體系運(yùn)行考核規(guī)定

1、某某有限公司文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A體系運(yùn)行考核規(guī)定制定日期：2015-04-16頁次：1/6某某有限公司文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A體系運(yùn)行考核規(guī)定制定日期：2015-04-16頁次：2/6* 修 訂 履 歷 * history of revision *版次ECN NO.修言了履歷修訂人修訂日期備注AEC-14100280初版發(fā)行某某有限公司 體系運(yùn)行考核規(guī)定文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A制定日期：2015-04-16頁次：3/61.目的：為了保證ISO9001的貫標(biāo)實(shí)施，確保體系的正常運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)流程最優(yōu)化，達(dá)到提升內(nèi)部管理水平的 目標(biāo)。.范圍：適用于福能科

2、技江蘇有限公司ISO9001質(zhì)量管理體系涉及的所有部門。.定義：內(nèi)部稽核：客觀的獲取稽核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷當(dāng)下各部門運(yùn)作是否按照公司管理目標(biāo)及 體系運(yùn)作的一種內(nèi)部核查過程，包括將這一稽核結(jié)果上報(bào)公司管理層，并提出改善性措施。嚴(yán)重不合格項(xiàng)：內(nèi)部運(yùn)作與公司制度出現(xiàn)嚴(yán)重偏差造成制度體系失效；內(nèi)部運(yùn)作可能對(duì)公司經(jīng) 營(yíng)管理造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)；多次出現(xiàn)輕微不合格。輕微不合格項(xiàng)：孤立的人為錯(cuò)誤；制度執(zhí)行有部分偏差，尚不至于制度完全失效；出現(xiàn)的問題 不至于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。觀察項(xiàng)：存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；發(fā)現(xiàn)問題苗頭尚不構(gòu)成不合格項(xiàng)，但任其 發(fā)展有可能造成不合格。糾正措施：發(fā)現(xiàn)公司重要管控領(lǐng)

3、域出現(xiàn)稽核結(jié)果異常時(shí)所采取的補(bǔ)救措施。預(yù)防措施：為消除潛在的管理風(fēng)險(xiǎn)所采取的長(zhǎng)久有效措施。.職責(zé)：ISO專員：負(fù)責(zé)制定和稽核質(zhì)量管理體系運(yùn)行考核規(guī)定的執(zhí)行。管理者代表：負(fù)責(zé)審核并監(jiān)督質(zhì)量管理體系運(yùn)行考核規(guī)定的執(zhí)行?？偨?jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行考核規(guī)定.各部門：負(fù)責(zé)執(zhí)行質(zhì)量管理體系運(yùn)行考核規(guī)定中的要求。.工作內(nèi)容：考核原則：遵循公平、公正、公開原則。考核對(duì)象為ISO9001質(zhì)量管理體系涉及的所有部門。部門負(fù)責(zé)人是本部門ISO9001工作的第一責(zé)任人。因違反本規(guī)定所出現(xiàn)的罰款，首先由部門負(fù)責(zé)人無條件承擔(dān)，找出直接責(zé)任人的，由責(zé)任 人承擔(dān)，否則，仍由部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)?？劭钣韶?cái)務(wù)部從工資中體現(xiàn)?？己?/p>

4、時(shí)機(jī)：隨機(jī)考核：隨時(shí)到部門對(duì)ISO9001運(yùn)作情況進(jìn)行稽查、抽查等。培訓(xùn)考核：對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度進(jìn)行考核，如體系專題培訓(xùn)、程序文件培訓(xùn)、作業(yè)指導(dǎo)某某有限公司 體系運(yùn)行考核規(guī)定文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A制定日期：2015-04-16頁次：4/6書培訓(xùn)等。專項(xiàng)考核：按照公司公布的時(shí)間所進(jìn)行的專項(xiàng)考核，如內(nèi)審、管理評(píng)審等?？己朔绞剑壕唧w方式由ISO推行專員根據(jù)實(shí)際情況靈活采用。包括但不限于以下幾種：日?；椋粚ｍ?xiàng)/專題審核；內(nèi)部審核；培訓(xùn)考試等?？己艘罁?jù)：經(jīng)部門確認(rèn)的不符合項(xiàng)數(shù)目；考試的分?jǐn)?shù)（60分為及格分，低于60分為不達(dá)標(biāo)）考核處理：培訓(xùn)考核：有關(guān)ISO9000體系的培訓(xùn)，要求參加

5、的人員必須參加，有安排考試的必須參加 考試，考試方式（如閉卷、開卷、崗位跟蹤、補(bǔ)考等）由ISO專員根據(jù)實(shí)際靈活采用，具 體考核方式為：第一次考試未能通過者，給予一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)，仍未能通過者，給予公開通報(bào)，并 無條件參加第二次補(bǔ)考。第二次補(bǔ)考仍未能通過者，將給予罰款處理：主管級(jí)100元、主管級(jí)以下20元。 并無條件參加再培訓(xùn)直至通過；參加再培訓(xùn)考試仍未能通過者，將按照5.5.1.2的罰款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行雙倍處罰。經(jīng)通知（書面、電子檔）無合理充分的理由（須有證明）3個(gè)月累計(jì)2次無故不參 加指定的培訓(xùn)者，將給予100元罰款。日?；?、專項(xiàng)/專題審核、內(nèi)部審核：包括隨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)抽查或內(nèi)部各種形式的稽查、內(nèi)審， 或不

6、符合糾正預(yù)防措施報(bào)告等所發(fā)現(xiàn)的問題。從書面或電子版不符合項(xiàng)整改通知發(fā)出后：按照糾正措施單上規(guī)定的整改期限為基準(zhǔn)。在限定的期限內(nèi)未能完成糾正預(yù)防措 施的，可提前2天申請(qǐng)給予延長(zhǎng)改善時(shí)間，原則上延長(zhǎng)時(shí)間不超過7天。在糾正措施單發(fā)出后，未提出延期申請(qǐng)者，視為接受在限定期限內(nèi)完成所有的糾 正預(yù)防措施。在延長(zhǎng)期限內(nèi)沒有完成糾正預(yù)防措施的，責(zé)任部門必須提交書面形式的詳細(xì)的原因分 析，以及預(yù)設(shè)的改善方案，上交給管理者代表和總經(jīng)理。處罰規(guī)定：未能做到5.5.2條款規(guī)定的，在整改期限到期未能完成糾正預(yù)防措施回予復(fù)，也某某有限公司體系運(yùn)行考核規(guī)定文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A制定日期：2015-04-16

7、頁次：5/6未申請(qǐng)延期和書面原因說明者，第一次公開通報(bào)；第二次給予罰款50元，由部門 負(fù)責(zé)人承擔(dān)。處罰后1周之內(nèi)，必須完成不符合項(xiàng)的改善工作，否則給予雙倍罰 款。同一部門2個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)5項(xiàng)不符合項(xiàng)，或者一次內(nèi)部審核過程中發(fā)現(xiàn)3項(xiàng)（含 3項(xiàng)）以上不符合項(xiàng)者，將直接給予部門負(fù)責(zé)人50元罰款。拒不配合ISO專員開展有關(guān)體系知識(shí)培訓(xùn)、日?；?、各種形式內(nèi)審的部門，公開通報(bào)并 將給予部門罰款100元，由部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)。并要向管理者代表及總經(jīng)理提交詳細(xì)的書面 原因說明。屬于拒不配合現(xiàn)象的情形包括但不限于以下：稽查、審核人員到部門開展工作時(shí)，部門主管拒不配合也不指定相應(yīng)配合人員；百般阻撓、拖延，不提供體系

8、運(yùn)行證據(jù)或相關(guān)說明。采取詆毀、謾罵或其他方式損害稽查、內(nèi)外部審核人員形象、身體健康者，一經(jīng)查實(shí)， 將給予直接當(dāng)事人以至少100元罰款，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)連帶責(zé)任，處以至少50 元的罰款。外部審核，包括年度審核、換證審核等，遵照下列情形執(zhí)行：年度外審（第三方審核）時(shí)，導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)的部門，部門所有管理人員扣除審核 當(dāng)月工資的10%。允許各部門的輕微不符合項(xiàng)范圍為下表所示，超出者，按每項(xiàng)扣罰20元的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：部門不超過項(xiàng)數(shù)總經(jīng)辦1項(xiàng)銷售部1項(xiàng)采購部1項(xiàng)人事行政部1項(xiàng)設(shè)備工程部2項(xiàng)品管部3項(xiàng)生產(chǎn)部2項(xiàng)倉儲(chǔ)部2項(xiàng)文控部2項(xiàng)計(jì)劃部1項(xiàng)所有培訓(xùn)、各種形式的稽查、內(nèi)外部審核等活動(dòng)，在工作開展前，由ISO專員發(fā)出書面或電子版 的通知，以便于各部門及相關(guān)人員做好工作安排。以上各項(xiàng)因ISO專員未及時(shí)通報(bào)或通知，導(dǎo)致相關(guān)部門無法完成規(guī)定要求時(shí)，對(duì)ISO專員處以連 帶懲罰，具體運(yùn)作由管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督。罰款及獎(jiǎng)勵(lì)方式：所有罰款由ISO專員根據(jù)可查證據(jù)開出獎(jiǎng)懲通知單經(jīng)管理者代表審核，總某某有限公司體系運(yùn)行考核規(guī)定文件編號(hào)：某某有限公司體系運(yùn)行考核規(guī)定文件編號(hào)：QP-DCC-003版次：A制定日期：2015-04-16頁次：6/6經(jīng)理