公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第6章-公共規(guī)制理論課件

1、公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 第6章 公共規(guī)制理論杜振華北京郵電大學(xué)1公共經(jīng)濟(jì)學(xué) 第6章 公共規(guī)制理論杜振華1第6章 公共規(guī)制理論2第6章 公共規(guī)制理論26.1 公共規(guī)制涵義與種類 市場(chǎng)失靈是進(jìn)行公共規(guī)制的前提。 宏觀調(diào)控通常是指中央政府（廣義）利用財(cái)政政策、貨幣政策等手段來(lái)平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行，間接干預(yù)特征比較明顯。微觀規(guī)制通常是指各級(jí)政府（廣義）或其附屬機(jī)構(gòu)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，在價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間等方面的更為直接的干預(yù)。從這一點(diǎn)看，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且同產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)類似，也屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。 根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，特別是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在共用品、外部性、壟

2、斷（包括人為壟斷和自然壟斷）和信息不對(duì)稱等方面。36.1 公共規(guī)制涵義與種類 市場(chǎng)失靈是進(jìn)行公共規(guī)制的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第6章-公共規(guī)制理論課件公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第6章-公共規(guī)制理論課件 1直接規(guī)制和間接規(guī)制6.1.2 公共規(guī)制種類 按照政策的目的和手段不同，公共規(guī)制一般可以分為直接規(guī)制和間接規(guī)制兩個(gè)部分。 直接規(guī)制則是為了克服自然壟斷、外溢性、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)公害等市場(chǎng)失效現(xiàn)象，一般由政府有關(guān)行政部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而實(shí)施的干預(yù)行為。 間接規(guī)制以形成并維持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟康?，主要由司法機(jī)關(guān)通過(guò)反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)行制約，并不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策。6 1

3、直接規(guī)制和間接規(guī)制6.1.2 公共規(guī)制種 2經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制 根據(jù)規(guī)制特點(diǎn)和性質(zhì)不同，直接規(guī)制又可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是指在自然壟斷和存在嚴(yán)重信息不對(duì)稱（信息偏在）的領(lǐng)域，為了防止資源配置低效和確保公民的使用權(quán)利，公共部門運(yùn)用法律權(quán)限，通過(guò)許可和認(rèn)可的方式，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出及提供產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格、產(chǎn)量、質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等進(jìn)行規(guī)范和限制，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策實(shí)施強(qiáng)制性約束。 社會(huì)性規(guī)制是以確保居民生命健康安全、衛(wèi)生、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，是主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的外部性的調(diào)節(jié)政策。 社會(huì)性規(guī)制主要通過(guò)設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放許可證、收取各種費(fèi)用等

4、方式進(jìn)行。社會(huì)性規(guī)制偏重于處理行為主體的活動(dòng)可能給消費(fèi)者、生產(chǎn)者和社會(huì)帶來(lái)的不健康或不安全問(wèn)題。7 2經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制 根據(jù)規(guī)制特 3強(qiáng)規(guī)制與弱規(guī)制 根據(jù)規(guī)則強(qiáng)制力不同，可將規(guī)則分為強(qiáng)規(guī)制和弱規(guī)制。 規(guī)則是以語(yǔ)言、文字等方式表現(xiàn)的、對(duì)人的行為提出約束性要求的信息。規(guī)則大致可以分為法律規(guī)則和非法律規(guī)則。依據(jù)法律規(guī)則的規(guī)制屬于強(qiáng)規(guī)制。依據(jù)非法律規(guī)則的規(guī)制屬于弱規(guī)制。分類直接規(guī)制間接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制內(nèi)容針對(duì)自然壟斷與信息不對(duì)稱，如對(duì)公益事業(yè)中進(jìn)入、退出、價(jià)格等的制約針對(duì)外溢性、信息不對(duì)稱、有益品，如環(huán)境保護(hù)、取締毒品等針對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為，如反壟斷法等 表6-1 公共規(guī)制分類8 3強(qiáng)規(guī)制

5、與弱規(guī)制 根據(jù)規(guī)則強(qiáng)制 1規(guī)制的公共利益理論6.1.3 公共規(guī)制的理論 公共利益理論以市場(chǎng)失靈和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，認(rèn)為規(guī)制是政府對(duì)公共需要的反應(yīng)，其目的是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，提高資源配置效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。公共利益理論從“為什么需要或什么時(shí)候需要進(jìn)行公共規(guī)制”出發(fā)進(jìn)行規(guī)范化分析，推導(dǎo)出了“什么時(shí)候出現(xiàn)規(guī)制”這樣一個(gè)實(shí)證理論。 公共利益理論或明或暗地包含著這樣一個(gè)假設(shè)，即市場(chǎng)是脆弱的，如果自由放任就會(huì)趨向不公平和低效率，而政府規(guī)制是對(duì)社會(huì)的公正和效率需求所做出的無(wú)代價(jià)、有效和仁慈的反應(yīng)。 但公共利益理論存在以下兩個(gè)主要問(wèn)題： 首先，公共利益理論是一個(gè)不完整的理論。它提出了一個(gè)假設(shè)：因?yàn)闈撛诘膬羯?/p>

6、會(huì)福利收益產(chǎn)生公眾的規(guī)制需求，規(guī)制會(huì)出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時(shí)候。但是這種分析缺乏對(duì)公眾促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述。 其次，缺乏對(duì)立法行動(dòng)和規(guī)制完成機(jī)制的分析，且對(duì)規(guī)制發(fā)生的論斷沒(méi)有進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，現(xiàn)實(shí)中存在大量反駁這一理論的證據(jù)。9 1規(guī)制的公共利益理論6.1.3 公共規(guī)制的 2規(guī)制俘獲理論 規(guī)制俘獲理論來(lái)源于現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)驗(yàn)觀察。規(guī)制俘獲理論認(rèn)為，政府規(guī)制是為滿足產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需要而產(chǎn)生的，即立法者被產(chǎn)業(yè)所俘獲；而規(guī)制機(jī)構(gòu)最終會(huì)被產(chǎn)業(yè)所控制，即執(zhí)法者被產(chǎn)業(yè)所俘獲。 根據(jù)俘獲理論，規(guī)制并不一定要和市場(chǎng)失效緊密相關(guān)。規(guī)制是應(yīng)廠商的要求作出的，因此，規(guī)制是有益于廠商的，它總是趨于提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。 俘獲理論同樣

7、存在一些問(wèn)題。首先，和公共利益理論一樣，俘獲理論也沒(méi)有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。其次，同樣存在一系列不受行業(yè)歡迎而且導(dǎo)致低利潤(rùn)的規(guī)制。10 2規(guī)制俘獲理論 規(guī)制俘獲理論來(lái)源于現(xiàn) 3規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論是在俘獲理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。在民主社會(huì)中，公共規(guī)制是公共選擇的結(jié)果。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論將研究重心放在規(guī)制過(guò)程對(duì)收入分配的影響，以及規(guī)制者本身所具有的各種動(dòng)機(jī)上。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，規(guī)制使得壟斷利潤(rùn)的最終歸屬的決定權(quán)被授予了規(guī)制當(dāng)局。 規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有否定俘獲理論，只是將對(duì)規(guī)制者可能產(chǎn)生影響的集團(tuán)，從行業(yè)擴(kuò)展到各個(gè)相關(guān)利益群體，俘獲理論仍然構(gòu)成規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容。11 3規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 規(guī)制經(jīng)

8、濟(jì)理論是在俘獲6.2 規(guī)制的方法 傳統(tǒng)的規(guī)制一般多采用直接限制企業(yè)某些行為的方法，具體有價(jià)格規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、數(shù)量規(guī)制等。限制性規(guī)制方法的最重要特征就是企業(yè)行為較少有自主性。在受到規(guī)制的行為方面，企業(yè)一般是不能自行其事的，只能按照政府的規(guī)定行事，否則就要受到處罰。 規(guī)制方法是規(guī)制理論的重要方面，它不僅與規(guī)制的范圍共同決定了規(guī)制不同于治理市場(chǎng)失靈的其他干預(yù)手段，而且是規(guī)制改革的重要內(nèi)容。從規(guī)制的發(fā)展歷程來(lái)看，規(guī)制采用的方法可以分為兩個(gè)階段：一是采用傳統(tǒng)的規(guī)制方法階段；二是采用限制性的規(guī)制方法階段。126.2 規(guī)制的方法 傳統(tǒng)的規(guī)制一般多采用直接限 所謂價(jià)格規(guī)制，是指在受規(guī)制行業(yè)中，公共部

9、門通過(guò)公共定價(jià)的方式，影響企業(yè)決策，實(shí)現(xiàn)資源有效配置和產(chǎn)品或服務(wù)的公平供給目標(biāo)。價(jià)格規(guī)制是政府最常用的規(guī)制方法，價(jià)格規(guī)制一般采取政府定價(jià)，由政府確定一個(gè)統(tǒng)一的價(jià)格，企業(yè)嚴(yán)格地按照這個(gè)價(jià)格提供產(chǎn)品或服務(wù)。政府對(duì)金融部門的規(guī)制常常采用統(tǒng)一價(jià)格的方法，公共服務(wù)的收費(fèi)也大多是采用這種方法。收費(fèi)部門必須按照統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，不得自行設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)外的收費(fèi)項(xiàng)目，也不得擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。6.2.1 價(jià)格規(guī)制方法 政府定價(jià)的方法也用在自然壟斷產(chǎn)業(yè)和公共服務(wù)企業(yè)的價(jià)格規(guī)制中，這時(shí)政府定價(jià)的依據(jù)主要有：13 所謂價(jià)格規(guī)制，是指在受規(guī)制行業(yè)中，公共部門通過(guò)1.邊際成本和平均成本定價(jià)法 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，在一般條件下，

10、邊際成本定價(jià)方式無(wú)疑是最優(yōu)的定價(jià)方式，它能夠帶來(lái)資源的“帕累托最優(yōu)”配置。但是，在需要規(guī)制的產(chǎn)業(yè)中，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特性，用邊際成本定價(jià)方式會(huì)使其處于虧損狀態(tài)，需要政府進(jìn)行補(bǔ)貼才能維持其生存。這種定價(jià)方式在公共事業(yè)中比較普遍。在許多情況下，采取平均成本定價(jià)法，才能夠讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)收支平衡。2.公平報(bào)酬率法3.投資回報(bào)率法 公平報(bào)酬率是以通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)形成的均衡價(jià)格中除去成本后的正常利潤(rùn)為基礎(chǔ)的概念。按照公平報(bào)酬率法，一是要確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本；二是要確定準(zhǔn)許的正常利潤(rùn)（公平報(bào)酬）水平。141.邊際成本和平均成本定價(jià)法 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴 總體而言，這種方法是有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資以增加有效供給，但也存在許多不足：

11、第一，投資回報(bào)率和投資回報(bào)基數(shù)確定的困難。第二，由于投資回報(bào)率的基數(shù)是企業(yè)所用的資本，這就會(huì)刺激企業(yè)偏好于增加資本投入以取得更多的利潤(rùn)而造成過(guò)度投資，并使成本上升，生產(chǎn)效率下降，最終迫使企業(yè)在此向政府施加漲價(jià)的壓力。第三，由于采用的是成本加合理利潤(rùn)的方法，如最高限價(jià)法。4.最高限價(jià)法 這種方法在英國(guó)比較典型，屬于激勵(lì)性規(guī)制的范圍。1983年，由李特查爾德提出，最早于1984年由英國(guó)運(yùn)用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國(guó)家，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案。 價(jià)格上限規(guī)制的確定原則，就是行業(yè)價(jià)格上漲不能高于通貨膨脹率（用RPI，即零售價(jià)格指數(shù)表示）；同時(shí)，考慮到由技術(shù)進(jìn)步率帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率（用X表示

12、）的提高，還要使行業(yè)的價(jià)格下降。15 總體而言，這種方法是有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資以增加 所謂進(jìn)入規(guī)制，是指公共部門允許特定的一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入某個(gè)行業(yè)，或者從防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制部門視整個(gè)行業(yè)的供求情況來(lái)限制新企業(yè)的加入。進(jìn)入規(guī)制可以限制過(guò)度進(jìn)入，保障社會(huì)總成本的最小化和資源配置的高效率。進(jìn)入規(guī)制常常出現(xiàn)在自然壟斷行業(yè)、一些行業(yè)容量有限或與人們經(jīng)濟(jì)、生活關(guān)系重大的行業(yè)。6.2.2 進(jìn)入規(guī)制方法 進(jìn)入規(guī)制比價(jià)格規(guī)制更為嚴(yán)格，因?yàn)樗粌H對(duì)主體的行為進(jìn)行規(guī)制，還直接對(duì)其主體的資格進(jìn)行規(guī)制，進(jìn)入規(guī)制按照規(guī)制程度的差別可以分為完全禁止制、注冊(cè)制、申報(bào)制、許可制等。（1）完全禁止制可以說(shuō)是最嚴(yán)厲的

13、、最強(qiáng)硬的規(guī)制措施，它規(guī)制任何主體的進(jìn)入，比如毒品的生產(chǎn)。（2）注冊(cè)制是指由政府制定獲得資格的必要條件，并對(duì)這些條件加以檢驗(yàn)，對(duì)符合條件的給予登記注冊(cè)。（3）申報(bào)制是指按照一定程序向政府的相應(yīng)部門提出加入的申請(qǐng)，并提供相應(yīng)的申報(bào)材料，主管部門進(jìn)行必要的審查后對(duì)符合條件的給予進(jìn)入資格。不論是注冊(cè)制還是申報(bào)制，原則上只要資格的必要條件和申報(bào)材料都齊備了，一般就不規(guī)制進(jìn)入。它們適合于一般性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制，否則都不允許進(jìn)入。（4）許可制一般應(yīng)用于特殊行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制，例如自然壟斷產(chǎn)業(yè)。還有律師、會(huì)計(jì)師、醫(yī)師等特殊職業(yè)的資格制度，也是為保障服務(wù)質(zhì)量而采取的進(jìn)入規(guī)制方法。進(jìn)入者必須滿足一定的條件，即在獲得許

14、可證后，方可進(jìn)行營(yíng)業(yè)。這雖然規(guī)制了競(jìng)爭(zhēng)，但由于這些職業(yè)的特殊性，控制從業(yè)人員數(shù)量對(duì)于保證服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)處于信息劣勢(shì)的消費(fèi)者是有利的。16 所謂進(jìn)入規(guī)制，是指公共部門允許特定的一家或 所謂質(zhì)量規(guī)制，又稱“提供服務(wù)規(guī)制”，是指公共部門對(duì)某些產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提出要求，規(guī)定未能達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)者不能提供這些產(chǎn)品或服務(wù)。6.2.3 質(zhì)量規(guī)制方法 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制的主要作用，是防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于不存在激烈競(jìng)爭(zhēng)而出現(xiàn)的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量下降，以及在信息不對(duì)稱條件下督促企業(yè)建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，以保障消費(fèi)者的權(quán)益。 由政府制定有關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗(yàn)和獎(jiǎng)懲制度，企業(yè)必須在標(biāo)準(zhǔn)之上提供產(chǎn)品或服務(wù)，不得低于標(biāo)準(zhǔn)的要求。

15、政府相關(guān)部門定期或不定期地進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估，對(duì)于不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)或產(chǎn)品進(jìn)行公布、罰款、責(zé)成改進(jìn)等，必要時(shí)還要給予停產(chǎn)整頓以至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的懲罰。17 所謂質(zhì)量規(guī)制，又稱“提供服務(wù)規(guī)制”，是指公共6.2.4 數(shù)量規(guī)制方法 在自然壟斷行業(yè)中，為了防止因投資過(guò)多（過(guò)少）或產(chǎn)出過(guò)多（過(guò)少）而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)或消費(fèi)者需求難以獲得正常滿足，公共部門往往對(duì)投資和產(chǎn)出進(jìn)行直接的數(shù)量規(guī)制。數(shù)量規(guī)制的主要內(nèi)容包括：（1）投資規(guī)制，即公共部門對(duì)有關(guān)行業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進(jìn)行直接規(guī)制。（2）產(chǎn)量規(guī)制，即政府對(duì)有關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量或所提供的服務(wù)量進(jìn)行直接規(guī)制。 直接的數(shù)量規(guī)制也是政府規(guī)制常常采用的方法，它僅應(yīng)用于

16、少數(shù)物品上，主要是對(duì)一些有害物品的生產(chǎn)和供應(yīng)，比如煙草、烈性酒等。一般政府要規(guī)定總的生產(chǎn)量和供應(yīng)量，或采取政府專營(yíng)的方法。對(duì)于那些嚴(yán)重危害社會(huì)或影響人們身心健康的物品，數(shù)量規(guī)制更加嚴(yán)格，比如毒品數(shù)量的規(guī)制，即完全禁止。 另外，數(shù)量規(guī)制曾被廣泛應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域之中，不過(guò)數(shù)量規(guī)制的方法已遭到越來(lái)越多的反對(duì)。政府對(duì)于某些特殊的進(jìn)口或出口的產(chǎn)品，常常直接加以數(shù)量上的規(guī)制。186.2.4 數(shù)量規(guī)制方法 在自然壟斷行業(yè)中，為6.2.5 其他規(guī)制方法1.征稅或收費(fèi)的方法 這是資源與環(huán)境規(guī)制方面廣泛采用的方法。政府通過(guò)征收污染稅、排污費(fèi)、公共資源使用費(fèi)等方法，將這些企業(yè)的外部成本轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，使企業(yè)減少排

17、污量。2.補(bǔ)貼3.權(quán)利界定 征稅可以看成是一種負(fù)的補(bǔ)貼。其實(shí)，正的補(bǔ)貼方法也是一種可采用的方法，在供給不足的公共物品領(lǐng)域，政府就需要提供補(bǔ)貼以確保這些特定的產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)不低于正常的市場(chǎng)供給量。 資源和環(huán)境規(guī)制除了采取征稅的方法外，還可以采取產(chǎn)權(quán)、契約的規(guī)制方法。根據(jù)科斯定理，合理的產(chǎn)權(quán)制度安排可以通過(guò)當(dāng)事人雙方之間的協(xié)商將外部效應(yīng)內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)資源配置的“帕累托最優(yōu)”。其實(shí)，產(chǎn)權(quán)與契約的規(guī)制方法并不僅僅用于資源與環(huán)境的規(guī)制方面，它被廣泛地應(yīng)用于政府規(guī)制的許多領(lǐng)域。196.2.5 其他規(guī)制方法1.征稅或收費(fèi)的方法 這4信息提供 信息缺乏也是政府規(guī)制的重要理由之一。比如，政府可以在較低成本的基礎(chǔ)

18、上直接向消費(fèi)者提供信息，又如發(fā)布產(chǎn)品質(zhì)量情況公告等就是給予信息劣勢(shì)一方提供的必要信息。當(dāng)然也可以采用間接信息標(biāo)示的方法，比如要求廠商明碼標(biāo)價(jià)標(biāo)示質(zhì)量等級(jí)等。5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn) 在安全規(guī)制和環(huán)境規(guī)制方面，可以通過(guò)建立技術(shù)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行規(guī)制，以改變產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)達(dá)到規(guī)制所要求的目標(biāo)，也可以通過(guò)制定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)以激勵(lì)廠商尋求最低成本和最有效的方式來(lái)達(dá)到上述目標(biāo)。 除了傳統(tǒng)的規(guī)制方法，激勵(lì)性的規(guī)制方法出現(xiàn)于西方國(guó)家20世紀(jì)70年代發(fā)起的一場(chǎng)規(guī)制改革運(yùn)動(dòng)當(dāng)中。激勵(lì)性的規(guī)制方法是指在保留政府規(guī)制的條件下，所采取的刺激被規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率的規(guī)制方法。激勵(lì)性規(guī)制方法的重要特征就是企業(yè)有比較

19、多的自主選擇權(quán)，它可在政府激勵(lì)性規(guī)制措施的條件下，選擇其最大利益的行動(dòng)。 提高企業(yè)內(nèi)部效率可以選擇的激勵(lì)方法是多樣的，但歸根結(jié)底可以分為兩類：一類是采用競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)方法，通過(guò)給予壓力的形式迫使企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)效率，比如特許投標(biāo)制和區(qū)域間標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)制；另一類就是誘導(dǎo)的激勵(lì)方法，通過(guò)給予相應(yīng)補(bǔ)償?shù)姆绞秸T使企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)效率，比如社會(huì)契約制（或成本調(diào)整契約制）和價(jià)格上限制。204信息提供 信息缺乏也是政府規(guī)制的重要理由之一6.3 公共規(guī)制過(guò)程6.3.1 規(guī)制過(guò)程中的行為主體分析 規(guī)制過(guò)程（Regulatory Process）是規(guī)制機(jī)構(gòu)的行政過(guò)程，它研究的是從政府規(guī)制政策形成、規(guī)制政策執(zhí)行到政策調(diào)整的整個(gè)過(guò)程

20、及其內(nèi)在機(jī)制。 正如規(guī)制過(guò)程定義所指出的，在規(guī)制過(guò)程中主要有三個(gè)相互作用、相互影響的行為主體：被規(guī)制企業(yè)、消費(fèi)者以及規(guī)制機(jī)構(gòu)。被規(guī)制企業(yè)和消費(fèi)者是規(guī)制的“經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人”，規(guī)制博弈的主體，規(guī)制將引致二者之間利益格局的變化；規(guī)制機(jī)構(gòu)則主要充當(dāng)被規(guī)制企業(yè)利益集團(tuán)和消費(fèi)者利益集團(tuán)之間博弈結(jié)果的代理人。如圖6-1所示。216.3 公共規(guī)制過(guò)程6.3.1 規(guī)制過(guò)程中的行為主體分析 1.被規(guī)制企業(yè) 被規(guī)制企業(yè)是規(guī)制政策的直接規(guī)制對(duì)象。 在沒(méi)有政府干預(yù)的自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，被規(guī)制產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)主要依據(jù)價(jià)格變動(dòng)等市場(chǎng)參數(shù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策。而當(dāng)政府實(shí)行規(guī)制時(shí)，則相當(dāng)于對(duì)這些企業(yè)的資源配置行為增加了一些外在限制，誰(shuí)違反這些限制

21、，就要受到相應(yīng)的懲罰。規(guī)制以法律法規(guī)的形式，改變了企業(yè)的供給決策，直接影響了市場(chǎng)的資源配置格局。從這個(gè)意義上看，在規(guī)制過(guò)程中，被規(guī)制企業(yè)受到外在強(qiáng)制力量的調(diào)節(jié)，處于被動(dòng)的地位。然而，這種被動(dòng)只是相對(duì)的，有兩方面原因：其一，當(dāng)規(guī)制是由被規(guī)制企業(yè)自己爭(zhēng)取來(lái)的時(shí)候，就不能說(shuō)企業(yè)是被動(dòng)的；其二，當(dāng)企業(yè)利益受到損害時(shí)，被規(guī)制企業(yè)不會(huì)坐以待斃，而會(huì)采取各種方式進(jìn)行自衛(wèi)。 自衛(wèi)的方式主要有兩種：第一種自衛(wèi)方式是被動(dòng)“抗?fàn)帯薄５诙N自衛(wèi)方式是主動(dòng)進(jìn)攻，即采取尋租等各種方式，從規(guī)制的各個(gè)環(huán)節(jié)下功夫，試圖影響或“收買”政府（尋租）。 反之，若企業(yè)事前無(wú)法影響規(guī)制政策，則將付出很高的代價(jià)。可能有以下兩種情況：一是政

22、府制定了嚴(yán)重傷害企業(yè)利益的規(guī)制政策；而是為了改變于己不利的政策，企業(yè)只有做出比原先大得多的努力才能如愿。而在現(xiàn)實(shí)中，直接能夠影響或進(jìn)入規(guī)制決策環(huán)節(jié)的只有少數(shù)具有實(shí)力的大企業(yè)集團(tuán)。221.被規(guī)制企業(yè) 被規(guī)制企業(yè)是規(guī)制政策的直接規(guī) 除了影響規(guī)制立法外，在規(guī)制執(zhí)行環(huán)節(jié)，企業(yè)集團(tuán)“進(jìn)攻”的方式是“向規(guī)制實(shí)施部門（即執(zhí)行部門）尋租”。由于規(guī)制實(shí)施部門手中的自由裁量權(quán)，企業(yè)尋租活動(dòng)的成效也往往是很驚人的。 除此之外，企業(yè)采取直接向規(guī)制官員個(gè)人尋租的方式往往也很能湊效。因?yàn)?，?guī)制的實(shí)施通常要落實(shí)到官員個(gè)人，官員個(gè)人也具有一定的裁量權(quán)。而打通官員個(gè)人關(guān)系要比打通與政府群體的關(guān)系容易得多，企業(yè)的付出也要小得多。

23、 可見(jiàn)，盡管在規(guī)制制度的初始安排中企業(yè)可能處于被動(dòng)地位，但它仍可以利用規(guī)制制度的的漏洞，通過(guò)各種方式變被動(dòng)為主動(dòng)，直接影響甚至左右政府的規(guī)制政策。當(dāng)然，企業(yè)對(duì)政府規(guī)制影響力度的大小，總是與企業(yè)自身規(guī)模、企業(yè)與政府關(guān)系的密切程度、企業(yè)向政府尋租的力度成正比。23 除了影響規(guī)制立法外，在規(guī)制執(zhí)行環(huán)節(jié)，企業(yè)集團(tuán)2.消費(fèi)者 在規(guī)制過(guò)程中，消費(fèi)者所處的地位是很特殊的。 首先，從理論上說(shuō)，它是規(guī)制過(guò)程中與企業(yè)利益集團(tuán)相抗衡的另一陣營(yíng)的利益集團(tuán)，是規(guī)制過(guò)程中不可缺少的重要角色。另外，消費(fèi)者與生俱來(lái)的分散性、弱組織性以及消費(fèi)者和廠商間的信息不對(duì)稱狀態(tài)決定了它必然成為弱勢(shì)群體而難以擔(dān)當(dāng)起以上重任?！按畋丬嚒毙?yīng)

24、使得消費(fèi)者個(gè)人缺乏為本集團(tuán)利益積極努力的動(dòng)機(jī)，因此，消費(fèi)者的共同行動(dòng)是很難實(shí)現(xiàn)的。消費(fèi)者呼聲往往被淹沒(méi)在企業(yè)強(qiáng)大的廣告攻勢(shì)和尋租活動(dòng)之中?？梢?jiàn)，無(wú)論是對(duì)一般的市場(chǎng)產(chǎn)品還是對(duì)規(guī)制的特殊產(chǎn)品，消費(fèi)者總是處于劣勢(shì)地位。 其次，政府對(duì)生產(chǎn)廠商的規(guī)制其最終結(jié)果都將轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，由消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)。這是因?yàn)椋a(chǎn)者可以采用各種方式，巧立名目保證自己的利潤(rùn)所得，而將規(guī)制所帶來(lái)的成本轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上。盡管幾乎所有政府都把保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益掛在口頭上，但實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行表明，消費(fèi)者通常是規(guī)制過(guò)程的真正受損者。消費(fèi)者只有組織起來(lái)，建立強(qiáng)大的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)組織，方可維護(hù)自身利益，使監(jiān)督規(guī)制過(guò)程朝著正確的方向進(jìn)行。242.消

25、費(fèi)者 在規(guī)制過(guò)程中，消費(fèi)者所處的地位是3.規(guī)制機(jī)構(gòu) 規(guī)制機(jī)構(gòu)是規(guī)制過(guò)程的主導(dǎo)者，它由特定領(lǐng)域的專家組成，專門行使規(guī)制職能。若從規(guī)制周期過(guò)程來(lái)看，政府是規(guī)制過(guò)程的起點(diǎn)和源頭；若從規(guī)制機(jī)構(gòu)所起的作用看，規(guī)制機(jī)構(gòu)是執(zhí)行消費(fèi)者和廠商博弈結(jié)果的代理人或中介。 關(guān)于建立規(guī)制機(jī)構(gòu)的原因，“部分解釋是，立法機(jī)關(guān)制定政策成本和此類機(jī)構(gòu)生產(chǎn)決定的規(guī)模收益”。作為執(zhí)行政府政策的工具，規(guī)制機(jī)構(gòu)面臨著雙重約束。 具體來(lái)說(shuō)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力包括以下幾項(xiàng)：其一，根據(jù)國(guó)會(huì)提出的規(guī)制目標(biāo)，制定國(guó)會(huì)沒(méi)有也無(wú)法完全制定的詳細(xì)規(guī)則，如費(fèi)率制定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，“從具體細(xì)節(jié)上補(bǔ)充授權(quán)性法律”。其二，行使類似于立法的權(quán)力。如在環(huán)境規(guī)制問(wèn)題上，制

26、定排污標(biāo)準(zhǔn)以及違反有關(guān)法規(guī)的市場(chǎng)主體進(jìn)行處罰，等等。其三，承擔(dān)有關(guān)的司法任務(wù)，“這一方面反映在規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)特殊案件的具體裁決過(guò)程上，另一方面反映在規(guī)制機(jī)構(gòu)具有法院的功能之上”。 作為執(zhí)行政府政策的工具，規(guī)制機(jī)構(gòu)面臨著雙重約束。 在現(xiàn)代社會(huì)，規(guī)制機(jī)構(gòu)擁有廣泛的權(quán)力。由于它可以以行政規(guī)章的形式創(chuàng)制法律和標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)守法的監(jiān)督和實(shí)施法律制裁來(lái)貫徹法律，手中掌握著較大的自由裁量權(quán)。所謂自由裁量權(quán)，指的是“由于規(guī)制合同不完備，規(guī)制機(jī)構(gòu)所具有的決策權(quán)”。253.規(guī)制機(jī)構(gòu) 規(guī)制機(jī)構(gòu)是規(guī)制過(guò)程的主導(dǎo)者，它 與企業(yè)集團(tuán)和消費(fèi)者兩個(gè)主體不同的是，政府在規(guī)制過(guò)程中處于特殊的地位?！鞍压苤扑傅姆秶s小到私人所有并控制

27、的產(chǎn)業(yè)”，即被規(guī)制企業(yè)均為私有企業(yè)時(shí)，政府與被規(guī)制對(duì)象沒(méi)有財(cái)產(chǎn)上的瓜葛，規(guī)制機(jī)構(gòu)不參加規(guī)制的博弈過(guò)程，而僅僅是規(guī)制過(guò)程的公正仲裁者，充當(dāng)著企業(yè)和消費(fèi)者之間博弈結(jié)果代理人和規(guī)制規(guī)則執(zhí)行者的角色。 而當(dāng)政府同時(shí)還是被規(guī)制企業(yè)的所有者時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)就可能在一定程度上參與規(guī)制的博弈過(guò)程?？梢?jiàn)，政府在規(guī)制過(guò)程中的地位、角色，不僅取決于規(guī)制機(jī)構(gòu)所應(yīng)代表的社會(huì)公共利益，還取決于政府與被規(guī)制企業(yè)之間的關(guān)系。26 與企業(yè)集團(tuán)和消費(fèi)者兩個(gè)主體不同的是，政府在規(guī)6.3.2 規(guī)制過(guò)程分析1.規(guī)制立法 立法包括新的規(guī)制措施的出臺(tái)以及以后的修改和調(diào)整。公共規(guī)制所依據(jù)的是法律。相關(guān)法律的出臺(tái)是公共規(guī)制過(guò)程的第一步。在這個(gè)階段

28、，立法機(jī)構(gòu)發(fā)揮最主要的作用。它要明確哪一個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)某一行業(yè)的哪些方面進(jìn)行規(guī)制。選擇機(jī)構(gòu)有可能采取的做法是擴(kuò)大現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的權(quán)限，也可能是新成立規(guī)制機(jī)構(gòu)。在立法階段，規(guī)制的政策目標(biāo)也要確定下來(lái)。2.規(guī)制執(zhí)法 公共規(guī)制的第二步是執(zhí)法。法律通過(guò)之后就進(jìn)入了實(shí)施階段。規(guī)制機(jī)構(gòu)獲得法律授權(quán)執(zhí)行法律。由于立法機(jī)構(gòu)所制定的政策目標(biāo)很難細(xì)化，這就給規(guī)制機(jī)構(gòu)留下了較大的靈活度。 公共規(guī)制過(guò)程，大致包括立法、執(zhí)法、規(guī)制的放松和解除三個(gè)階段。3.放松或解除規(guī)制 規(guī)制過(guò)程的最后一個(gè)階段是放松或者解除規(guī)制。就經(jīng)濟(jì)規(guī)制而言，放松或者解除規(guī)制的原因，可能是隨著技術(shù)的進(jìn)步，有些行業(yè)的自然壟斷屬性發(fā)生了改變，這會(huì)導(dǎo)致規(guī)制的放松或解除

29、。規(guī)制的立法、放松或者解除都是公共選擇的過(guò)程，執(zhí)政者所持有的經(jīng)濟(jì)理念也會(huì)對(duì)此造成影響。276.3.2 規(guī)制過(guò)程分析1.規(guī)制立法 立法包括新6.3.3 研究規(guī)制過(guò)程的意義 研究規(guī)制過(guò)程有著重要的理論意義和實(shí)際意義。 首先，有助于認(rèn)識(shí)培育獨(dú)立的企業(yè)主體、消費(fèi)者主體對(duì)于實(shí)現(xiàn)合理的政府規(guī)制過(guò)程所具有的極端重要性。 其次，有利于正確把握政府在規(guī)制規(guī)則形成中的地位、作用，防止規(guī)制行為的扭曲和失靈。在現(xiàn)實(shí)中，政府規(guī)制行為的扭曲及失靈現(xiàn)象之所以大量存在，其基本原因有兩類：一是政府職能“越位”，即政府侵犯市場(chǎng)主體的權(quán)利，甚至操縱了規(guī)制規(guī)則的形成過(guò)程，使市場(chǎng)主體的利益不能在政府規(guī)制過(guò)程中得到充分表達(dá)和保護(hù)。在后起

30、的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，這種現(xiàn)象較為普遍。二是政府職能的“缺位”，即政府沒(méi)有履行自己應(yīng)有的規(guī)制職能，以至于市場(chǎng)失靈現(xiàn)象得不到及時(shí)糾正，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被破壞。可見(jiàn)，擺正政府規(guī)制過(guò)程中的位置，是實(shí)現(xiàn)規(guī)范規(guī)制過(guò)程的關(guān)鍵。 最后，研究規(guī)制過(guò)程有利于正確認(rèn)識(shí)制定公正、合理的規(guī)制規(guī)則所需要的制度條件。286.3.3 研究規(guī)制過(guò)程的意義 研究規(guī)制過(guò)程有6.4 經(jīng)濟(jì)規(guī)制與社會(huì)規(guī)制6.4.1 經(jīng)濟(jì)規(guī)制 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的重要組成部分，其規(guī)制領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，目的在于克服自然壟斷和信息不對(duì)稱造成的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置、提高企業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)社會(huì)分配效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ囊?guī)制目

31、標(biāo)。1經(jīng)濟(jì)規(guī)制的概念 經(jīng)濟(jì)規(guī)制是由政府側(cè)重于干預(yù)市場(chǎng)過(guò)程的經(jīng)濟(jì)性效果而定義的，它關(guān)注市場(chǎng)過(guò)程中的不理想分配，即市場(chǎng)中的不合理的價(jià)格形成過(guò)程和市場(chǎng)主體的不合理生產(chǎn)過(guò)程以及社會(huì)主體的要素收益的不合理形成過(guò)程。這些關(guān)注使經(jīng)濟(jì)規(guī)制表現(xiàn)為主要干預(yù)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格、要素收益率以及市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制。 經(jīng)濟(jì)規(guī)制的概念，不同的學(xué)者有不同的理解。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家植草益提出一個(gè)較全面的概念。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)規(guī)制是指在自然壟斷和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)運(yùn)用法律權(quán)限，通過(guò)許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。296.

32、4 經(jīng)濟(jì)規(guī)制與社會(huì)規(guī)制6.4.1 經(jīng)濟(jì)規(guī)制 經(jīng)濟(jì)性2.經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域和內(nèi)容（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域 根據(jù)植草益對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制的界定，可以得出，經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域主要包括自然壟斷領(lǐng)域和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域。 在一些產(chǎn)業(yè)，由于信息不對(duì)稱問(wèn)題，企業(yè)往往是信息的壟斷者，而消費(fèi)者則是信息的被動(dòng)接受者。在這些產(chǎn)業(yè)，消費(fèi)者未必?fù)碛谐浞值男畔⒁詻Q定在多種多樣的服務(wù)和價(jià)格中，選擇哪種為好，結(jié)果難以實(shí)現(xiàn)帕累托效率那樣的資源配置效率。并且，企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)其利益最大化目標(biāo)，完全有可能通過(guò)信息誤導(dǎo)，欺詐消費(fèi)者。因此，需要政府對(duì)這些產(chǎn)業(yè)實(shí)行規(guī)制。 自然壟斷的基本特征在于其成本弱增性，在這些產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)提供

33、產(chǎn)品和服務(wù)，通常比多家提供相同數(shù)量的產(chǎn)品和服務(wù)具有較高的生產(chǎn)效率。但由于這些產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)具有相當(dāng)大的市場(chǎng)壟斷力量，如果不對(duì)他們進(jìn)行規(guī)制，這些企業(yè)就會(huì)利用其壟斷力量，通過(guò)制定高價(jià)而取得壟斷利潤(rùn)，從而扭曲社會(huì)分配效率。302.經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域和內(nèi)容（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域 根（2）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的內(nèi)容 就經(jīng)濟(jì)規(guī)制的內(nèi)容而言，主要包括： 價(jià)格規(guī)制。規(guī)制者要制定特定產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的最高限價(jià)（有時(shí)也要制定最低限價(jià)），規(guī)定價(jià)格調(diào)整的周期。 進(jìn)入規(guī)制。為了獲得產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和成本弱增性，規(guī)制者需要限制新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，為保證供給的穩(wěn)定性，還要限制企業(yè)任意退出產(chǎn)業(yè)。 投資規(guī)制。規(guī)制者既要鼓勵(lì)企業(yè)投資，以滿足不斷

34、增長(zhǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)需求，又要防止企業(yè)間過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，重復(fù)投資。還要對(duì)投資品的最優(yōu)組合進(jìn)行規(guī)制，以保證投資效率和效益。 質(zhì)量規(guī)制。許多產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量具有綜合性，并不容易簡(jiǎn)單定義和直觀認(rèn)定。因此，在一些被規(guī)制產(chǎn)業(yè)中，往往不單獨(dú)實(shí)行質(zhì)量規(guī)制，而是把質(zhì)量和價(jià)格相聯(lián)系，即在價(jià)格規(guī)制中包括質(zhì)量規(guī)制，如果被規(guī)制企業(yè)沒(méi)有達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或者消費(fèi)者對(duì)質(zhì)量的投訴太多，規(guī)制者就要降低規(guī)制價(jià)格水平。 在上述四個(gè)方面的規(guī)制中，價(jià)格規(guī)制和進(jìn)入規(guī)制是最基本的規(guī)制內(nèi)容。進(jìn)入規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，從確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效益，以及提高生產(chǎn)效率出發(fā)，特許一家企業(yè)或極少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入，而限制其他企業(yè)進(jìn)入，是以限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)為主要目的。

35、31（2）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的內(nèi)容 就經(jīng)濟(jì)規(guī)制的內(nèi)容而言，主3.經(jīng)濟(jì)規(guī)制的基本目標(biāo)（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域 實(shí)施經(jīng)濟(jì)規(guī)制宗旨是使產(chǎn)業(yè)合理運(yùn)營(yíng)，在維護(hù)消費(fèi)者利益的同時(shí)，力求使產(chǎn)業(yè)能夠健全發(fā)展。具體可從以下四個(gè)方面來(lái)理解經(jīng)濟(jì)規(guī)制的目標(biāo)。 第二個(gè)目標(biāo)是提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率。所謂企業(yè)的內(nèi)部效率包括：在現(xiàn)有可以利用的技術(shù)條件下，實(shí)現(xiàn)投入物的最優(yōu)組合所帶來(lái)的生產(chǎn)效率；以最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)所帶來(lái)的技術(shù)效率；以最優(yōu)的配送系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)送所帶來(lái)的配送效率；實(shí)現(xiàn)盡可能高的設(shè)備負(fù)荷率所帶來(lái)的設(shè)備利用效率。 第一個(gè)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，規(guī)制的重點(diǎn)是防止壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)支配力。所謂市場(chǎng)支配力是指壟斷者對(duì)壟斷價(jià)格

36、的確定和價(jià)格差別以及對(duì)顧客有差別地提供服務(wù)。 第三個(gè)目標(biāo)是避免收入再分配對(duì)消費(fèi)者造成的損害。 第四個(gè)目標(biāo)是維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?23.經(jīng)濟(jì)規(guī)制的基本目標(biāo)（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)制的領(lǐng)域 總之，優(yōu)化資源配置、提高企業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)社會(huì)分配效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ餐瑯?gòu)成了自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)制的目標(biāo)體系。其中，第一個(gè)目標(biāo)和第三個(gè)目標(biāo)是從社會(huì)層面考慮的，其實(shí)現(xiàn)程度的高低也是社會(huì)所關(guān)心的，因而屬于社會(huì)目標(biāo)。第二個(gè)目標(biāo)雖然是從企業(yè)層面考慮的，但并不是企業(yè)真正關(guān)心的目標(biāo)，事實(shí)上，企業(yè)并不希望有更多的競(jìng)爭(zhēng)壓力，其實(shí)現(xiàn)狀況仍然是社會(huì)所關(guān)心的，也屬于社會(huì)目標(biāo)。第四個(gè)目標(biāo)是從企業(yè)層面考慮的，也是企業(yè)所關(guān)心并力求實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，因而

37、屬企業(yè)目標(biāo)。如果我們分別以S、P、D表示社會(huì)目標(biāo)、企業(yè)生產(chǎn)效率和企業(yè)利益目標(biāo)，則上述目標(biāo)體系可以表示為圖6-2所示的三維向量空間。 圖6-2中的三維向量空間不僅是規(guī)制者的政策目標(biāo)空間，從另一角度看，它也是規(guī)制者的約束空間，限制了規(guī)制的選擇范圍。同時(shí)，它還可以衡量各種經(jīng)濟(jì)規(guī)制措施的經(jīng)濟(jì)合理性，并反映規(guī)制者對(duì)各種規(guī)制目標(biāo)的的偏重。例如，我們以圖中的陰影部分表示S、D、P三者比較協(xié)調(diào)的規(guī)制空間。A點(diǎn)表明規(guī)制者比較偏重企業(yè)發(fā)展?jié)摿蜕鐣?huì)目標(biāo)，但對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的刺激相對(duì)不足；B點(diǎn)的規(guī)制行為落在陰影部分范圍內(nèi)，說(shuō)明S-D-P目標(biāo)比較協(xié)調(diào)；C點(diǎn)的規(guī)制意味著規(guī)制者相對(duì)重視社會(huì)目標(biāo)，但對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)制的總體水平較

38、低；D點(diǎn)表明規(guī)制者相對(duì)重視企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而忽略了社會(huì)目標(biāo)。圖6-2 經(jīng)濟(jì)規(guī)制的目標(biāo)體系33 總之，優(yōu)化資源配置、提高企業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)6.4.2 社會(huì)規(guī)制1.社會(huì)規(guī)制的概念 經(jīng)濟(jì)規(guī)制是由政府側(cè)重于干預(yù)市場(chǎng)過(guò)程的經(jīng)濟(jì)性效果而定義的，它關(guān)注市場(chǎng)過(guò)程中的不理想分配，即市場(chǎng)中的不合理的價(jià)格形成過(guò)程和市場(chǎng)主體的不合理生產(chǎn)過(guò)程以及社會(huì)主體的要素收益的不合理形成過(guò)程。這些關(guān)注使經(jīng)濟(jì)規(guī)制表現(xiàn)為主要干預(yù)企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格、要素收益率以及市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制。 許多學(xué)者對(duì)社會(huì)規(guī)制的定義作了闡釋，如日本學(xué)者植草益指出：“社會(huì)規(guī)制是以確保國(guó)民生命安全、防止災(zāi)害、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的的規(guī)制?！?由于在規(guī)制的實(shí)踐中，社會(huì)規(guī)制在很多方面和經(jīng)濟(jì)規(guī)制交融在一起，使得其界限有時(shí)不容易分清。盡管如此，二者所針對(duì)的規(guī)制對(duì)象不同：第一，在價(jià)格規(guī)