電大10春金融市場（本）形成性考核

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)階段性測試_0001試卷總分：100測試總分：100一、單項選擇題（共20道試題，共40分。）1.現(xiàn)貨市場的實際交割一般在成交后( )內(nèi)進行。 A. 2日B. 5日C. 1周D. 1月2.銀行承兌匯票的轉(zhuǎn)讓一般通過( )方式進行。 A. 承兌B. 貼現(xiàn)C. 再貼現(xiàn)D. 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)3.貨幣市場最基本的功能是( )。 A. 調(diào)劑資金余缺，滿足短期融資需要B. 為各種信用形式的發(fā)展創(chuàng)造條件C. 為政府宏觀政策調(diào)控提供條件和場所D. 有利于企業(yè)重組4.浮動利率債券的利率在確定時一般

2、要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是（ ）。 A. 高于市場利率B. 低于市場利率C. 等于市場利率D. 沒有關(guān)系5.金融投資的目的就是（ ）。 A. 收益最大化B. 風(fēng)險最小化C. 投資凈效用最大化D. 收益率最大化和風(fēng)險最小化6.（ ）是四種存單中最重要、也是歷史最悠久的一種，它由美國國內(nèi)銀行發(fā)行。 A. 國內(nèi)存單B. 歐洲美元存單C. 揚基存單D. 儲蓄機構(gòu)存單7.目前，我國對（ ）實行T3的交割方式。A. A股B. B股C. 基金D. 債券8.新證券買賣的市場稱之為( )。 A. 初級市場B. 次級市場C. 公開市場D. 議價市場9.債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特

3、點債券可以分為（ ）。 A. 固定利率債券與可變利率債券B. 單利債券與復(fù)利債券C. 固定利率債券與累進利率債券D. 貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券10.如果均線從下降軌跡變?yōu)槠教罐D(zhuǎn)而呈上升趨勢，此時從均線下方突破并交叉向上，此信號為（ ）。A. 賣出信號B. 買入信號C. 買入或賣出信號D. 盤整信號11.英文縮寫LIBOR的含義為( )。 A. 全國證券交易自動報價系統(tǒng)B. 中國同業(yè)拆借利率C. 倫敦同業(yè)拆放利率D. 美國紐約聯(lián)邦基金市場12.地方政府債券有其獨特的特點，與公司債相比，二者的一個重要區(qū)別是（）。 A. 發(fā)行者B. 償還擔(dān)保C. 免稅D. 發(fā)行方式13.金融期權(quán)交易最早始于（ ）

4、。 A. 股票期權(quán)B. 利率期權(quán)C. 外匯期權(quán)D. 股票價格指數(shù)期權(quán)14.同業(yè)拆借市場按拆借期限可分為()。 A. 有擔(dān)保拆借市場和無擔(dān)保拆借市場B. 頭寸拆借市場和短期拆借市場C. 有形拆借市場和無形拆借市場D. 銀行同業(yè)拆借市場和非銀行金融機構(gòu)同業(yè)拆借市場15.某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（ ）。 A. 初創(chuàng)期B. 成長期C. 成熟期D. 衰退期16.美元與黃金直接掛鉤，其他國家的貨幣與美元掛鉤是( )的特點。 A. 國際金本位制B. 牙買加體系C. 布雷頓森林體系D. 國際金塊本位制17.募集設(shè)立是指由

5、發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會（ ）而設(shè)立的方式。 A. 定向發(fā)行B. 私募C. 公開發(fā)行D. 招募18.同業(yè)拆借市場利率是市場的( )，對整個經(jīng)濟活動和宏觀調(diào)控具有重要的意義。 A. 官定利率B. 基準(zhǔn)利率C. 浮動利率D. 市場利率19.票據(jù)到期前，票據(jù)付款人或指定銀行確認(rèn)票據(jù)記明事項，在票面上做出承偌付款并鑒章的行為稱為( )。 A. 貼現(xiàn)B. 再貼現(xiàn)C. 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D. 承兌20.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（ ）。 A. 成長性基金B(yǎng). 收入性基金C. 平衡性基金D. 對沖基金二、多項選擇題（共15道試題，共30分。）1.同業(yè)拆借市場拆出的資金主要用于(

6、 )。 A. 必須符合金融政策和信貸原則B. 用于彌補當(dāng)日票據(jù)清算后的差額C. 用于彌補信貸收支硬缺口D. 用于擴大信貸規(guī)模E. 用于補足次日營業(yè)必備的最低超額儲備2.下列金融工具中，沒有償還期的有( )。 A. 永久性債券B. 銀行定期存款C. 商業(yè)票據(jù)D. CD單E. 股票3.金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下幾個方面：（ ）。A. 規(guī)范的期貨合約B. 保證金制度C. 期貨價格制度D. 交割期制度E. 期貨交易時間制度和傭金制度4.一般來說，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（ ）。 A. 認(rèn)同程度小，成交量大B. 認(rèn)同程度小，成交量小C. 價升量增，價跌量

7、減D. 價升量減，價跌量升E. 以上都不對5.銀行承兌票據(jù)市場主要由( )等幾個環(huán)節(jié)構(gòu)成。 A. 出票B. 承兌C. 貼現(xiàn)D. 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)E. 再貼現(xiàn)6.回購協(xié)議利率的決定因素有（ ）。 A. 用于回購的證券的質(zhì)地B. 回購期限的長短C. 交割的條件D. 貨幣市場其它子市場的利率水平E. 資本市場利率水平7.政府發(fā)行短期債券的主要目的是（ ）。A. 滿足政府臨時資金周轉(zhuǎn)的需要B. 獲取投資收益C. 為中央銀行的公開市場業(yè)務(wù)提供操作工具D. 作為流動資產(chǎn)的二級準(zhǔn)備E. 當(dāng)作投資組合中一項重要的無風(fēng)險資產(chǎn)8.以下哪些是我國對經(jīng)紀(jì)類證券公司市場準(zhǔn)入的條件（ ）。 A. 注冊資本最低限額為5千萬元人民幣B

8、. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格C. 有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施D. 有健全的管理制度9.影響債券轉(zhuǎn)讓價格的主要因素有（ ）。 A. 法定利率B. 經(jīng)濟發(fā)展情況C. 物價水平D. 中央銀行的公開市場操作E. 匯率10.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指( )。A. 基金投資人向基金管理公司申購基金份額的價格B. 基金投資人要求基金管理公司贖回基金份額的價格C. 基金管理公司向基金投資人賣出基金份額的價格D. 基金管理公司向基金投資人買人基金份額的價格11.切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有（ ）。 A. 上升方向B. 下降方向C. 水平方向D. 垂直向上方向E. 垂直

9、向下方向12.下面屬于對上市公司經(jīng)營業(yè)務(wù)過程監(jiān)管的有（ ）。 A. 規(guī)定最低資本金要求B. 信息披露制度C. 關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管D. 對盈利能力監(jiān)管13.機構(gòu)投資者一般主要包括( )。 A. 共同基金B(yǎng). 保險公司C. 信托投資公司D. 養(yǎng)老金基金E. 投資銀行14.與資本市場相比，貨幣市場具有( )的特點。 A. 交易期限短B. 資金借貸量大C. 流動性強D. 風(fēng)險相對較低E. 交易工具收益較高而流動性差15.對于發(fā)行者來說包銷具有的特點是（ ）。 A. 股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移B. 包銷的費用大于代銷C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金D. 包銷簡便易行三、判斷題（共10道試題，共30分。）1.股票溢價

10、發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 A. 錯誤B. 正確2.回購是指資金供應(yīng)者從資金需求者手中購入證券，并承諾在約定的期限以約定的價格返還證券。 A. 錯誤B. 正確3.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務(wù)。 A. 錯誤B. 正確4.證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向機構(gòu)投資人發(fā)行基金的方式。 A. 錯誤B. 正確5.由于回購協(xié)議的標(biāo)的物是高質(zhì)量的有價證券，市場利率的波動幅度較小，因此回購交易是無風(fēng)險交易。 A. 錯誤B. 正確6.在市場利率水平不穩(wěn)時，政府發(fā)債的利率風(fēng)險加大，此時應(yīng)該減少短期債券，增加長期公債的發(fā)行。 A. 錯誤B. 正確7.通常金融工具的數(shù)量多