股本證券簡要概述

1、A附錄一附錄一A附錄一上市文件的內容容A部股本證券適用于其股本從從未上市的發(fā)發(fā)行人尋求將將其股本證券券上市有關發(fā)行人、其其顧問及上市市文件的一般般數據1.發(fā)行人的的全名。2.刊載下列列聲明：本文件的數數據乃遵照香香港聯(lián)合交易易所有限公司司的證券上市市規(guī)則而刊載載，旨在提供供有關發(fā)行人人的資料。各各董事愿就本本文件所載數數據的準確性性共同及個別別承擔全部責責任，并于作作出一切合理理查詢后，確確認就其所知知及所信，本本文件并無遺遺漏任何事實實，足以令致致本文件的內內容產生誤導導。（附注注1）3.發(fā)行人的的主要銀行、保保薦人（如屬屬新申請人）、授授權代表、律律師、股票過過戶登記處及及信托人（如如有）

2、及是次次發(fā)行的律師師的姓名或名名稱及地址。4.核數師的的名稱、地址址及專業(yè)資格格。5.發(fā)行人的的注冊或成立立日期及所在在國家及發(fā)行行人注冊或成成立所根據的的法定權力。6.如發(fā)行人人并非在香港港注冊或成立立，其總辦事事處地址、香香港的主要營營業(yè)地址（如如有）、根據據公司條例第第十一部注冊冊的香港營業(yè)業(yè)地址，以及及在香港授權權代其接收傳傳票及通告的的人士的姓名名及地址。12/897.公司章程程細則或同等等文件有關下下列各項的條條文或詳盡的的條文摘要：12/89(1)董事可可就與其有重重大利益關系系的建議、安安排或合約投投票的有關權權力；(2)董事可可（在并無獨獨立法定人數數的情況下）就就其本身或董

3、董事會內任何何成員的酬金金（包括退休休金或其它利利益）投票的的有關權力，以以及有關董事事酬金的任何何其它條文；(3)董事會會可行使的借借貸權力及該該項借貸權力力如何可予更更改；(4)在某個個年齡限制下下董事告退或或毋須告退的的有關規(guī)定；(5)董事的的資格股；(6)股本的的轉變；(7)收息權權利開始失效效的時限，以以及該項失效效規(guī)定實施的的對象；(8)證券轉轉讓的安排及及（如屬許可可）有關證券券自由轉讓的的任何限制；及(9) 對發(fā)發(fā)行人的證券券的所有權所所實施的任何何限制。8.(1)任何創(chuàng)辦人人的姓名。如如創(chuàng)辦人為一一間公司，本本交易所規(guī)定定須說明其已已發(fā)行股本的的數額、股本本中繳足股款款的股份

4、數目目、注冊或成成立日期、董董事姓名、銀銀行及核數師師名稱，以及及本交易所認認為需要的其其它有關數據據。（附注22）(2)緊接上上市文件刊發(fā)發(fā)前兩年內支支付、配發(fā)或或給予或建議議支付、配發(fā)發(fā)或給予任何何創(chuàng)辦人任何何現金、證券券或其它利益益，以及該項項付款、配發(fā)發(fā)或其它利益益的代價的有有關詳情。9.如上市文文件刊載一項項指稱由一名名專家作出的的聲明，須說說明：(1)該專家家的資格及該該專家是否持持有有關集團團內任何成員員公司的股權權，或是否擁擁有可以認購購或提名其它它人士認購有有關集團內任任何成員公司司的證券的權權利（不論從從法律角度而而言是否可予予行使）；若若是，則詳加加說明：12/94(2)

5、該專家家已就上市文文件的刊發(fā)以以書面表示同同意以其刊出出的形式及涵涵義刊載其聲聲明，且并無無撤回該項同同意；及12/94(3)該專家家作出聲明的的日期及該項項聲明是否由由該專家作出出以供上市文文件刊載。10.如屬適適用，若無刊刊載關于已提提出遺產稅賠賠償保證的聲聲明，須說明明董事會獲悉悉有關集團內內任何成員公公司不大可能能需要負擔重重大的遺產稅稅責任。（本本交易所可要要求以持續(xù)擔擔保支持該等等賠償保證。）11.發(fā)行人人任何部份的的股本或債務務證券在其上上市或買賣，或或正在或建議議尋求在其上上市或買賣的的任何其它證證券交易所的的有關詳情、發(fā)發(fā)行人現時或或將會作主要要上市的證券券交易所的名名稱，以

6、及在在每間該等交交易所及交易易所之間的買買賣及交收安安排的有關詳詳情，或適當當的否定聲明明。12.有關放放棄或同意放放棄日后派發(fā)發(fā)的股息的任任何安排的詳詳情。13.緊接上上市文件刊發(fā)發(fā)前兩年內就就發(fā)行或出售售有關集團內內任何成員公公司的任何股股本而給予任任何傭金、折折扣、經紀傭傭金或其它特特別條件的有有關詳情，以以及收取任何何該等款項或或利益的董事事或候任董事事、創(chuàng)辦人或或專家的姓名名（如載于上上市文件者）及及其收取款項項或利益的數數額或比率，或或適當的否定定聲明。（附附注3）關于尋求上市的的證券的數據據，以及其發(fā)發(fā)行及分配的的條款及條件件14.(1)關于已向或或將向本交易易所申請批準準證券上

7、市及及買賣的聲明明；及(2)關于已已作出促使該該等證券獲準準參與中央結結算系統(tǒng)的一一切所需安排排的聲明，或或適當的否定定聲明。15.(1)發(fā)行的性質質及數量，包包括已予或將將予增設及或發(fā)行的證證券數目，以以及尋求上市市證券的有關關詳情，包括括有關該等證證券所附條款款的摘要。 (2)下列列與申請上市市證券（公開開或私人）的的發(fā)行及分配配條款及條件件有關的資炓炓（該項發(fā)行行或分配與上上市文件的刊刊發(fā)一并進行行或已于上市市文件刊發(fā)前前十二個月內內進行）：12/94(a)公開或或私人發(fā)行的的總額及（如如屬適用）按按類別發(fā)售的的證券的數目目；12/94(b)如公開開或私人發(fā)行行或配售乃在在香港市場及及香

8、港以外市市場同時進行行，并且就若若干該等市場場已保留或正正保留一批證證券，則須予予說明；(c)每張證證券的發(fā)行價價或發(fā)售價，并并說明每張證證券的面值；(d)按發(fā)行行或發(fā)售價付付款的方法，尤尤其有關未繳繳足股款證券券的清付方法法；(e)先買權權的行使方法法及認購權是是否可以轉讓讓；(f)于上市市文件刊發(fā)后后發(fā)行或發(fā)售售證券接受認認購申請期間間、認購申請請開始登記的的日期及時間間，以及收款款銀行的名稱稱；(g)寄發(fā)證證券的方法及及時限，并說說明是否會發(fā)發(fā)出臨時所有有權文件；(h)為發(fā)行行人包銷證券券的人士的姓姓名或名稱、地地址及概況；如非包銷全全部證券，則則說明未予包包銷的數目；(i)有關包包銷協(xié)

9、議內可可能影響包銷銷商在開始發(fā)發(fā)行后根據協(xié)協(xié)議須履行責責任的任何條條款的詳情；(j)如屬發(fā)發(fā)售現有證券券，證券出售售人的姓名或或名稱、地址址及概況，或或如出售人超超過十名，十十名主要出售售人的詳情，并并說明其它出出售人的數目目；及發(fā)行人人的任何董事事在是次發(fā)售售現有證券中中實益擁有任任何證券的詳詳情；及(k)按上市市規(guī)則第122.08條的的規(guī)定，預期期將公布公開開售股的結果果及配發(fā)基準準的日期或概概約日期，以以及預期刊登登公布的報章章名稱。16.如尋求求上市的是附附有固定股息息的證券，盈盈利股息比率率的有關詳情情。17.如尋求求上市的證券券在緊接上市市文件刊發(fā)前前兩年內發(fā)行行，或將予發(fā)發(fā)行以換

10、取現現金，說明是是次發(fā)行的凈凈收益或有關關該項凈收益益的估計，以以及說明該項項收益已作或或擬作何種用用途。11/9318.如可認認購或購買股股本證券的期期權、認股權權證或類似權權利尋求上市市：11/93(1)就該等等權利的行使使可予發(fā)行證證券的最高限限額；(2)該等權權利的行使期期及行使權開開始生效的日日期；(3)行使該該等權利時應應付的款項；(4)轉讓或或傳送該等權權利的安排；(5)持有人人在發(fā)行人清清盤時的權利利；(6)就發(fā)行行人股本的變變更而更改證證券的認購或或購買價或數數目的安排；(7)持有人人參與發(fā)行人人進一步分配配及或發(fā)售售證券的權利利（如有）；及(8)期權、認認股權證或類類似權利

11、的任任何其它重要要條款的概要要。19.如尋求求上市的是可可轉換股本證證券：(1)與可轉轉換股本證券券有關的股本本證券的性質質及所附權利利的有關資料料；及(2)轉換、交交換、認購或或購買的條件件及程序，以以及在何種情情況下該等條條件及程序可可予修訂的詳詳細資料。20.(1)任何須支付付或建議支付付的初步費用用的詳情，以以及該等費用用應由那一方方支付。（附附注2）(2)是次發(fā)發(fā)行及申請上上市的費用或或預計費用（如如該項費用并并未列入有關關初步費用的的說明內），以以及該等費用用應由那一方方支付。21.支付尋尋求上市的每每類證券的凈凈有形資產（已已計及如上市市文件內所詳詳述將予發(fā)行行的新證券）。（附附

12、注6）22.開始買買賣日期（如如已知悉）。12/89有關發(fā)行人股本本的資料12/8923.(1)發(fā)行人的法法定股本、已已發(fā)行或同意意發(fā)行的股份份數目、已繳繳足的股款、股股份的面值及及類別。(2)任何未未贖回的可轉轉換債務證券券的數目，以以及有關轉換換、交換或認認購該等證券券的條件及程程序的詳情。24.創(chuàng)立人人股份或管理理人股份或遞遞延股份（如如有）的詳情情及數目，以以及該等股份份持有人在有有關集團的資資產及溢利中中擁有權益的的性質及數量量。25.(1)股東的投票票權。(2)如有超超過一類股份份，說明每類類股份在投票票、股息、股股本、贖回方方面所附有的的權利，以及及有關增設或或進一步發(fā)行行享有權

13、利較較每類股份（最最低級別的股股份除外）優(yōu)優(yōu)先或與其同同等的股份的的數據。(3)更改該該等權利須取取得的同意的的有關摘要。26.緊接上上市文件刊發(fā)發(fā)前兩年內有有關集團內任任何成員公司司的股本變動動詳情，包括括下列各項：(1)如任何何該等股本已已經或建議以以非現金繳足足股款或未繳繳足股款的方方式發(fā)行，該該等股本已經經或建議發(fā)行行時所換取的的代價的有關關詳情；如屬屬未繳足股款款方式的發(fā)行行，則包括已已繳股款的數數額；及(2)如任何何該等股本已已經或建議發(fā)發(fā)行以換取現現金，有關該該等股本的發(fā)發(fā)行價格及條條款的詳情、給給予任何折扣扣或其它特別別條款的細節(jié)節(jié)及（若未繳繳足股款）分分期股款的繳繳付日期連同

14、同欠付的催繳繳或分期股款款的全部數額額，或適當的否定聲聲明。（附注注3）27.有關集集團內任何成成員公司的股股本附有期權權或同意有條條件或無條件件附有期權的的詳情，包括括已經或將會會授出期權所所換取的代價價、期權的價價格及行使期期、獲授人的的姓名或名稱稱及地址，或或適當的否定定聲明。（附附注3）如期權已經或或同意授予所所有股東或信信用債券持有有人或任何類類別的股東或或信用債券持持有人，或按按股份計劃授授予雇員，則則（就獲授人人的姓名或名名稱及地址而而言）只須記記錄有關事實實，而毋須載載明獲授人的的姓名或名稱稱及地址。12/89有關集團業(yè)務的的一般資料12/8928.(1)(a)有關集團業(yè)業(yè)務的

15、一般業(yè)業(yè)務性質及倘倘經營兩項或或以上活動，就就溢利或虧損損、動用的資資產或任何其其它因素而言言屬重大事項項，則須載列列此等數字及及解釋，以顯顯示每項活動動的相對重要要性及所銷售售的產品及或提供的服服務的主要類類別詳情，并并須就此等數數據作出注釋釋，包括業(yè)務務變動、業(yè)務務發(fā)展及其對對該項業(yè)務的的業(yè)績影響，此此外還須包括括市場狀況變變動、已推出出或宣布推出出的新產品及及服務及其對對該集團業(yè)績績的影響，所所占市場份額額或地位的變變動及營業(yè)額額和邊際利潤潤的變動。倘倘該集團在注注冊成立的國國家或在發(fā)行行人的其它根根據地以外進進行交易，須須呈報一份有有關該等業(yè)務務活動的地域域性分折。倘倘該集團在注注冊成

16、立的國國家或在發(fā)行行人的其它根根據地以外擁擁有重大比例例的資產，須須呈報一份報報告，就該等等資產的所在在地和金額及及位于香港的的資產總額提提供最合適說說明。（附注注4）(b)有關主主要客戶（即即非與消費物物品或服務有有關的最終客客戶，及有關關消費物品或或服務的最終終批發(fā)商或零零售商（視乎乎情況而定）及及供貨商（即即非資本性物物品的最終供供貨商）的附附加數據如下下：(i)該集團團最大供貨商商應占的采購購百分比的說說明；(ii)該集集團前五大供供貨商合共應應占的采購百百分比的說明明；(iii)該該集團最大客客戶應占的營營業(yè)額或銷售售百分比的說說明；(iv)該集集團前五大客客戶合共應占占的營業(yè)額或或

17、銷售百分比比的說明；(v)有關任任何董事、其其聯(lián)系人等或或任何股東（據據董事會所知知擁有5%或以上發(fā)發(fā)行人股本者者）在上述(i)至(iv)項披披露的供貨商商或客戶中所所占權益的說說明，或倘并并無此等權益益，亦作出相相應的說明；(vi)倘按按上述第(iii)項所需需披露的少于于百分之三十十，則須列明明該事實，并并可刪去上述述第(i)、(ii)及(v)項（有有關供貨商）所所需的資料；及(vii)倘倘按上述第(iv)項所所需披露的少少于百分之三三十，則須列列明該事實，并并可刪去上述述第(iiii)、(iv)及(v)項（有有關客戶）所所需的資料。第28(1)(b)分段段適用于所有有發(fā)行人其業(yè)業(yè)務有關供

18、應應任何物品或或服務。倘為為服務業(yè)務客客戶可包括顧顧客。倘有關消費物物品，客戶應應指最終批發(fā)發(fā)商或零售商商，除非發(fā)行行人的業(yè)務包包括批發(fā)或零零售業(yè)。所有有其它情況客客戶應指最終終客戶。供貨商基本指指那些經常及及特別為發(fā)行行人業(yè)務或運運作供應所需需的物品或服服務的供貨商商，而不包括括一些有普遍遍供應或隨時時獲得的（例例如水、電等等）物品或服服務的供貨商商。此外一些些提供財務服服務的發(fā)行人人（如銀行及及保險公司，因因披露供貨商商資料是有限限制及無價值值的，此等發(fā)發(fā)行人可免除除披露供貨商商資料。如有關于第228(1)(b)分段的的任何疑問，請請與本交易所所查詢。(2)如發(fā)行行人為有關集集團的成員公公

19、司，該有關關集團的簡介介，包括發(fā)行行人在該有關關集團內所占占的地位及（如如屬附屬公司司）發(fā)行人各各控股公司持持有（直接或或間接）股份份的名稱及數數目。(3)如本交交易所提出要要求，有關集集團內任何成成員公司承租租或租購機器器設備超過一一年的任何合合約（就有關關集團的業(yè)務務而言為重要要者）的詳情情。(4)就有關關集團的業(yè)務務而言為重要要的任何商標標、專利權或或其它知識或或工業(yè)產權的的有關詳情，以以及如該等因因素對有關集集團的業(yè)務或或盈利能力屬屬十分重要者者，說明有關關集團賴該等因因素的程度。(5)過去五五個財政年度度有關集團在在研究及發(fā)展展新產品及生生產程序方面面所采取的政政策的數據（如如屬重要

20、者）。(6)有關集集團的業(yè)務在在過去十二個個月內出現任任何中斷（對對其財政狀況況可能有或已已有重大影響響）的詳情。(7)集團聘聘用的雇員人人數及上一個個財政年度內內的變動，倘倘此等變動屬屬重大者，則則（如有可能能）須附有按按業(yè)務的主要要類別的受雇雇人員的分析析。在相關的的情況下，還還應提供雇員員酬金、酬金金政策、花紅紅和優(yōu)先購股股計劃及培訓訓計劃的詳情情。(8)有關集集團進行或計計劃進行的主主要投資（如如有）的詳情情（包括地點點），該等投投資包括機器器設備、廠房房及研究及發(fā)發(fā)展。（附注3）29.(1)就其全部或或絕大部份股股本均由發(fā)行行人持有或擬擬持有（直接接或間接）的的公司，或該該公司的溢利

21、利或資產使或或將使會計師師報告或下期期公布賬目內內的數字顯著著增大，詳述述有關該公司司的名稱、注注冊或成立日日期及所在國國家（無論是是公眾或私人人公司）、業(yè)業(yè)務的一般性性質、已發(fā)行行股本及發(fā)行行人持有或擬擬持有其已發(fā)發(fā)行股本的比比例。(2)就有關關集團而言，詳詳述主要機構構的所在地點點。（附注33）30.如屬以以介紹方式上上市，一項指指出并無計劃劃改變業(yè)務性性質的聲明。31.關于影影響從香港以以外地區(qū)將溢溢利匯回或將將資金調回香香港的任何限限制的詳情。有關集團的財政政資料及前景景32.于實際際可行的最近近日期（必須須列明）結算算，載有下列列數據（如屬屬重大），并并按綜合基準準編制的報表表：(1

22、)有關集集團已發(fā)行及及未贖回，及及法定或以其其它方式增設設但未發(fā)行的的任何債務證證券，以及區(qū)區(qū)分為有擔保保、無擔保、有有抵押（不論論該項抵押由由發(fā)行人或第第三者提供）及及無抵押的定定期貸款的總總額，或適當當的否定聲明明；(2)有關集集團一切其它它借款或屬于于借款性質的的債項總額。該該等借款或債債項包括銀行行透支及承兌兌負債（一般般商業(yè)票據除除外）或承兌兌信貸或租購購承擔、區(qū)分分為有擔保、無無擔保、有抵抵押及無抵押押的借款及債債項，或適當當的否定聲明明；(3)有關集集團的一切按按揭及抵押，或或適當的否定定聲明；及(4)有關集集團的任何或或然負債或擔擔保的總額，或或適當的否定定聲明。有關關集團內成

23、員員公司之間的的負債通常不不予理會，但但如有需要，應應就此作出聲聲明。（附注注3及4）(5)就以下下事項作出評評論：(a)集團的的資金流動性性及財政資源源。這可包括括對檢討期末末的借款水平平，借款需求求的季節(jié)性、借借款到期償還還概況及承諾諾的借款額度度等各方面的的評論。有關關資本開支的的承諾及授權權方面的集資資需求亦可提提及；及(b)該集團團的資本架構構。這可包括括債務到期償償還概況、使使用的資本工工具類別、貨貨幣及利率結結構。評論范范圍還可涉及及集資，以及及就控制財政政活動方式而而言的財政政政策及目標；作出借貸及及所持現金及及現金等價物物的貨幣單位位；按固定利利率所作的借借貸程度；使使用金融

24、工具具作對沖用途途及外幣投資資凈額以貨幣幣借貸及其它它對沖工具進進行對沖的程程度。33.(1)一份顯示有有關集團于緊緊接上市文件件刊發(fā)前三個個財政年度內內的銷售營業(yè)業(yè)額數字或總總營業(yè)收入的的報表，其中中須解釋計算算該等營業(yè)額額或收入所采采用的方法，以以及較重要的的業(yè)務的合理理分類。如屬屬集團機構，其其成員公司之之間的銷售額額應不包在內內。(2)有關董董事酬金的下下列資料：(a)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度的董事袍金金總額；(b)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度董事的基本本薪金、房屋屋津貼、其它它津貼及實物物利益總額；(c)于緊接接上市文件刊刊

25、發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度為董事或離離任董事所作作的退休金計計劃供款總額額；(d)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度，按發(fā)行人人或其集團或或其集團內任任何成員公司司的意愿或其其業(yè)績已支付付予董事或董董事應收的紅紅利的總額（不不包括下列(e)及(f)項所披披露的款額）；(e)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度已支付予董董事或董事應應收作為促使使其加盟或一一旦加盟發(fā)行行人時的款項項總額；(f)有關于于緊接上市文文件刊發(fā)前三三個財政年度度內，每個財財政年度已支支付予董事或或離任董事，或或其應收作為為放棄發(fā)行人人集團內任何何成員公司的的董事職位或或

26、任何管理人人員職位的付付款總額，區(qū)區(qū)分出合約訂訂明的付款及及其它付款（不不包括第(bb)至第(e)項披露露的款額）；及(g)有關任任何董事于緊緊接上市文件件刊發(fā)前三個個財政年度內內，每個財政政年度已放棄棄或同意放棄棄的任何酬金金的任何安排排詳情。第(b)至第(f)分段（包包括首尾兩段段）所披露的的款項乃根據據公司條例例第1611(1)(aa)條要求在在香港注冊的的發(fā)行人會計計報告內披露露的款額的進進一步分析。根根據發(fā)行人所所簽定的上市市協(xié)議條款，第第161(11)(a)條條的要求適用用于在香港以以外注冊成立立的發(fā)行人。倘任何董事按合合約規(guī)定享有有固定款額的的紅利派發(fā)，該該款額在性質質上多屬基本

27、本薪金，因此此應按上述第第(b)分段項項予以披露。倘任何董事按合合約規(guī)定享有有按發(fā)行人或或其任何附屬屬公司的營業(yè)業(yè)額或溢利的的若干百分比比獲得紅利派派發(fā)，則該筆筆款應按上述述第(d)分段予予以披露。(3)該年度度在發(fā)行人或或該集團獲最最高酬金（不不包括已繳付付或應繳付該該名人士的銷銷售傭金）的的五名人士的的附加資料。倘倘該五名人士士均為發(fā)行人人的董事及本本條所需資料料已在上述董董事酬金項下下予以披露，則則須就此事實實作適當的聲聲明而毋須任任何附加披露露。倘一位或或以上的最高高酬金人士的的資料并未列列入上述董事事酬金一項，則則下列資料須須予披露：(a)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每

28、個財政年度度的基本薪金金、房屋津貼貼、其它津貼貼及實物利益益總額；(b)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度為退休金計計劃所作的供供款總額；(c)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度，按發(fā)行人人或其集團或或其集團內任任何成員公司司的意愿或其其業(yè)績已支付付或應收到的的紅利的總額額（不包括下下列(d)或(e)項所披披露的款額）；(d)于緊接接上市文件刊刊發(fā)前三個財財政年度內每每個財政年度度作為促使其其加盟或一旦旦加盟發(fā)行人人或該集團時時已支付或應應收到的款項項總額；及(e)有關于于緊接上市文文件刊發(fā)前三三個財政年度度內，每個財財政年度，作作為放棄發(fā)行行人集團

29、內任任何成員公司司的任何管理理人員職位，已已支付或應收收到之報酬總總額，區(qū)分出出合約訂明的的付款及其它它付款。（不不包括第(aa)至第(d)項披露露的款額）。毋須披露獲最高高酬金的個別別人士的身份份。此等披露的目的的在于使股東東了解公司的的固定管理成成本，因此透透過銷售傭金金而獲得較高高酬金的雇員員毋須列入本本披露內。(4)有關退退休金計劃的的下列資料：(a)該集團團實行的主要要計劃（一個個或以上）的的性質（即不不論其為清楚楚界定的福利利或供款計劃劃）；(b)解釋如如何計算供款款或如何為福福利計劃籌資資的方法的簡簡要說明；(c)雇主在在該期間計入入損益賬的退退休金費用；(d)倘屬清清楚界定的供

30、供款計劃，有有關雇主是否否可以動用已已喪失權利的的供款（雇員員在獲得完全全保留該筆供供款數額的權權利前退出該該計劃，由雇雇主代雇員處處理）以減低低現有的供款款水平，倘可可以動用，則則列出該年度度內所動用的的數額及在截截至資產負債債表結算日可可用作該項用用途的數額；及(e)倘屬清清楚界定的福福利計劃，載載列最近期的的正式精算評評估或對計劃劃進行持續(xù)檢檢討的最新正正式結果的簡簡要說明。其其中須包括下下列披露：(i)精算師師的姓名及資資格，所用的的精算方法和和主要精算假假設的簡要說說明；(ii)在進進行評估或審審核當日，該該計劃中資產產的市值（除除非該資產由由一名獨立受受托人管理，則則可免除此項項數

31、據）；(iii)以以百分比表示示的籌資水平平；及(iv)就上上述(iiii)項所示的的任何重大盈盈余或不足作作出評論（包包括不足的數數額）。(5)除發(fā)行行人乃屬銀行行的情形之外外，截止會計計期間結束時時有關發(fā)行人人可供分派予予股東的儲備備的聲明。34.(1)(a)自發(fā)行人最最近期經審核核賬目編制完完成后，有關關集團的業(yè)務務趨向的一般般資料；(b)一項至至少關于在該該財政年度內內有關集團的的財政及經營營前景的聲明明，連同任何何與此項聲明明有關的重要要數據，包括括上市文件內內其它地方并并無提及，而而一般公眾人人士可能不會會知悉或預料料，并會嚴重重影響溢利的的一切特殊營營業(yè)因素或風風險（如有）；及（

32、附注3）(c)集團的的訂貨情形（如如適用），以以及發(fā)展新業(yè)業(yè)務的前景，包包括已推出或或公布的新產產品及服務。(2)如任何何上市文件內內載有溢利預預測，必須列列明其所根據據的各項主要要假設，包括括商業(yè)假設。該該項預測所采采用的會計政政策及計算方方法必須由申申報會計師審審查并作出報報告，而上市市文件必須刊刊載該份報告告。如屬新申申請人，財務務顧問或保薦薦人亦須作出出報告，說明明彼等認為該該項預測乃經經董事會充份份及審慎查詢詢后始列出，而而上市文件必必須刊載該份份報告。35.一項關關于申報會計計師作出的會會計師報告是是否附有保留留意見的聲明明。如附有保保留意見，則則必須全文轉轉載，并說明明作出該項保

33、保留意見的原原因。36.董事會會認為有足夠夠營運資金可可供有關集團團運用的聲明明。若沒有足足夠的營運資資金，則說明明董事會建議議提供其認為為需要的額外外營運資金的的方法。（附附注3）37.根據第第四章所作出出的會計師報報告。會計師師報告另須符符合上市規(guī)規(guī)則附錄十十六中有關上上市文件之披披露規(guī)定的條條文。38.董事會會就有關集團團自會計師報報告所申報期期間結束以后后財政或經營營狀況出現任任何重大的不不利轉變而發(fā)發(fā)出的聲明，或或適當的否定定聲明。39.如第五五章有所規(guī)定定，根據該章章作出有關發(fā)發(fā)行人擁有土土地或樓宇權權益的估值報報告。40.有關集集團內任何成成員公司的任任何尚未了結結或對其構成成威

34、脅的重要要訴訟或索償償要求的詳情情，或適當的的否定聲明。（附附注3）11/94有關發(fā)行人管理理階層的資料料11/9441.每位董董事及高層管管理人員或候候任董事及候候任高層管理理人員的全名名、住址或辦辦公地址。此此外，須提供供發(fā)行人每位位董事或候任任董事、高層層管理人員或或候任高層管管理人員的簡簡短個人資料料。此等數據據包括姓名、年年齡、其于發(fā)發(fā)行人或該集集團其它成員員公司的職位位、其于發(fā)行行人或該集團團的服務年期期及各股東所所需知道的有有關該等人士士的能力和人人格的其它數數據（如業(yè)務務經驗），倘倘任何董事及及高層管理人人員與其它董董事或高層管管理人員存在在以下任何一一種關系者，須須予披露，此

35、此等關系為配配偶、同居配配偶；任何親親屬關系如任任何年齡的子子女或繼子女女、父母或繼繼父母、兄弟弟、姊妹、繼繼兄弟或繼姊姊妹、岳母、岳岳父、公公、婆婆婆、女婿、媳媳婦、姊（妹妹）夫或兄嫂嫂（弟婦）。倘倘發(fā)行人的任任何董事或候候任董事為另另一間公司的的董事或雇員員、及該公司司擁有發(fā)行人人股本權益，而而此等權益根根據證券（公公開權益）條條例第部須披露予予發(fā)行人，則則此事實須予予披露。發(fā)行人的董事事應負責決定定個別人士（一一個或以上）為為高層管理人人員。高層管管理人員可包包括其附屬公公司的董事及及集團內分科科、部門或其其它營運單位位的主管，及及發(fā)行人的董董事認為合適適的。42.發(fā)行人人秘書（如有有）

36、的全名及及專業(yè)資格。43.注冊辦辦事處的地址址及（如有不不同）總辦事事處及過戶處處地址。44.第十七七章適用的任任何股份計劃劃的詳細資料料。45.(1)一份列出發(fā)發(fā)行人每名董董事及行政總總裁擁有發(fā)行行人或任何聯(lián)聯(lián)營公司（公公開權益條例例所指的聯(lián)營營公司）的股股本或債務證證券權益的聲聲明，而該等等權益：(a)（包括括其根據公開開權益條例第第三十一條或或其附表第一一部份被假設設或視為擁有有的權益）須須于發(fā)行人的的證券上市后后依據公開權權益條例第二二十八條通知知發(fā)行人及本本交易所；或或(b)須于該該發(fā)行人的證證券上市后依依據公開權益益條例第二十十九條規(guī)定列列入其所提及及的股東名冊冊；或(c)須于發(fā)發(fā)

37、行人的證券券上市后依據據上市公司董董事進行證券券交易的標準準守則立即知知會發(fā)行人及及本交易所；或適當的否定定聲明。但如如本交易所認認為根據公開開權益條例被被假設或視為為擁有權益的的每名董事及及行政總裁的的聯(lián)營公司數數目過多，以以致遵照本段段發(fā)出聲明導導致聲明內出出現與集團無無重大關系的的細節(jié)及令聲聲明過長，則則本交易所可可全權酌情同同意就任何聯(lián)聯(lián)營公司修訂訂或轄免遵守守本段的規(guī)定定。(2)就發(fā)行行人任何董事事或行政總裁裁所知，說明明除發(fā)行人的的董事或行政政總裁以外每每名直接或間間接擁有面值值10%或以上上的任何類別別股本（附有有在一切情況況下在有關集集團內任何成成員公司的股股東大會上投投票的權

38、利）的的人士的姓名名，以及每名名該等人士擁擁有該等證券券的數量連同同有關該等股股本所附任何何期權的詳情情，或（如并并無擁有該等等權益）適當當的否定聲明明。（附注33）（附注5）46.(1)關于董事與與有關集團內內任何成員公公司訂立的現現有服務合約約或建議訂立立的服務合約約（不包括一一年內屆滿或或雇主毋須給給予賠償（法法定賠償除外外）而可終止止的合約）的的詳情，或適適當的否定聲聲明。(2)有關集集團內任何成成員公司就上上一個完整的的財政年度，根根據任何情況況支付予發(fā)行行人董事的酬酬金及以實物物方式給予利利益的總額。(3)有關集集團內任何成成員公司就該該財政年度根根據于上市文文件刊發(fā)時仍仍然有效的

39、安安排預計應付付予董事的酬酬金及董事應應得的實物利利益。（附注3）47.(1)每名董事或或候任董事或或專家（其載載于上市文件件者）在有關關集團內任何何成員公司的的創(chuàng)辦中或于于緊接上市文文件刊發(fā)前兩兩年內由有關關集團內任何何成員公司收收購或出售或或租用或建議議收購或出售售或租用的任任何資產中直直接或間接擁擁有的權益（如如有）的性質質及數量的全全部細節(jié)，包包括：(a)有關集集團內任何成成員公司接受受或繳付的代代價；及(b)有關該該等資產在該該期間已經或或正擬進行的的所有交易的的簡要數據，或適當的否定定聲明。（附附注2及3）(2)發(fā)行人人的董事與其其有重大利益益關系及與有有關集團的業(yè)業(yè)務有重要關關系

40、的任何合合約或安排（于于上市文件刊刊發(fā)日期仍屬屬有效）的全全部細節(jié)，或或適當的否定定聲明。(附注3)所得收益的用途途48.除以介介紹方式上市市外，有關發(fā)發(fā)行所得收益益的建議用途途的詳情。49.(1)如屬適用，有有關本段適用用的任何物業(yè)業(yè)：(a)出售人人的姓名或名名稱及地址；(b)以現金金、股份或信信用債券支付付予出售人的的金額及（如如出售人超過過一名或該公公司為分購買買人）支付予予每名出售人人的金額；及及(c)過去兩兩年內任何已已完成有關物物業(yè)的交易（將將該物業(yè)售予予該公司的出出售人或現時時或于進行交交易時為該公公司的創(chuàng)辦人人或董事或候候任董事的人人士在其中直直接或間接擁擁有權益）的的簡要數據。(2)本段適適用的物業(yè)為為發(fā)行人購買買或收購或建建議購買或收收購的物業(yè)（以以發(fā)行所得的的全部或部份份收益支付），或或于上市文件件刊發(fā)日期尚尚未完成購買買或收購手續(xù)續(xù)的物業(yè)，惟惟下列物業(yè)除除外：(a)有關購購買或收購該該項物業(yè)的合合約乃發(fā)行人人在日常業(yè)務務中所訂立者者（并非為計計劃發(fā)行而訂訂立或其訂立立不會引致發(fā)發(fā)行）；或(b)購買價價不高的物業(yè)業(yè)。50.以現金金、股