證券從業(yè)人員考試試題

1、證券從業(yè)人員考試試題證券從業(yè)人員考試試題 引導(dǎo)語(yǔ)：參加證券從業(yè)人員考試，相關(guān)的證券從業(yè)人員考試試題哪里找的到呢？接下來(lái)是小編為你帶來(lái)收集整理的文章，歡迎閱讀！ 1.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是。 A.可轉(zhuǎn)換公司債券 B.遠(yuǎn)期合同 C.期貨合同 D.互換和期權(quán) 2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的特性。 A.跨期性 B.聯(lián)動(dòng)性 C.杠桿性 D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 3.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。 A.各種貨幣 B.股票或股票指數(shù) C.利率或利率的載體 D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn) 4.

2、金融衍生工具依照可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A.基礎(chǔ)工具分類(lèi) B.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn) C.交易場(chǎng)所 D.產(chǎn)品形態(tài) 5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是。 A.新技術(shù)革命 B.金融自由化 C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D.避險(xiǎn) 6.1988年國(guó)際清算銀行BIS制定的（巴塞爾協(xié)議）規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的 。 A.40% B.50% C.60% D.70% 7.以為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。 A.市政債券期貨 B.國(guó)債期貨 C.市政債券指數(shù)期貨

3、 D.金融債券期貨 8.外匯期貨交易自1972年在 所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)IMM率先推出后得到了迅速發(fā)展。 A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所 B.歐洲交易所 C.紐約交易所 D.芝加哥商業(yè)交易所 9.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成。 A.優(yōu)先股 B.普通股票 C.金融債券 D.公司債券 10.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是。 A.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所KCBT首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨 B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的 D.股

4、票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的 11.金融期貨的，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。 A.套期保值功能 B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C.投機(jī)功能 D.套利功能 12.當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了。 A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.基差風(fēng)險(xiǎn) 13.關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是。 A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格 B.世界各地

5、的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ) C.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn) D.理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異 14.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為 。 A.20%

6、 B.25.5% C.31.7% D.38% 15.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是 。 A.T+0 B.T+2 C.T+3 D.T+7 16.目前，已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。 A.按名義金額計(jì)算的互換交易 B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易 C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D.金融期貨合約 17.根據(jù)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 A.選擇權(quán)的性質(zhì) B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系 18.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的.是。 A.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基

7、礎(chǔ)工具的權(quán)利 B.看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán) C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡 D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 19.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的金融期權(quán)是。 A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.修正的美式期權(quán) D.大西洋期權(quán) 20.交易所交易基金的期權(quán)屬于。 A.單只股票期權(quán) B.貨幣期權(quán) C.股票組合期權(quán) D.股票指數(shù)期權(quán) 21.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是 。 A.貨幣互換 B.信用違約互換CDS C.利率互換 D.股權(quán)互換 22.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為 。 A.37% B.54% C.72% D.85% 23.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是。 A.認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證 B.認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C.行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本 D.我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證 24.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未