華商基金深化管理 夯實基礎

1、華商基金:深化管理 夯實根底華商基金:深化管理夯實根底穩(wěn)健務實、負重克難，在過去的6年里，華商基金公司用自己的責任感和進取心，走過了從無到有、從小到大、從弱到強的開展歷程。自2022年旗下首只基金成立至今，截至目前，僅僅四年多的時間，華商基金資產(chǎn)管理規(guī)模即增長了10倍，從2022年中的30億元增長到2021年三季度末的313億元，一舉躋身中等規(guī)?；鸸拘辛小＝鼛啄陙?，華商基金的綜合實力與資產(chǎn)管理才能備受肯定，屢次榮獲專業(yè)機構(gòu)大獎，在2021年、2021年表現(xiàn)更為突出，說明華商基金在短時間內(nèi)已完成公司開展質(zhì)的飛躍，成為耀眼的基金業(yè)明星。而在經(jīng)歷了公司的高速開展之后，2021年初，華商基金提出全

2、面梳理、深化管理、夯實基儲穩(wěn)健開展的公司開展戰(zhàn)略，一年內(nèi)公司治理上了一個新的臺階。全面規(guī)劃公司治理上新臺階根據(jù)市場及行業(yè)的整體形勢以及后續(xù)開展的需要，2021年華商基金將工作重點從2021年的飛速開展、跳躍增長轉(zhuǎn)向2021年的苦練內(nèi)功、夯實根底上，確定了全面梳理、流程再造的工作主線條。制度體系建立是公司內(nèi)控管理的重要根底，結(jié)合長遠開展規(guī)劃，華商基金大力加強迫度建立，內(nèi)容涉及特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、監(jiān)察稽核、投資、研究、交易、產(chǎn)品開發(fā)、信息技術、人力資源、財務管理等多個方面；同時，對公司的制度體系進展了有針對性地、分層次地梳理。根據(jù)公司基業(yè)長青的開展規(guī)劃，遵循制度化、專業(yè)化、市場化的根本原那么，華

3、商基金聘請了知名人力資源咨詢公司，幫助公司建立了崗位職級管理體系，建立了員工職業(yè)開展生涯規(guī)劃，完善了公司人力資源管理模塊。隨著基金產(chǎn)品數(shù)量的增加和規(guī)模的擴大，華商基金2021年全面晉級更新公司投資交易系統(tǒng)，加大了對基金投資風險控制的支持，為公司的后續(xù)開展提供了強有力的保證。在自主開發(fā)、量身打造的信息技術建立思想指導下，公司獨立建立完成客戶關系管理系統(tǒng)，為市場完善營銷、客戶效勞等工作提供有力支持。完善產(chǎn)品線拓展新業(yè)務2021年，在不斷深化公司制度建立、梳理工作流程的同時，在產(chǎn)品線的完善和新業(yè)務的拓展方面，華商基金同樣不遺余力。除了陸續(xù)發(fā)行新基金，完善公募基金產(chǎn)品線，大力開展專戶，華商基金還為投資

4、者提供了多元化的投資選擇。華商基金組建了陣容強大、經(jīng)歷豐富的絕對收益投資團隊，團隊成員多數(shù)來自于財務公司、保險公司等絕對收益機構(gòu)，平均證券從業(yè)年限8年以上，具有豐富的絕對收益經(jīng)歷，經(jīng)歷過不同的市場情況、有著對不同市場下投資的切身感受，同時要多方考察驗證過去多年的資產(chǎn)管理中業(yè)績，歷史業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)秀。特別值得強調(diào)的是，華商基金在產(chǎn)品開發(fā)上充分挖掘投資經(jīng)理的投資思想，反復論證同一產(chǎn)品系列的設計理念，力求兼顧市場需求和不同渠道客戶的價值和理念偏好。2021年市場持續(xù)低迷，各大基金管理公司的專戶理財業(yè)務幾乎全面虧損，各類承諾高收益的信托產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、民間高利率借貸資金分流了大批高端客戶。為了拓展新業(yè)

5、務，華商基金積極深化渠道，培育市場信心，截至目前，華商基金已經(jīng)成立專戶一對多產(chǎn)品兩只，目前正在發(fā)行產(chǎn)品有3只。精耕細作完善公司投研體系華商基金對于投研分置下投研團隊的精誠合作、高效溝通進展了深化徹底的討論和溝通，對于投研團隊的考核與鼓勵進展了國內(nèi)外范圍的展示和分析，列示了目前國內(nèi)基金投研摩擦以及解決摩擦的方法，力圖以最快、最大、最直接的方式將目前的投研嚴密配合狀態(tài)轉(zhuǎn)化為投資業(yè)績，對于投研團隊建立與人才培養(yǎng)以及塑造投研團隊的文化進展了提出了明確的規(guī)劃。根據(jù)資本市場運行態(tài)勢和公司戰(zhàn)略開展規(guī)劃，為積極拓展新業(yè)務領域，豐富公司產(chǎn)品儲藏、加大產(chǎn)品開發(fā)力度和進步產(chǎn)品創(chuàng)新才能，加強金融工程對投資研究的支持力

6、度，2021年華商基金組建了量化投資部，在產(chǎn)品規(guī)劃建立、產(chǎn)品設計上報方面獲得明顯的進展，金融工程支持投研的力度突出，市場擇時模型、基于動量的選股模型和主動量化結(jié)合的研究體系正在逐步建立和理論運用，為公司開展建立了產(chǎn)品、研究的蓄水池和長足開展支持平臺，為公司的戰(zhàn)略規(guī)劃建立了開展的基矗不斷拓展提升市場競爭力2021年，國外歐美債務危機此起彼伏、市場震蕩，國內(nèi)宏觀經(jīng)濟增速也出現(xiàn)明顯放緩，a股市場隨之出現(xiàn)震蕩下挫的行情，受此影響，基金行業(yè)也遭遇了一定的凈贖回，新發(fā)基金份額同時出現(xiàn)下滑。在此種市場環(huán)境下，華商基金發(fā)行新基金2只，共募集資金46.28億元。另外，華商基金在專戶產(chǎn)品的發(fā)行上也獲得了不錯的成績

7、，目前已經(jīng)成立的兩只專戶產(chǎn)品共募集資金近億元。華商基金開展6年來樹立的專業(yè)投資品牌形象，得到投資者的認可。面對弱勢市場下投資者信心的缺失和基金首發(fā)規(guī)模的下降以及本錢的上升，華商基金及時調(diào)整管理思路深化拓展定投業(yè)務，推動市場工作在弱市中獲得打破。截至2021年三季度末，公司定投業(yè)務新增開戶數(shù)為23.57萬戶，通過定投申購總金額達29.13億元。華商基金積極拓展與渠道的深度合作，不斷提升自身的競爭力。截至2021年末，與華商基金正式合作渠道共計62家。在建行總行關于2021年全年營銷方案的基金效勞萬里行調(diào)查問卷中，華商基金公司的渠道效勞工作獲得了建行各省行的高度認可。在不斷拓寬合作渠道的同時，華商基金同樣重視效勞內(nèi)容的強化。僅2021年前三季度，華商基金舉辦的投資交流活動近2000場，向客戶經(jīng)理和投資人提供每日財經(jīng)資訊、華商周述、重要經(jīng)濟事件點評、華商大盤趨勢判斷模型等信息。在弱市中立足市場根本，強化市場深化工作，提升市場競爭力。通過深化分析不同客戶的持倉構(gòu)造及特點，結(jié)合證券市場的走勢以及認購、申購、贖回情況，華商基金針對