勝藍股份：對外擔保管理制度

1、勝藍科技股份有限公司對外擔保管理制度第一章總則第一條 為了保護投資者的合法權益，規(guī)范勝藍科技股份有限公司（下稱公 司）的對外擔保行為，有效防范公司對外擔保風險，確保公司資產安全，促進公 司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國擔保法、 中華人民共和國物權法、關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對 夕卜擔保若干問題的通知、關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知、深圳證 券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勝藍科技股份有限 公司章程（以下簡稱公司章程）的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制 度。第二條本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為他人提供的保證、 抵押、

2、質押或者其他形式的擔保，包括公司對控股子公司的擔保。第三條 公司對外擔保必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程和 本制度的規(guī)定，并嚴格控制對外擔保產生的債務風險。第四條 公司對外擔保實行統(tǒng)一管理，非經公司董事會或股東大會批準，任何 人無權以公司名義簽署對外擔保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第五條公司董事和高級管理人員應審慎對待和嚴格控制擔保產生的債務風 險，并對違規(guī)或失當?shù)膶ν鈸．a生的損失依法承擔連帶賠償責任。第六條 公司控股或實際控制子公司的對外擔保，視同公司行為，其對外擔保 應執(zhí)行本制度。公司控股子公司應在其董事會或股東大會做出決議后及時通知公司 履行有關信息披露義務。第七條

3、 公司對外擔保應當遵循合法、審慎、互利、安全的原則。任何單位和 個人不得強令公司為他人擔保，公司對強令為他人擔保的行為應當拒絕。第八條 公司為他人提供擔保，應當采取反擔保等必要的措施防范風險，反擔 保的提供方應具備實際承擔能力。第九條 公司獨立董事應在年度報告和半年度報告中，對公司累計和當期對外 擔保情況做出專項說明，并發(fā)表獨立意見。第二章對外擔保的對象和審核第十條公司可以為具有獨立法人資格且符合下列條件之一的單位提供擔保：（一）因公司業(yè)務需要的互保單位；（二）與公司具有重要或潛在重要業(yè)務關系的單位；（三）公司控股子公司及其他有控制關系的單位。以上單位必須同時具有較強的償債能力，并符合本制度的

4、相關規(guī)定。第十一條 公司董事會在決定為他人提供擔保之前，或提交股東大會表決前， 應當掌握被擔保人的資信狀況，對該擔保事項的收益和風險進行充分分析。被擔保 人的資信狀況資料至少應當包括以下內容：（一）企業(yè)基本資料，包括營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復印件、法定代表人身份證明、 反映與本公司關聯(lián)關系及其他關系的相關資料等；（二）擔保申請書，包括但不限于擔保方式、期限、金額，擔保的借款用途、 預期經濟效果等內容；（三）近三年及最近一期經審計的財務報告及還款能力分析；（四）與擔保有關的主合同的復印件；（五）公司提供擔保的借款的銀行借款還款能力分析；（六）被擔保人提供反擔?；蚱渌行Х婪讹L險的措施和相關資料；（七）

5、不存在潛在的以及正在進行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明；（八）董事會認為需要提供的其他有關資料。第十二條擔保事項的具體經辦人應要求被擔保人提供資信狀況資料，并根據(jù) 被擔保人提供的資料，對被擔保人提供資料的真實性、被擔保人的經營及財務狀況、 信用情況及行業(yè)前景進行調查和核實，組織專業(yè)人員對擔保項目進行評審，提出書 面報告，并審核擔保合同條款。經分管領導和總經理審定后，將有關書面報告、擔 保合同和被擔保人資信狀況資料報董事會或股東大會審批。第十三條公司董事會或股東大會對呈報材料進行審議、表決，并將表決結果 記錄在案。對于被擔保人有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔 保。（一）不符合

6、本制度第十條規(guī)定的；（二）擔保的借款投向不符合國家法律法規(guī)或國家產業(yè)政策的；（三）在最近三年內財務會計文件有虛假記載或提供虛假資料的；（四）公司曾為其擔保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔保 申請時尚未償還或不能落實有效的處理措施的（五）經營狀況已惡化、信譽不良，且沒有改善跡象的；（六）未能落實用于反擔保的有效財產；（七）董事會或股東大會認為不能提供擔保的其他情形。第十四條申請擔保人提供的反擔保或其他有效防范風險的措施，必須與擔保 的數(shù)額相對應。申請擔保人設定反擔保的財產為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉讓 的財產的，公司應當拒絕提供擔保。第三章對外擔保的決策權限第十五條公司對外擔保的最高決策機構為股東大會，董事會根據(jù)公司章程有 關董事會對外擔保審批權限的規(guī)定，行使對外擔保的決策權。超過公司章程規(guī)定的 董事會的審批權限的，董事會應當提出議案，并報股東大會批準。董事會組織管理 和實施經股東大會通過的對外擔保事項。第十六條 對于董事會權限范圍內的擔保事項，除應當經全體董事的過半數(shù)通 過外，應經出席董事會的三分之二以上的董事審議同意。第十七條 應由股東大會審批的對外擔保，必須經董事會審議通過后，方可提 交股東大會審批。