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認(rèn)證信息

認(rèn)證類(lèi)型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2022-10-03 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：60 大?。?5.17KB 積分：35 舉報(bào) 版權(quán)申訴

1、訪談?dòng)涗洷辉L人：呂龍，行政總監(jiān)監(jiān)采訪人：LH，WYL日 期：2月1日1：30 pmm 3：000pm地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子高層管理人員總總體上能做到到顧全大局，維維護(hù)儲(chǔ)總的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，但表面面上的意見(jiàn)一一致并不等于于真正的一致致，總裁辦公公會(huì)議一致通通過(guò)的決議在在執(zhí)行中常遇遇阻力。如有有關(guān)手機(jī)私有有化及中層以以上干部檔案案調(diào)到總公司司等問(wèn)題。常務(wù)副總裁譚向向東，原北證證總經(jīng)理（？），很可能能吸取過(guò)

2、去的的反面教訓(xùn)，即即使有不同意意見(jiàn)，亦盡量量避免與一把把手唱反調(diào)。副總裁徐，因方方案問(wèn)題多次次引起董事會(huì)會(huì)不滿，由此此變得乖巧?？偛玫闹謧兡昴挲g偏高（譚譚46歲，徐徐51歲，全全48歲），相相對(duì)保守，怕怕犯錯(cuò)誤，不不是金融機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)具有的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子特點(diǎn)點(diǎn)。起初設(shè)“常務(wù)副副總”（譚）的初初衷是企圖使使儲(chǔ)總從繁瑣瑣的事務(wù)中解解放出來(lái)，但但事實(shí)并非如如此。除全總外，其余余均從國(guó)家銀銀行出來(lái)，帶帶有舊體制下下的觀念和工工作作風(fēng)。儲(chǔ)總本人的一些些想法常不與與部下很好溝溝通，以致理理解與執(zhí)行起起來(lái)有一定困困難。關(guān)于公司結(jié)構(gòu)及及領(lǐng)導(dǎo)方式條塊共存帶來(lái)一一些管理上的的困難，由于于機(jī)構(gòu)設(shè)置的的現(xiàn)狀，規(guī)章章制度的貫

3、徹徹執(zhí)行在總部部較順利，但但到上海有阻阻力。上?？偛勘壬钲谯诳偛康桶爰?jí)級(jí)，又由一副副總兼管，其其他副總很難難對(duì)其有所影影響。上?？偛吭谌藛T員聘用等問(wèn)題題上自成體系系，不遵守總總公司的程序序，常搞先斬?cái)睾笞?。行政總監(jiān)，即呂呂總本人，理理論上應(yīng)負(fù)責(zé)責(zé)行政管理和和總裁辦，但但常陷入瑣碎碎的事務(wù)，許許多工作與其其他副總的工工作內(nèi)容有重重疊，引起矛矛盾。現(xiàn)有機(jī)制不利于于將高層領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)人從瑣碎的的事務(wù)中解脫脫出來(lái)。信息部與研究部部的合并值得得商榷。儲(chǔ)總與部下及公公司管理層間間的溝通不足足，也沒(méi)有相相應(yīng)的手段，如如EMAILL或語(yǔ)音系統(tǒng)統(tǒng)等的支持和和保證。業(yè)務(wù)部門(mén)的干部部忙于業(yè)務(wù)工工作，疏于內(nèi)內(nèi)部管理。關(guān)于公

4、司總體戰(zhàn)戰(zhàn)略公司的總體發(fā)展展戰(zhàn)略不夠明明確，“中國(guó)第一流流投資銀行”的提法過(guò)于于抽象。戰(zhàn)略目標(biāo)的欠缺缺被業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)存在的問(wèn)題題所掩蓋，始始終未引起足足夠重視。研究部門(mén)在公司司總體戰(zhàn)略中中未起到應(yīng)有有的作用。關(guān)于公司文化公司文化的建設(shè)設(shè)應(yīng)圍繞中心心戰(zhàn)略目標(biāo)，并并有有效的激激勵(lì)機(jī)制和明明確的崗位職職責(zé)與之相配配。目前公司沒(méi)有明明確的企業(yè)文文化關(guān)于激勵(lì)機(jī)制60%基本工資資，40%隨隨公司業(yè)績(jī)浮浮動(dòng)的現(xiàn)有激激勵(lì)機(jī)制被證證明不是非常常有效，實(shí)際際也并未照此此實(shí)行。年初給各部門(mén)制制定的目標(biāo)有有些不夠可行行，如投行的的項(xiàng)目只有少少數(shù)實(shí)現(xiàn)。98年只有3個(gè)個(gè)部門(mén)完成任任務(wù)，多數(shù)部部門(mén)沒(méi)有完成成任務(wù)，獎(jiǎng)懲懲制度很

5、難實(shí)實(shí)施。對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)，999年準(zhǔn)備實(shí)實(shí)行項(xiàng)目提成成的激勵(lì)方法法，一方面激激勵(lì)為公司拿拿到項(xiàng)目的人人，同時(shí)淘汰汰業(yè)務(wù)上不行行的人。對(duì)管理部門(mén)，繼繼續(xù)使用浮動(dòng)動(dòng)工資考核方方法，并用盡盡可能多的量量化指標(biāo)進(jìn)行行考核。可以試用“高薪薪養(yǎng)廉”的辦法避免免業(yè)務(wù)部門(mén)人人員的短期和和違規(guī)行為。員工收入較同行行業(yè)其它公司司低。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：陳虹，總裁辦主主任采訪人：LH，WYL日 期：2月1日3：00pm 5：000pm地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)

6、的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：關(guān)于公司結(jié)構(gòu)所謂“矩陣式”組織結(jié)構(gòu)是是指信息及指指令在公司內(nèi)內(nèi)部的流向。對(duì)“信息研究中中心”的科學(xué)性表表示懷疑。新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)沒(méi)沒(méi)有落實(shí)在某某個(gè)部門(mén)。公司人員分布：共224人，其其中各管理部部門(mén)：總裁辦：7人行政部：13人人信息部：6人研究部：22人人財(cái)務(wù)部：9人人事部：6人稽核部：5人計(jì)約：70人人關(guān)于企業(yè)文化91年開(kāi)始搞企企業(yè)文化。企業(yè)文化的核心心內(nèi)容是內(nèi)部部的價(jià)值理念念，領(lǐng)導(dǎo)的價(jià)價(jià)值取向也影影響企業(yè)文化化。企業(yè)文化與企業(yè)業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)密切相關(guān)，因因此也有可能能在一夜之間間被摧毀。員工有愿望建立立企業(yè)文化，但但并非所有的的中、高層干干部都真正懂懂得企業(yè)文化化。將來(lái)自

7、不同背景景的員工用一一種文化整合合起來(lái)，其本本身帶有半強(qiáng)強(qiáng)制性。有幾種企業(yè)文化化可以考慮：在企業(yè)中每個(gè)人人都感到有前前進(jìn)的動(dòng)力，積積極向上受到到鼓勵(lì)。優(yōu)勝劣汰危機(jī)意識(shí)公司成立一年多多來(lái)已開(kāi)始形形成特有的文文化理念，如如對(duì)競(jìng)聘上崗崗的認(rèn)同。（除除總裁、副總總裁和總助以以外其余干部部崗位均需競(jìng)競(jìng)聘上崗）員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理理解尚有待加加強(qiáng)。員工對(duì)聯(lián)證的前前景較為樂(lè)觀觀，認(rèn)為這是是一個(gè)歷史包包袱較小的新新公司。關(guān)于人才機(jī)制職工隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)穩(wěn)定，有合理理流動(dòng)。平均基本工資￥7000.00，屬業(yè)業(yè)內(nèi)中等水平平。除午餐補(bǔ)貼外無(wú)無(wú)其它福利?？傊陨吓溆袑?zhuān)專(zhuān)車(chē)。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：高根寶，HR副副總經(jīng)理（主主持工作）

8、采訪人：LF，WYL日 期：2月2日9：15am 11：000am地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：個(gè)人背景學(xué)中醫(yī)及醫(yī)藥衛(wèi)衛(wèi)生管理出身身，曾任上海海衛(wèi)生局下屬屬醫(yī)院院長(zhǎng)，主主持過(guò)心理測(cè)測(cè)試、人員考考評(píng)等項(xiàng)目。998年2月加加入聯(lián)證。關(guān)于公司管理重業(yè)務(wù)輕管理，管管理上問(wèn)題較較多，但被業(yè)業(yè)務(wù)上的問(wèn)題題所掩蓋。因部門(mén)經(jīng)理業(yè)務(wù)務(wù)壓力大，高高曾提出設(shè)部部門(mén)“執(zhí)行秘書(shū)”的設(shè)想，但但各部門(mén)老總總的權(quán)力欲使使之難以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)?！皪徫宦氊?zé)

9、描述述”由HR負(fù)責(zé)責(zé)整理，但由由于各部門(mén)沒(méi)沒(méi)有提供準(zhǔn)確確、詳細(xì)的描描述，現(xiàn)有的的資料并不完完善。員工隊(duì)伍最初的人員來(lái)自自圈內(nèi)人士介介紹、股東單單位等。97年7、8月月起開(kāi)始公開(kāi)開(kāi)招聘，共有有兩次：成立立前及98年年4月。（高高本人參加了了第二次）大部分員工通過(guò)過(guò)招聘，HRR部門(mén)根據(jù)各各部門(mén)需要制制定招聘計(jì)劃劃，發(fā)布廣告告HR篩選面面試名單（22年證券業(yè)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，較年輕輕，男性比例例高）心理測(cè)試（試試卷設(shè)計(jì)質(zhì)量量不高，效果果不理想，僅僅做參考）業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)測(cè)試（系統(tǒng)的的行業(yè)常識(shí)性性知識(shí)）計(jì)算機(jī)技能能測(cè)試（主要要為文件編排排技能）確定最后人人選。員工共200人人左右，555%直接從事事業(yè)務(wù)工作。人員流

10、動(dòng)率過(guò)低低，與現(xiàn)有淘淘汰機(jī)制有關(guān)關(guān)。存在人材浪費(fèi)現(xiàn)現(xiàn)象，公司既既缺乏真正的的能獨(dú)當(dāng)一面面的高級(jí)人才才，也缺乏做做基礎(chǔ)工作的的一般人才，中中級(jí)人員過(guò)剩剩。董事會(huì)制訂工資資總額時(shí)以人人均為標(biāo)準(zhǔn)可可能是造成人人員過(guò)多的原原因之一。關(guān)于HR部門(mén)HR部門(mén)由總裁裁直接負(fù)責(zé)，有有些工作通過(guò)過(guò)行政總監(jiān)下下達(dá)。HR部門(mén)基本不不參與公司組組織結(jié)構(gòu)策劃劃及企業(yè)文化化建設(shè)工作。（原原因之一可能能是高在HRR方面的專(zhuān)業(yè)業(yè)背景不夠，對(duì)對(duì)證券業(yè)不夠夠了解，影響響了領(lǐng)導(dǎo)的授授權(quán)）HR部門(mén)內(nèi)團(tuán)隊(duì)隊(duì)意識(shí)較強(qiáng)，高高本人在管理理上比較注重重讓下屬參與與，并注重實(shí)實(shí)際操作技能能。HR部門(mén)對(duì)行業(yè)業(yè)人才市場(chǎng)缺缺乏了解。HR的主要工作作范圍

11、：培訓(xùn)由于總裁重視，在在HR的日常常工作中占很很大比重。三級(jí)培訓(xùn)：公司司，部門(mén)，自自我。99年實(shí)施積分分培訓(xùn)制度，對(duì)對(duì)晉升有培訓(xùn)訓(xùn)積分要求，將將培訓(xùn)化為主主動(dòng)。人才庫(kù)的建設(shè)及及招聘、辭退退分為一般和高級(jí)級(jí)人才庫(kù)。對(duì)高級(jí)人才的獲獲得缺乏很好好的方法，目目前高級(jí)人才才的來(lái)源主要要是熟人介紹紹，但機(jī)會(huì)有有限。公司的機(jī)制是吸吸引人才的根根本。在招聘、辭退工工作中HR以以提供服務(wù)為為主。真正的辭退權(quán)在在總裁手里，以以先做內(nèi)部調(diào)調(diào)整為原則?？荚u(píng)年度兩次：中期期業(yè)績(jī)考評(píng)，年年末中層干部部功能測(cè)評(píng)（共共15個(gè)項(xiàng)目目，業(yè)績(jī)一項(xiàng)項(xiàng)占0.5。99年準(zhǔn)備搞動(dòng)動(dòng)態(tài)績(jī)效考核核，以反映“無(wú)功便是過(guò)過(guò)”的宗旨，鼓鼓勵(lì)創(chuàng)新。各

12、崗位考評(píng)權(quán)數(shù)數(shù)：上級(jí)0.5, 平級(jí)級(jí) 0.3, 下級(jí)0.2關(guān)于激勵(lì)機(jī)制公司原定工資基基數(shù)過(guò)高，可可上升幅度較較小，激勵(lì)作作用有限。評(píng)獎(jiǎng)金和評(píng)先負(fù)負(fù)面作用大于于正面作用，管管理效果不大大，很難做到到完全公正。在債券公司中升升職比小額獎(jiǎng)獎(jiǎng)賞的激勵(lì)作作用更大，因因證券公司對(duì)對(duì)人的吸引力力在于機(jī)會(huì)而而不在工資、獎(jiǎng)獎(jiǎng)金。工資浮動(dòng)部分的的決定權(quán)應(yīng)下下放給部門(mén)總總經(jīng)理。HR部門(mén)認(rèn)為業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)采采用提成制，淘淘汰應(yīng)更激烈烈。職能部門(mén)門(mén)的激勵(lì)機(jī)制制應(yīng)更職能化化。目前公司的淘汰汰機(jī)制太弱，如如使用期結(jié)束束后即使部門(mén)門(mén)對(duì)新人不太太滿意但基于于情面等因素素也不愿裁人人。針對(duì)該情情況，HR制制定了“使用期工作作任務(wù)書(shū)

13、”，將指標(biāo)量量化，強(qiáng)化了了使用期轉(zhuǎn)正正工作，硬指指標(biāo)完不成則則延長(zhǎng)使用期期?，F(xiàn)有的加權(quán)量化化考評(píng)系統(tǒng)不不夠科學(xué)，難難以真正全面面反映德、能能、技。部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的水平平?jīng)Q定了部門(mén)門(mén)的管理水平平。應(yīng)該有一套“自自我獎(jiǎng)懲機(jī)制制”再好的機(jī)制難以以解決人的問(wèn)問(wèn)題。關(guān)于公司氛圍公司中缺乏寬容容，互相“找茬”的成分較多多。原則上是“允許許越級(jí)投訴，不不允許越級(jí)匯匯報(bào)”，但上級(jí)對(duì)對(duì)下級(jí)的越權(quán)權(quán)行為普遍存存在，這不是是組織結(jié)構(gòu)的的問(wèn)題，而是是個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)方方式的問(wèn)題。公司對(duì)小事的過(guò)過(guò)分關(guān)注會(huì)使使其失去對(duì)高高風(fēng)險(xiǎn)的感覺(jué)覺(jué)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的的控制應(yīng)有重重點(diǎn)。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：英定文，研究部部副總（主持持工作）采訪人：LF，WYL

14、日 期：2月2日111：00amm 13：000am地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：個(gè)人背景社科院數(shù)量所，深深交所，聯(lián)證證研究部，998年4月競(jìng)競(jìng)聘上崗。研究部狀況分三部分：綜合合研究，市場(chǎng)場(chǎng)研究，行業(yè)業(yè)研究。目前有19人，屬屬業(yè)內(nèi)較少的的編制，僅相相當(dāng)于君安的的戰(zhàn)略策劃部部。年經(jīng)費(fèi)550萬(wàn)，業(yè)內(nèi)內(nèi)較低水平。如果孫建文競(jìng)聘聘信息研究中中心總經(jīng)理成成功，有望為為研究部爭(zhēng)取取更多經(jīng)費(fèi)。98年與科技部部和證券時(shí)時(shí)報(bào)的合作

15、作研究成果獲獲得較高評(píng)價(jià)價(jià)。公司的三年戰(zhàn)略略規(guī)劃由研發(fā)發(fā)部起草。對(duì)上市公司的研研究缺乏經(jīng)費(fèi)費(fèi)支持。產(chǎn)業(yè)基金的研究究：沒(méi)有規(guī)范，等待待管理辦法出出臺(tái)。聯(lián)證不具備研究究產(chǎn)業(yè)基金所所需的大量專(zhuān)專(zhuān)家。沒(méi)有做過(guò)深入研研究，具體有有基金部在做做（基金部有有1人負(fù)責(zé)基基金，且重點(diǎn)點(diǎn)不在研究）行業(yè)研究聯(lián)證有8人在做做行研（君安安有30人，分分工很細(xì)），主主要在高科技技、通訊、計(jì)計(jì)算機(jī)、農(nóng)業(yè)業(yè)、房地產(chǎn)、鋼鋼鐵方面做重重點(diǎn)研究，其其它行業(yè)由于于力量所限只只做一般性跟跟蹤，以給業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)做一一般性行業(yè)咨咨詢。每月參加同業(yè)研研討會(huì)進(jìn)行同同業(yè)研究。每天出簡(jiǎn)報(bào)和快快訊為內(nèi)部服服務(wù)。如果研究部門(mén)獨(dú)獨(dú)立，完全可可以靠收費(fèi)服服

16、務(wù)贏得比現(xiàn)現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)高的的收入。關(guān)于公司管理機(jī)機(jī)制全公司只有研究究部的人員是是全部通過(guò)公公開(kāi)招聘，素素質(zhì)較高，其其他部門(mén)關(guān)系系人員較多。98年公司派111人參加經(jīng)經(jīng)貿(mào)部組織的的考試，只有有英一人通過(guò)過(guò)。公司管理層疲于于為業(yè)務(wù)指標(biāo)標(biāo)奔命，疏于于內(nèi)部管理、整整合。信息不能雙向溝溝通，不利于于研究部提好好建議。與翁明的溝通較較好，與上海海和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)反面的溝通通有困難。上海、北京營(yíng)業(yè)業(yè)部的研究人人員不歸英管管理。對(duì)內(nèi)部10% - 20%的人員不滿滿意，但沒(méi)有有處置權(quán)。關(guān)于激勵(lì)機(jī)制公司的二級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)運(yùn)作與研究究工作完全脫脫節(jié)，研究部部門(mén)人員的積積極性調(diào)動(dòng)不不起來(lái)，好的的建議不采納納，不好的建建議經(jīng)常被引引

17、為案例。公司調(diào)查、券商商交流等活動(dòng)動(dòng)無(wú)法在研究究成果中體現(xiàn)現(xiàn)，難以評(píng)估估。研究員與行政管管理部門(mén)人員員工資完全一一樣（君安的的研究人員工工資比管理部部門(mén)人員工資資高30%左左右）業(yè)務(wù)部門(mén)有時(shí)邀邀請(qǐng)研究部門(mén)門(mén)人員參與某某些項(xiàng)目，但但最終所得利利潤(rùn)歸業(yè)務(wù)部部門(mén)所有，研研究部門(mén)的價(jià)價(jià)值無(wú)法體現(xiàn)現(xiàn)。雖有利潤(rùn)潤(rùn)分配的規(guī)定定，但沒(méi)有實(shí)實(shí)行。關(guān)于公司面臨的的風(fēng)險(xiǎn)公司97年成立立時(shí)正值市場(chǎng)場(chǎng)下滑，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)比別的券商商大。政策風(fēng)險(xiǎn)承銷(xiāo)的發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（如果市場(chǎng)場(chǎng)繼續(xù)低迷，有有跌破面值的的風(fēng)險(xiǎn)）自營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)（目目前投入太多多資金）聯(lián)證的資產(chǎn)質(zhì)量量相對(duì)較高，有有潛力和機(jī)會(huì)會(huì)，但也有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。管理如果跟不上上，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更更高（如

18、上海海被套住的資資金）人的素質(zhì)不高從事研究的手段段、工具路透及國(guó)內(nèi)的在在線簡(jiǎn)報(bào)。互聯(lián)網(wǎng)報(bào)紙、期刊。一人負(fù)責(zé)信息管管理。缺少統(tǒng)計(jì)分析工工具。只有一臺(tái)手提式式電腦。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：孫建文，行管部部總經(jīng)理采訪人：R. C，WYYL日 期：2月2日133：30pmm 15：330pm地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：個(gè)人背景及自我我評(píng)價(jià)40歲，原廣州州四通總經(jīng)理理，在復(fù)旦讀讀過(guò)兩年工商商管理，有理理論基礎(chǔ)。在管理上有一定

19、定經(jīng)驗(yàn)，責(zé)任任心較強(qiáng)。工作條理性強(qiáng)，價(jià)價(jià)值觀和基本本素質(zhì)優(yōu)秀。組織協(xié)調(diào)溝通能能力強(qiáng)。在證券業(yè)的市場(chǎng)場(chǎng)研究方面有有欠缺。對(duì)工作效果自我我感覺(jué)滿意。關(guān)于行政管理部部成立該部門(mén)的初初衷是因?yàn)槌醭鮿?chuàng)時(shí)期有大大量（約幾千千萬(wàn)）固定資資產(chǎn)管理，該該部門(mén)起到了了其應(yīng)有的作作用。行管和總裁辦合合并是初創(chuàng)期期結(jié)束的需要要。工作中明確職責(zé)責(zé)，落實(shí)到人人，強(qiáng)調(diào)工作作流程和環(huán)節(jié)節(jié)控制。通過(guò)明確崗位、職職責(zé)，設(shè)計(jì)流流程及工作標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)部門(mén)門(mén)內(nèi)部管理體體系的工作考考核。率先采用內(nèi)部流流程管理系統(tǒng)統(tǒng)，公司正在在向各部門(mén)推推廣。正在同龔律師一一起負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)計(jì)全公司的工工作流程，已已初步完成。關(guān)于信息和研發(fā)發(fā)方面的現(xiàn)狀狀研究部門(mén)

20、已網(wǎng)羅羅了一批業(yè)內(nèi)內(nèi)精英，一些些研究報(bào)告在在外界很有影影響。信息部門(mén)人員力力量不錯(cuò)。一年多以來(lái)，研研發(fā)和信息部部已對(duì)公司的的總體戰(zhàn)略有有所了解，硬硬件設(shè)施較為為完備。當(dāng)前的OA系統(tǒng)統(tǒng)不夠理想。孫在公司內(nèi)部做做過(guò)關(guān)于計(jì)算算機(jī)應(yīng)用的調(diào)調(diào)查，83%的人認(rèn)為PPC對(duì)工作效效率的提高非非常有幫助。公司的資源整合合度不夠，各各自為政，缺缺少目標(biāo)設(shè)計(jì)計(jì)。公司人員磨合不不夠，部門(mén)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有責(zé)任任。認(rèn)為自己在該領(lǐng)領(lǐng)域?qū)?huì)發(fā)揮揮優(yōu)勢(shì)。對(duì)信息研究中心心面臨的困難難和挑戰(zhàn)證券公司應(yīng)管理理風(fēng)險(xiǎn)而不是是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。公司的規(guī)章制度度十分健全，但但有法不依的的情況普遍存存在。高層員員工對(duì)規(guī)章的的認(rèn)可度不高高；公司對(duì)規(guī)規(guī)章的宣傳

21、、監(jiān)監(jiān)督不夠完善善；制度由人人執(zhí)行，而人人有很多不確確定因素。高效的信息系統(tǒng)統(tǒng)為公司的規(guī)規(guī)范化管理在在技術(shù)上提供供了保證。信息系統(tǒng)需要巨巨大的財(cái)力支支持。規(guī)范化管理會(huì)使使一部分人的的權(quán)力、權(quán)限限遭到挑戰(zhàn)，如如何讓公司內(nèi)內(nèi)部的所有人人從主觀上接接受這一意識(shí)識(shí)是困難之一一。規(guī)范化管理需要要高層的支持持。國(guó)內(nèi)系統(tǒng)集成商商水平不一（正正在與“米微”接觸）關(guān)于公司戰(zhàn)略沒(méi)有明確的戰(zhàn)略略曾經(jīng)提出過(guò)一些些宗旨，但較較模糊，不具具體。作為大公司首先先應(yīng)是一個(gè)規(guī)規(guī)范的、有規(guī)規(guī)有矩的系統(tǒng)統(tǒng)。公司現(xiàn)有的大量量數(shù)據(jù)信息沒(méi)沒(méi)有加工運(yùn)用用為戰(zhàn)略服務(wù)務(wù)。有效的信息系統(tǒng)統(tǒng)能為公司決決策提供服務(wù)務(wù)。研發(fā)部應(yīng)創(chuàng)出自自己的品牌。公司

22、的戰(zhàn)略需要要分析、研究究的支持。各個(gè)部門(mén)的實(shí)際際工作都是對(duì)對(duì)戰(zhàn)略的充實(shí)實(shí)。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：周斌，園林營(yíng)業(yè)業(yè)部總經(jīng)理采訪人：R. C，WYYL日 期：2月2日155：30pmm 17：000pm地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：關(guān)于營(yíng)業(yè)部管理理以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主主。隨業(yè)務(wù)的發(fā)展和和競(jìng)爭(zhēng)的激烈烈，需要的是是高水平的員員工為客戶提提供全方位的的服務(wù)。經(jīng)紀(jì)人對(duì)傭金的的期望不斷提提高，造成不不同證券部間間對(duì)人才的惡惡性競(jìng)爭(zhēng)。制

23、定對(duì)經(jīng)紀(jì)人的的激勵(lì)機(jī)制（除除傭金以外的的方式）是管管理的重點(diǎn)之之一。有些獎(jiǎng)勵(lì)難以兌兌現(xiàn)，經(jīng)常搞搞平衡。營(yíng)業(yè)部的年度預(yù)預(yù)算和計(jì)劃一一直都有嚴(yán)格格的管理制度度和程序。對(duì)經(jīng)紀(jì)人的再培培訓(xùn)工作有利利于公司的長(zhǎng)長(zhǎng)期發(fā)展，但但營(yíng)業(yè)部本身身力量有限，希希望公司能有有統(tǒng)一安排、策策劃（如君安安98年的員員工封閉式培培訓(xùn)）。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不是一一次性業(yè)務(wù)，而而是持續(xù)不斷斷的，專(zhuān)業(yè)技技能也業(yè)績(jī)互互利互動(dòng)。公司內(nèi)部的資源源共享不夠充充分。投行與營(yíng)業(yè)部間間缺乏溝通，周周對(duì)投有哪些些業(yè)務(wù)根本不不了解。專(zhuān)業(yè)化服務(wù)是必必然方向。營(yíng)業(yè)部對(duì)到底歸歸誰(shuí)管理無(wú)所所謂，但希望望由一家統(tǒng)一一管理，有統(tǒng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。研發(fā)部力量薄弱弱，股評(píng)沒(méi)有有特

24、色。目前營(yíng)業(yè)部向交交易管理部匯匯報(bào)工作，交交管部作為橋橋梁與其它部部門(mén)溝通。關(guān)于營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)務(wù)客戶組成：隨行行情變化，目目前中、大戶戶與散戶比例例約1：1，市市場(chǎng)火爆時(shí)中中、大戶占七七成左右。98年成交量337億，比997年低很多多。98年手續(xù)費(fèi)（33.5），約1千千2百萬(wàn)。營(yíng)業(yè)面積15000平米，每每月成本900萬(wàn)左右。利息收入約5000萬(wàn)左右。營(yíng)業(yè)部年利潤(rùn)指指標(biāo)由代管單單位制定。98年大戶撤資資較多。向大戶提供信息息咨詢等服務(wù)務(wù)以吸引大戶戶。營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部組織織構(gòu)成（299人）：總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理客戶服務(wù)部電腦行政財(cái)務(wù)客戶服務(wù)部電腦行政財(cái)務(wù)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人員工資由代管管單位定

25、，各各營(yíng)業(yè)部間沒(méi)沒(méi)有比較。今后的服務(wù)創(chuàng)新新可參考國(guó)內(nèi)內(nèi)外優(yōu)秀營(yíng)業(yè)業(yè)部的經(jīng)驗(yàn)。關(guān)于證券法實(shí)施施后的政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)客戶流失營(yíng)業(yè)所不會(huì)為了了客戶做違規(guī)規(guī)的事。規(guī)范經(jīng)營(yíng)是今后后必須長(zhǎng)期遵遵守的原則。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手君安的營(yíng)業(yè)所各各方面素質(zhì)較較高。經(jīng)紀(jì)人在君安的的地位較高。君安通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)上上崗從經(jīng)紀(jì)人人中培養(yǎng)部門(mén)門(mén)經(jīng)理。君安的獎(jiǎng)勵(lì)制度度兌現(xiàn)率較高高。完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：劉建奇，稽核(審計(jì))部總總經(jīng)理采訪人：LF，WYL日 期：2月2日133：30pmm 15：000pm地 點(diǎn)：聯(lián)合證券，深圳圳聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一

26、家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：個(gè)人背景原人民銀行北京京分行，曾人人任聯(lián)證交易易管理部總經(jīng)經(jīng)理。關(guān)于公司管理稽核部目前由徐徐總分管，今今后改為呂總總分管。原則上稽核審計(jì)計(jì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)分為為業(yè)務(wù)、管理理、監(jiān)督。徐一半搞業(yè)務(wù)，一一半搞管理，同同時(shí)兼管監(jiān)督督部門(mén)，不符符合內(nèi)控制度度。目前稽核部只能能對(duì)公司所屬屬的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，而而無(wú)權(quán)對(duì)計(jì)財(cái)財(cái)部審計(jì)（沒(méi)沒(méi)有授權(quán)）?；瞬渴冀K不是是相對(duì)獨(dú)立的的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。公司文件中有很很多條稽核審審計(jì)部的職責(zé)責(zé)，但多數(shù)是是擺樣子?！皟?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制管理委員會(huì)會(huì)”原則上應(yīng)直直屬董事會(huì)，但但在聯(lián)證有總總裁辦管理。

27、內(nèi)部分工不明，管管理體系不順順。稽核部現(xiàn)有5人人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于于人民銀行關(guān)關(guān)于稽核人員員占在冊(cè)人員員2%的規(guī)定定（聯(lián)證在冊(cè)冊(cè)1400人人，稽核部應(yīng)應(yīng)有28人）。目前公司對(duì)違規(guī)規(guī)、違紀(jì)人員員沒(méi)有處罰措措施。98年有4個(gè)單單位完成指標(biāo)標(biāo)：投資管理部資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部債券基金部資產(chǎn)管理部關(guān)于凈資產(chǎn)核查查共有4個(gè)工作組組參加凈資產(chǎn)產(chǎn)核查，一部部分來(lái)自稽核核部，一部分分來(lái)自資產(chǎn)管管理部。有問(wèn)題的資產(chǎn)近近10億，占占總資產(chǎn)200%。附：稽核部崗位位競(jìng)聘報(bào)告完訪談?wù)動(dòng)涗洷辉L人：蔡健聰，深南中中路營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理采訪人：李放、俞承璋日 期：1999年2月月2日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22301會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景

28、：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：深南營(yíng)業(yè)部背景景1993年初籌籌建，11月月正式營(yíng)業(yè)。原隸屬于四通財(cái)財(cái)務(wù)公司。在初期有獨(dú)立法法人資格，自自從95年底底人行推行一一級(jí)法人制以以來(lái)，失去法法人資格。1996年人行行規(guī)定金融機(jī)機(jī)構(gòu)實(shí)行分業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)，逐步步與財(cái)務(wù)公司司脫鉤。1997年交由由聯(lián)和證券托托管。目前由聯(lián)合證券券授權(quán)，人由由四通集團(tuán)管管理。財(cái)務(wù)公司占用營(yíng)營(yíng)業(yè)部資金較較少，約為44100萬(wàn)。由于營(yíng)業(yè)部成立立較早，客戶戶較多，資本本雄厚，約為為7億。營(yíng)業(yè)部拉業(yè)務(wù)多多靠個(gè)

29、人關(guān)系系。1998年交易易額為70億億，利潤(rùn)2228萬(wàn) 反映在聯(lián)合證券報(bào)表中的數(shù)據(jù)。，實(shí)際際營(yíng)業(yè)部完成成利潤(rùn)超過(guò)11500萬(wàn)，但但財(cái)務(wù)公司通通過(guò)一些轉(zhuǎn)嫁嫁費(fèi)用的方法 反映在聯(lián)合證券報(bào)表中的數(shù)據(jù)。營(yíng)業(yè)面積13000平方米，33層，實(shí)際可可利用營(yíng)業(yè)面面積為7000平方米。營(yíng)業(yè)部客戶機(jī)構(gòu)構(gòu)約占80，中戶約占占10，散散戶約占100。1998年成本本費(fèi)用平均約約為80萬(wàn)/月，或約11000萬(wàn)/年。營(yíng)業(yè)部按成交量量向交易管理理部交管理費(fèi)費(fèi) 蔡說(shuō)管理費(fèi)用按交易量分級(jí)處理，以50億為標(biāo)準(zhǔn)。 蔡說(shuō)管理費(fèi)用按交易量分級(jí)處理，以50億為標(biāo)準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部工作人員員構(gòu)成總經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理由任命。其他工作人員均均為招聘。獨(dú)

30、立經(jīng)紀(jì)人 以客戶經(jīng)理和投資顧問(wèn)形式出現(xiàn)。他們都較有經(jīng)驗(yàn)，素質(zhì)較高。這涉及到一些稅務(wù)方面的問(wèn)題。蔡本人的背景原來(lái)學(xué)化學(xué)。較早從事證券工工作。關(guān)于其他營(yíng)業(yè)部部四通有3個(gè)營(yíng)業(yè)業(yè)部。有色有有6個(gè)營(yíng)業(yè)部部。每個(gè)營(yíng)業(yè)部基本本處于獨(dú)立狀狀態(tài)，無(wú)法配配合。財(cái)務(wù)公司對(duì)各營(yíng)營(yíng)業(yè)部干預(yù)過(guò)過(guò)多。托管的營(yíng)業(yè)部整整合的困難原股東單位干預(yù)預(yù)。聯(lián)合證券需要建建立統(tǒng)一的形形象，但實(shí)施施難度很大。在證券法中規(guī)定定比較籠統(tǒng)，無(wú)無(wú)細(xì)則依據(jù)。股東占用原營(yíng)業(yè)業(yè)部大量資金金 蔡認(rèn)為這也是聯(lián)合證券整合的王牌之一。 蔡認(rèn)為這也是聯(lián)合證券整合的王牌之一。營(yíng)業(yè)部的困難由于種種原因 蔡提到了信托機(jī)構(gòu)整頓和金融監(jiān)管加強(qiáng)兩方面的原因。，是是股市資金存存

31、量萎縮，交 蔡提到了信托機(jī)構(gòu)整頓和金融監(jiān)管加強(qiáng)兩方面的原因。預(yù)計(jì)1999年年證券營(yíng)業(yè)部部的盈利可能能性極小。目前各券商抓緊緊在證券法正正式實(shí)施之前前清理非法挪挪用資金，使使市場(chǎng)低迷。對(duì)網(wǎng)上交易的看看法網(wǎng)上交易有安全全性問(wèn)題?？赡軙?huì)有洗錢(qián)的的問(wèn)題。目前營(yíng)業(yè)部開(kāi)展展的一些業(yè)務(wù)務(wù)。委托理財(cái)業(yè)務(wù) 營(yíng)業(yè)部提供約高于銀行存款的定息，通過(guò)投資于國(guó)債現(xiàn)券獲利，營(yíng)業(yè)部將這部分獲利返回客戶，而營(yíng)業(yè)部則賺取手續(xù)費(fèi)。這種做法風(fēng)險(xiǎn)小，易于管理并且證券法也沒(méi)有明文規(guī)定不可以做。 營(yíng)業(yè)部提供約高于銀行存款的定息，通過(guò)投資于國(guó)債現(xiàn)券獲利，營(yíng)業(yè)部將這部分獲利返回客戶，而營(yíng)業(yè)部則賺取手續(xù)費(fèi)。這種做法風(fēng)險(xiǎn)小，易于管理并且證券法也沒(méi)

32、有明文規(guī)定不可以做。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。對(duì)公司發(fā)展的一一些建議聯(lián)合證券必須抓抓緊整合，就就蔡本人而言言希望加速這這一進(jìn)程。國(guó)內(nèi)欠發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)的信托業(yè)務(wù)務(wù)可以作為聯(lián)聯(lián)合證券的增增長(zhǎng)點(diǎn)。聯(lián)合證券應(yīng)向綜綜合類(lèi)券商發(fā)發(fā)展。作為券商因不斷斷學(xué)習(xí)，自我我提高，加強(qiáng)強(qiáng)捕捉商業(yè)機(jī)機(jī)會(huì)的能力。希望總部能夠給給營(yíng)業(yè)部各方方面的支持。這這主要包括投投行業(yè)務(wù)，公公司在二級(jí)市市場(chǎng)上的支持持和咨詢力量量上的支持。 咨詢支持包括宏觀經(jīng)濟(jì)、大勢(shì)研判和發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)熱點(diǎn)。蔡指出聯(lián)合證券的研究力量較弱。聯(lián)合證券應(yīng)該在在培育中小企企業(yè)上市 蔡指出可到香港上市。完，金金融衍生工 蔡指出可到香港上市。完進(jìn)一步訪談的建建議：訪談?dòng)涗洷辉L人：陳雅，盛庭苑證

33、證券營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理采訪人：陳持平、俞承璋璋日 期：1999年2月月2日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22301會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：盛庭苑證券營(yíng)業(yè)業(yè)部的背景1997年6月月末籌建1997年122月3日成立立。原隸屬于哈爾濱濱證券。營(yíng)業(yè)面積約23300平方米米工作人員20人人。大部分為為本專(zhuān)科畢業(yè)業(yè)生，還有部部分有背景。除除包括陳本人人的三個(gè)人有有證券從業(yè)經(jīng)經(jīng)驗(yàn)外，其余余人均無(wú)證券券從業(yè)背景。98年交易量約約為70億，排排名深圳第二

34、二，全國(guó)第六六。目前在公司中隸隸屬于投資部部，和交易管管理部沒(méi)有隸隸屬關(guān)系，為為平級(jí)企業(yè)?？蛻粢源髴魹橹髦鳎灰琢考s約占營(yíng)業(yè)部總總交易量的770，包括括機(jī)構(gòu)、個(gè)人人大戶和獨(dú)立立經(jīng)紀(jì)人。客客戶素質(zhì)均較較高。陳本人的背景有計(jì)算機(jī)從業(yè)背背景。從1989年開(kāi)開(kāi)始涉足證券券業(yè)。曾在特區(qū)證券工工作，擔(dān)任過(guò)過(guò)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理理和營(yíng)業(yè)管理理部經(jīng)理。參與籌建盛庭苑苑營(yíng)業(yè)部。擔(dān)任盛庭苑總經(jīng)經(jīng)理后為營(yíng)業(yè)業(yè)部帶來(lái)一批批客戶。營(yíng)業(yè)部和陳本人人面臨的困難難公司給盛庭苑訂訂的指標(biāo)過(guò)高高，不可能完完成任務(wù)。 1998年利潤(rùn)指標(biāo)為3000萬(wàn)，實(shí)際完成1677萬(wàn)。且且在簽訂指標(biāo)標(biāo)協(xié)議時(shí)，無(wú)無(wú)法向公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層解釋完完成指標(biāo)所面 1998

35、年利潤(rùn)指標(biāo)為3000萬(wàn)，實(shí)際完成1677萬(wàn)。公司在指標(biāo)制定定方面有不公公平之處 例如百花營(yíng)業(yè)部和盛庭苑營(yíng)業(yè)部相比，有較好的客戶基礎(chǔ)，且百花的總經(jīng)理同時(shí)兼任資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的總經(jīng)理，在完成利潤(rùn)方面有優(yōu)勢(shì)，但98年是利潤(rùn)指標(biāo)僅為1500萬(wàn)，遠(yuǎn)低于盛庭苑的水平。 例如百花營(yíng)業(yè)部和盛庭苑營(yíng)業(yè)部相比，有較好的客戶基礎(chǔ)，且百花的總經(jīng)理同時(shí)兼任資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部的總經(jīng)理，在完成利潤(rùn)方面有優(yōu)勢(shì)，但98年是利潤(rùn)指標(biāo)僅為1500萬(wàn)，遠(yuǎn)低于盛庭苑的水平。公司領(lǐng)導(dǎo)層無(wú)法法傾聽(tīng)基層意意見(jiàn)，并且對(duì)對(duì)市場(chǎng)缺乏了了解。無(wú)法和領(lǐng)導(dǎo)層溝溝通。投行部和研究部部對(duì)營(yíng)業(yè)部的的支持不夠。員工激勵(lì)機(jī)制無(wú)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。 必須完成3000萬(wàn)指標(biāo)才有獎(jiǎng)金。員工素

36、質(zhì)不高。原原因在于領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)有誤誤區(qū)，不重視視證券營(yíng)業(yè)部部人才的配備備。和其他營(yíng)業(yè)部無(wú)無(wú)法溝通和共共享信息。陳本人看不到營(yíng)營(yíng)業(yè)部發(fā)展的的希望。百花營(yíng)業(yè)部無(wú)償償占用部分營(yíng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)地，對(duì)對(duì)盛庭苑的營(yíng)營(yíng)業(yè)造成一定定影響。對(duì)公司現(xiàn)狀的一一些看法公司新成立，沒(méi)沒(méi)有歷史包袱袱。公司員工人心未未散，士氣還還比較高。營(yíng)業(yè)部人員構(gòu)成成總經(jīng)理1名。副總經(jīng)理1名（負(fù)負(fù)責(zé)電腦）?？偨?jīng)理助理1名名（負(fù)責(zé)交易易）。財(cái)務(wù)2名。咨詢1名（原來(lái)來(lái)為營(yíng)業(yè)部客客戶）。辦公室主任1名名。其余為柜臺(tái)服務(wù)務(wù)人員。利潤(rùn)構(gòu)成利息收入貢獻(xiàn)44005000萬(wàn)。抽簽貢獻(xiàn)約2000萬(wàn) 本項(xiàng)利潤(rùn)為公司從營(yíng)業(yè)部借用資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的再分

37、配。 本項(xiàng)利潤(rùn)為公司從營(yíng)業(yè)部借用資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的再分配。手續(xù)費(fèi)貢獻(xiàn)為11000萬(wàn)。費(fèi)用構(gòu)成折舊600萬(wàn)。租金500多萬(wàn)萬(wàn)。工資幾十萬(wàn)?？傆?jì)約為12000萬(wàn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是政策性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。管理上的風(fēng)險(xiǎn)。同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。法律上的風(fēng)險(xiǎn) 此處陳指出在中國(guó)證券市場(chǎng)上現(xiàn)做后規(guī)范的做法不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。 此處陳指出在中國(guó)證券市場(chǎng)上現(xiàn)做后規(guī)范的做法不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展。對(duì)營(yíng)業(yè)部和公司司發(fā)展的建議議在管理上建立框框架很重要。能購(gòu)協(xié)調(diào)好公司司職能部門(mén)與與營(yíng)業(yè)部之間間的關(guān)系有利利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的發(fā)展。公司決策層必須須頭腦清醒，善善于處理問(wèn)題題。公司決策層在制制定戰(zhàn)略后要要及時(shí)把有關(guān)關(guān)信息反饋到

38、到基層營(yíng)業(yè)部部。公司管理層在制制定管理目標(biāo)標(biāo)時(shí)必須先要要進(jìn)行可行性性研究。對(duì)公司的戰(zhàn)略目目標(biāo)要進(jìn)行動(dòng)動(dòng)態(tài)調(diào)整，適適應(yīng)外部環(huán)境境的變化。專(zhuān)門(mén)組織一個(gè)部部門(mén)來(lái)探討公公司發(fā)展戰(zhàn)略略的問(wèn)題。公司在進(jìn)行營(yíng)業(yè)業(yè)部業(yè)績(jī)考核核時(shí)必須處理理好個(gè)人利益益和營(yíng)業(yè)部業(yè)業(yè)績(jī)之間的關(guān)關(guān)系。營(yíng)業(yè)部應(yīng)該依條條件開(kāi)展個(gè)人人理財(cái)業(yè)務(wù) 在這個(gè)問(wèn)題上，陳指出中戶和散戶對(duì)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有需求，營(yíng)業(yè)部在不違規(guī)的前提下逐步開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，但是陳本人沒(méi)有興趣向公司提出有關(guān)建議。 在這個(gè)問(wèn)題上，陳指出中戶和散戶對(duì)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有需求，營(yíng)業(yè)部在不違規(guī)的前提下逐步開(kāi)展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，但是陳本人沒(méi)有興趣向公司提出有關(guān)建議。營(yíng)業(yè)部和銀

39、行可可以開(kāi)展合作作 在這方面，盛庭苑營(yíng)業(yè)部已經(jīng)和農(nóng)行有所合作。 在這方面，盛庭苑營(yíng)業(yè)部已經(jīng)和農(nóng)行有所合作。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的評(píng)評(píng)價(jià)國(guó)信證券的風(fēng)格格穩(wěn)健、員工工素質(zhì)高、公公司管理層合合作好。君安證券的研究究力量強(qiáng)、管管理機(jī)制比較較靈活、市場(chǎng)場(chǎng)嗅覺(jué)比較靈靈敏。進(jìn)一步訪談的建建議：完訪談?dòng)涗洷辉L人：沈兆銘，總裁助助理、投資銀銀行部負(fù)責(zé)人人采訪人：李放、陳持平、俞俞承璋日 期：1999年2月月1日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22209會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)

40、物。關(guān)鍵內(nèi)容：對(duì)聯(lián)合證券管理理層人員的評(píng)評(píng)價(jià)儲(chǔ)總思想敏銳、善善于捕捉機(jī)會(huì)會(huì)。但是，缺缺乏證券從業(yè)業(yè)背景。談總北京證券工工作背景。全總申銀萬(wàn)國(guó)工工作背景。徐總有證交所工工作背景。行政總監(jiān)呂總有有工行部門(mén)的的領(lǐng)導(dǎo)工作背背景。沈本人曾工作于于某上市公司司；之后在申申銀萬(wàn)國(guó)投行行部副總經(jīng)理理；有長(zhǎng)期在在證券承銷(xiāo)方方面的經(jīng)驗(yàn)。公司目前的困難難人才缺乏，人員員素質(zhì)參差不不齊。新公司，磨合期期較短。證券界合并浪潮潮從外部給聯(lián)聯(lián)合證券施加加壓力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)管管理松散，無(wú)無(wú)法整合，不不利于開(kāi)展投投資銀行業(yè)務(wù)務(wù)。對(duì)年內(nèi)實(shí)現(xiàn)整合合抱懷疑態(tài)度度。公司的現(xiàn)金流量量不足。約只只有5億左右右的現(xiàn)金。原原因在于證券券營(yíng)業(yè)部

41、并入入聯(lián)合證券時(shí)時(shí)股東把它折折價(jià)作股。主管領(lǐng)導(dǎo)有急功功近利的思想想，原因在于于股東的壓力力。投行部的困難公司指標(biāo)壓得過(guò)過(guò)高，以至于于根本沒(méi)有可可能完成任務(wù)務(wù)。數(shù)據(jù)：11998年的的指標(biāo)是60000萬(wàn)，但但是實(shí)際上只只完成兩個(gè)。11999年的的指標(biāo)是70000萬(wàn)，這這意味著要完完成發(fā)20個(gè)個(gè)新股，根本本不可能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。今年的一一大利潤(rùn)來(lái)源源是寶鋼上市市。國(guó)內(nèi)環(huán)境不佳，政政策限制較多多。投行業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，且且不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)時(shí)有發(fā)生。其他大券商有先先入優(yōu)勢(shì)，聯(lián)聯(lián)合證券市場(chǎng)場(chǎng)份額有限。人員素質(zhì)不高限限制了投行業(yè)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步步發(fā)展。投行部的發(fā)展思思路樹(shù)立聯(lián)合證券的的品牌。開(kāi)發(fā)新的品種。這這些品種包括括

42、產(chǎn)業(yè)基金 此處沈引用京九鐵路基金和鉀肥基金，批評(píng)他們無(wú)地緣優(yōu)勢(shì)。、研研究參與香港港第二板市場(chǎng)場(chǎng) 此處沈指出最近修憲后民營(yíng)企業(yè)獲得法律認(rèn)可對(duì)開(kāi)展第二板市場(chǎng)有利。、資產(chǎn)購(gòu)并并方式的創(chuàng)新新 此處沈強(qiáng)調(diào)投資銀行的商業(yè)利益必須得到保證。和資產(chǎn)委托托管理 此處沈引用京九鐵路基金和鉀肥基金，批評(píng)他們無(wú)地緣優(yōu)勢(shì)。 此處沈指出最近修憲后民營(yíng)企業(yè)獲得法律認(rèn)可對(duì)開(kāi)展第二板市場(chǎng)有利。 此處沈強(qiáng)調(diào)投資銀行的商業(yè)利益必須得到保證。 此處沈強(qiáng)調(diào)對(duì)瀕臨破產(chǎn)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的委托管理。拓展國(guó)際業(yè)務(wù)。這這包括B股承銷(xiāo) 此處沈分析了國(guó)內(nèi)投資銀行和國(guó)際投資銀行的差距。并指出對(duì)上市企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)制度不合乎國(guó)際規(guī)范和國(guó)內(nèi)投資銀行信

43、譽(yù)差致使國(guó)內(nèi)投資銀行在國(guó)際業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。、進(jìn)入入東南亞市場(chǎng)場(chǎng) 此處沈指出若政治條件允許，聯(lián)和證券有興趣介入臺(tái)灣投資銀行業(yè)務(wù)。、擔(dān)任境外外企業(yè)在華投投資顧問(wèn)和擔(dān)擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)業(yè)進(jìn)入國(guó)際資資本市場(chǎng)的 此處沈分析了國(guó)內(nèi)投資銀行和國(guó)際投資銀行的差距。并指出對(duì)上市企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)制度不合乎國(guó)際規(guī)范和國(guó)內(nèi)投資銀行信譽(yù)差致使國(guó)內(nèi)投資銀行在國(guó)際業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。 此處沈指出若政治條件允許，聯(lián)和證券有興趣介入臺(tái)灣投資銀行業(yè)務(wù)。在境外設(shè)立聯(lián)合合證券的窗口口。儲(chǔ)總所面臨的一一些困難人才需求的壓力力。股東的壓力內(nèi)部人員管理的的壓力在聯(lián)合證券初創(chuàng)創(chuàng)時(shí)期必須化化太多精力于于事務(wù)性工作作，太面面具具到。對(duì)于風(fēng)

44、險(xiǎn)控制的的看法對(duì)于公司最高決決策層持急功功近利思想持持批評(píng)態(tài)度必須控制一級(jí)市市場(chǎng)承銷(xiāo)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。必須從從項(xiàng)目設(shè)計(jì)到到售后服務(wù)整整個(gè)過(guò)程必須須防范和控制制風(fēng)險(xiǎn)。在投行業(yè)務(wù)中必必須控制政策策性、法律性性和經(jīng)營(yíng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投行部發(fā)展的的設(shè)想在投行部要加強(qiáng)強(qiáng)人才的培養(yǎng)養(yǎng)?？梢酝ㄟ^(guò)過(guò)引進(jìn)人才和和內(nèi)部培養(yǎng)來(lái)來(lái)解決。為了了應(yīng)付當(dāng)前的的人才需要，可可以采取短期期培訓(xùn)的方式式；為了公司司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，可可以采取出國(guó)國(guó)培訓(xùn)等系統(tǒng)統(tǒng)的方式。投行部的人才知知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)包包括：企業(yè)管管理、財(cái)會(huì)、法法律、金融和和證券。外語(yǔ)語(yǔ)是必須技能能。投行部目前規(guī)模模為60人，將將來(lái)預(yù)計(jì)要增增加到90人人。并且在北北京、上海和和深圳已建有有分

45、支機(jī)構(gòu)的的基礎(chǔ)上再在在西南開(kāi)設(shè)分分支機(jī)構(gòu)。聯(lián)合證券發(fā)展的的建議前景的的展望在公司管理上避避免條塊分割割，應(yīng)學(xué)習(xí)申申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)以線條管理理為主。把公司正確定位位，充分發(fā)揮揮股東雄厚的的國(guó)有資產(chǎn)背背景。預(yù)計(jì)公司19999年的情況況將好于19998年和11997年。進(jìn)一步訪談建議議：完訪談?dòng)涗洷辉L人：薛瑞峰，計(jì)劃財(cái)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理理采訪人：李放、俞承璋日 期：1999年2月月2日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22003會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容

46、：薛的背景天津財(cái)經(jīng)學(xué)院畢畢業(yè)。有在復(fù)旦大學(xué)工工作的經(jīng)歷曾在寶鋼財(cái)務(wù)部部工作計(jì)財(cái)部功能財(cái)會(huì)。預(yù)算。集中清算。稅務(wù)歸口管理儲(chǔ)總直接領(lǐng)導(dǎo)資資金調(diào)度。日常費(fèi)用管理由由呂總負(fù)責(zé)。制定的有關(guān)制度度財(cái)務(wù)制度會(huì)計(jì)制度預(yù)算制度費(fèi)用管理制度目前資金管理上上存在的問(wèn)題題多頭使用資金 主要指自營(yíng)業(yè)務(wù)有三個(gè)口子。雖雖然有制度規(guī)規(guī)范，但執(zhí)行行不力。交易易與資金調(diào)度度關(guān)系密切，其其中蘊(yùn)含巨大 主要指自營(yíng)業(yè)務(wù)有三個(gè)口子。融資渠道很不規(guī)規(guī)范 此處薛指出融資管理不善的話容易出問(wèn)題。目前資產(chǎn)管理部的融資合同由他把關(guān)。 此處薛指出融資管理不善的話容易出問(wèn)題。目前資產(chǎn)管理部的融資合同由他把關(guān)。有大量資金掛在在帳外，計(jì)財(cái)財(cái)部無(wú)法控制制。

47、給上市公司融資資的情況依然然存在。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制方面計(jì)財(cái)部部處于被動(dòng)地地位。自營(yíng)占用資金過(guò)過(guò)多 按薛的說(shuō)法為10億。，融資成成本高，回報(bào) 按薛的說(shuō)法為10億。公司資金的來(lái)源源 按薛的說(shuō)法，約3.4億屬于營(yíng)業(yè)部，約6.6億屬于總部。營(yíng)業(yè)部資金中有1.4億由股東占用。公司資金比較緊張，目前庫(kù)存現(xiàn)金約是4000萬(wàn)。資本經(jīng)營(yíng) 按薛的說(shuō)法，資本經(jīng)營(yíng)指回購(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)和新股認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。 按薛的說(shuō)法，資本經(jīng)營(yíng)指回購(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)和新股認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。挪用保證金 此處薛表示不完全反對(duì)挪用保證金，但是必須要保證資產(chǎn)的流動(dòng)性。 此處薛表示不完全反對(duì)挪用保證金，但是必須要保證資產(chǎn)的流動(dòng)性。其他融資渠道 融資渠道中包括代

48、客理財(cái)，按規(guī)定應(yīng)專(zhuān)戶使用，但是執(zhí)行不力。在操作中，公司有些部門(mén)通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債和回購(gòu)等方式逃避資金管理。 融資渠道中包括代客理財(cái)，按規(guī)定應(yīng)專(zhuān)戶使用，但是執(zhí)行不力。在操作中，公司有些部門(mén)通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債和回購(gòu)等方式逃避資金管理。公司資金的構(gòu)成成自有資金約4億億。融資約10億。給上市公司融資資超過(guò)1億。庫(kù)存現(xiàn)金40000萬(wàn)50000萬(wàn)人員構(gòu)成總部為13人。北京為2人。上海為4人。公司的收入結(jié)構(gòu)構(gòu)總數(shù)為3.6億億其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為為2.2億、自自營(yíng)為1.22億、其他為為0.2億?？偛康氖杖胫饕孔誀I(yíng)，占占90。公司總部的年度度支出為20000萬(wàn)對(duì)計(jì)財(cái)部工作的的一些建議強(qiáng)化資金存量管管理。資金運(yùn)作中必須須責(zé)、權(quán)

49、、利利分明。對(duì)代客戶理財(cái)加加強(qiáng)監(jiān)督，堅(jiān)堅(jiān)持合法原則則 薛特別指出代客理財(cái)中必須由客戶指令交易。 薛特別指出代客理財(cái)中必須由客戶指令交易。公司自營(yíng)應(yīng)分立立帳戶。在規(guī)范的前提下下拓展業(yè)務(wù)。希望能夠有效控控制資金運(yùn)作作，做到有計(jì)計(jì)劃、有額度度。財(cái)務(wù)制度在執(zhí)行行過(guò)程中要從從多方面監(jiān)督督。把公司的一些財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁嫁到商業(yè)銀行行。自營(yíng)中的資金調(diào)調(diào)度必須作出出討論。通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)部人人、財(cái)、物的的控制，可以以控制經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 營(yíng)業(yè)部的折舊費(fèi)用約占一半，其他費(fèi)用約占一半。通過(guò)集中管理，統(tǒng)一核算可以控制風(fēng)險(xiǎn)。 營(yíng)業(yè)部的折舊費(fèi)用約占一半，其他費(fèi)用約占一半。通過(guò)集中管理，統(tǒng)一核算可以控制風(fēng)險(xiǎn)。清理二級(jí)市場(chǎng)的的資金。

50、和審計(jì)稽核部分分工，建立內(nèi)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)。強(qiáng)化財(cái)務(wù)垂直管管理。對(duì)公司發(fā)展的建建議優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，加加大收費(fèi)投資資銀行的收入入 薛認(rèn)為各占1/3為宜。 薛認(rèn)為各占1/3為宜。公司不應(yīng)該回避避風(fēng)險(xiǎn)，而是是應(yīng)該管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，獲取和和風(fēng)險(xiǎn)相匹配配的回報(bào)。進(jìn)一步訪談的建建議：訪談?dòng)涗洷辉L人：張冠宇，資產(chǎn)管管理部總經(jīng)理理、原百花路路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理理采訪人：陳持平、俞承璋璋日 期：1999年2月月2日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22301會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。

51、關(guān)鍵內(nèi)容：百花路營(yíng)業(yè)部背背景1998年111月1日成立立1998年4月月20日完成成遷址 在遷址過(guò)程中流失的客戶少于10，現(xiàn)借借用盛庭苑營(yíng)營(yíng)業(yè)部大廳營(yíng) 在遷址過(guò)程中流失的客戶少于109697年度度實(shí)現(xiàn)帳面利利潤(rùn)1000020000萬(wàn)。深圳營(yíng)業(yè)部中按按交易量排名名14。交易量構(gòu)成中散散戶占1/33，中戶占11/3，大戶戶占1/3 為百花營(yíng)業(yè)部未搬遷時(shí)的數(shù)據(jù)，目前散戶交易量比重減小。 為百花營(yíng)業(yè)部未搬遷時(shí)的數(shù)據(jù)，目前散戶交易量比重減小。張的背景從哈爾濱直接進(jìn)進(jìn)入聯(lián)合證券券。1995年在已已經(jīng)擔(dān)任營(yíng)業(yè)業(yè)部經(jīng)理。營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部發(fā)展中的的困難目前中國(guó)證券業(yè)業(yè)中現(xiàn)做后規(guī)規(guī)

52、范的管理模模式不利于營(yíng)營(yíng)業(yè)部的發(fā)展展。如何在逐漸規(guī)范范的市場(chǎng)中求求發(fā)展是擺在在營(yíng)業(yè)部面前前的一個(gè)難題題。對(duì)公司各部門(mén)功功能的定位儲(chǔ)總應(yīng)起到制定定公司發(fā)展方方向的作用。研究發(fā)展部可以以為儲(chǔ)總在制制定戰(zhàn)略方面面起到長(zhǎng)期顧顧問(wèn)的作用。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部應(yīng)該該在企業(yè)兼并并重組和財(cái)務(wù)務(wù)顧問(wèn)方面發(fā)發(fā)揮作用。資產(chǎn)管理部應(yīng)開(kāi)開(kāi)展代客戶理理財(cái)，為公司司提供資金。董事會(huì)不允許聯(lián)聯(lián)合證券再辦辦其他公司，專(zhuān)專(zhuān)心致力主業(yè)業(yè)。公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)勢(shì)股東實(shí)力雄厚。公司新成立，有有新的優(yōu)勢(shì)。公司資本雄厚。資產(chǎn)管理部的背背景目前有6名員工工。只用了半年的時(shí)時(shí)間就完成了了全年的任務(wù)務(wù) 對(duì)于任務(wù)指標(biāo)張不愿透露 對(duì)于任務(wù)指標(biāo)張不愿透露對(duì)資產(chǎn)管理部

53、的的展望應(yīng)順應(yīng)世界潮流流，開(kāi)拓金融融服務(wù)。人行連續(xù)降息給給資產(chǎn)管理帶帶來(lái)發(fā)展的機(jī)機(jī)遇。進(jìn)行金融創(chuàng)新，控控制風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)公司戰(zhàn)略的看看法在公司內(nèi)部繼續(xù)續(xù)挖掘潛力。在公司內(nèi)部創(chuàng)建建互相溝通的的氛圍。對(duì)進(jìn)一步訪談的的建議：完訪談?dòng)涗洷辉L人：張亮輝，交易管管理部總經(jīng)理理采訪人：李放、陳持平、俞俞承璋日 期：1999年2月月1日地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22209會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：聯(lián)合證券營(yíng)業(yè)部部情況目前全國(guó)共411家營(yíng)業(yè)部，其其中34

54、家由由股東委托聯(lián)聯(lián)合證券代管管，7家為聯(lián)聯(lián)合證券直屬屬營(yíng)業(yè)部 這7家系聯(lián)合證券通過(guò)收購(gòu)哈爾濱證券所所得。 這7家系聯(lián)合證券通過(guò)收購(gòu)哈爾濱證券所所得。34家托管營(yíng)業(yè)業(yè)部是股東按按凈資產(chǎn)折價(jià)價(jià)入股 股東的股份構(gòu)成為30為現(xiàn)金入股，70為原屬營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)入股。 股東的股份構(gòu)成為30為現(xiàn)金入股，70為原屬營(yíng)業(yè)部?jī)糍Y產(chǎn)入股。目前各營(yíng)業(yè)部總總經(jīng)理先由原原隸屬的股東東提名，再有有聯(lián)合證券總總裁任命。由于這些營(yíng)業(yè)部部有國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)背景，所以以他們的運(yùn)作作均比較規(guī)范范。在托管前，各股股東均對(duì)各自自的營(yíng)業(yè)部有有較大投入。目目前，有所減減少。這些營(yíng)業(yè)部均有有較好的客戶戶資源。目前在管理上體體制不順，雙雙重管理現(xiàn)象象嚴(yán)

55、重。如何何理順管理體體制是過(guò)渡期期的一個(gè)重大大任務(wù)。直屬營(yíng)業(yè)部分布布為：東北44家、深圳11家、上海兩兩家。在東北北營(yíng)業(yè)部以散散戶為主，在在深圳以大戶戶居多 在深圳約70的交易量來(lái)自于大戶。 在深圳約70的交易量來(lái)自于大戶。平均每家營(yíng)業(yè)部部有25名職職員，總?cè)藬?shù)數(shù)超過(guò)10000人。但是是，有相當(dāng)一一部分員工依依靠裙帶關(guān)系系進(jìn)入營(yíng)業(yè)部部工作，因此此素質(zhì)不是很很高。交易管理部門(mén)的的工作向各證券營(yíng)業(yè)部部傳遞政策、法法規(guī)等信息。協(xié)助溝通各營(yíng)業(yè)業(yè)部的信息。1998年在各各營(yíng)業(yè)部推行行了14項(xiàng)新新制度。統(tǒng)一各證券營(yíng)業(yè)業(yè)部的計(jì)算機(jī)機(jī)系統(tǒng)。規(guī)定證券營(yíng)業(yè)部部經(jīng)營(yíng)中的“三不準(zhǔn)”，即不準(zhǔn)自自營(yíng)、不準(zhǔn)融融資、不準(zhǔn)客客

56、戶透支?？疾楦鳡I(yíng)業(yè)部是是否違規(guī)。統(tǒng)一聯(lián)合證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部的形象象 包括裝修、服裝和服務(wù)用語(yǔ)等方面。 包括裝修、服裝和服務(wù)用語(yǔ)等方面。向各托管營(yíng)業(yè)部部收取管理費(fèi)費(fèi) 此舉是為了消化哈爾濱證券的虧損。 此舉是為了消化哈爾濱證券的虧損。98年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)情況完成A股交易額額約780億億。托管營(yíng)業(yè)部完成成利潤(rùn)約42200萬(wàn)。直屬營(yíng)業(yè)部完成成利潤(rùn)約25500萬(wàn)。營(yíng)業(yè)部成本較高高的原因財(cái)務(wù)公司挪用資資金。返還大戶手續(xù)費(fèi)費(fèi)。營(yíng)業(yè)部其他不實(shí)實(shí)費(fèi)用。營(yíng)業(yè)部惡性競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的手段允許透支。手續(xù)費(fèi)返還。硬件方面的服務(wù)務(wù)。例如，在在五星級(jí)酒樓樓開(kāi)營(yíng)業(yè)部。情感服務(wù)。例如如，專(zhuān)門(mén)雇傭傭小姐為客戶戶擦皮鞋。贈(zèng)送電腦。今年對(duì)交接的營(yíng)營(yíng)業(yè)部

57、凈資產(chǎn)產(chǎn)驗(yàn)收中的兩兩個(gè)問(wèn)題不涉及無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)的處理。不涉及或有負(fù)債債的處理。公司利潤(rùn)分配的的問(wèn)題問(wèn)題根源于對(duì)托托管營(yíng)業(yè)部?jī)魞糍Y產(chǎn)評(píng)估不不實(shí)。目前的利潤(rùn)分配配采取各托管管營(yíng)業(yè)部的利利潤(rùn)仍歸原股股東所有?，F(xiàn)現(xiàn)金部分按股股權(quán)分配。若完全按照股權(quán)權(quán)分配，有一一部分財(cái)務(wù)公公司將會(huì)陷入入困境。過(guò)渡期中存在的的問(wèn)題在公司章程中沒(méi)沒(méi)有規(guī)定過(guò)渡渡期的截止期期。若不規(guī)定期限則則無(wú)法實(shí)現(xiàn)統(tǒng)統(tǒng)一管理。未形成標(biāo)準(zhǔn)化管管理。對(duì)交易管理部工工作的展望進(jìn)一步訪談的建建議：完訪談?dòng)涗洷辉L人：徐文惠，總裁特特別助理（主主管資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)部）采訪人：李放，陳持平日 期：1999年2月月4日10：00011：000地 點(diǎn)：聯(lián)合證券總部22

58、301會(huì)議議室聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司背景：聯(lián)合證券有限責(zé)責(zé)任公司是一一家由原大型型國(guó)有企業(yè)和和民營(yíng)企業(yè)所所屬證券公司司合并而成的的一家證券公公司。該公司司是國(guó)家執(zhí)行行金融業(yè)分業(yè)業(yè)的管理的產(chǎn)產(chǎn)物。關(guān)鍵內(nèi)容：資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部背景景公司成立時(shí)便開(kāi)開(kāi)始設(shè)立儲(chǔ)總、譚總均很很重視，現(xiàn)由由譚總分管以資產(chǎn)重組、MM&A、其他他財(cái)務(wù)顧問(wèn)領(lǐng)領(lǐng)域?yàn)闃I(yè)務(wù)范范圍主要為上市公司司服務(wù)，以上上市后的資產(chǎn)產(chǎn)重組；購(gòu)并并顧問(wèn)；以及及購(gòu)并后整合合和培訓(xùn)為主主要服務(wù)產(chǎn)品品已完成蘇三山、東東方電工、寧寧波華通、新新疆友好等99個(gè)項(xiàng)目，目目前正在進(jìn)行行和聯(lián)系的項(xiàng)項(xiàng)目還有十多多個(gè)1998年合同同金額為7000萬(wàn)元，已已收款2000300萬(wàn)萬(wàn)元

59、。年度利利潤(rùn)指標(biāo)為11200萬(wàn)元元。在業(yè)務(wù)價(jià)值鏈中中的業(yè)務(wù)位置置為：上市前前資產(chǎn)重組顧顧問(wèn)（IPO）資產(chǎn)重組顧顧問(wèn)、購(gòu)并顧顧問(wèn)（配股）目前爭(zhēng)取項(xiàng)目和和收費(fèi)均不順順利部門(mén)工作人員構(gòu)構(gòu)成共11人有學(xué)金融、財(cái)務(wù)務(wù)、企業(yè)管理理等專(zhuān)業(yè)的人人員構(gòu)成，其其中以碩士為為主，均在證證券業(yè)內(nèi)有三三年以上的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，特別是是證券發(fā)行承承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)?zāi)壳叭狈ψC券業(yè)業(yè)執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師師和證券業(yè)執(zhí)執(zhí)業(yè)資格的高高級(jí)人才，曾曾多次要求人人力資源部公公開(kāi)招聘，均均未如愿徐對(duì)目前部門(mén)員員工的素質(zhì)并并不很滿意，專(zhuān)專(zhuān)業(yè)能力不足足徐本人的背景原來(lái)曾在野村證證券（日本）研研修。一般工作方式由其他咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)介紹項(xiàng)目（按按照合同金額額的10220給予傭傭金）由研究發(fā)展部對(duì)對(duì)客戶行業(yè)的的研究報(bào)告爭(zhēng)