企業(yè)全面風(fēng)險管理工作方案之歐陽科創(chuàng)編

1、FXXXXXX 公司創(chuàng)作：歐陽科時間：2021.02.05創(chuàng)作：歐陽科20XX年全面風(fēng)險管理工作方案根據(jù)自治區(qū)國資委關(guān)于加強全面風(fēng)險管理工作的指 導(dǎo)意見（桂國資委20XXX號）精神，為進一步貫徹落實 集團公司關(guān)于印發(fā)集團公司20XX年全面風(fēng)險管理工作方 案的通知（桂建集團法字20101號）要求，切實提高公 司全面風(fēng)險管理水平，促進企業(yè)依法、健康、持續(xù)發(fā)展， 現(xiàn)結(jié)合企業(yè)實際，制定公司20XX年全面風(fēng)險管理工作方 案。一、指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以 建立健全風(fēng)險防控體系為核心，推行全面風(fēng)險管理為重 點，在經(jīng)營和管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重要領(lǐng)域加強風(fēng)險防控， 形成有效的風(fēng)險防控

2、體系，不斷提高公司風(fēng)險管理水平， 確保公司依法、健康、快速、有序地發(fā)展。二、工作目標本年度全面風(fēng)險管理的目標是：在公司和分公司建立、 健全風(fēng)險管理制度，逐步形成有效的風(fēng)險管理防范機制， 設(shè)置風(fēng)險管理機構(gòu)，明確公司各單位、各部門、各崗位的 風(fēng)險管理職責與范圍，培育良好的風(fēng)險意識，提高風(fēng)險防 控能力，確保企業(yè)經(jīng)營和管理行為符合國家法律、法規(guī)和 歐陽科創(chuàng)編2021.02.052021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05政策要求，確保企業(yè)風(fēng)險可防、可控、可承受，確保公司 的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標能全面、充分實現(xiàn)。三、工作原則（一）合法性原則。依法依規(guī)辦事，即企業(yè)經(jīng)營決策、 經(jīng)營活動與管理行為不僅要符

3、合法律、法規(guī)、國家政策及 規(guī)定，也要符合集團管理規(guī)定和公司的相關(guān)管理規(guī)定。（二）全面性原則。企業(yè)的風(fēng)險管理應(yīng)形成全部門覆 蓋、全流程控制，全員參與的格局。企業(yè)風(fēng)險管理的范圍 涉及到公司各單位、各部門、各項目部，貫穿于各個控制 流程。同時，企業(yè)風(fēng)險管理也需要公司全體員工的積極參 與。（三）動態(tài)性原則。公司應(yīng)根據(jù)自身面臨的內(nèi)部環(huán)境、 外環(huán)境等風(fēng)險因素的變化，適時、適勢地對企業(yè)風(fēng)險進行 定期評估、分析，并及時地調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對方案。（四）相互配合原則。風(fēng)險管理貫穿于公司決策和經(jīng)營 管理的各個環(huán)節(jié)，而且有些風(fēng)險在公司各環(huán)節(jié)中存在相互 重疊和轉(zhuǎn)換的情形。公司各單位、各職能部門只有加強協(xié) 調(diào)配合，多管齊下，標

4、本兼治，才能妥善應(yīng)對、化解公司 所面臨的風(fēng)險。（五）結(jié)合實際原則。全面風(fēng)險管理工作應(yīng)根據(jù)公司的 發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標、社會發(fā)展環(huán)境等因素，制訂符合自 身客觀實際的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)規(guī)劃和工作方案。2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.052021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05四、實施步驟與時間安排本年度全面風(fēng)險管理工作主要分三個階段進行，具體如 下：（一）預(yù)備階段（4月20日一5月20日）.成立全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組全面風(fēng)險管理體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，關(guān)系到公司的 生存與發(fā)展，而且有的風(fēng)險是橫跨多個單位。因而，建立 全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對公司各單位、各部門全面開展 風(fēng)險管理

5、進行統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)與指導(dǎo)就顯得尤為必要。遵 照集團公司“領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、分管領(lǐng)導(dǎo)具體負責”的要求，公 司成立了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單如 下：組長：XXXX副組長：XXX XX XX成 員： XXX XX XX XX XX領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在公司法律事務(wù)處，辦 公室主任由公司部門XXX兼任。.落實組織分工科學(xué)、完善的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)有賴于公司各單 位、各部門通力協(xié)作、具體落實。在遵循分工明確的原則 下，根據(jù)各部門的職能、權(quán)責和企業(yè)實際情況，公司明確 了所屬職能部門在全面風(fēng)險管理方案制訂中的如下分工，歐陽科創(chuàng)編2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05各職能部門

6、主要領(lǐng)導(dǎo)負責組織、落實本部門的風(fēng)險管理工 作：（1）公司董事會負責企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等重大事項決策的 風(fēng)險管理；（2）總經(jīng)理負責企業(yè)重大經(jīng)營決策的風(fēng)險管理；（3）辦公室負責企業(yè)日常辦公事務(wù)的風(fēng)險管理；（4）財務(wù)處負責企業(yè)投資、資金和財務(wù)的風(fēng)險管理；（5）經(jīng)營處負責企業(yè)的市場風(fēng)險管理；（6）工程管理處負責工程運營中的風(fēng)險管理；（7）質(zhì)量安全處負責工程質(zhì)量與安全中的風(fēng)險管理；（8）審計處負責企業(yè)審計事務(wù)的風(fēng)險管理；（9）法律事務(wù)處負責企業(yè)法律事務(wù)的風(fēng)險管理；（10）勞動人事處負責人力資源的風(fēng)險管理；（11）黨群工作處和工會負責企業(yè)文化的風(fēng)險管理。.組織動員全面風(fēng)險管理涉及到公司各單位、各部門、各項目部的

7、 全體員工，全體員工的參與程度與風(fēng)險意識的高低很大程 度上關(guān)系到全面風(fēng)險管理工作的成敗。通過多層次的組織 動員，宣傳、培育企業(yè)風(fēng)險管理文化，為全面開展風(fēng)險管 理奠定基礎(chǔ)。（1）公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組通過文件、會議、調(diào)研等 形式提高公司各職能部門負責人、各分公司負責人的風(fēng)險2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05管理意識和水平；（2）公司各職能部門負責人、各分公司負責人負責組 織本部門、本單位人員通過集體討論、學(xué)習(xí)、調(diào)查等形式 營造風(fēng)險管理氛圍，培育風(fēng)險管理文化；（3）項目部通過宣傳、教育、調(diào)查等方式動員工地一 線員工參與到全面風(fēng)險管理進程中來。此外，公司勞

8、動人事處、黨群工作處、工會也應(yīng)充分發(fā) 揮部門的職能作用，通過企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、刊物、墻報等形 式倡導(dǎo)風(fēng)險管理文化。（二）實施階段（5月20日12月20日）.調(diào)查風(fēng)險現(xiàn)狀本階段公司各職能部門和分公司要對所屬工作范圍的風(fēng) 險進行排查、摸底，理清其風(fēng)險來源、風(fēng)險發(fā)生可能性、 風(fēng)險種類、風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險影響、風(fēng)險處理方式、風(fēng)險責 任人等情況。各職能部門、各分公司可通過學(xué)習(xí)、討論、 問卷調(diào)查、流程檢查、案例分析等形式對公司風(fēng)險現(xiàn)狀進 行梳理，列出風(fēng)險清單。然后，在此基礎(chǔ)上根據(jù)風(fēng)險的性 質(zhì)與特點對公司風(fēng)險進行初步分析、評估，在此基礎(chǔ)上作 出初步診斷，并匯報到風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。.建設(shè)風(fēng)險管理制度（1）公司內(nèi)部制度

9、建設(shè)公司各職能部門圍繞上述組織分工中的職責要求，在2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.052021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05排查、摸底本部門風(fēng)險的基礎(chǔ)上，組織、落實本職能部門 的風(fēng)險管理制度建設(shè)。明確本部門各崗位職責制度，規(guī)范 工作流程制度，健全文件登記與管理制度，建立風(fēng)險登記 制度等；各分公司應(yīng)根據(jù)自身實際，參照本方案指導(dǎo)所屬 部門制定自己的風(fēng)險管理制度，健全公司內(nèi)部管理。（2）重大、突發(fā)風(fēng)險管理制度建設(shè)質(zhì)量安全處負責編制有關(guān)重大質(zhì)量安全、突發(fā)質(zhì)量安全 事故方面的風(fēng)險預(yù)置方案、應(yīng)急預(yù)案；公司辦公室負責重 大、突發(fā)風(fēng)險事故發(fā)言人制度建設(shè)。（3）學(xué)習(xí)制度建設(shè)一是編制風(fēng)險

10、管理手冊，通過員工自學(xué)、公司組織等方 式推廣、普及風(fēng)險管理知識，增加員工的風(fēng)險防控意識， 提高風(fēng)險管理人員的風(fēng)險管理能力和水平，從而使企業(yè)全 面風(fēng)險管理工作能更好地得以開展。二是加強企業(yè)全員風(fēng)險教育培訓(xùn)與學(xué)習(xí)工作，倡導(dǎo)全面 的風(fēng)險管理文化氛圍，提高全員的風(fēng)險意識，把企業(yè)全面 風(fēng)險管理的理念深深地融入到企業(yè)管理文化之中。.建立風(fēng)險決策制度公司各職能部門和分公司應(yīng)建立風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、 風(fēng)險處置的完整機制。確保公司各部門的風(fēng)險決策科學(xué)、 有效，確保公司風(fēng)險可控、可防、可承受。風(fēng)險識別2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05風(fēng)險識別內(nèi)容主要有三類：一是業(yè)務(wù)流

11、程、業(yè)務(wù)或工程 分布、機構(gòu)設(shè)置、職責分工的情況；二是違法、違規(guī)、違 章、違約、違反公司制度和規(guī)定情況；三是是否有執(zhí)行力 及執(zhí)行的效率情況。風(fēng)險識別的方法主要有：對流程、崗位、案例等自查分 析、問卷調(diào)查、人員訪談、內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督、上級檢 查等。（2）風(fēng)險分析風(fēng)險分析主要是對潛在的或已識別的風(fēng)險進行定性和定 量分析，即通過對風(fēng)險的性質(zhì)、風(fēng)險種類、風(fēng)險大小、風(fēng) 險概率、風(fēng)險損失、風(fēng)險的成因等所作的系統(tǒng)分析和評 估。（3）風(fēng)險處置風(fēng)險處置主要是指企業(yè)對所面臨的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險的特 點，結(jié)合企業(yè)自身實際情況，為符合公司整體利益而采取 的具體應(yīng)對措施。常見的風(fēng)險處置措施有規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移 風(fēng)險、降低風(fēng)險、

12、分散風(fēng)險、接受風(fēng)險等。.健全風(fēng)險管理體系（1）風(fēng)險管理層次。根據(jù)企業(yè)風(fēng)險的層次的不同，可 將公司全面風(fēng)險管理相應(yīng)地分為三個層面：全面風(fēng)險管理 領(lǐng)導(dǎo)小組，各職能部門負責人和分公司經(jīng)理，職能部門辦 事人員和項目部作業(yè)人員。全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組全面負2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.052021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05責公司的風(fēng)險管理工作，組織、指導(dǎo)公司各職能部門和各 分公司開展風(fēng)險管理工作；各職能部門負責人和分公司經(jīng) 理具體組織、落實本部門、本單位的風(fēng)險管理工作；公司 各職能部門辦事人員和項目部作業(yè)人員積極參與本部門、 本項目部的風(fēng)險管理工作，全面貫徹落實公司有關(guān)風(fēng)險

13、管 理的有關(guān)要求和精神。（2）風(fēng)險報告體系。公司各職能部門辦事人員和項目 部作業(yè)人員對于所發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險、緊急風(fēng)險除應(yīng)及時地 報告給現(xiàn)場管理人員，部門負責人外，可越級直接報告風(fēng) 險管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長或其他成員；對于緊急風(fēng)險不管是否 屬于本職崗位的風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)者均可采取必要的救護措施， 事后再向相關(guān)部門匯報；對于日常一般風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)者應(yīng)向 直屬上級領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)歸口單位匯報；對于日常輕微風(fēng)險， 依職權(quán)可自行處理，事后做好記錄，每月末向本部門匯 總。.運行與改進對全面風(fēng)險管理體系的運行狀態(tài)通過問卷調(diào)查、座談、 會議等方式收集反饋信息，必要時可請外面專業(yè)的企業(yè)管 理咨詢機構(gòu)對公司的全面風(fēng)險管理體系進行評估，出具咨 詢意見。通過上述監(jiān)控信息的反饋，適時對風(fēng)險管理系統(tǒng) 進行必要的調(diào)整，從而不斷提高企業(yè)的風(fēng)險管理水平。（三）總結(jié)階段（12月20日12月31日）2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05歐陽科創(chuàng)編2021.02.05本階段是企業(yè)全面風(fēng)險管理總結(jié)階段，對本年度風(fēng)險管 理建立、運行與落實情況進行風(fēng)險總結(jié)，向集團提交2010 年全面風(fēng)險管理工作年度總結(jié)報告。企業(yè)全面風(fēng)險管理工作是一項系統(tǒng)工程，公司各職能部 門和各