某集團(tuán)內(nèi)審檢查表

1、東辰集團(tuán)內(nèi)審檢查表價(jià)評(píng)：1-符合，2-基本符合，3-不符合編制：王粲2010-6-22 審批：劉春玲2010-6-22編號(hào)：J1033第第頁(yè)，共共頁(yè)受審核部門：綜綜合部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)文件控制、記錄錄控制，查文件記錄錄管理文件，看看文件的編制制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)情況；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保

2、保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)。看文件非預(yù)期使使用有無(wú)檢查查的規(guī)定，抽抽查檢查記錄錄，看其執(zhí)行行情況是否符符合文件要求求。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確。合規(guī)性評(píng)價(jià)執(zhí)行行情況是否符符合文件要求求6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記

3、錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況4.4.3查信息溝通的文文件，詢問(wèn)溝溝通的方式，抽抽查信息溝通通的記錄，看看是否按文件件執(zhí)行，信息息是否得到了了有效的傳遞遞和反饋。8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E查有無(wú)相關(guān)的糾糾正預(yù)防措施施處理單，驗(yàn)驗(yàn)證其是否采

4、采取糾正和預(yù)預(yù)防措施。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：企企管部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)企管部制定定和發(fā)下了哪哪些管理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)

5、行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到

6、了有效控制制涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況8.2.2Q4.5.5E4.5.4O8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E看內(nèi)審控制程序序，查年度內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃劃，內(nèi)審記錄錄，查不合格格報(bào)告，內(nèi)審審報(bào)告，看其其是否符合文文件要求。查不合格報(bào)告的的糾正預(yù)防措措施情況，看其是否得得到了關(guān)閉。8.2.3Q4.5.1（OOE）8.44Q4.5.3E4.5.2O過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)測(cè)量看日常檢查的規(guī)規(guī)定，查日常常考核記錄，確確認(rèn)

7、其是否符符合文件要求求。對(duì)照檢查出的問(wèn)問(wèn)題是否進(jìn)行行了有效分析析，提出改進(jìn)進(jìn)的意見。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：企企管部考核辦辦受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解5.4.1Q4.3.3E4.5.2O4.3.4O問(wèn)安全目標(biāo)是否否得到了有效效分解，查看看目標(biāo)分解文文件和考核的的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況?？春弦?guī)性評(píng)價(jià)控控制程序，抽抽查合規(guī)性評(píng)評(píng)價(jià)記錄，判判定是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求。是否制定了職業(yè)業(yè)健康安全管管理方案，是是

8、否對(duì)方案的的執(zhí)行情況進(jìn)行行了跟蹤調(diào)查查。4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)企管部制定定和發(fā)下了哪哪些管理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1EOO看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OO）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否

9、持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制。涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制問(wèn)危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)的依據(jù)，是是否組織了全全公司的危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別，有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，是否確確定了重大危危險(xiǎn)源，并對(duì)對(duì)危險(xiǎn)源制定定了控制方法法。詢問(wèn)或查看相應(yīng)應(yīng)的控制記錄錄，現(xiàn)場(chǎng)觀查查是否得到了了有效控制4.4.6（OO）運(yùn)行控制查是否對(duì)安全管管理制定了相相應(yīng)的管理制制度，是否建建立了安全責(zé)責(zé)任制、消防防器材設(shè)施的的

10、管理辦法、是是否對(duì)靜電、防防雷設(shè)備的檢檢測(cè)作規(guī)定，是是否對(duì)作業(yè)票票的使用進(jìn)行行了規(guī)定，是是否對(duì)壓力容容器、安全附附件、安全檢檢查、安全例例會(huì)作出了規(guī)規(guī)定等抽查靜電防雷檢檢測(cè)報(bào)告、消消防器材臺(tái)帳帳、壓力容器器臺(tái)帳、危險(xiǎn)險(xiǎn)化學(xué)品管理理清單，看其是是否得到了有有效控制。8.2.3Q4.5.1(OO)8.4Q4.5.2(OO)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)測(cè)量抽查安全檢查的的記錄，看是是否執(zhí)行，并并對(duì)查出的問(wèn)問(wèn)題進(jìn)行了及及時(shí)糾正，并并采取有效的的糾正和預(yù)防防措施。對(duì)照檢查出的問(wèn)問(wèn)題是否進(jìn)行行了有效分析析，提出改進(jìn)進(jìn)的意見。4.4.7O應(yīng)急準(zhǔn)備看有無(wú)文件規(guī)定定，查應(yīng)急演演練計(jì)劃和記錄，看是否否進(jìn)行了有效效性評(píng)估。編號(hào)：

11、J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：企企管部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解5.4.1Q4.3.3E4.5.2E問(wèn)質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)標(biāo)是否得到了了有效分解，查查看目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況?？春弦?guī)性評(píng)價(jià)控控制程序，抽抽查合規(guī)性評(píng)評(píng)價(jià)記錄，判判定是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求。是否制定了環(huán)境境管理方案，是是否對(duì)方案的的執(zhí)行情況進(jìn)行行了跟蹤調(diào)查查。4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)企管部制定定和發(fā)下了哪哪些管

12、理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(EE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確理理解。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（EE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀

13、觀查是否得到到了有效控制制涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制問(wèn)環(huán)境因素識(shí)別別評(píng)價(jià)的依據(jù)據(jù)，是否組織織了全公司的的環(huán)境因素識(shí)識(shí)別和評(píng)價(jià)，有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，是否確確定了重大環(huán)環(huán)境因素控制制清單，并對(duì)對(duì)其制定了控控制方案。詢問(wèn)或查看相應(yīng)應(yīng)的控制記錄錄，現(xiàn)場(chǎng)觀查查是否得到了了有效控制4.4.6（EE）運(yùn)行控制查是否對(duì)環(huán)境管管理制定了相相應(yīng)的管理制制度。抽查污水、鍋爐爐煙塵、噪音音、室內(nèi)空氣氣檢測(cè)報(bào)告，產(chǎn)品質(zhì)量檢檢測(cè)報(bào)告，看看其是否得到到了有效控制制。8.2.3Q4.5.1(EE)8.4Q4.5.3(EE)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)測(cè)量抽查日常檢查的的記錄，看是是否執(zhí)行，并

14、并對(duì)查出的問(wèn)問(wèn)題進(jìn)行了及及時(shí)糾正，并并采取有效的的糾正和預(yù)防防措施。對(duì)照檢查出的問(wèn)問(wèn)題是否進(jìn)行行了有效分析析，提出改進(jìn)進(jìn)的意見。4.4.7E應(yīng)急準(zhǔn)備看有無(wú)文件規(guī)定定，查應(yīng)急演演練計(jì)劃和記記錄，看是否否進(jìn)行了有效效性評(píng)估。5.6Q4.6(OE)管理評(píng)審查管理評(píng)審程序序，查管理評(píng)評(píng)審計(jì)劃、管管理評(píng)審輸入入的記錄，管管理評(píng)審報(bào)告告，管理評(píng)審審提出的問(wèn)題題的跟蹤記錄錄編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：人人力資源處受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康

15、康方針，看是是否理解5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)人力資源處處制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(EE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法

16、律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制。涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)6.2Q4.4.2（OOE）特殊工種、關(guān)鍵鍵特殊崗位人人員名單，相相關(guān)的培訓(xùn)記記錄，看有無(wú)無(wú)質(zhì)量、環(huán)境境和安全的相相關(guān)培訓(xùn)并取取得證書，是是否持

17、證上崗崗，是否進(jìn)行行了崗位資格格確認(rèn)；查年度培訓(xùn)計(jì)劃劃，看其實(shí)施施情況是否滿滿足標(biāo)準(zhǔn)要求求，是否對(duì)培培訓(xùn)進(jìn)行了有有效性評(píng)估；人員招聘與辭退退是否符合程程序要求，是是否簽訂了勞勞動(dòng)合同，人人事檔案和培培訓(xùn)資料是否否妥善保存。5.5.3E4.4.3EOO4.5.1EOO看員工體檢的規(guī)規(guī)定，定期對(duì)對(duì)員工健康狀狀況的監(jiān)測(cè)記記錄，確認(rèn)其其是否滿足文文件要求；看員工滿意度調(diào)調(diào)查，對(duì)調(diào)查查結(jié)果是否進(jìn)進(jìn)行了分析和和上報(bào)，看其其是否與員工工進(jìn)行了有效效溝通，采取取了必要的提提高滿意度值值的措施。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：財(cái)財(cái)務(wù)部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4

18、.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)財(cái)務(wù)部制定定和發(fā)下了哪哪些管理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基

19、礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制。4.3.1（OO）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)

20、相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況4.4.6EOO詢問(wèn)是否設(shè)置了了環(huán)保安全專專項(xiàng)資金計(jì)劃劃，查看專項(xiàng)項(xiàng)資金的使用用情況記錄。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：物物業(yè)管理處受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)物業(yè)管理處處制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄

21、管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件的保保管方式和貯貯存環(huán)境是否否得當(dāng)，文件件是否非預(yù)期期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，詢問(wèn)或或查看相應(yīng)的的控制記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制。4.3.1（O

22、O）危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制看有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況4.4.6EOO4.5.3E4.5.1O4.5.2O4.4.7EOO詢問(wèn)是否制定了了安全管理制制度，巡檢制制度，車輛進(jìn)進(jìn)出廠區(qū)的相相關(guān)規(guī)定，查查看巡檢記錄錄、出入登記記記錄，物資資出廠記錄，看看其是否按文文件要求執(zhí)行行。對(duì)巡檢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題是否按文文件進(jìn)行了及及時(shí)糾

23、正，必必要時(shí)采取相相應(yīng)的糾正預(yù)預(yù)防措施，抽抽查檢查記錄錄，預(yù)以驗(yàn)證證。詢問(wèn)公司有哪些些應(yīng)急預(yù)案，都都進(jìn)行了哪些些應(yīng)急演練，保保衛(wèi)部如何參參與演練的。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：供供應(yīng)部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)供應(yīng)部制定定和發(fā)下了哪哪些管理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否

24、符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與采采購(gòu)工作直接接相關(guān)的法律律法規(guī)有哪些些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效

25、控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)7.4Q7.4.1Q7.4.2Q7.4.3Q8.5.2Q8.5.2Q4.5.3E4.5.2O8.3Q4.4.6EOO4.4.7EOO詢問(wèn)是否制定了了采購(gòu)文件，采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，供供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則則，采購(gòu)文件件中是否考慮慮了環(huán)保和安安全因素?？春细窆┓矫麊螁危楣┓皆u(píng)評(píng)價(jià)記錄，查查采購(gòu)記錄，看看是否在合格格供方中采購(gòu)購(gòu)。看采購(gòu)物資質(zhì)量量檢驗(yàn)單，對(duì)對(duì)照采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，看其是否否是合格品，看看入庫(kù)單確認(rèn)認(rèn)入庫(kù)物資是是否符合驗(yàn)

26、收收標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)題是否否按文件進(jìn)行行了及時(shí)糾正正，必要時(shí)采采取相應(yīng)的糾糾正預(yù)防措施施，抽查檢查查記錄，預(yù)以以驗(yàn)證。詢問(wèn)采購(gòu)物資不不合格的處置置方式，查看看處置記錄。詢問(wèn)如何對(duì)供方方施加影響，對(duì)對(duì)采購(gòu)物資采采取了哪些防防護(hù)措施，裝裝卸車有什么么規(guī)定，看對(duì)對(duì)供方施加影影響的記錄。采購(gòu)物資運(yùn)輸存存貯過(guò)程中有有哪些防護(hù)要要求，是否有有針對(duì)地制定定應(yīng)急預(yù)案，是是否參與了應(yīng)應(yīng)急演練。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：銷售部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)

27、量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境是否否滿足工作需需要。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗

28、，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)7.2Q7.2.1Q7.2.2Q7.2.3Q4.4.3EOO8.2.1Q8.4Q8.5.2Q8.5.2Q4.5.3E4.5.2O4.4.6EOO7.5.5Q7.5.3Q4.4.7EO

29、O與顧客有關(guān)的過(guò)過(guò)程。查顧客要求確認(rèn)認(rèn)的規(guī)定，看看顧客要求確確認(rèn)和評(píng)審記記錄、合同簽簽訂及執(zhí)行情情況，與顧客客溝通的記錄錄，如電話訂訂貨記錄，合合同等查顧客滿意度調(diào)調(diào)查規(guī)定和記錄，是否對(duì)對(duì)滿意度調(diào)查查結(jié)果進(jìn)行分分析。詢問(wèn)顧客投訴的的處置方式，查查看處置記錄錄，看其是否否及時(shí)糾正，必必要時(shí)采取相相應(yīng)的糾正預(yù)預(yù)防措施，以以消除顧客不不滿意的因素素。詢問(wèn)產(chǎn)品交付時(shí)時(shí)防護(hù)、標(biāo)識(shí)識(shí)要求是否有有文件規(guī)定，并并對(duì)客戶和運(yùn)運(yùn)輸承包方進(jìn)進(jìn)行了傳達(dá)，產(chǎn)產(chǎn)品措施有哪哪些？看相關(guān)規(guī)定是否否滿足產(chǎn)品防防護(hù)和實(shí)現(xiàn)可可追溯的要求求。詢問(wèn)如何對(duì)供方方施加影響，對(duì)對(duì)產(chǎn)品采取了哪哪些防護(hù)措施施，裝卸車有有什么規(guī)定，看看對(duì)供方施加

30、加影響的記錄錄。運(yùn)輸存貯過(guò)程中中有哪些防護(hù)護(hù)要求，是否否有針對(duì)地制制定應(yīng)急預(yù)案案，是否參與與了應(yīng)急演練練。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：設(shè)備部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)

31、，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理

32、理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)6.3Q6.4Q4.4.1(OOE)看基礎(chǔ)設(shè)施的提提供和維護(hù)是是否滿足產(chǎn)品品服務(wù)提供的的需要。7.6Q4.5.1EOO8.2.3Q4.5.4EOO8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.4.6EOO7.5.5Q7.5.3Q4.4.7EOO監(jiān)視和測(cè)量裝置置查看設(shè)備制定、操操作規(guī)程查生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳帳、計(jì)量和檢檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳帳、壓力容器器臺(tái)帳，設(shè)備備圖紙和設(shè)備備資料是否符符合文件要求求。查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)計(jì)劃，設(shè)備備大修計(jì)劃、設(shè)設(shè)備定檢計(jì)劃劃及維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)記錄和檢定定記錄，看計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情情況。查設(shè)備巡檢規(guī)定定和巡檢記錄錄，看是否按按文件執(zhí)

33、行，對(duì)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備異異常時(shí)，是否否提出對(duì)產(chǎn)品品追溯的請(qǐng)示示。是否及時(shí)時(shí)糾正，必要要時(shí)采取相應(yīng)應(yīng)的糾正預(yù)防防措施，以消消除潛在的不不安全、不環(huán)環(huán)保和導(dǎo)致產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題題的因素。對(duì)設(shè)備維修是否否制定了相關(guān)關(guān)的規(guī)定，是是否考慮了安安全和環(huán)保的的因素。詢問(wèn)設(shè)備有哪些些標(biāo)識(shí)、和安安全防護(hù)要求求，看現(xiàn)場(chǎng)設(shè)設(shè)備標(biāo)識(shí)、安安全防護(hù)、安安全附件、設(shè)設(shè)備定檢標(biāo)識(shí)識(shí)、設(shè)備跑冒冒滴漏的控制制情況，是否否符合文件和和標(biāo)準(zhǔn)要求。詢問(wèn)是否有針對(duì)對(duì)地制定應(yīng)急急預(yù)案，是否否參與了應(yīng)急急演練。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：質(zhì)檢部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(

34、OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)

35、行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)7.4.3Q4.5.1EOO8.2.4Q8.3Q7.5.3Q8.2.3Q8.4Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E7.5.3Q4.4.6EOO4.4.7EOO采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證證查采

36、購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)驗(yàn)收文件，看看檢驗(yàn)設(shè)備是是否滿足檢驗(yàn)驗(yàn)的需要，看看檢驗(yàn)記錄是是否按要求進(jìn)進(jìn)行。查質(zhì)控點(diǎn)檢驗(yàn)規(guī)規(guī)范，查檢驗(yàn)驗(yàn)記錄，看其其是否按文件件執(zhí)行。看檢驗(yàn)設(shè)備是否否滿足檢驗(yàn)的的需要。查產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，查查檢驗(yàn)記錄，看看其是否按標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行全項(xiàng)項(xiàng)檢驗(yàn)。查不合格品控制制程序，和相相關(guān)規(guī)定，對(duì)對(duì)檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不合格品品是否采取了了處置，是否否對(duì)不合格品品作出標(biāo)識(shí)，并在必要時(shí)提出產(chǎn)品追溯的要求。對(duì)過(guò)程檢測(cè)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)對(duì)生產(chǎn)及時(shí)提出糾正，必必要時(shí)采取相相應(yīng)的糾正預(yù)預(yù)防措施，以以消除潛在的的導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量問(wèn)題的因因素。詢問(wèn)產(chǎn)品有哪些些標(biāo)識(shí)、和安安全防護(hù)要求求，看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)標(biāo)識(shí)、檢測(cè)和和計(jì)量設(shè)備定定檢標(biāo)識(shí)、檢檢測(cè)設(shè)

37、備準(zhǔn)確確度的控制情情況，是否符符合文件和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求。詢問(wèn)勞保用品的的發(fā)放情況，看看現(xiàn)場(chǎng)使用情情況和安全防防護(hù)是否符合合公司文件要要求。詢問(wèn)是否有針對(duì)對(duì)地制定應(yīng)急急預(yù)案，是否否參與了應(yīng)急急演練。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：倉(cāng)庫(kù)受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄

38、錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)

39、分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)7.5.3Q4.5.1EOO6.3Q7.5.5Q8.2.3Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.4.6EOO4.4.7EOO看倉(cāng)庫(kù)物資管理理規(guī)定，查物物資入庫(kù)驗(yàn)收收記錄，看其其執(zhí)行情況。查出入庫(kù)手續(xù)，查查帳、卡、物物的相符情況況詢問(wèn)產(chǎn)品有哪些些標(biāo)識(shí)、和安安全防護(hù)要求求，看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)標(biāo)識(shí)、安全防防護(hù)的控制情情況，是否符符合文件和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)倉(cāng)庫(kù)物資定期期盤點(diǎn)、日常常巡檢，對(duì)安安全防護(hù)、產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控控是否作了規(guī)規(guī)定，是否按按規(guī)定執(zhí)行。對(duì)巡檢和質(zhì)

40、量監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)糾正，必要時(shí)采取相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，以消除潛在的不安全、不環(huán)保、導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的因素。詢問(wèn)勞保用品的的發(fā)放情況，看看現(xiàn)場(chǎng)使用情情況和安全防防護(hù)是否符合合公司文件要要求。詢問(wèn)廢棄物如何何處置，查看看相關(guān)的處置置記錄是否符符合文件要求求。詢問(wèn)是否有針對(duì)對(duì)地制定應(yīng)急急預(yù)案，是否否參與了應(yīng)急急演練。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：技術(shù)部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清

41、單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1EOO環(huán)境因素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大環(huán)環(huán)境因素清單單、重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單及控控制方法，詢?cè)儐?wèn)或查看相相應(yīng)的控制記記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀觀查是否得到到了有效控制制。4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4

42、.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)技術(shù)文件如如何管理，是是否制定和發(fā)發(fā)下了技術(shù)文文件管理制度度，查文件編編制、審批、發(fā)發(fā)放、回收手手續(xù)是否符合合要求；查技術(shù)文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；詢問(wèn)技術(shù)部對(duì)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)工藝手冊(cè)冊(cè)、技術(shù)圖紙紙文件是否進(jìn)進(jìn)行定期檢查查，看現(xiàn)場(chǎng)使使用的圖紙和和文件是否有有效，使用和和貯存環(huán)境是是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。7.3Q7.3.1-7.3.7Q4.4.6EOO8.5.2Q8.5.3Q詢問(wèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)發(fā)的策劃如何何進(jìn)行的?？丛O(shè)計(jì)和開發(fā)的的輸入資料、設(shè)計(jì)開發(fā)的的輸出資料、設(shè)計(jì)和和開發(fā)的評(píng)審審是否符合要要求；設(shè)計(jì)開發(fā)的驗(yàn)證證

43、、設(shè)計(jì)和開開發(fā)的確認(rèn)情情況、設(shè)計(jì)和和開發(fā)的更改改的控制情況況?？丛O(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程程中是否考慮慮了安全、環(huán)環(huán)保的要求。詢問(wèn)設(shè)計(jì)開發(fā)的的輸入部分是是否有顧客提提供的圖紙，看看顧客圖紙的的登記保存情情況是否符合合要求?？词欠裼匈|(zhì)量計(jì)計(jì)劃，詢問(wèn)質(zhì)質(zhì)量計(jì)劃的執(zhí)執(zhí)行情況。對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題，及時(shí)糾糾正，必要時(shí)時(shí)采取相應(yīng)的的糾正預(yù)防措措施，以消除除潛在的不安安全、不環(huán)保保、導(dǎo)致產(chǎn)品品不合格的因因素。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)受審核部門：生產(chǎn)部受訪人：審核人：審核日期：涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)詢問(wèn)職責(zé)權(quán)限情情況和溝通的的方式，看有有無(wú)相互溝通通的記

44、錄詢問(wèn)質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康方針，看是是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OOE)詢問(wèn)制定和發(fā)下下了哪些管理理制度，查文文件編制、審審批、發(fā)放、回回收手續(xù)是否符合合要求；查有效文件清單單，有效記錄錄清單，判斷斷文件記錄管管理是否符合合標(biāo)準(zhǔn)要求；看現(xiàn)場(chǎng)文件使用用和貯存環(huán)境境是否得當(dāng)，文文件是否非預(yù)預(yù)期使用。4.3.2(OOE)查法律法規(guī)清單單，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)一覽表，看看是否準(zhǔn)確收收集，下發(fā)手手續(xù)是否正確確，詢問(wèn)與工工作直接相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)有哪些。6.2Q4.4.2（OOE）工作人員是否經(jīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)，是否持證證上崗，是否否進(jìn)行了崗位位資格確認(rèn)。4.3.1E環(huán)境因素識(shí)別評(píng)評(píng)價(jià)控制，看看有

45、無(wú)識(shí)別清清單和評(píng)價(jià)的的記錄，重大大環(huán)境因素清清單及控制方方法，查看識(shí)識(shí)別是否全面面，是否對(duì)重重大環(huán)境因素素采取了相應(yīng)應(yīng)的控制措施施，現(xiàn)場(chǎng)觀查查是否得到了了有效控制。4.3.1O危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)價(jià)控制，看有有無(wú)識(shí)別清單單和評(píng)價(jià)的記記錄，重大危危險(xiǎn)源清單及及控制方法，查查看危險(xiǎn)源識(shí)識(shí)別是否全面面，是否采取取了相應(yīng)的控控制措施，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)觀查是否否得到了有效效控制。編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)涉及要素檢查內(nèi)容檢查記錄評(píng)價(jià)4.3.3E4.3.4O查看質(zhì)量環(huán)境安安全目標(biāo)分解解文件和考核核的情況，看目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況況看有無(wú)相關(guān)的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理方案，看方方案的執(zhí)行情情況編號(hào)：J1033第頁(yè)，共頁(yè)7.1Q7.5.1Q7.5.2Q7.5.5Q7.5.3Q7.5.4Q8.3Q8.4Q8.2.3Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.5.1EOO4.4.6EOO詢問(wèn)產(chǎn)品如何實(shí)實(shí)現(xiàn)策劃的，產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)過(guò)程有哪些。如何控制關(guān)鍵過(guò)過(guò)程，查關(guān)鍵鍵特殊過(guò)程確確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和相相應(yīng)記錄，看看是否按文件件要求進(jìn)行了了確認(rèn)。是否制定了作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書，查查生產(chǎn)控制記記錄，看是否否符合技術(shù)文文件要求。查生產(chǎn)計(jì)劃，看看生產(chǎn)報(bào)表，看看其是否按計(jì)計(jì)劃生產(chǎn)。詢問(wèn)產(chǎn)品、設(shè)備備、狀態(tài)有哪哪些標(biāo)識(shí)、和和安全防護(hù)要要求，看現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、安全全防護(hù)的控制制情況，是否否符合文件