內(nèi)審員教程-案例課件

1、內(nèi)審員培訓(xùn)課程案 例 分 析1案例1 審核員在審核采購(gòu)部時(shí)發(fā)現(xiàn),2K年10月以后新增加的7家供方已按有關(guān)文件的規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核并都已通過(guò)了評(píng)審成為合格的供方,但采購(gòu)部不能出示新增加的7家供方是依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)判定為合格的。2案例2 在計(jì)量中心，審核員發(fā)現(xiàn)由外部計(jì)量部門(mén)提供的定報(bào)告中，除千分尺外，由XX計(jì)量所檢定的報(bào)告上只寫(xiě)、上“合格”而沒(méi)有具體的計(jì)量的數(shù)據(jù)及說(shuō)明是由什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來(lái)檢定該計(jì)量器具的記錄；另編號(hào)1101的千分尺在1998年12月18日的自檢定報(bào)告上，標(biāo)稱值為10mm的計(jì)量數(shù)據(jù)，實(shí)測(cè)記錄為10.005mm,由于沒(méi)有制定可接受的準(zhǔn)則，計(jì)量中心的負(fù)責(zé)人，對(duì)此不能確認(rèn)其是否符合求。3案

2、例3 在一家電扇公司的電機(jī)的倉(cāng)庫(kù)里，審核員看見(jiàn)倉(cāng)庫(kù)里的電機(jī)都按電機(jī)的種類存放，但未區(qū)別不同批次的電機(jī)。 倉(cāng)庫(kù)管理員告訴審核員，公司對(duì)電扇的主要部件電機(jī)質(zhì)量情況是有追溯要求的，電機(jī)發(fā)放時(shí)員工是按機(jī)種發(fā)貨，進(jìn)庫(kù)時(shí)會(huì)把數(shù)量登記在登記簿上。一般上是按先進(jìn)先出發(fā)貨，但不在登記簿上寫(xiě)明批號(hào)。4案例4 在一間電子工廠的采購(gòu)部,業(yè)務(wù)員把過(guò)去2個(gè)月從蘇州總公司來(lái)的訂單讓審核員看,訂單上都寫(xiě)明了型號(hào)及交貨期.審核員問(wèn)業(yè)務(wù)員,訂單的評(píng)審是如何進(jìn)行的。業(yè)務(wù)員回答說(shuō)除非有特殊要求,一般若訂單上的交貨期在兩星期后,他就簽字接受。由于總公司已知道這要求,因此不會(huì)把交貨期定短于14天。因此評(píng)審可以很簡(jiǎn)單,不需要看其它資料。5

3、案例6 管理者代表告訴審核員,由于過(guò)去附加給客戶的產(chǎn)品中的磁盤(pán),曾經(jīng)帶有病毒,因此從今年起,所有外來(lái)的磁盤(pán),在公司使用前要交文件管制中心檢查,經(jīng)驗(yàn)證無(wú)病毒后才能使用。審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)4片今年剛從美國(guó)總部送來(lái)的磁盤(pán)上面無(wú)任何經(jīng)文件管制中心驗(yàn)證的標(biāo)識(shí),中心的程序也沒(méi)有包括此新要求.但是文管中心的小姐告訴審核員,她知道有這要求,因此一旦有任何部門(mén)把外來(lái)的磁盤(pán)交給她時(shí),她會(huì)立刻檢查后交回給那送磁盤(pán)的人，但她不記得是否檢驗(yàn)科的那4張磁盤(pán)已被檢查過(guò)。審核員從有關(guān)此事的糾正措施要求中發(fā)現(xiàn),這事已被驗(yàn)證結(jié)案。7案例7 審核員在設(shè)備科了解到,現(xiàn)有的維修保養(yǎng)是按照公司制訂的設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程進(jìn)行的。但該規(guī)程沒(méi)有任

4、何經(jīng)過(guò)認(rèn)可的記錄。8案例9 審核員在準(zhǔn)備審核時(shí)知道,人事部每年1月份要按各部門(mén)所提出的培訓(xùn)需求安排計(jì)劃。在審核人事部時(shí),經(jīng)理把今年的計(jì)劃讓審核員看,審核員從3個(gè)部門(mén)看到要求對(duì)防靜電進(jìn)行培訓(xùn),計(jì)劃已安排在第3季度。經(jīng)理告訴審核員,由于最適合主講的講師被派出國(guó),要在6月份才回國(guó).在生產(chǎn)線,審核員觀察到員工對(duì)防靜電都不了解。生產(chǎn)經(jīng)理解釋到,他已在1月份向人事部提出要培訓(xùn)的要求,但由于培訓(xùn)安排在8月份,因此他已要求生產(chǎn)線領(lǐng)班對(duì)員工進(jìn)行了簡(jiǎn)單的培訓(xùn),但沒(méi)有正式的記錄。10案例10 在設(shè)計(jì)部,經(jīng)理告訴審核員QZ101型號(hào)的新產(chǎn)品已經(jīng)通過(guò)設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。審核員也從該2個(gè)階段的評(píng)審結(jié)論知道該產(chǎn)品已可以進(jìn)入

5、大批量生產(chǎn).可是,審核員發(fā)現(xiàn)客戶對(duì)產(chǎn)品的外觀有增加要求。 經(jīng)理告訴審核員,由于這外觀不影響產(chǎn)品的性能,因此可進(jìn)行大批量生產(chǎn),對(duì)于增加的要求只需要對(duì)原料的配方作簡(jiǎn)單的調(diào)整也就可以了。11案例11 在質(zhì)量部的組織結(jié)構(gòu)圖中,質(zhì)量部經(jīng)理以下有5位科長(zhǎng),分別為:進(jìn)料檢驗(yàn),中間品檢驗(yàn),成品檢驗(yàn),可靠性及計(jì)量。審核員在體系文件中只發(fā)現(xiàn)質(zhì)量經(jīng)理及檢驗(yàn)員的職責(zé)的敘述質(zhì)量經(jīng)理告訴審核員,現(xiàn)在該部門(mén)由3位科長(zhǎng)協(xié)助他工作,但審核員找不到對(duì)這3位科長(zhǎng)的任何任命文件。12案例13 在克菲電子廠的生產(chǎn)線上,有四臺(tái)錫爐,同時(shí)在使用。按編號(hào)為T(mén)L-001版A的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定:每臺(tái)錫爐每小時(shí)都必須測(cè)一次溫度.在審核時(shí),審核員發(fā)

6、現(xiàn),該生產(chǎn)線上的4臺(tái)錫爐是共用一支溫度計(jì),操作人員說(shuō):只有一支溫度計(jì)。14案例14 審核員在審核一家餐館時(shí)，觀察服務(wù)員接受客戶的點(diǎn)菜。餐桌21號(hào)的客人要了一盤(pán)鹵腸，服務(wù)員向客人建議鹵拼盤(pán)，客戶同意了。過(guò)后另一名服務(wù)員按定單21的要求拿了一鹵拼盤(pán)給21號(hào)客人。客人問(wèn)該服務(wù)員，為何拼盤(pán)里沒(méi)有鹵腸，服務(wù)員回答說(shuō)，最近一段時(shí)間，由于沒(méi)有原料，廚房已把菜單的內(nèi)容更改了。15案例16 上班高峰，一乘客擠在公交車中門(mén)，門(mén)縫中的機(jī)油垢將其衣袖沾污。乘客埋怨說(shuō)：你們公交太不象話了。乘務(wù)員沒(méi)好氣地答：你向我們上級(jí)反映好了。17案例17 審核員在審核某成人教育學(xué)院時(shí)發(fā)現(xiàn)看上去完全相同的教室沒(méi)有任何銘牌標(biāo)記。18案例18 某物業(yè)管理公司辦