黑臭水體PPP實(shí)踐

1、黑臭水體PPP項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)踐2019年1月匯報(bào)提綱2第一部分 PPP模式及其發(fā)展第二部分 黑臭水體PPP運(yùn)作實(shí)踐3PPP定義“PPP模式（Public-Private Partnership）是指為了建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施或?yàn)樘峁┠撤N公共物品和服務(wù)，政府按照一定的程序和方式，與私人組織（社會(huì)資本），以協(xié)議（特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議）為基礎(chǔ)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，形成一種伙伴式的合作關(guān)系，發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化?！?4PPP模式在不同項(xiàng)目

2、的實(shí)踐中主要有以下具體表現(xiàn)模式：BOT（投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交）TOT（轉(zhuǎn)讓運(yùn)營(yíng)移交）狹義PPP模式（北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目）BT*（投資建設(shè)移交）BTO（投資建設(shè)移交委托運(yùn)營(yíng)）DBO（設(shè)計(jì)建設(shè)委托運(yùn)營(yíng)）EPC（設(shè)計(jì)采購施工）股權(quán)轉(zhuǎn)讓委托運(yùn)營(yíng)代建制等PPP的模式5PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第一階段：探索階段（80年代中期-1994年）政策背景：改革開放、外資進(jìn)入主管部門：地方自發(fā) PPP特點(diǎn)：協(xié)議簡(jiǎn)單、中央領(lǐng)導(dǎo)特批成果：初步了解PPP規(guī)則典型項(xiàng)目：深圳沙角B電廠BOT項(xiàng)目6PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第二階段：試點(diǎn)階段（1994年-2002年）政策背景：鄧小平南巡、十四大確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制主管部門：國(guó)

3、家計(jì)委，鄒家華出國(guó)訪問PPP特點(diǎn)：國(guó)際著名咨詢機(jī)構(gòu)支持、運(yùn)作規(guī)范成果：積累了PPP運(yùn)作方法和相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了人才典型項(xiàng)目：計(jì)委完成兩個(gè)BOT試點(diǎn)項(xiàng)目廣西來賓B電廠項(xiàng)目、成都第六水廠項(xiàng)目；地方有上海黃浦江大橋BOT項(xiàng)目、北京第十水廠BOT項(xiàng)目、北京西紅門經(jīng)濟(jì)適用房PPP項(xiàng)目、沈陽自來水轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。7PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第三階段：推廣階段（2003年-2008年）政策背景：十六大召開提出市場(chǎng)在資源配置過程中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用、汪光燾擔(dān)任建設(shè)部長(zhǎng)主管部門：建設(shè)部（現(xiàn)住建部）PPP特點(diǎn)：主要城市掀起PPP熱潮、充分競(jìng)爭(zhēng)，后期由于意識(shí)形態(tài)和失敗項(xiàng)目出現(xiàn)爭(zhēng)議成果：產(chǎn)生了各行業(yè)PPP項(xiàng)目的大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、效

4、率提高溢價(jià)頻發(fā)、改革初見成果典型項(xiàng)目：合肥王小郢污水TOT項(xiàng)目、蘭州自來水股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目、北京亦莊燃?xì)釨OT項(xiàng)目、淮南新城項(xiàng)目、北京房山長(zhǎng)陽新城項(xiàng)目等8PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第四階段：反復(fù)階段（2009年-2012年）政策背景：金融危機(jī)、四萬億計(jì)劃主管部門：建設(shè)部不再主導(dǎo)PPP特點(diǎn)：央企資金受到重視與地方政府對(duì)接成為主要方式，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制退后，準(zhǔn)PPP項(xiàng)目，民間份額減少成果：準(zhǔn)PPP數(shù)量多，投資效率下降，國(guó)36條及配套細(xì)則不起作用典型項(xiàng)目：華潤(rùn)燃?xì)夂屠鋈細(xì)忭?xiàng)目都過200，北控水務(wù)崛起，央企新城遍布全國(guó)，大連中心城區(qū)垃圾PPP項(xiàng)目9PPP在中國(guó)的發(fā)展歷程第五階段：普及階段（201

5、3年-）政策背景：十八大提出讓市場(chǎng)在資源配置過程中發(fā)揮決定性作用主管部門：財(cái)政部主導(dǎo)，發(fā)改委在爭(zhēng)取主管PPP特點(diǎn)：上升至國(guó)家戰(zhàn)略的高度、各部門和各地區(qū)廣泛參與，容易的項(xiàng)目越來越少，政府財(cái)力越來越難，用財(cái)政資金撬動(dòng)社會(huì)資本成果：受到廣泛重視典型項(xiàng)目：北京垃圾處理和污水處理項(xiàng)目、深圳地鐵六號(hào)線PPP模式較傳統(tǒng)投融資模式體現(xiàn)了一系列制度安排10 融資方式的改變政府為主轉(zhuǎn)向社會(huì)資本，減輕政府財(cái)政壓力注重社會(huì)資本參與前期研究和投資決策引入專業(yè)社會(huì)資本參與前期研究，鼓勵(lì)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)理念創(chuàng)新；重視投入產(chǎn)出研究，科學(xué)決策，提高投資效率； 明確政府和社會(huì)資本在全生命周期（設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)）權(quán)利義務(wù)通過PPP

6、合同，政府與社會(huì)資本在技術(shù)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、商務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等多方面的進(jìn)行明確約定和安排； 體現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作主體的競(jìng)爭(zhēng)性選擇一般與兩個(gè)以上的優(yōu)先投資者談判，采取競(jìng)爭(zhēng)性方式，招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性談判；不是簡(jiǎn)單的價(jià)格比較，而是綜合評(píng)價(jià)；通過投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng)壓力，實(shí)現(xiàn)效率的提升。PPP項(xiàng)目實(shí)施流程依據(jù)財(cái)政部PPP指南的操作流程：項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目采購項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目移交PPP項(xiàng)目實(shí)施流程匯報(bào)提綱13第一部分 PPP模式及其發(fā)展第二部分 垃圾處理PPP運(yùn)作實(shí)踐案例益陽市中心城區(qū)黑臭水體PPP項(xiàng)目15益陽位置16益陽市GDP情況17年份財(cái)政收入增長(zhǎng)率財(cái)政支出增長(zhǎng)率201212.723.7201314.816.64%27

7、.917.98%201417.618.69%31.312.06%201523.131.40%37.820.70%益陽市本級(jí)財(cái)政情況18 項(xiàng)目范圍項(xiàng)目范圍一、中心城區(qū)黑臭水體整治工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容 1、黑臭水體截污整治溝渠12條：白馬山渠、月塘渠、幸福渠、高橋渠、接城堤渠、團(tuán)洲渠、中干渠、總干渠、永豐渠、大豐泵站渠、龍山港渠、泄洪渠，總長(zhǎng)17.44公里。 2、湖泊整治1個(gè)：馬良湖，占地4公頃。 3、主干路截污改造3條：龍洲北路、羅溪路、十洲路污水管，管道總長(zhǎng)13.8公里。 4、片區(qū)及資江直排口雨污分流改造：資陽區(qū)雨污分流改造、赫山區(qū)雨污分流改造、資江13處直排口改造，管道總長(zhǎng)144.63公里。二、項(xiàng)目

8、投資 本項(xiàng)目工程估算總投資為161697萬元項(xiàng)目概況 本項(xiàng)目為公益性項(xiàng)目，暫不具備商業(yè)運(yùn)作的可能，投資人無法獲得經(jīng)營(yíng)性收入，建議采用BOT方式運(yùn)作。 由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)（包括維護(hù)、綠化和保潔等），政府通過購買服務(wù)的方式向投資人支付服務(wù)費(fèi)用，以回收投資、補(bǔ)償經(jīng)營(yíng)成本、還本付息、應(yīng)繳稅金并獲取投資回報(bào)。服務(wù)期滿時(shí)，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目設(shè)施完好、無償移交給政府指定機(jī)構(gòu)。運(yùn)作方式交易結(jié)構(gòu)22合作期限根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法（第25號(hào)令）第六條，“基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長(zhǎng)不超過30

9、年；對(duì)于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限”。根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)及財(cái)政收支情況，建議本項(xiàng)目服務(wù)期為19年（包括建設(shè)期3年、運(yùn)營(yíng)期16年），自PPP項(xiàng)目合同生效日起計(jì)算。23投融資結(jié)構(gòu) 根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知（國(guó)發(fā)201551號(hào)），本項(xiàng)目屬于其他項(xiàng)目，最低資本金比例為20%。 本項(xiàng)目的項(xiàng)目資本金不得低于項(xiàng)目總投資額的20%，其他資金80%的資金通過銀行貸款、股東借款等方式籌集。24回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目公司按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件完成黑臭水體整治工程建設(shè)，并經(jīng)驗(yàn)收合格后，需提供

10、設(shè)施維護(hù)等服務(wù)。市政府將按照PPP項(xiàng)目合同約定分期向項(xiàng)目公司支付服務(wù)費(fèi)用。項(xiàng)目公司通過獲得服務(wù)費(fèi)用彌補(bǔ)其建設(shè)投資、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用并獲得合理回報(bào)。25投資回報(bào)水平根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)類似項(xiàng)目進(jìn)行研究，最終的投資收益率一般在7-12%。本項(xiàng)目的自有資金收益率暫定7%（上限），融資部分收益率為在融資合同簽訂當(dāng)期5年期以上貸款基準(zhǔn)利率（暫按4.9%計(jì)）的基礎(chǔ)上浮20%（上限），即5.88%。融資部分收益率一旦確定將不再隨貸款基準(zhǔn)利率變動(dòng)，實(shí)際投資收益率通過公開招標(biāo)方式由市場(chǎng)進(jìn)行選擇。26招標(biāo)標(biāo)的27財(cái)務(wù)測(cè)算1.可用性服務(wù)費(fèi)項(xiàng)目投資額P為按可研的估算投資額161697萬元計(jì)算。根據(jù)可用性服務(wù)費(fèi)計(jì)算公式，當(dāng)自由資金回報(bào)率為7