中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)前臺交易

1、中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)系統(tǒng)前臺交易操作細(xì)則（講義）版本目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc184562706 版 本 管 理 PAGEREF _Toc184562706 h 2 HYPERLINK l _Toc184562707 一、基本規(guī)定 PAGEREF _Toc184562707 h 3 HYPERLINK l _Toc184562708 二、相關(guān)名詞解釋 PAGEREF _Toc184562708 h 5 HYPERLINK l _Toc184562709 三、交易操作處理 PAGEREF _Toc184562709 h 6 HY

2、PERLINK l _Toc184562710 移植客戶簽約（6607） PAGEREF _Toc184562710 h 6 HYPERLINK l _Toc184562711 借記卡資金轉(zhuǎn)入資金賬戶（6622） PAGEREF _Toc184562711 h 10 HYPERLINK l _Toc184562712 資金賬戶資金轉(zhuǎn)入借記卡（6623） PAGEREF _Toc184562712 h 12 HYPERLINK l _Toc184562713 資金賬戶凍結(jié)（6616） PAGEREF _Toc184562713 h 14 HYPERLINK l _Toc184562714 資金賬

3、戶解凍（6617） PAGEREF _Toc184562714 h 17 HYPERLINK l _Toc184562715 修改資金賬戶密碼（6618） PAGEREF _Toc184562715 h 19 HYPERLINK l _Toc184562716 重置資金賬戶密碼（6619） PAGEREF _Toc184562716 h 20 HYPERLINK l _Toc184562717 更換借記卡（6614） PAGEREF _Toc184562717 h 23 HYPERLINK l _Toc184562718 客戶信息修改（6610） PAGEREF _Toc184562718 h

4、 26 HYPERLINK l _Toc184562719 客戶信息查詢（6611） PAGEREF _Toc184562719 h 29 HYPERLINK l _Toc184562720 代理人資料查詢（6613） PAGEREF _Toc184562720 h 33 HYPERLINK l _Toc184562721 資金賬戶資金查詢（6621） PAGEREF _Toc184562721 h 34 HYPERLINK l _Toc184562722 機(jī)構(gòu)代碼查詢（6620） PAGEREF _Toc184562722 h 36 HYPERLINK l _Toc184562723 柜臺交

5、易流水查詢（6637） PAGEREF _Toc184562723 h 39 HYPERLINK l _Toc184562724 柜臺存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水查詢（6638） PAGEREF _Toc184562724 h 42 HYPERLINK l _Toc184562725 報(bào)表打?。?635） PAGEREF _Toc184562725 h 44 HYPERLINK l _Toc184562726 強(qiáng)制變更簽約賬戶（7085） PAGEREF _Toc184562726 h 46 HYPERLINK l _Toc184562727 預(yù)指定客戶證件類型修改（7086） PAGEREF _Toc1

6、84562727 h 49版 本 管 理修改日期版本號修改說明修改緣由修改人20061122建立文檔黃向武20070826變更：3.1移植客戶簽約（6607），支持客戶使用資金賬號在銀行端發(fā)起簽約，不必到券商端作預(yù)指定交易。優(yōu)化功能黃向武變更：更換借記卡（6614）增加“機(jī)構(gòu)代碼”輸入項(xiàng)。分系統(tǒng)部暑DTS變更： 碼查詢（6620），增加“機(jī)構(gòu)代碼”輸入項(xiàng)。報(bào)表打?。?635），增加“DTS服務(wù)器”列表選項(xiàng)。柜臺交易流水查詢（6637），增加“DTS服務(wù)器”列表選項(xiàng)。柜臺轉(zhuǎn)帳流水查詢（6638），增加“DTS服務(wù)器”列表選項(xiàng)。20071203變更：3.10客戶信息查詢（6611），增加按“證件類

7、型+證件號碼”查詢客戶信息，包括客戶基本信息和轉(zhuǎn)賬客戶信息。優(yōu)化功能黃向武、 孫偉亮變更：3.1移植客戶簽約（6607）、更換借記卡（6614）、重置資金賬戶密碼（6619）三個(gè)交易，修改簽約證件類型，增加“港澳居民往來內(nèi)地通行證”、“臺灣居民來往大陸通行證”、“軍官證”、“軍人士兵證”，刪除“中國人民解放軍軍人身份證”、“中國人民武裝警察身份證”。增加：3.17強(qiáng)制變更簽約賬戶（7085），支持客戶遺失銀行簽約賬戶介質(zhì)且忘記該卡密碼等情況的變更簽約賬戶。增加功能增加：3.18預(yù)指定客戶證件類型修改（7086），支持預(yù)指定客戶到銀行端簽約時(shí)需要將證件類型由身份證修改為重號身份證?！翱蛻艚灰捉Y(jié)算

8、資金第三方存管”業(yè)務(wù)系統(tǒng)是指中國農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)與證券公司與證券公司綜合銀證平臺的對接，實(shí)現(xiàn)銀證之間的數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理，包括開銷戶、客戶資料修改、查詢和資金劃轉(zhuǎn)等功能。實(shí)現(xiàn)證券公司的客戶交易結(jié)算資金第三方存管。該系統(tǒng)采用總行與證券公司總部一點(diǎn)連接、集中管理的模式。一、基本規(guī)定1、開辦“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”業(yè)務(wù)必須遵守有關(guān)法律法規(guī)及我行的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。即中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)管理辦法（試行）與中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）（農(nóng)銀發(fā)【2006】360號）。2、必須遵循“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”原則，即我行負(fù)責(zé)投資者客戶交易結(jié)算資金的管理和

9、劃撥，現(xiàn)金存取，證券公司負(fù)責(zé)投資者證券交易、清算等業(yè)務(wù)。3、“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”業(yè)務(wù)的服務(wù)對象僅限于與我行簽訂協(xié)議的證券公司與投資者（包括個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者）。證券公司須在我行開立專用存款賬戶（即客戶交易結(jié)算資金專用賬戶）并存有足夠的資金；個(gè)人投資者須在我行開立個(gè)人借記卡，機(jī)構(gòu)投資者須在我行開立單位借記卡等結(jié)算賬戶。4、投資者只能選擇一家證券公司代理上海證券交易所的證券交易，可同時(shí)選擇兩家或兩家以上不同的證券公司代理深圳證券交易所的證券交易、代理開放式基金交易、買賣集合理財(cái)產(chǎn)品等。5、投資者可以用一張我行同名借記卡與一家或多家證券公司的所有交易幣種（如：人民幣、港幣、美元、信用人民幣等

10、）簽約，也可按不同證券公司的不同交易幣種分別與我行同名的不同借記卡簽約。6、在辦理“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”業(yè)務(wù)時(shí)投資者需填列中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表；辦理業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)要妥善保管開戶資料，應(yīng)將中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為業(yè)務(wù)會計(jì)傳票的附件，將證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書的銀行留存聯(lián)專夾保管、定期專訂歸檔；并按與證券公司約定時(shí)間和方式及時(shí)將開戶資料和證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書的證券公司留存聯(lián)傳遞給證券公司。7、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理“移植客戶簽約”、“客戶信息修改”、“更換借記卡”、“資金賬戶凍結(jié)”、“資金賬戶解凍”、“資金賬戶密碼修改”、“資金賬戶密碼重置”、“借記卡

11、資金轉(zhuǎn)入資金賬戶”及“資金賬戶資金轉(zhuǎn)入借記卡”等交易成功后，打印憑證系統(tǒng)都將生成傳票號，作為當(dāng)日柜員業(yè)務(wù)會計(jì)傳票。8、開辦“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)每月初，須打印上月柜臺交易流水報(bào)表、柜臺存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水報(bào)表、簽約解約登記簿報(bào)表、存管賬戶凍結(jié)（解凍）登記簿，及本月存管賬戶凍結(jié)預(yù)到期報(bào)表。9、開辦“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)要保存好投資者的客戶交易結(jié)算資金往來記錄、資料及相關(guān)報(bào)表，其保存的時(shí)間比照我行現(xiàn)行會計(jì)資料保存的時(shí)間。二、相關(guān)名詞解釋存管銀行：指按照證券法的要求，接受證券公司及其投資者的委托，提供客戶交易結(jié)算資金存管服務(wù)的商業(yè)銀行。投資者可以在多家存管銀行中選定一家存

12、管銀行。資金賬戶：指投資者在證券公司開立專門用于證券交易的資金臺賬，與投資者在存管銀行開立的存管賬戶一一對應(yīng)。證券公司通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。存管賬戶：亦稱為客戶交易結(jié)算資金薄記臺賬，指存管銀行為每個(gè)投資者開立的，薄記投資者用于證券買賣用途的交易結(jié)算資金存管臺帳?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金薄記臺賬記載客戶交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)，并與客戶的銀行結(jié)算賬戶（即：借記卡）和客戶的證券資金賬戶之間建立一一對應(yīng)的銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系。資金賬戶密碼：指投資者為資金賬戶設(shè)置的密碼，用于校驗(yàn) “資金賬戶資金轉(zhuǎn)卡”、“客戶信息修改”及“移植客戶簽約”交易合法性的密碼。證券交易密碼

13、：指投資者為證券賬戶設(shè)置的密碼，用于校驗(yàn)買賣證券（含：買賣場外交易品種）交易合法性的密碼。 （六） 機(jī)構(gòu)代碼：指中國證監(jiān)會為每個(gè)證券公司設(shè)定的唯一的用于客戶證券交易結(jié)算資金賬戶（客戶）報(bào)備的八位代碼。三、交易操作處理客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)包括簽約；證券交易結(jié)算資金的存?。毁Y金賬戶凍結(jié)與解凍；修改和重置資金賬戶密碼；更換借記卡；客戶信息修改；客戶信息/代理人資料查詢，資金賬戶資金查詢，機(jī)構(gòu)代碼查詢, 柜臺交易流水查詢, 柜臺存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水查詢, 打印證券余額明細(xì)單；報(bào)表打印。移植客戶簽約（6607）1、交易描述移植客戶是指已在證券公司開立資金賬戶，并建立資金賬戶與股東賬戶一一對應(yīng)關(guān)

14、系的投資者?！耙浦部蛻艉灱s”交易是建立移植客戶同名借記卡與存管賬戶對應(yīng)關(guān)系的交易。投資者申請“移植客戶簽約”交易需填寫證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書（一式三聯(lián)）和中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表，提供同名金穗借記卡一并交銀行操作員。個(gè)人投資者還需提供：本人有效身份證件原件及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)投資者還需提供：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人、社會團(tuán)體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書）正本或副本原件及加蓋公章的復(fù)印件、法人組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證原件及復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、銀行預(yù)留印簽。辦理簽約手續(xù)后，第三方存管系統(tǒng)為投資者建

15、立借記卡與存管賬戶、存管賬戶與資金賬戶的一一對應(yīng)關(guān)系。 2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明客戶名稱：必輸項(xiàng)；輸入簽約的個(gè)人客戶姓名或機(jī)構(gòu)戶的法人名稱；借記卡卡號：必輸項(xiàng)；刷卡讀入投資者提供的同名借記卡，只用“95599”與“62284”借記卡；借記卡密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者借記卡預(yù)留的取款密碼；證件類型：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“公民身份證”，“重號公民身份證”，“臨時(shí)居民身份證”，“戶口簿”，“港澳居民往來內(nèi)地通行證”，“臺灣居民來往大陸通行證”，“軍官證”，“軍人士兵證”，“中華人民共和國護(hù)照”，“外國護(hù)照”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”，“營業(yè)執(zhí)照號碼”的列表選擇；證件號碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入證件

16、類型所對應(yīng)的證件號碼；資金賬戶：選輸項(xiàng)；當(dāng)投資者帶資金賬號在銀行端一次性簽約時(shí)為必輸項(xiàng)；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；資金賬戶密碼：必輸項(xiàng)；要求投資者輸入兩次以便確認(rèn)；幣種：必輸項(xiàng)；列表選擇為：“人民幣”、“港幣”、“美元”、“融本幣”、“融港元”、“融美元”；在融資融券模式下，幣種選擇為“融本幣”、“融港元”、“融美元”三種；其他模式下幣種選擇為“人民幣”、“港幣”、“美元”三種。郵寄對賬服務(wù)：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“是”和“否”的列表選擇；（3）輸出界面3憑證打印與傳遞（1）簽約交易成功后，使用我行通用空白憑證打印移植客戶簽約回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認(rèn)；在證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書、中

17、國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表和移植客戶簽約回單上加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章。（2）將移植客戶簽約回單的一聯(lián)留存作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，將機(jī)構(gòu)投資者法定代表人證明書、法人授權(quán)委托書及投資者提交的資料復(fù)印件和中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為傳票附件；另一聯(lián)移植客戶簽約回單、證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書的客戶留存聯(lián)連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者；證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書的銀行留存聯(lián)專夾保管。（3）證券代理業(yè)務(wù)協(xié)議書的證券公司留存聯(lián)待匯總后移交證券公司。4注意要點(diǎn)（1）當(dāng)投資者的簽約借記卡為掛失、凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，作此交易仍然可以成功。（2）資金賬戶密碼項(xiàng)：實(shí)行第三方存管業(yè)務(wù)前的原

18、資金賬戶密碼。（3）郵寄對賬服務(wù)為收費(fèi)項(xiàng)目，如果投資者選擇該服務(wù)，系統(tǒng)將生成對賬單，由各第三方存管業(yè)務(wù)經(jīng)辦行按照投資者預(yù)留地址定期郵寄。（4）當(dāng)投資者的簽約借記卡證件類型為“重號公民身份證”時(shí)，應(yīng)向經(jīng)辦行操作人員提供投資者本人的戶口簿與身份證件原件及復(fù)印件；由經(jīng)辦行操作人員審核無誤后，將投資者的戶口簿與身份證件復(fù)印件作為“移植客戶簽約”交易的業(yè)務(wù)傳票附件。（5）我行第三方存管系統(tǒng)以投資者的“證件號碼機(jī)構(gòu)代碼”或“證件號碼機(jī)構(gòu)代碼資金賬戶”來索引投資者的資料，因此一個(gè)投資者的證件號碼在一家證券公司開立兩個(gè)資金賬戶，可以在銀行端發(fā)起移植客戶簽約；及一個(gè)投資者的證件號碼在兩家以上（含兩家）證券公司開

19、立兩個(gè)資金賬戶，可以在銀行端發(fā)起移植客戶簽約。借記卡資金轉(zhuǎn)入資金賬戶（6622）1交易描述投資者到我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理將其借記卡的資金轉(zhuǎn)入資金賬戶時(shí)，需提交簽約借記卡給銀行操作員；交易提交后扣減投資者的借記卡賬戶資金，相應(yīng)調(diào)增客戶交易結(jié)算資金賬戶（客戶）的資金，同時(shí)調(diào)增投資者在存管系統(tǒng)中存管賬戶和證券公司系統(tǒng)資金賬戶項(xiàng)下的資金。2操作界面 （1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)； 刷卡讀入簽約的借記卡卡號；借記卡密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者借記卡預(yù)留的取款密碼；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；幣種：必輸項(xiàng)；列表選擇為：“人民幣”、“港幣”、“美元”、“融本幣”、“融港元”

20、、“融美元”；在融資融券模式下，幣種選擇為“融本幣”、“融港元”、“融美元”三種；其他模式下幣種選擇為“人民幣”、“港幣”、“美元”三種。轉(zhuǎn)賬金額：必輸項(xiàng)。（3）輸出界面3憑證打印與傳遞交易成功后打印銀行卡取款憑條（銀行打?。煌顿Y者簽字確認(rèn)，作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票；并將加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章的中國農(nóng)業(yè)銀行銀行卡取款業(yè)務(wù)回單連同金穗借記卡交還投資者。資金賬戶資金轉(zhuǎn)入借記卡（6623）1交易描述投資者到我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理將其資金賬戶的資金轉(zhuǎn)入借記卡時(shí)，需提交簽約借記卡給銀行操作員；交易提交后調(diào)增投資者的借記卡賬戶資金，相應(yīng)扣減證券公司客戶交易結(jié)算資金賬戶（客戶）的資金，同時(shí)扣減投資者在存管

21、系統(tǒng)中存管賬戶和證券公司系統(tǒng)資金賬戶項(xiàng)下的資金。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)； 刷卡讀入簽約的借記卡卡號；資金賬戶密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者資金賬戶預(yù)留的密碼；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；幣種：必輸項(xiàng)；列表選擇為：“人民幣”、“港幣”、“美元”、“融本幣”、“融港元”、“融美元”；在融資融券模式下，幣種選擇為“融本幣”、“融港元”、“融美元”三種；其他模式下幣種選擇為“人民幣”、“港幣”、“美元”三種。轉(zhuǎn)賬金額：必輸項(xiàng)。（3）輸出界面3憑證打印與傳遞交易成功后打印銀行卡存款憑條（銀行打?。?，交投資者簽字確認(rèn)，作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票；并將加蓋銀行業(yè)務(wù)

22、章和操作員名章的中國農(nóng)業(yè)銀行銀行卡存款業(yè)務(wù)回單連同金穗借記卡交還投資者。4注意要點(diǎn)當(dāng)客戶持單位借記卡作此交易時(shí)，報(bào)“995412交易渠道錯(cuò)”，是因單位借記卡在支付上有限制劃款方向。解決辦法是：該單位借記卡需到農(nóng)行柜臺開通“ATII業(yè)務(wù)投資平臺業(yè)務(wù)”渠道。資金賬戶凍結(jié)（6616）1交易描述有權(quán)機(jī)關(guān)提供合法手續(xù)要求對資金賬戶凍結(jié)，應(yīng)提供相關(guān)證件和法律文書，并經(jīng)我行有權(quán)管理人簽字的凍結(jié)通知書后，用此交易完成。對資金賬戶凍結(jié)時(shí)要求有權(quán)機(jī)關(guān)提供資金賬戶對應(yīng)的借記卡號和機(jī)構(gòu)代碼。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)； 輸入原簽約的借記卡卡號；凍結(jié)方式：必輸項(xiàng)；列表選擇為“全封”、“半

23、封”、“部分凍結(jié)”；部分凍結(jié)金額：選輸項(xiàng)；當(dāng)凍結(jié)方式為“部分凍結(jié)”時(shí)為必輸項(xiàng)；凍結(jié)到期日：必輸項(xiàng)；按年月日的格式輸入8位日期；凍結(jié)原因：必輸項(xiàng)；列表選擇為：“投資凍結(jié)”、“質(zhì)押凍結(jié)”、“錯(cuò)賬凍結(jié)”、“司法凍結(jié)”、“強(qiáng)制凍結(jié)”；凍結(jié)通知書號：選輸項(xiàng)；有權(quán)機(jī)關(guān)出示的要求凍結(jié)的函件號碼；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；幣種：必輸項(xiàng)；列表選擇為：“人民幣”，“港幣”，“美元”，“融本幣”，“融港元”，“融美元”；在融資融券模式下，幣種選擇為“融本幣”，“融港元”，“融美元”三種；其他模式下幣種選擇為“人民幣”，“港幣”，“美元”三種。（3）輸出界面3憑證打印與傳遞交易完成后用通用空白憑證打

24、印資金賬戶凍結(jié)回單一式二聯(lián)，審核無誤后加蓋銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)章公章和操作員名章的資金賬戶凍結(jié)一聯(lián)作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，一聯(lián)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)專夾保管。4注意要點(diǎn)（1）全封與半封凍結(jié)方式是凍結(jié)資金賬戶，因此，全封以后，不能做半封與部分凍結(jié)；半封以后，不能做全封與部分凍結(jié)；（2）部分凍結(jié)方式是凍結(jié)資金，因此：部分凍結(jié)后，可以做再次部分凍結(jié)與全封或再次部分凍結(jié)與半封。資金賬戶解凍（6617）1交易描述有權(quán)機(jī)關(guān)提供相關(guān)證件和法律文書要求對資金賬戶解凍或凍結(jié)已到期時(shí)，用此交易完成。解凍時(shí)要求有權(quán)機(jī)關(guān)提供資金賬戶對應(yīng)的借記卡號、原凍結(jié)日期和原凍結(jié)日志號或銀行柜員查詢存管賬戶凍結(jié)預(yù)到期報(bào)表對已到期的凍結(jié)給予解凍。解凍操作時(shí)應(yīng)

25、查詢專夾保管的原資金賬戶凍結(jié)憑證。此交易只能在原凍結(jié)網(wǎng)點(diǎn)辦理。 2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)，；輸入原簽約的借記卡卡號；原凍結(jié)日期：必輸項(xiàng)；根據(jù)原資金賬戶凍結(jié)回單錄入原凍結(jié)日期，按年月日的格式輸入8位日期；原凍結(jié)日志號：必輸項(xiàng)；根據(jù)原資金賬戶凍結(jié)回單錄入原凍結(jié)日志號；凍結(jié)原因：必輸項(xiàng)；根據(jù)原資金賬戶凍結(jié)回單錄入原凍結(jié)原因，列表選擇為：“投資凍結(jié)”、“質(zhì)押凍結(jié)”、“錯(cuò)賬凍結(jié)”、“司法凍結(jié)”、“強(qiáng)制凍結(jié)”；解凍通知書號：有權(quán)機(jī)關(guān)出示的要求解凍的函件號碼；（3）輸出界面3憑證打印與傳遞交易完成后用通用空白憑證打印資金賬戶解凍憑證，審核無誤后加蓋銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)章公章和操作員名

26、章的資金賬戶解凍回單作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，原專夾保管的資金賬戶凍結(jié)回單作為傳票附件。修改資金賬戶密碼（6618）1交易描述投資者要求修改資金賬戶密碼時(shí)用此交易完成，投資者提供合法身份證件和已簽約借記卡并填寫中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表交網(wǎng)點(diǎn)柜員辦理。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)；刷卡讀入原簽約的借記卡卡號；資金賬戶舊密碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入舊資金賬戶密碼；資金賬戶新密碼：必輸項(xiàng)；要求投資者輸入兩次以便確認(rèn)；（3）輸出界面3憑證打印與傳遞（1）交易成功后，用通用空白憑證打印修改資金賬戶密碼回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認(rèn)；在中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算

27、資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表和修改資金賬戶密碼回單上加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章。（2）將修改資金賬戶密碼回單的一聯(lián)留存作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，將中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為傳票附件；另一聯(lián)修改資金賬戶密碼回單連同金穗借記卡交還投資者。重置資金賬戶密碼（6619）1交易描述投資者由于資金賬戶密碼丟失或其他原因不能提供原始資金賬戶密碼時(shí)，用此交易重置資金賬戶密碼。投資者申請重置資金賬戶密碼，需填寫中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表，并將簽約的金穗借記卡一并交銀行操作員；個(gè)人投資者還需提供本人有效身份證件原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)投資者還需提供營業(yè)執(zhí)照或法人組織機(jī)構(gòu)代碼證原件

28、及加蓋公章的復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件一并交銀行操作員。2、操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)；刷卡讀入原簽約的借記卡卡號；借記卡密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者借記卡預(yù)留的取款密碼；證件類型：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“公民身份證”，“重號公民身份證”，“臨時(shí)居民身份證”，“戶口簿”，“港澳居民往來內(nèi)地通行證”，“臺灣居民來往大陸通行證”，“軍官證”，“軍人士兵證”，“中華人民共和國護(hù)照”，“外國護(hù)照”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”，“營業(yè)執(zhí)照號碼”的列表選擇；證件號碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入證件類型所對應(yīng)的證件號碼；資金賬戶新密碼：必輸項(xiàng)；要求投資者輸入兩次以便確認(rèn)；（3）輸出界面3憑證打

29、印與傳遞（1）交易完成后用通用空白憑證打印重置資金賬戶密碼回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認(rèn)，在中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表和重置資金賬戶密碼回單上加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章。（2）將重置資金賬戶密碼回單的一聯(lián)留存作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，將投資者提交的資料復(fù)印件與中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為傳票附件；另一聯(lián)重置資金賬戶密碼回單連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者。更換借記卡（6614）1交易描述投資者要求更換借記卡時(shí)用此交易完成，需填寫中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表、需更新的同名借記卡，個(gè)人投資者還需提供本人有效身份證件原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)

30、投資者還需提供營業(yè)執(zhí)照或法人組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件。更換借記卡成功后，系統(tǒng)重新建立新借記卡和存管賬戶的對應(yīng)關(guān)系。 2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明 證件類型：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“公民身份證”，“重號公民身份證”，“臨時(shí)居民身份證”，“戶口簿”，“港澳居民往來內(nèi)地通行證”，“臺灣居民來往大陸通行證”，“軍官證”，“軍人士兵證”，“中華人民共和國護(hù)照”，“外國護(hù)照”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”，“營業(yè)執(zhí)照號碼”的列表選擇；證件號碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入證件類型所對應(yīng)的證件號碼；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；輸入與需要更換借記卡的簽約證券公司機(jī)構(gòu)代碼；原借記卡卡號：必輸項(xiàng)；輸入原簽約的借記卡卡號；原借記

31、卡密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者原借記卡預(yù)留的取款密碼；新借記卡卡號：必輸項(xiàng)；輸入新的借記卡卡號；新借記卡密碼：必輸項(xiàng)；此密碼是投資者借記卡預(yù)留的取款密碼，要求投資者輸入兩次以便確認(rèn)；（3）輸出界面3憑證打印與傳遞（1）交易完成后用通用空白憑證打印并審核更換借記卡回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認(rèn)，在中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表和更換借記卡回單上加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章。（2）將更換借記卡回單的一聯(lián)留存作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，將投資者提交的資料復(fù)印件、中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為傳票附件；另一聯(lián)更換借記卡回單連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者。4注意要點(diǎn)

32、 （1）舊借記卡在掛失、凍結(jié)、卡密碼鎖定、銷卡狀態(tài)下仍然可以更換新借記卡 （2）新借記卡在掛失、凍結(jié)、卡密碼鎖定狀態(tài)下仍然可以更換舊借記卡（3）柜臺輸入的證件類型、證件號碼必須與新借記卡、我行存管系統(tǒng)記載的一致，更換借記卡交易才能成功。（4）每次換卡只針對一個(gè)所選擇的證券公司，換卡后客戶的新借機(jī)卡與存管賬戶的對應(yīng)關(guān)系只在所選擇的證券公司變更，而客戶在其他證券公司的原借機(jī)卡與存管賬戶的對應(yīng)關(guān)系保持不變；（5）該交易支持按不同證券公司各自更換借機(jī)卡；也支持同一證券公司的重復(fù)換卡。（6）當(dāng)投資者因舊借記卡丟失及密碼遺忘、已銷卡多日等情況，無法在柜臺作更換借機(jī)卡交易時(shí)，由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)操作“強(qiáng)制變更簽約賬戶

33、（7085）”辦理。客戶信息修改（6610）1交易描述投資者可通過此交易修改或增加聯(lián)系信息，包括 號碼、 號碼、 號碼、 和 以及電子郵箱。投資者申請客戶信息修改,需填寫中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表、簽約的金穗借記卡，個(gè)人投資者還需提供將本人有效身份證件原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)投資者還需提供營業(yè)執(zhí)照或法人組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復(fù)印件。2操作界面（1）輸入界面輸入交易碼后，系統(tǒng)自動(dòng)聯(lián)動(dòng)客戶信息查詢交易，界面如下：（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)；輸入原簽約的借記卡卡號；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；提交交易后系統(tǒng)返回投資者原信息，界面如下：鍵入回車鍵后進(jìn)入修

34、改界面：（3）修改屏輸入項(xiàng)說明 資金賬戶密碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入舊資金賬戶密碼； 證件類型：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“公民身份證”，“重號公民身份證”，“臨時(shí)居民身份證”，“戶口簿”，“港澳居民往來內(nèi)地通行證”，“臺灣居民來往大陸通行證”，“軍官證”，“軍人士兵證”， “中華人民共和國護(hù)照”，“外國護(hù)照”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”，“營業(yè)執(zhí)照號碼”的列表選擇；證件號碼：必輸項(xiàng)；投資者輸入證件類型所對應(yīng)的證件號碼；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；新 號碼：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者申請內(nèi)容輸入；新 號碼：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者申請內(nèi)容輸入；新 號碼：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者申請內(nèi)容輸入；新郵政編碼：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者

35、申請內(nèi)容輸入；新 ：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者申請內(nèi)容輸入；新電子郵箱：選輸項(xiàng)；根據(jù)投資者申請內(nèi)容輸入；（4）修改資料后輸出界面3憑證打印與傳遞（1）交易完成后用通用空白憑證打印客戶信息修改回單一式二聯(lián)，交投資者簽字確認(rèn)，在中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表和客戶信息修改回單上加蓋銀行業(yè)務(wù)章和操作員名章。（2）將客戶信息修改回單的一聯(lián)留存作為當(dāng)日業(yè)務(wù)會計(jì)傳票，將投資者提交的資料復(fù)印件、中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表作為傳票附件；另一聯(lián)客戶信息修改回單連同金穗借記卡、證件的原件交還投資者?？蛻粜畔⒉樵儯?611）1交易描述投資者或銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員可通過此交易查詢投資者的信

36、息，包括通過銀行賬戶和通過證件號碼兩種查詢方式?？刹榈叫畔ǎ嚎蛻裘Q 、存管賬號 、 號碼、 號碼、 號碼、 、 、電子郵箱、國家地區(qū)碼、郵寄對賬服務(wù)、簽約賬戶個(gè)數(shù)；其中以銀行賬戶查詢可顯示該賬號對應(yīng)的資金賬號、證券機(jī)構(gòu)簡稱、幣種及簽約狀態(tài)，以證件類型查詢可顯示該證件號對應(yīng)的所有DTS系統(tǒng)中的銀行賬號及該賬號相應(yīng)的資金賬號、證券機(jī)構(gòu)簡稱、幣種及簽約狀態(tài)。2操作界面（1）輸入界面按賬戶查詢：按證件查詢：（2）輸入項(xiàng)說明查詢類型：必輸項(xiàng)，系統(tǒng)提供“按賬戶”、“按證件”列表選擇；賬戶類型：選擇查詢類型為按賬戶時(shí)為必輸項(xiàng)； 系統(tǒng)提供“借記卡”、“存折”、“結(jié)算賬戶”列表選擇；賬號：當(dāng)選擇“按賬戶”

37、查詢時(shí)為必輸項(xiàng)；證件類型：必輸項(xiàng)；系統(tǒng)提供“公民身份證”，“重號公民身份證”，“臨時(shí)居民身份證”，“戶口簿”，“港澳居民往來內(nèi)地通行證”，“臺灣居民來往大陸通行證”，“軍官證”，“軍人士兵證”，“中華人民共和國護(hù)照”，“外國護(hù)照”，“組織機(jī)構(gòu)代碼”，“營業(yè)執(zhí)照號碼”的列表選擇； 證件號碼：選擇“按證件”查詢時(shí)為必輸項(xiàng)，輸入與證件類型相對應(yīng)的證件號碼，18位身份證號碼中的“X”為大寫；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；（3）輸出界面 按賬戶查詢按證件查詢：3注意要點(diǎn)投資者申請按賬戶進(jìn)行客戶信息查詢，需向銀行操作員提供簽約的借記卡。代理人資料查詢（6613） 1交易描述投資者或銀行營業(yè)網(wǎng)

38、點(diǎn)柜員可通過此交易查詢個(gè)人投資者代理人信息或機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息，包括代理人/經(jīng)辦人證件類型、證件號碼、姓名、 號碼、 、郵政編碼、代理日期以及代理授權(quán)級別等。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)；輸入投資者原簽約的借記卡卡號；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；需查詢的簽約證券公司代碼，僅用證券公司總部代碼輸入；（3）輸出界面3注意要點(diǎn)投資者申請代理人資料查詢，需向銀行操作員提供簽約的借記卡。資金賬戶資金查詢（6621）1交易描述投資者或銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員可通過此交易查詢投資者簽約的不同幣種的資金賬戶余額信息，包括資金賬戶可用金額、可取金額及資金賬戶余額。2操作界面（1）輸入界面（2）

39、輸入項(xiàng)說明借記卡卡號：必輸項(xiàng)；輸入投資者原簽約的借記卡卡號；機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；需查詢的簽約證券公司代碼，僅用證券公司總部代碼輸入；幣種：必輸項(xiàng)；輸入需查詢的幣種下的資金賬戶，列表選擇為：“人民幣”，“港幣”，“美元”，“融本幣”，“融港元”，“融美元”；在融資融券模式下，幣種選擇為“融本幣”，“融港元”，“融美元”三種；其他模式下幣種選擇為“人民幣”，“港幣”，“美元”三種。（3）輸出界面3注意要點(diǎn)投資者申請查詢資金賬戶資金，需向銀行操作員提供簽約的借記卡。機(jī)構(gòu)代碼查詢（6620）1交易描述此交易提供查詢證券公司總部機(jī)構(gòu)代碼，在DTS服務(wù)器選項(xiàng)下，選擇按一級分行、二級分行區(qū)域查詢與我行合作進(jìn)行

40、客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的證券公司名稱及機(jī)構(gòu)代碼。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明 DTS服務(wù)器：必選項(xiàng)；在列表選項(xiàng)中選擇不同DTS服務(wù)器下需查詢的證券公司總部機(jī)構(gòu)代碼；區(qū)域選擇：必輸項(xiàng)；在區(qū)域選擇列表“二級分行”、“一級分行”中選擇。（3）輸出界面3注意要點(diǎn)一次查詢僅返回對應(yīng)在該服務(wù)器上部署的證券公司名稱及其機(jī)構(gòu)代碼。柜臺交易流水查詢（6637） 1.交易描述查詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)本柜員或本網(wǎng)點(diǎn)所有柜員當(dāng)日在不同DTS服務(wù)器下所做的除查詢類交易、“借記卡資金轉(zhuǎn)入資金賬戶”和“資金賬戶資金轉(zhuǎn)入借記卡”交易外的柜臺交易流水。2.操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明查詢標(biāo)志：必輸項(xiàng)，提供列表

41、選擇，“0本柜員，1所有”；DTS服務(wù)器：必輸項(xiàng)，在列表選項(xiàng)中選擇不同DTS服務(wù)器。（3）輸出界面3注意要點(diǎn)由于多系統(tǒng)部署應(yīng)急需要，目前網(wǎng)點(diǎn)需要從多DTS服務(wù)器查詢當(dāng)日流水。流水表合并后，才是該網(wǎng)點(diǎn)完整的當(dāng)日交易流水。此交易需要進(jìn)一步優(yōu)化。柜臺存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水查詢（6638）1、交易描述查詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)本柜員或本網(wǎng)點(diǎn)所有柜員當(dāng)日在不同DTS服務(wù)器上柜臺發(fā)起的“借記卡資金轉(zhuǎn)入資金賬戶”與“資金賬戶資金轉(zhuǎn)入借記卡”交易流水。2、操作界面（1）輸入界面 （2）輸入項(xiàng)說明查詢標(biāo)志：必輸項(xiàng)，提供列表選擇，“0本柜員，1所有”；DTS服務(wù)器：必輸項(xiàng)，在列表選項(xiàng)中選擇不同DTS服務(wù)器。（3）輸出界面3注意要點(diǎn)由

42、于多系統(tǒng)部署應(yīng)急需要，目前網(wǎng)點(diǎn)需要從多DTS服務(wù)器查詢當(dāng)日流水。流水表合并后，才是該網(wǎng)點(diǎn)完整的當(dāng)日交易流水。此交易需要進(jìn)一步優(yōu)化。報(bào)表打?。?635） 1.交易描述本交易提供按DTS服務(wù)器生成，網(wǎng)點(diǎn)需要每月打印的報(bào)表，包括：柜臺交易流水報(bào)表、柜臺存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水報(bào)表、簽約解約登記簿報(bào)表、存管賬戶凍結(jié)（解凍）登記簿及存管賬戶凍結(jié)預(yù)到期報(bào)表等五個(gè)報(bào)表。2.操作界面（1）輸入界面 （2）輸入項(xiàng)說明報(bào)表日期：必輸項(xiàng)，輸入8位標(biāo)準(zhǔn)日期；報(bào)表類型：必輸項(xiàng)，提供列表選擇，“GTLS 柜臺交易流水表，ZZLS 存管賬戶轉(zhuǎn)帳流水表，DJDQ 存管賬戶凍結(jié)預(yù)到期清單，DJDJ 存管賬戶凍結(jié)、解凍登記簿，QYJY

43、簽約解約登記簿”；請選擇DTS服務(wù)器：必輸項(xiàng)，在列表選項(xiàng)中選擇不同DTS服務(wù)器下需打印的相關(guān)報(bào)表。3.憑證打印與傳遞打印的報(bào)表專夾保管。4注意要點(diǎn)由于多系統(tǒng)部署應(yīng)急需要，目前網(wǎng)點(diǎn)需要從多服務(wù)器分別生成報(bào)表。報(bào)表合并后，才是該網(wǎng)點(diǎn)的完整報(bào)表。此交易需要進(jìn)一步優(yōu)化。強(qiáng)制變更簽約賬戶（7085）1、交易描述投資者遺失銀行簽約賬戶且忘記簽約賬戶密碼（簽約賬戶為借記卡或存折時(shí)）等特殊的情況下，無法通過“更換借記卡（6614）”交易完成變更簽約賬戶時(shí)，可從銀行柜臺渠道發(fā)起強(qiáng)制更換其銀行簽約賬戶。該交易在授權(quán)提交后系統(tǒng)為投資者建立新簽約賬戶、存管賬戶和資金賬戶的一一對應(yīng)關(guān)系。辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，投資者需提供合法身份證件原件及復(fù)印件、新銀行簽約賬戶，并填寫中國農(nóng)業(yè)銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表交銀行柜員辦理。變更簽約賬戶后系統(tǒng)重新建立新簽約賬戶和存管賬戶的對應(yīng)關(guān)系。對公客戶還要同時(shí)提供法人委托書并核對預(yù)留印鑒。2操作界面（1）輸入界面（2）輸入項(xiàng)說明機(jī)構(gòu)代碼：必輸項(xiàng)；僅用證券公司總部代碼輸入；原賬戶類型：必輸項(xiàng)，系統(tǒng)提供“借記卡”，“存折”，“結(jié)算賬戶”的列表選擇，目前只支持借記卡；原簽約賬號