信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法(試行)

1、信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法(試行)第一章總則 第一條為保障建委信息系統(tǒng)升級（新建）改造項目(以下簡稱“項目”)的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強項目管理，按照北京市信息化促進條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實際情況，制定本辦法。 第二條本本辦法適適用于使使用財政政性資金金的和建建委自行行調(diào)整資資金的信信息系統(tǒng)統(tǒng)升級改改造項目目。項目驗收包包括系統(tǒng)統(tǒng)初驗、系系統(tǒng)試運運行、竣竣工驗收收三個環(huán)環(huán)節(jié)。第四條 信息中中心項目目負責(zé)人人負責(zé)信信息化建建設(shè)項目目驗收的的組織管管理工作作。第四條 項目竣竣工驗收收后，信信息中心心綜合部部負責(zé)向向市信息息辦提出出項目投投入使用用申請，通通過市信信息化主主管部門門投

2、入使使用審查查的項目目才能正正式投入入使用，市市財政部部門方能能安排其其后續(xù)的的運維費費。第二章系統(tǒng)初初驗 第五條項目開發(fā)發(fā)單位在在項目完完成后11個月內(nèi)內(nèi)，向信信息中心心提出項項目竣工工驗收申申請，并并填寫信信息化建建設(shè)項目目竣工驗驗收申請請表（詳詳見附表表一），同時提提交以下下材料： (一)軟件測測試報告告。 (二)信息安安全測評評報告。 (三)系統(tǒng)測測試方案案。 (四)系統(tǒng)測測試用例例。 (五)系統(tǒng)使使用手冊冊。 (六)其他相相關(guān)資料料和文件件。 原則上上，滿足足以下條條件之一一的項目目，其軟軟件測試試、信息息安全測測評以及及其他需需要的測測試必須須由具有有資質(zhì)的的第三方方機構(gòu)實實施并形

3、形成測評評報告： 信息安全等等級保護護在三級級及以上上的。(二)納入入全市重重要信息息系統(tǒng)目目錄的。 (三)涉及核核心業(yè)務(wù)務(wù)、信息息資源、基基礎(chǔ)設(shè)施施、跨部部門業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)同、公公眾利益益的重大大項目。 第六條條項目目負責(zé)人人經(jīng)過初初步驗收收征得主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)同意后，方可可開展項項目初驗驗，并組組織信息息系統(tǒng)使使用人員員開展信信息系統(tǒng)統(tǒng)使用測測評，財財務(wù)人員員啟動資資金使用用情況總總結(jié)，項項目負責(zé)責(zé)人（監(jiān)監(jiān)理單位位）開展初初步總結(jié)結(jié)。 第七條條項目目負責(zé)人人督促信信息系統(tǒng)統(tǒng)使用人人員熟悉悉系統(tǒng)功功能，經(jīng)經(jīng)過培訓(xùn)訓(xùn)后按照照系統(tǒng)測測試用例例并結(jié)合合業(yè)務(wù)實實際需求求開展測測試，形形成系統(tǒng)統(tǒng)使用測測試意見見

4、并簽字字。測試試過程中中，項目目開發(fā)單位位應(yīng)當(dāng)配配合需求求單位對對信息系系統(tǒng)使用用人員進進行測試試指導(dǎo)。信信息系統(tǒng)統(tǒng)使用人人員重點點測試內(nèi)內(nèi)容包括括： (一)信息系系統(tǒng)功能能是否符符合需求求規(guī)格說說明書的的業(yè)務(wù)流流程和業(yè)業(yè)務(wù)需求求。 (二)信息系系統(tǒng)數(shù)據(jù)據(jù)處理是是否正確確。 (三)信息系系統(tǒng)性能能是否滿滿足業(yè)務(wù)務(wù)要求。(四)信息息系統(tǒng)是是否易于于操作，并并具較好好的容錯錯性。 第八條條項目目開發(fā)單位位按信息息系統(tǒng)使使用人員員的測試試意見對對信息系系統(tǒng)進行行調(diào)整，并并再次開開展信息息系統(tǒng)使使用測試試。對于于有重大大調(diào)整的的項目，項項目開發(fā)發(fā)單位還還應(yīng)當(dāng)再再次組織織軟件測測試和信信息安全全測評。

5、第九條條在項項目滿足足項目合合同約定定、通過過信息系系統(tǒng)使用用測試、經(jīng)經(jīng)費使用用符合財財務(wù)規(guī)定定后，項項目負責(zé)責(zé)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)組織主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、系統(tǒng)統(tǒng)使用者者代表、安全管管理員、項目開發(fā)發(fā)單位、（監(jiān)理單單位）以及信信息化專專家召開開項目初初驗評審審會，相相關(guān)各方方共同簽簽字確認認形成“項項目初步步驗收意意見”。通通過初驗驗后，對對于初驗驗中遺留留的問題題，開發(fā)發(fā)單位要要做好遺遺留問題題記錄并并在試運運行前完完成系統(tǒng)統(tǒng)調(diào)整。 第三章章系統(tǒng)統(tǒng)試運行行 第十條項項目通過過初步驗驗收后進進入系統(tǒng)統(tǒng)試運行行環(huán)節(jié)，項目負責(zé)人和項目需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運行范圍、設(shè)定試運行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機制和試運行計劃，組織相關(guān)

6、的業(yè)務(wù)人員開展試運運行。開開發(fā)單位位應(yīng)當(dāng)制制定系統(tǒng)統(tǒng)維護方方案、培培訓(xùn)計劃劃和培訓(xùn)訓(xùn)教材。 第十一一條項項目開發(fā)發(fā)單位應(yīng)應(yīng)當(dāng)進行行系統(tǒng)試試運行環(huán)環(huán)境準(zhǔn)備備，部署署信息系系統(tǒng)，開開展業(yè)務(wù)務(wù)人員系系統(tǒng)使用用培訓(xùn)，在在試運行行期間提提供技術(shù)術(shù)支持并并跟蹤系系統(tǒng)試運運行情況況。（監(jiān)理單單位對試試運行情情況開展展監(jiān)理工工作。） 第十二二條項項目負責(zé)責(zé)人協(xié)助助系統(tǒng)試試運行業(yè)業(yè)務(wù)人員員重點驗驗證在真真實的業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)境境中，系系統(tǒng)的穩(wěn)穩(wěn)定性和和可用性性，是否否符合業(yè)業(yè)務(wù)需求求、業(yè)務(wù)務(wù)流程要要求、數(shù)數(shù)據(jù)處理理和存儲儲要求，對對于試運運行期間間出現(xiàn)的的各項問問題予以以記錄并并提出系系統(tǒng)改進進意見，形形成業(yè)務(wù)務(wù)人員試

7、試運行反反饋意見見并簽字字確認。 第十三三條項項目開發(fā)發(fā)單位應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照業(yè)務(wù)人人員試運運行反饋饋意見修修改系統(tǒng)統(tǒng)、完善善系統(tǒng)功功能、優(yōu)優(yōu)化系統(tǒng)統(tǒng)性能。項項目建設(shè)設(shè)單位再再次組織織業(yè)務(wù)人人員開展展試運行行評價。 第十四條項目達達到試運運行目標(biāo)標(biāo)后，項項目負責(zé)責(zé)人組織織召開系系統(tǒng)試運運行總結(jié)結(jié)會，項項目需求求單位單單位、項項目開發(fā)發(fā)單位、監(jiān)監(jiān)理單位位應(yīng)當(dāng)共共同簽字字確認形形成項目目試運行行評價意意見。 第四章章竣工工驗收 第十五五條信信息系統(tǒng)統(tǒng)通過試試運行后后，項目目負責(zé)人人應(yīng)當(dāng)組組織項目目各方準(zhǔn)準(zhǔn)備竣工工驗收相相關(guān)材料料。包括括： (一)項目負負責(zé)人整整理、編編寫的驗驗收材料料： 1、立立項批復(fù)

8、復(fù)。 2、招招投標(biāo)文文件。 3、項項目合同同。 4、系統(tǒng)使使用測試試意見。 5、項目初初步驗收收意見。6、業(yè)務(wù)人人員試運運行反饋饋意見。 7、項項目試運運行評價價意見。 8、其其他和項項目建設(shè)設(shè)單位有有關(guān)的材材料。 (二)項目開開發(fā)單位位整理、編編寫的驗驗收材料料： 1、需需求規(guī)格格說明書書。 2、項項目驗收收技術(shù)規(guī)規(guī)范。 3、項項目建設(shè)設(shè)總結(jié)報報告。 4、軟軟件測試試報告。 5、信息安安全測評評報告。6、項目建建設(shè)技術(shù)術(shù)方案。 7、其其他和項項目開發(fā)發(fā)單位有有關(guān)的材材料。 (三)監(jiān)理單單位整理理、編寫寫的驗收收材料： 1、項項目監(jiān)理理總結(jié)報報告。 2、其其他和監(jiān)監(jiān)理單位位有關(guān)的的材料。 (四

9、)共同編編寫的驗驗收材料料： 1、項項目總結(jié)結(jié)報告和和初步?jīng)Q決算報告告。 2、修改后后的至少少兩年的的信息系系統(tǒng)保修修方案。保保修方案案應(yīng)當(dāng)界界定保修修的內(nèi)容容，明確開發(fā)單單位的保保修責(zé)任任、自工工程竣工工驗收合合格之日日起至少少兩年的的保修期期限、保保修方式式、保修修響應(yīng)時時間以及及保修費費用的承承擔(dān)方式式。 第三章 驗收收內(nèi)容第九條檢檢查建設(shè)設(shè)情況。主主要檢查查建設(shè)內(nèi)內(nèi)容、建建設(shè)規(guī)模模是否按按照批準(zhǔn)準(zhǔn)的建設(shè)設(shè)方案、責(zé)責(zé)任書、合合同書等等有關(guān)文文件約定定建成，項項目建設(shè)設(shè)中發(fā)生生的重大大變更是是否獲得得項目批批復(fù)機構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn)。第十條檢檢查施工工情況。主主要檢查查網(wǎng)絡(luò)系系統(tǒng)、應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)統(tǒng)、安全全

10、系統(tǒng)的的施工質(zhì)質(zhì)量。第十一條檢查執(zhí)執(zhí)行法律律法規(guī)和和標(biāo)準(zhǔn)情情況。主主要檢查查項目建建設(shè)和管管理是否否符合有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)和財政政信息化化建設(shè)相相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。第十二條檢查檔檔案資料料情況。主主要檢查查項目建建設(shè)的批批復(fù)文件件及有關(guān)關(guān)檔案，單單項設(shè)計計、施工工、監(jiān)理理、集成成、驗收收等技術(shù)術(shù)檔案，合合同檔案案，各類類標(biāo)準(zhǔn)、管管理文件件及過程程控制文文件等檔檔案資料料。第十三條應(yīng)用系系統(tǒng)項目目審查內(nèi)內(nèi)容：（一）功能能檢查：對軟件件功能完完整性、正正確性進進行審查查和評價價；（二）項目目管理審審查：對對項目計計劃、采采用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、需求求方案及及其執(zhí)行行情況進進行審查查和評價價；（三）測試試結(jié)果審審查：

11、對對測試單單位出具具的項目目測試報報告、監(jiān)監(jiān)理單位位出具的的監(jiān)理報報告等進進行審查查；（四）技術(shù)術(shù)文檔檢檢查：對對項目開開發(fā)單位位交付的的文檔資資料（紙紙質(zhì)文檔檔和電子子文檔）進進行審查查。文檔檔資料主主要包括括：項目目計劃、需需求分析析、設(shè)計計方案、實實施方案案、代碼碼編寫標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、源源程序代代碼（只只提供電電子文檔檔）、測測試方案案、測試試報告、質(zhì)質(zhì)量保證證計劃和和質(zhì)量管管理文檔檔、系統(tǒng)統(tǒng)和設(shè)備備的配置置參數(shù)、系系統(tǒng)安裝裝程序（只只提供電電子文檔檔）、系系統(tǒng)及設(shè)設(shè)備運行行和維護護所必需需的原始始資料、系系統(tǒng)和設(shè)設(shè)備管理理維護說說明書、用用戶操作作手冊、應(yīng)應(yīng)急方案案、項目目開發(fā)工作作總結(jié)等等。

12、第四章 驗驗收程序序第十四條項目竣竣工驗收收申請報報告提交交后，即即進入項項目驗收收程序。信信息中心心項目負負責(zé)人組組織項目目驗收組組進行竣竣工驗收收。第十五條項目驗驗收組分分為專家家組和項項目組兩兩種。專家組由外外聘專家家、信息息中心和和項目需需求單位位相關(guān)人人員組成成，專家家組成員員人數(shù)為為5人以以上單數(shù)數(shù)，設(shè)組組長一名名，由組組內(nèi)人員員擔(dān)任。項目組主要要由信息息中心和和項目需需求單位位人員組組成，項項目組成成員人數(shù)數(shù)為3人人以上單單數(shù)，設(shè)設(shè)組長一一名，由由組內(nèi)人人員擔(dān)任任。合同或協(xié)議議金額在在2000萬元以以上（含含2000萬元）的的項目，由由專家組組進行驗驗收；合合同或協(xié)協(xié)議金額額在2

13、000萬元元以下的的項目，由由項目組組驗收。第十六條項目驗驗收組按按照本辦辦法規(guī)定定的內(nèi)容容進行審審查。建建設(shè)規(guī)模模大、建建設(shè)內(nèi)容容多的項項目，可可依據(jù)合合同分別別進行單單項驗收收；有特特殊要求求的項目目，應(yīng)委委托具有有相應(yīng)資資質(zhì)的專專業(yè)機構(gòu)構(gòu)進行驗驗收。第十七條項目驗驗收組根根據(jù)審查查驗收情情況，召召開評審審論證會會，對項項目進行行綜合評評價，形形成竣工工驗收報報告，并并填寫信信息化建建設(shè)項目目竣工驗驗收表（詳詳見附表表二），由由驗收組組全體成成員簽字字，驗收收組組長長根據(jù)驗驗收表決決情況簽簽署驗收收意見。第十八條信息中中心將通通過驗收收的項目目各種文文件資料料及最終終驗收審審批報告告，歸類

14、類整理并并列出清清單，送送綜合部部規(guī)定歸歸檔保存存。第五章 驗收結(jié)結(jié)論第十九條竣工驗驗收結(jié)論論為“通通過驗收收”、“需需要復(fù)議議”、“未未通過驗驗收”。第二十條通過驗驗收標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：完成成所有建建設(shè)內(nèi)容容，技術(shù)術(shù)指標(biāo)達達到設(shè)計計要求，建建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)達到國國家或財財政信息息化相關(guān)關(guān)建設(shè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，系系統(tǒng)運行行安全穩(wěn)穩(wěn)定，建建設(shè)過程程符合國國家有關(guān)關(guān)規(guī)定。第二十一條條需要要復(fù)議標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：建建設(shè)內(nèi)容容和技術(shù)術(shù)指標(biāo)基基本達到到設(shè)計要要求，但但提供的的驗收文文件資料料不齊全全，或者者對驗收收結(jié)論存存在爭議議。第二十二條條建設(shè)設(shè)項目有有下列情情況之一一，不能能通過驗驗收：(一)驗收收文件、資資料、數(shù)數(shù)據(jù)不真真實；(二

15、)未達達到設(shè)計計要求；(三)設(shè)計計、施工工不符合合國家或或財政信信息化建建設(shè)相關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要要求；(四)擅自自修改設(shè)設(shè)計目標(biāo)標(biāo)和建設(shè)設(shè)內(nèi)容；(五)項目目實施過過程中出出現(xiàn)重大大問題，未未能解決決和做出出說明，或或存在糾糾紛尚未未解決的的；第二十三條條項目目需要復(fù)復(fù)議的，信信息網(wǎng)絡(luò)絡(luò)中心以以書面形形式通知知開發(fā)單位位，開發(fā)發(fā)單位在在1個月月內(nèi)補充充有關(guān)材材料并重重新提出出驗收申申請。第二十四條條項目目未通過過驗收的的，信息息網(wǎng)絡(luò)中中心以書書面形式式通知開開發(fā)單位位，限期期整改，符符合驗收收條件后后，可再再次提出出驗收申申請。第十六條竣工驗驗收分為為項目建建設(shè)單位位自行組組織竣工工驗收和和信息化化主管

16、部部門主持持竣工驗驗收，驗收方方式在信信息辦的的項目立立項批復(fù)復(fù)中有明明確說明明。第十七七條對對于由信信息中心心自行組組織竣工工驗收的的項目： 1、開開發(fā)單位位提交驗驗收申請請及驗收收方案，監(jiān)監(jiān)理單位位對驗收收方案進進行審查查并出具具監(jiān)理意意見，決決定是否否進行竣竣工驗收收；無監(jiān)監(jiān)理單位位的由信信息中心心和需求求單位共共同決定定。 2、開發(fā)發(fā)單位驗驗收申請請通過后后，項目目負責(zé)人人應(yīng)當(dāng)組組織專家家評審并并形成專專家驗收收意見，同同時形成成項目建建設(shè)單位位、項目目承建單單位、監(jiān)監(jiān)理單位位共同簽簽字確認認的項目目竣工驗驗收意見見。驗收收不合格格的項目目不得投投入使用用，項目目負責(zé)人人出具整整改意見

17、見交承建建單位，限限期整改改完成后后再驗收收。 3、項項目進行行竣工驗驗收時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)邀請請市信息息化主管管部門、市市財政部部門以及及其他有有關(guān)部門門參加。 4、通通過竣工工驗收后后，項目目負責(zé)人人整理系統(tǒng)統(tǒng)初步驗驗收意見見、系統(tǒng)統(tǒng)試運行行評價意意見、項項目竣工工驗收意意見和項項目總結(jié)結(jié)報告，由由綜合部部把材料料上報給給市京信信委備案案。 第十八八條對對于由市市信息化化主管部部門主持持竣工驗驗收的項項目： 項目負責(zé)人人準(zhǔn)備好好統(tǒng)初步步驗收意意見、系系統(tǒng)試運運行評價價意見、項項目總結(jié)結(jié)報告等等材料，由由綜合部部向市信信息化主主管部門門提出組組織竣工工驗收會會申請。2、通過市市信息化化主管部部門審查查后，項項目負責(zé)責(zé)人組織織竣工驗驗收會，由由市信息息化主管管部門主主持召開開竣工驗驗收會并并形成相相關(guān)各方方簽字確確認的項項目竣工工驗收意意見。 3、通過竣竣工驗收收后，信信息中心心向市信信息化主主管部門門報備項項目竣工工驗收有有關(guān)材料料。 第十九條項目通通過竣工工驗收后后，項目目負責(zé)人人和財務(wù)務(wù)負責(zé)人人共同完完成決決算報告告，向市財財政部門門報備，綜合部在北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)上填報驗收結(jié)果、項目形成的信息化資產(chǎn)目錄和服務(wù)商信用信息。 第五章章投入入使用 第二十十條項項目通過過竣工驗驗收后，項目