風(fēng)險(xiǎn)事件庫管理實(shí)施細(xì)則

1、風(fēng)險(xiǎn)事件庫管理實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為了建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高工廠風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保工廠的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)受控，促進(jìn)工廠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，制定本細(xì)則。第二條 本本辦法適適用于工工廠各風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)責(zé)部門。第三條 本本辦法所所稱風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，指未未來不確確定性對(duì)對(duì)工廠實(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)的的影響，分分為戰(zhàn)略略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、法律律風(fēng)險(xiǎn)?；蚧蚍譃榧兗兇怙L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（只有有帶來損損失一種種可能性性）和機(jī)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（帶來來損失和和盈利的的可能性性并存）。本辦法所稱稱風(fēng)險(xiǎn)事事件，也也稱風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事故，指指釀成事事故和損損失的直直接原因因和條件件。第二章 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件管理第四條

2、 工工廠各風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)責(zé)部門應(yīng)應(yīng)設(shè)立風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫，發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部（風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理小組）設(shè)設(shè)立工廠廠及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫，風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件管管理納入入工廠信信息化管管理范圍圍。第五條 工工廠各風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)責(zé)部門依依照本部部門風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理職職責(zé)，結(jié)結(jié)合開展展的初始始信息收收集工作作，在信信息數(shù)據(jù)據(jù)匯總、提提煉的基基礎(chǔ)上，對(duì)對(duì)已發(fā)生生的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件進(jìn)進(jìn)行收集集、整理理。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的的收集、整整理應(yīng)包包含上兩兩個(gè)工作作年度的的已發(fā)生生風(fēng)險(xiǎn)事事件。 第六條 各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件應(yīng)應(yīng)從如下下方面進(jìn)進(jìn)行分析析：1.結(jié)合年年度工廠廠經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)、各各子戰(zhàn)略略及經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃在在管理層層面開展展，對(duì)內(nèi)內(nèi)、外部部各種影影響戰(zhàn)

3、略略目標(biāo)實(shí)實(shí)現(xiàn)的事事件進(jìn)行行系統(tǒng)的的分析；分析內(nèi)內(nèi)容包括括：人為為因素、機(jī)機(jī)械設(shè)備備因素、物物的因素素、環(huán)境境因素、管管理因素素等，納納入風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫管理。2.在各執(zhí)執(zhí)行層面面加以確確認(rèn)、分分析，即即對(duì)各部部門（如如采購、生生產(chǎn)、營(yíng)營(yíng)銷、對(duì)對(duì)外服務(wù)務(wù)、技術(shù)術(shù)研發(fā)、財(cái)財(cái)務(wù)等方方面）存存在的各各種相關(guān)關(guān)事件進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)、分析析，各部部門應(yīng)結(jié)結(jié)合業(yè)務(wù)務(wù)職責(zé)范范圍，通通過梳理理已發(fā)生生風(fēng)險(xiǎn)事事件涉及及的管理理制度和和流程，對(duì)對(duì)本部門門工作中中存在的的相關(guān)事事件進(jìn)行行確認(rèn)、分分析，納納入風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫管理。3.風(fēng)險(xiǎn)事事件分析析應(yīng)注意意對(duì)各種種事件之之間的相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)進(jìn)行分分析，因因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件并并非孤

4、立立發(fā)生，一一種事件件的發(fā)生生會(huì)觸發(fā)發(fā)其他事事件，不不同事件件會(huì)同時(shí)時(shí)發(fā)生。在在整理已已發(fā)生風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件過程中中，注意意與其相相關(guān)事件件的整理理，對(duì)相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)事事件間的的關(guān)聯(lián)因因素、傳傳遞關(guān)系系、影響響內(nèi)容、作作用時(shí)間間及范圍圍分別進(jìn)進(jìn)行分析析、整理理，一并并納入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫管理理。第七條 各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門對(duì)已確確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件入入庫工作作應(yīng)遵循循以下原原則：1.客觀原原則，即即風(fēng)險(xiǎn)事事件庫中中的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件是是客觀存存在的、歷歷史上發(fā)發(fā)生的事事件、主主要是工工廠內(nèi)部部曾經(jīng)發(fā)發(fā)生的事事件。2.連續(xù)原原則，即即風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的建設(shè)是是長(zhǎng)期連連續(xù)性的的工作，要要實(shí)時(shí)更更新、不不斷完善善本部

5、門門風(fēng)險(xiǎn)事事件庫。3.全面原原則，即即風(fēng)險(xiǎn)事事件收集集工作要要注重本本單位風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件，也要要適當(dāng)收收集本行行業(yè)、相相關(guān)產(chǎn)業(yè)業(yè)甚至非非相關(guān)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、國(guó)國(guó)內(nèi)與國(guó)國(guó)外的各各類風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件。第八條 各各風(fēng)險(xiǎn)職職責(zé)部門門風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)包括風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫目錄錄、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件信息匯匯總表等等。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫目錄應(yīng)應(yīng)包括：入庫年年度、年年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件編編碼、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類型型、事件件名稱。入入庫年度度、年度度風(fēng)險(xiǎn)事事件編碼碼均采用用四位編編碼，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類型型采用兩兩位編碼碼，按照照中央央企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理指指引要要求分戰(zhàn)戰(zhàn)略（ZZL）、財(cái)財(cái)務(wù)（CCW）、運(yùn)運(yùn)營(yíng)（YYY）、市市場(chǎng)（SSC）、法法律（FFL）五

6、五大類風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。例例如，220100-00001-ZL，亦亦即該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件20110年入入庫，年年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件編編號(hào)為000011，該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件屬于戰(zhàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。第九條 各各部門重重點(diǎn)對(duì)已已發(fā)生的的風(fēng)險(xiǎn)事事件進(jìn)行行風(fēng)險(xiǎn)影影響、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等等多方面面的剖析析，按照照規(guī)定格格式整理理（見附附件1所所示格式式），建建立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件信信息檔案案。第十條 各各部門在在填寫時(shí)時(shí)的有關(guān)關(guān)事項(xiàng)說說明見附附件2。第三章 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件報(bào)告制制度第十一條 風(fēng)險(xiǎn)事事件庫管管理流程程1.各部門門按制定定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理職職責(zé)開展展風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作，每月月在工作作開展過過程中對(duì)對(duì)確認(rèn)的的風(fēng)險(xiǎn)事事件，應(yīng)應(yīng)及時(shí)納納

7、入風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫管理，形形成本部部門的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫信息息匯總表表，根根據(jù)管理理需要對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事事件庫實(shí)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)態(tài)管理和和更新。2.各部門門對(duì)于納納入事件件庫管理理的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件應(yīng)應(yīng)及時(shí)進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析和和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估，確確定指標(biāo)標(biāo)預(yù)警值值，制定定應(yīng)對(duì)措措施和方方案，以以降低此此類事件件對(duì)企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)的影影響，不不斷提高高企業(yè)應(yīng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的能力力。3.每月末末前各部部門應(yīng)將將風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的更新內(nèi)內(nèi)容和相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析、評(píng)評(píng)估、應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施和方案案等內(nèi)容容，經(jīng)部部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審核和和主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)準(zhǔn)后報(bào)發(fā)展計(jì)計(jì)劃部（風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組），以紙質(zhì)文件和電子文檔的形式報(bào)送。4.由安全全質(zhì)量部部牽頭組組織的

8、產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量和生產(chǎn)產(chǎn)安全的的風(fēng)險(xiǎn)事事件整改改工作，由由安全質(zhì)質(zhì)量部納納入風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫管理，并并履行審審批程序序后報(bào)發(fā)發(fā)展計(jì)劃劃部。5.發(fā)展計(jì)計(jì)劃部對(duì)對(duì)上報(bào)的的風(fēng)險(xiǎn)事事件進(jìn)行行匯總和和分析，每每季度提提出風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件分分析報(bào)告告、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)提示。每每半年將將風(fēng)險(xiǎn)事事件庫匯匯總表的的更新內(nèi)內(nèi)容報(bào)集集團(tuán)公司司法律事事務(wù)部。第十二條 各部門門風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的建設(shè)情情況應(yīng)在在部門全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理報(bào)報(bào)告中進(jìn)進(jìn)行詳細(xì)細(xì)描述，內(nèi)內(nèi)容包括括：1.說明本本部門風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件信息確確認(rèn)的范范圍、方方式等情情況。2.按照風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分類類，說明明風(fēng)險(xiǎn)事事件確認(rèn)認(rèn)結(jié)果的的數(shù)量分分布情況況。3.描述本本部門風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫信息息檔案的

9、的建設(shè)情情況。4.描述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析、評(píng)評(píng)估及設(shè)設(shè)定預(yù)警警指標(biāo)值值、制定定應(yīng)對(duì)策策略、應(yīng)應(yīng)對(duì)預(yù)案案（方案案）及應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施等情況況。5.描述風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件應(yīng)對(duì)策策略、應(yīng)應(yīng)對(duì)預(yù)案案（方案案）及應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施的落實(shí)實(shí)情況及及存在問問題。第四章 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件監(jiān)控、檢檢查第十三條 各部門門第一責(zé)責(zé)任人對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事事件庫的的建設(shè)、維維護(hù)負(fù)責(zé)責(zé)，并每每月對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件信息進(jìn)進(jìn)行報(bào)告告。第十四條 發(fā)展計(jì)計(jì)劃部定定期對(duì)各各部門風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)工作作的管理理情況（包包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫的管理理）進(jìn)行行監(jiān)督檢檢查，按按照檢查查結(jié)果提提出整改改要求和和考核意意見。（工工廠的績(jī)績(jī)效考核核文件中中已明確確，對(duì)未未按要求求及時(shí)完

10、完成風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理相相關(guān)工作作的給予予1-55分的扣扣罰）。第五章 附附則第十五條 本辦法法由發(fā)展展計(jì)劃部部負(fù)責(zé)解解釋。第十六條 本辦法法自發(fā)文文之日起起施行。附件1風(fēng)險(xiǎn)事件信信息匯總總表風(fēng)險(xiǎn)事件基基本信息息風(fēng)險(xiǎn)影響描描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理/應(yīng)對(duì)1234567891011121314151617181920212223風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱事件編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件描描述影響的關(guān)鍵鍵績(jī)效指指標(biāo)財(cái)務(wù)方面的的影響描描述人員健康方方面的影影響描述述工廠聲譽(yù)方方面的影影響描述述影響的業(yè)務(wù)務(wù)領(lǐng)域涉及流程管理責(zé)任部部門發(fā)生可能性性得分財(cái)務(wù)方面影影響得分分人員健康安安全方面面影響得得分工廠持續(xù)發(fā)發(fā)展能力力方面影影響得分分

11、機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來源風(fēng)險(xiǎn)可控性性當(dāng)前應(yīng)對(duì)措措施應(yīng)對(duì)策略針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的控制制指標(biāo)警警戒值風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措措施附件2風(fēng)險(xiǎn)事件信信息匯總總表填寫寫說明1該項(xiàng)填寫時(shí)時(shí)按照國(guó)國(guó)資委“中央工工廠全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理指引引”中歐冠冠要求，即即工廠所所面臨風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)歸為為戰(zhàn)略、市市場(chǎng)、財(cái)財(cái)務(wù)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)、法法律合規(guī)規(guī)5類風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件經(jīng)確認(rèn)認(rèn)、分析析、評(píng)估估等后歸歸類五種種風(fēng)險(xiǎn)之之一2該項(xiàng)按照11.1，11.25.11的方式式進(jìn)行編編號(hào)；3該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)名名稱，為為風(fēng)險(xiǎn)二二級(jí)分類類；4該項(xiàng)按照11.1.15.11.1的方式式進(jìn)行編編號(hào)；5該項(xiàng)按照“動(dòng)因+影響”的飯食食進(jìn)行描描述，包包括事件件發(fā)生的的時(shí)間；6該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事事件的發(fā)發(fā)生可

12、能能直接影影響到得得工廠關(guān)關(guān)鍵績(jī)效效指標(biāo)，該該項(xiàng)內(nèi)容容可作為為確定重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好與與承受度度指標(biāo)的的依據(jù)；7該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件所造成成的財(cái)務(wù)務(wù)方面的的影響進(jìn)進(jìn)行描述述，比如如“XX風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的發(fā)生生，直接接對(duì)公司司的收入入/利潤(rùn)潤(rùn)/成本本所造成成的影響響；8該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件所造成成的人員員健康安安全、環(huán)環(huán)保等方方面的影影響進(jìn)行行描述；9該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件所造成成的工廠廠聲譽(yù)形形象方面面的影響響進(jìn)行描描述；10該項(xiàng)是對(duì)該該風(fēng)險(xiǎn)事事件發(fā)生生縮在的的業(yè)務(wù)領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)行行描述；11該項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件發(fā)發(fā)生所涉涉及到的的管理/業(yè)務(wù)流流程環(huán)節(jié)節(jié)；12該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的管理理責(zé)任部部門進(jìn)行行描述；

13、13該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的發(fā)生生可能性性進(jìn)行評(píng)評(píng)估后的的得分14該項(xiàng)是對(duì)法法呢該縣縣事件在在經(jīng)濟(jì)價(jià)價(jià)值的影影響進(jìn)行行評(píng)估后后的得分分；15該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件在人力力資源方方面的影影響進(jìn)行行評(píng)估后后的得分分；16該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件在工廠廠聲譽(yù)形形象方面面的影響響進(jìn)行評(píng)評(píng)估后的的得分；17該項(xiàng)是對(duì)該該風(fēng)險(xiǎn)是是否屬于于機(jī)會(huì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行判斷，機(jī)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)表明該該風(fēng)險(xiǎn)可可以給工工廠帶來來正面/負(fù)面的的影響，否否則表明明風(fēng)險(xiǎn)僅僅僅給工工廠帶來來負(fù)面的的影響；18該項(xiàng)是描述述風(fēng)險(xiǎn)事事件來源源于工廠廠內(nèi)部還還是工廠廠外部；19該項(xiàng)是描述述風(fēng)險(xiǎn)事事件的可可控程度度；20該項(xiàng)是對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的當(dāng)前前應(yīng)對(duì)措措施進(jìn)行行描述；21該項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策策略是指指工廠對(duì)對(duì)待該風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的基基本態(tài)度度，即風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)接受受、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移移、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制等等類型；22該項(xiàng)是指監(jiān)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)所選取取的指標(biāo)標(biāo)以及指指標(biāo)的預(yù)預(yù)警限額額；23該項(xiàng)描述是是指風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件的的具體應(yīng)應(yīng)對(duì)手段段類型，如如計(jì)劃投投入的資資源，時(shí)時(shí)間計(jì)劃劃；附件3：風(fēng)險(xiǎn)事件管管理流程程集團(tuán)法律事事務(wù)部工廠主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展計(jì)劃部部各部門各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)是否同意提交風(fēng)險(xiǎn)事件更新信息是否同意提交風(fēng)險(xiǎn)事件更新信息YNYYNY結(jié)束公布風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)事件信息進(jìn)行信息綜合分析匯總、更新風(fēng)險(xiǎn)事件庫信息結(jié)束公布