(八) 負(fù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)導(dǎo)合規(guī)管管理部門門組織公公司管理理層和全全體員工工對法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章、規(guī)范范性文件件和公司司制度的的學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)； (九) 為為公司決決策層、管管理層和和業(yè)務(wù)部部門提供供合規(guī)咨咨詢；法律、法法規(guī)

17、和準(zhǔn)準(zhǔn)則發(fā)生生變動，合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)及及時(shí)建議議公司董董事會或或高級管管理人員員并督導(dǎo)導(dǎo)公司有有關(guān)部門門，評估估其對公公司合規(guī)規(guī)管理的的影響，修修改、完完善有關(guān)關(guān)管理制制度和業(yè)業(yè)務(wù)流程程。第二十四條條 合合規(guī)總監(jiān)監(jiān)應(yīng)當(dāng)將將出具的的合規(guī)審審查意見見、提供供的合規(guī)規(guī)咨詢意意見、簽簽署的公公司文件件、合規(guī)規(guī)檢查工工作底稿稿等與履履行職責(zé)責(zé)有關(guān)的的文件、資資料存檔檔備查，并并對履行行職責(zé)的的情況作作出記錄錄。第三節(jié) 合規(guī)部部第二十五條條 合規(guī)規(guī)部是公公司專職職的合規(guī)規(guī)管理部部門，在在合規(guī)總總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，負(fù)負(fù)責(zé)公司司合規(guī)管管理工作作的組織織、推動動和實(shí)施施。合規(guī)部向公公司合規(guī)規(guī)總監(jiān)負(fù)負(fù)責(zé)并報(bào)報(bào)告工作作。

18、第二十六條條 合合規(guī)部在在合規(guī)總總監(jiān)的管管理下履履行以下下基本職職責(zé)： （一）持續(xù)續(xù)關(guān)注法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的最最新發(fā)展展，正確確理解法法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的規(guī)規(guī)定及其其精神，準(zhǔn)準(zhǔn)確把握握法律、規(guī)規(guī)則和準(zhǔn)準(zhǔn)則對公公司經(jīng)營營的影響響，及時(shí)時(shí)為公司司經(jīng)營管管理層提提供合規(guī)規(guī)建議； （二）制定定并執(zhí)行行合規(guī)管管理計(jì)劃劃，包括括風(fēng)險(xiǎn)評評估、合合規(guī)性測測試、合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)與教育育等； （三）審核核評價(jià)公公司各項(xiàng)項(xiàng)制度、流流程和實(shí)實(shí)施細(xì)則則合規(guī)性性，組織織、協(xié)調(diào)調(diào)和督促促各業(yè)務(wù)務(wù)條線和和職能部部門對各各項(xiàng)制度度、流程程和實(shí)施施細(xì)則進(jìn)進(jìn)行梳理理和修訂訂，確保保各項(xiàng)制制度、流流程和實(shí)實(shí)施細(xì)則則符合法法律、規(guī)規(guī)

19、則和準(zhǔn)準(zhǔn)則的要要求； （四）與人人力資源源部共同同組織公公司管理理層和全全體員工工對法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章、規(guī)范范性文件件和公司司制度的的學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)；（五）積極極主動地地識別和和評估與與公司經(jīng)經(jīng)營活動動相關(guān)的的合規(guī)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，包包括為新新業(yè)務(wù)提提供必要要的合規(guī)規(guī)性審核核和測試試，識別別和評估估新業(yè)務(wù)務(wù)可能產(chǎn)產(chǎn)生的合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)； （六）保持持與監(jiān)管管機(jī)構(gòu)日日常的工工作聯(lián)系系，跟蹤蹤和評估估監(jiān)管意意見和監(jiān)監(jiān)管要求求的落實(shí)實(shí)情況。 第二十七條條 公公司應(yīng)為為合規(guī)部部提供足足夠的資資源并配配備足夠夠的合規(guī)規(guī)管理人人員以確確保其有有效履行行合規(guī)職職責(zé)。合合規(guī)部的的預(yù)算管管理應(yīng)與與其工作作目標(biāo)保保持一致致。

20、第六章 合規(guī)管管理制度度與流程程第二十八條條 公公司合規(guī)規(guī)部和其其他相關(guān)關(guān)部門可可以根據(jù)據(jù)本制度度的規(guī)定定就某一一方面或或某一事事項(xiàng)的合合規(guī)管理理工作制制定具體體的制度度和流程程。第二十九條條 各各業(yè)務(wù)條條線和職職能部門門應(yīng)逐步步制定和和完善各各項(xiàng)具體體制度、業(yè)業(yè)務(wù)流程程和實(shí)施施細(xì)則，以以保障、指指導(dǎo)各項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)及及經(jīng)營活活動合規(guī)規(guī)開展。 第三十條 合規(guī)規(guī)部門應(yīng)應(yīng)及時(shí)對對日常工工作中收收集到的的各類信信息進(jìn)行行記錄、匯匯總、分分析和處處理，并并定期和和不定期期進(jìn)行內(nèi)內(nèi)外部的的溝通和和反饋。 第七章 合規(guī)文文化和合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)第三十一條條 合合規(guī)是所所有員工工的共同同責(zé)任，公公司全體體員工應(yīng)應(yīng)當(dāng)樹立

21、立“合規(guī)從從我做起起”的理念念，各級級領(lǐng)導(dǎo)干干部應(yīng)當(dāng)當(dāng)樹立“合規(guī)從從一把手手做起”的理念念。公司司應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)合規(guī)文文化建設(shè)設(shè)，確立立和推行行全員主主動合規(guī)規(guī)、合規(guī)規(guī)創(chuàng)造價(jià)價(jià)值的基基本合規(guī)規(guī)理念，培培養(yǎng)和提提高全體體員工的的合規(guī)意意識。第三十二條條 合合規(guī)部負(fù)負(fù)責(zé)組織織公司員員工對國國家法律律、法規(guī)規(guī)、部門門規(guī)章、其其他規(guī)范范性文件件以及行行業(yè)準(zhǔn)則則和公司司管理制制度的學(xué)學(xué)習(xí)、培培訓(xùn)，在在公司范范圍內(nèi)進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)宣導(dǎo)，推推行合規(guī)規(guī)文化。第三十三條條 公公司根據(jù)據(jù)實(shí)際情情況和需需要開展展形式多多樣的合合規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)，培育育公司合合規(guī)文化化。第八章 合規(guī)考考核與問問責(zé)第三十四條條公司司建立合合規(guī)管理理績效考考核制度度，將合合規(guī)管理理的有效效性和執(zhí)執(zhí)業(yè)行為為的合規(guī)規(guī)性納入入高級管管理人員員、各部