HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)課件

1、HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)2022/10/10HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)2022/10/9HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)相關(guān)定義審核(audit)：為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審核準(zhǔn)則（audit criteria):針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并且有特定目的的一組（一次或多次審核）方針、程序或要求。審核證據(jù)（audit evidence):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)2相關(guān)定義審核(audit)：為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的審核方式第一方審核第二方審核第三方審核定義由組織自己

2、或以組織的名義進(jìn)行由組織的相關(guān)方（如顧客）或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行，提供認(rèn)證或注冊(cè)審核目的改進(jìn)自身HACCP體系，提高自身安全控制水平?jīng)Q定是否批準(zhǔn)簽定購(gòu)貨合同決定是否批準(zhǔn)對(duì)某一組織的認(rèn)證注冊(cè)審核方式比較HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)3審核方式第一方審核第二方審核第三方審核定義由組織自己或以組織審核方式第一方審核第二方審核第三方審核審核時(shí)間自己掌握，比較充足事先已約定，取決于供需雙方的協(xié)議按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，事先通知企業(yè)，通常只有幾天審核重點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取糾正措施尋找與審核依據(jù)相符合的客觀證據(jù)尋找與審核依據(jù)相符合的客觀證據(jù)審核范圍可以靈活掌握按合同約定審核組長(zhǎng)與受審核方共同確定審核方式

3、比較HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)4審核方式第一方第二方審核第三方審核審核時(shí)間自己掌握，比較充足內(nèi)審基礎(chǔ)知識(shí)內(nèi)審的目的內(nèi)審的依據(jù)內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻率內(nèi)審人員的要求內(nèi)審的實(shí)施步驟內(nèi)審的技術(shù)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)5內(nèi)審基礎(chǔ)知識(shí)內(nèi)審的目的HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)5內(nèi)審的目的貫徹企業(yè)方針，是針對(duì)食品安全控制和相應(yīng)法律、法規(guī)要求的符合性審核；驗(yàn)證一個(gè)良好的HACCP體系已經(jīng)被建立和保持。包括確認(rèn)危害分析合理，對(duì)應(yīng)所識(shí)別的CCP制定的監(jiān)控措施有效，監(jiān)控、記錄保持和驗(yàn)證活動(dòng)實(shí)施有效；驗(yàn)證產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和加工的特殊要求是適宜的并能持續(xù)達(dá)到預(yù)期目的。對(duì)建立和保持HACCP體系的人員的知識(shí)、意識(shí)和能力進(jìn)行評(píng)估。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)6內(nèi)審

4、的目的貫徹企業(yè)方針，是針對(duì)食品安全控制和相應(yīng)法律、法規(guī)內(nèi) 審 的 依 據(jù)首先是食品安全法律法規(guī)HACCP計(jì)劃HACCP計(jì)劃表作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)章GMP/SSOP基本要求，HACCP原理?？蛻粢驢ACCP內(nèi)審員培訓(xùn)7內(nèi) 審 的 依 據(jù)首先是食品安全法律法規(guī)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻率定期 至少每半年一次不定期有最新的法律法規(guī)出現(xiàn)重大食品安全事故HACCP計(jì)劃出現(xiàn)大的變動(dòng)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變動(dòng)。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)8內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻率定期 至少每半年一次HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)8內(nèi)審人員的要求HACCP培訓(xùn)內(nèi)審技能培訓(xùn)具有審核內(nèi)容相關(guān)的知識(shí)背景熟悉本企業(yè)的HACCP計(jì)劃公正 客觀善于交流、合作、分析判斷、

5、學(xué)習(xí)等個(gè)人素質(zhì)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)9內(nèi)審人員的要求HACCP培訓(xùn)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)9內(nèi)審的實(shí)施步驟1、確定任務(wù)2、審核準(zhǔn)備3、現(xiàn)場(chǎng)審核4、糾正措施跟蹤5、審核報(bào)告、糾正措施計(jì)劃完成情況匯總6、審核結(jié)束的分析、利用HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)10內(nèi)審的實(shí)施步驟1、確定任務(wù)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)10確定任務(wù)根據(jù)年度計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)11確定任務(wù)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)11審核準(zhǔn)備 1. 組成審核組2. 制定審核計(jì)劃3. 編制核查表4. 通知受審部門(mén) HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)12審核準(zhǔn)備 1. 組成審核組HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)12審核組長(zhǎng)的職責(zé)1.文件的審查（整個(gè)）；2.編制審核計(jì)劃（涉及時(shí)間、人員、

6、進(jìn)度等）；3.分配任務(wù)（注意交叉審核）；4.審核進(jìn)程控制5.協(xié)調(diào)溝通：各個(gè)內(nèi)審員和受審部門(mén)；6.評(píng)價(jià)7.報(bào)告結(jié)果；8.組織人員進(jìn)行跟蹤。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)13審核組長(zhǎng)的職責(zé)1.文件的審查（整個(gè)）；HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)1內(nèi)審員的職責(zé) 1.按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）；2.按要求到現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù)；3.報(bào)告審核結(jié)果；4.配合組長(zhǎng)的工作；5.驗(yàn)證糾正措施的有效性 HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)14內(nèi)審員的職責(zé) 1.按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用審核計(jì)劃的內(nèi)容明確審核目的審核范圍審核依據(jù)（HACCP計(jì)劃書(shū)、SSOP程序等）審核組成員及分工審核時(shí)間、日期HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)

7、15審核計(jì)劃的內(nèi)容明確審核目的HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)15編寫(xiě)核查表要點(diǎn)對(duì)照HACCP計(jì)劃書(shū)和SSOP等程序的要求選擇典型的安全衛(wèi)生工作環(huán)節(jié)問(wèn)題各CCP的監(jiān)控記錄等檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)等結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)抽樣具有代表性時(shí)間要留有余地核查表應(yīng)有可操作性表頭應(yīng)有審核員/被審核部門(mén)、人員及審核時(shí)間 對(duì)硬件的檢查HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)16編寫(xiě)核查表要點(diǎn)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)16核查表的編寫(xiě)核查表的編制要求A：應(yīng)對(duì)照HACCP體系的準(zhǔn)則和相關(guān)的法律法規(guī)。B：應(yīng)選擇典型問(wèn)題以及影響食品安全控制的主要環(huán)節(jié)C：應(yīng)涉及相關(guān)的所有部門(mén)，突出受審核區(qū)域的主要職能D：抽樣必須有代表性且與時(shí)間安排相適應(yīng)，要選好準(zhǔn)備審核的項(xiàng)目及要尋找

8、的客觀證據(jù)E：應(yīng)考慮審核員的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等，不熟練的審核員需要較詳細(xì)的檢查表。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)17核查表的編寫(xiě)核查表的編制要求HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)17核查表的編寫(xiě)核查表的審核思路PDCA的審核思路例如：“采購(gòu)”過(guò)程的審核P（計(jì)劃、準(zhǔn)則、規(guī)定）。查受審核方對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則。D（按計(jì)劃或規(guī)定執(zhí)行）。分層抽查受審核方對(duì)供方的評(píng)價(jià)記錄，檢查其評(píng)價(jià)是否客觀，證據(jù)是否充分，包括：查對(duì)供方進(jìn)行重新評(píng)價(jià)而需要準(zhǔn)備的質(zhì)量記錄（初審時(shí)）及重新評(píng)價(jià)記錄（監(jiān)督審核時(shí)）；(2)查采購(gòu)文件對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求的表述是否準(zhǔn)確、清楚。 (3)查驗(yàn)收的實(shí)施。C（自我檢查）。查主管部門(mén)如何對(duì)采購(gòu)的實(shí)

9、施部門(mén)或人員的工作進(jìn)行監(jiān)測(cè)（檢查），檢查其是否按規(guī)定的頻次進(jìn)行，檢查結(jié)果的記錄是否反映了采購(gòu)人員的工作過(guò)程。A（處置、改進(jìn)）。如有在合格供方名單外采購(gòu)或不按準(zhǔn)則驗(yàn)收的情況，是否采取了糾正或糾正措施。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)18核查表的編寫(xiě)核查表的審核思路HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)18通知受審部門(mén)及時(shí)將審核計(jì)劃通知到涉及的審核部門(mén)，以便于順利開(kāi)展審核活動(dòng)。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)19通知受審部門(mén)及時(shí)將審核計(jì)劃通知到涉及的審核部門(mén)，以便于順利開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)審核 1.召開(kāi)首次會(huì)議2.現(xiàn)場(chǎng)審核：查閱各種記錄，觀察實(shí)際操作等；3.確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告4 審核報(bào)告5 末次會(huì)議HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)20現(xiàn)場(chǎng)審核 1.召開(kāi)

10、首次會(huì)議HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)20現(xiàn)場(chǎng)審核方法提問(wèn)和交談現(xiàn)場(chǎng)觀察查閱文件和記錄HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)21現(xiàn)場(chǎng)審核方法提問(wèn)和交談HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)21現(xiàn)場(chǎng)審核的方法審核途徑順流（逆流）追溯：審核員對(duì)被審核企業(yè)從原料、加工、檢驗(yàn)檢疫、包裝發(fā)運(yùn)、服務(wù)等實(shí)際工作流程進(jìn)行審核。按要素審核：審核員以衛(wèi)生或安全要求的某一要素為審核內(nèi)容，到各有關(guān)部門(mén)審核該要素的執(zhí)行情況。按部門(mén)審核：審核員根據(jù)某一部門(mén)的職責(zé)所涉及到的有關(guān)要素為審核內(nèi)容，到該部門(mén)一次審核完所有有關(guān)要素執(zhí)行情況。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)22現(xiàn)場(chǎng)審核的方法審核途徑HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)22現(xiàn)場(chǎng)審核方法基本要求：多問(wèn) 多聽(tīng) 多看問(wèn)的方式封閉式問(wèn)采用“是”“否

11、”等回答方式開(kāi)啟式問(wèn)主題式：請(qǐng)你談?wù)剬?duì)本CCP控制是如何做擴(kuò)展式：請(qǐng)談?wù)劄槭裁匆O(shè)置本CCP征求意見(jiàn)式：你認(rèn)為對(duì)本CCP還有其他好的控制方法設(shè)想式：請(qǐng)問(wèn)如果巴氏殺菌設(shè)備突然停電怎么辦HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)23現(xiàn)場(chǎng)審核方法基本要求：多問(wèn) 多聽(tīng) 多看HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)2現(xiàn)場(chǎng)審核方法觀察觀察員工的操作情況，特別是在需要進(jìn)行監(jiān)測(cè)記錄時(shí)，是否按監(jiān)測(cè)頻率進(jìn)行，方法是否正確等等。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)24現(xiàn)場(chǎng)審核方法觀察HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)24現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄記錄的審查在HACCP檢查中，記錄是十分關(guān)鍵的用于判斷HACCP是否被有效執(zhí)行的重要依據(jù)。通常記錄放在現(xiàn)場(chǎng)觀察和詢問(wèn)后進(jìn)行記錄類型衛(wèi)生監(jiān)控記錄CCP監(jiān)控

12、記錄驗(yàn)證記錄等HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)25現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄記錄的審查HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)25現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄審查記錄的方法首先，確定生產(chǎn)日的天數(shù)，可以從最后一次檢查開(kāi)始，或從HACCP計(jì)劃開(kāi)始執(zhí)行開(kāi)始。其次，將生產(chǎn)日的天數(shù)開(kāi)方根，注意所選天數(shù)不得小于12天。所選天數(shù)分配到各個(gè)月，注意同當(dāng)月生產(chǎn)日相匹配特別應(yīng)加大對(duì)不良狀況下的生產(chǎn)日期如：季節(jié)性停工后、HACCP修訂后、設(shè)備變更后、生產(chǎn)高峰、過(guò)渡加班假期后等HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)26現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄審查記錄的方法HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)26現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄監(jiān)控記錄的審查監(jiān)控是否按規(guī)定方式進(jìn)行CL是否滿足是否記錄實(shí)際值，而非“OK”等總結(jié)性詞監(jiān)控的日期和時(shí)間

13、監(jiān)控人員簽名審核人員HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)27現(xiàn)場(chǎng)審核方法記錄監(jiān)控記錄的審查HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)27虛假記錄的表現(xiàn)特征監(jiān)控時(shí)間太有規(guī)律記錄數(shù)據(jù)過(guò)于穩(wěn)定，一成不變監(jiān)控記錄異常的整潔不同的簽名相同的筆跡不可能出現(xiàn)的情況（如：經(jīng)計(jì)算，殺菌時(shí)間根本達(dá)不到規(guī)定時(shí)間等）HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)28虛假記錄的表現(xiàn)特征監(jiān)控時(shí)間太有規(guī)律HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)28現(xiàn)場(chǎng)審核的審核要點(diǎn)選擇樣本，要有代表性，審核員隨機(jī)抽樣依靠檢查表，若偏離，必須小心從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)不合格，要調(diào)查研究所必要的深度。與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)始終保持客觀、公正、禮貌。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)29現(xiàn)場(chǎng)審核的審核要點(diǎn)選擇樣本，要有

14、代表性，審核員隨機(jī)抽樣HAC現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)技巧（1）沒(méi)問(wèn)題型：堅(jiān)持全面審核抵觸型：保持冷靜，堅(jiān)持審核，耐心說(shuō)明一問(wèn)三不知：請(qǐng)求受審方領(lǐng)導(dǎo)，另派人陪同或介紹高談闊論：及時(shí)插入實(shí)際問(wèn)題，切中要害HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)30現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)技巧（1）沒(méi)問(wèn)題型：堅(jiān)持全面審核HACCP內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)技巧（2）辦不到型：清楚，耐心說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)要求辯解型：重新核查，確認(rèn)事實(shí)主動(dòng)暴露型：核實(shí)問(wèn)題，不要介入人際矛盾中。求饒型：堅(jiān)持原則，但表示同情，對(duì)可以主動(dòng)糾正不合格可降為觀察項(xiàng)或不判。 HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)31現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)技巧（2）辦不到型：清楚，耐心說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)要求HA 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的問(wèn)題 提問(wèn)時(shí)要平等、是善意，不能連

15、續(xù)發(fā)問(wèn)，目的是通過(guò)審核了解是否符合程序；不是挑受審方的毛病。內(nèi)審員在審核過(guò)程中多聽(tīng)陳述，避免講解；關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)格按照審核計(jì)劃；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，要及時(shí)溝通。 HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)32 現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)注意的問(wèn)題 提問(wèn)時(shí)要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問(wèn)不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名審核員姓名不合格事實(shí)描述不合格類型建議采取的糾正措施的完成日期糾正措施完成情況及驗(yàn)證HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)33不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)3不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫(xiě)編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求只描述客觀事實(shí)，不進(jìn)行分析和評(píng)判；語(yǔ)言簡(jiǎn)練明了，便于理解，用詞準(zhǔn)確，書(shū)寫(xiě)清

16、楚，使未參加審核的人員也能看懂；描述不符合項(xiàng)事實(shí)時(shí)，應(yīng)力求具體，時(shí)間、地點(diǎn)、人物、發(fā)生的事情以及關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號(hào)、合同號(hào)、文件或記錄的編號(hào)、產(chǎn)品批號(hào)、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫(xiě)人，以便于追溯，但與不符合項(xiàng)無(wú)關(guān)的事不必寫(xiě)入。涉及到具體人員時(shí)，一般不要寫(xiě)出姓名，提及職位即可；在描述事實(shí)后，可用一兩句話扼要說(shuō)明不符合的地方；結(jié)論應(yīng)明確說(shuō)明違反了哪個(gè)文件/法規(guī)的哪個(gè)具體條款，以便于匯總分析。應(yīng)對(duì)受審核部門(mén)有幫助，讓受其容易看出問(wèn)題出在哪里，便于其分析原因，采取糾正措施HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)34不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫(xiě)編寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告的要求HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)不符合項(xiàng)說(shuō)明在宣布不符合項(xiàng)報(bào)告前要澄清出現(xiàn)不符合的部門(mén)不

17、一定是責(zé)任部門(mén)。不符合項(xiàng)報(bào)告是針對(duì)某一個(gè)具體的事實(shí)來(lái)判定的，而不是針對(duì)某人。 HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)35不符合項(xiàng)說(shuō)明在宣布不符合項(xiàng)報(bào)告前要澄清出現(xiàn)不符合的部門(mén)不一定審核報(bào)告內(nèi)容審核目的和范圍審核組成員審核日期審核依據(jù)不符合狀況HACCP體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)審核報(bào)告的分發(fā)清單HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)36審核報(bào)告內(nèi)容審核目的和范圍HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)36末 次 會(huì) 議重申審核的目的和范圍強(qiáng)調(diào)審核的局限性（抽樣的活動(dòng)）說(shuō)明不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提出糾正措施要求宣讀審核結(jié)論表示感謝會(huì)議結(jié)束 HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)37末 次 會(huì) 議重申審核的目的和范圍HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)37糾正措施糾正措施的提出審核組向受審

18、部門(mén)發(fā)出糾正措施要求后，受審部門(mén)應(yīng)確認(rèn)不符合項(xiàng)的事實(shí)，而后調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施意見(jiàn)。如受審方堅(jiān)持不同意不符合項(xiàng)的判定或不肯提出糾正措施建議，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交審核組討論仲裁。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)38糾正措施糾正措施的提出HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)38糾正措施糾正措施的認(rèn)可受審部門(mén)提出的糾正措施意見(jiàn)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交給審核組，在審核組認(rèn)可的情況下，方可執(zhí)行相關(guān)的糾正措施。糾正措施的意見(jiàn)包括：不符合項(xiàng)原因分析計(jì)劃采取的糾正措施完成期限HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)39糾正措施糾正措施的認(rèn)可HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)39糾正措施糾正措施的實(shí)施受審部門(mén)應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行提出的糾正措施計(jì)劃，如發(fā)生問(wèn)題無(wú)法按期完

19、成，應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M說(shuō)明。如實(shí)施中發(fā)生困難，一個(gè)部門(mén)難以解決，應(yīng)向?qū)徍私M提出，必要時(shí)請(qǐng)最高管理層解決（也就是“問(wèn)題升級(jí)”）。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)的記錄。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)40糾正措施糾正措施的實(shí)施HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)40糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤。糾正措施完成后，審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成？ 完成后的效果如何？是否還有類似的不合格發(fā)生實(shí)施情況是否有記錄可查？ 如引起程序修改，是否通知了文件管理部門(mén)按文件控制規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)，并加以記錄？HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)41糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核組

20、應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤。HA審核結(jié)束總結(jié)、分析對(duì)當(dāng)次審核活動(dòng)結(jié)束，應(yīng)向管理層進(jìn)行反饋，使管理層充分了解HACCP體系運(yùn)行的適宜性、有效性和一致性狀況。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)42審核結(jié)束總結(jié)、分析對(duì)當(dāng)次審核活動(dòng)結(jié)束，應(yīng)向管理層進(jìn)行反饋，有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)43有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)43有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng) 審核區(qū)域的檢查過(guò)程（職能）不能遺漏。編制檢查表前，審核員應(yīng)先了解部門(mén)的職能。檢查表內(nèi)容應(yīng)覆蓋該審核區(qū)域所承擔(dān)的職能（包括主要職能和相關(guān)職能），并按照突出質(zhì)量職能、照顧相關(guān)職能；先主要職能、后一般職能；先重點(diǎn)項(xiàng)目、后一般項(xiàng)目的原則編制檢

21、查表； 審核抽樣應(yīng)具有代表性。為確保審核抽樣的代表性，審核員在決定抽樣方案時(shí)，首先考慮審核區(qū)域的“面”，再考慮“面”中的關(guān)鍵及足夠數(shù)量，使從抽樣結(jié)果中能得出比較全面、正確和客觀的結(jié)論；HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)44有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng) 審核區(qū)域的檢查過(guò)程（職有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng) 檢查內(nèi)容不能游離受審核區(qū)域，應(yīng)在受審核區(qū)域內(nèi)能查到； 檢查內(nèi)容應(yīng)可操作。為使檢查可操作，應(yīng)明確具體地點(diǎn)、對(duì)象、數(shù)量及驗(yàn)證方法； 應(yīng)詳細(xì)填寫(xiě)所有被審核的部門(mén)、接觸的人員、所接觸和抽取的客觀證據(jù)（如記錄、產(chǎn)品等）的編號(hào)或品號(hào)等以及其符合性情況。 應(yīng)注意所抽取樣品的比例，覆蓋性情況。 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間和辦公室審核時(shí)間分別占總審核時(shí)間的2/3和1/3。HACCP內(nèi)審員培訓(xùn)45有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng) 檢查內(nèi)容不能游離受審核區(qū)有關(guān)編寫(xiě)和填寫(xiě)檢查表應(yīng)注意的事項(xiàng) 專業(yè)內(nèi)審員應(yīng)參加技術(shù)性要求高、專業(yè)性強(qiáng)的重要場(chǎng)所的審核。 檢查表應(yīng)圍繞審核目的、要求，確定審核項(xiàng)目、方法，檢查什么就應(yīng)達(dá)到什么目的或要求； 檢查表應(yīng)針對(duì)審核區(qū)域關(guān)鍵選擇審核項(xiàng)目，做到有的放矢，突出關(guān)鍵； 檢查表內(nèi)容應(yīng)包括通相關(guān)過(guò)程（要求）在該審核