風(fēng)險管理規(guī)范

1、風(fēng)險管理規(guī)范集團(tuán)文件版本號：(M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988)風(fēng)險管理規(guī)范目錄概述本文件規(guī)定了風(fēng)險的識別、評估、應(yīng)對減緩和跟蹤等一系列過程，用于指導(dǎo)產(chǎn)品/項(xiàng)目的風(fēng)險管理。風(fēng)險管理的目的是對潛在的問題進(jìn)行識別，從而能有計(jì)劃的避免或減少風(fēng)險的影響或發(fā)生概率，增強(qiáng)產(chǎn)品/項(xiàng)目對風(fēng)險的預(yù)測與應(yīng)對能力。本規(guī)范適用于所有產(chǎn)品和項(xiàng)目，貫穿產(chǎn)品的立項(xiàng)啟動到發(fā)布結(jié)束的整個過程和項(xiàng)目的整個生命周期；主要體現(xiàn)在產(chǎn)品/項(xiàng)目計(jì)劃和跟蹤過程中。術(shù)語、定義和說明風(fēng)險：是指潛在的預(yù)算、進(jìn)度、人力、資源、客戶、技術(shù)等各方面的問題，即所有可能危害產(chǎn)品/項(xiàng)目的因素。風(fēng)險分為內(nèi)在風(fēng)險及外

2、在風(fēng)險。內(nèi)在風(fēng)險指產(chǎn)品/項(xiàng)目組能加以控制和影響的風(fēng)險，如人事任免和成本估計(jì)等。外在風(fēng)險指超出產(chǎn)品/項(xiàng)目組的控制力和影響力之外的風(fēng)險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。風(fēng)險識別：是標(biāo)識風(fēng)險的過程，它包含識別那些可能造成影響的風(fēng)險和記錄具體風(fēng)險的各方面特征(包括風(fēng)險發(fā)生的標(biāo)志性事件等)。減緩措施：減緩措施的目標(biāo)是減少風(fēng)險發(fā)生的機(jī)會或使風(fēng)險無效。該措施自然擁有較高的優(yōu)先級，并將成為計(jì)劃中的一項(xiàng)活動。應(yīng)急措施：風(fēng)險發(fā)生后采取的措施叫應(yīng)急措施。應(yīng)急措施必須在風(fēng)險產(chǎn)生重大的損失前觸發(fā)；風(fēng)險發(fā)生后，應(yīng)急措施自然被啟動。角色及職責(zé)角色職責(zé)備注高層主管1）為風(fēng)險管理提供資源2）協(xié)調(diào)解決產(chǎn)品/項(xiàng)目提出的問題以及涉及其它部門

3、、區(qū)域的問題一般為產(chǎn)品總監(jiān)、產(chǎn)品線總經(jīng)理、區(qū)域技術(shù)副總、項(xiàng)目管理部總經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理1）組織相關(guān)人員進(jìn)行產(chǎn)品估算，分析風(fēng)險，制定降低風(fēng)險的策略，記錄風(fēng)險評估結(jié)果2）在產(chǎn)品過程中跟蹤風(fēng)險變化并維護(hù)風(fēng)險跟蹤表；確保減緩應(yīng)對措施能按計(jì)劃進(jìn)行3）在發(fā)布結(jié)束時，進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)總結(jié)包含風(fēng)險管理方面的總結(jié)由產(chǎn)品經(jīng)理主要承擔(dān)，開發(fā)經(jīng)理協(xié)助配合開發(fā)團(tuán)隊(duì)成員協(xié)助配合產(chǎn)品經(jīng)理、開發(fā)經(jīng)理處理風(fēng)險項(xiàng)目經(jīng)理1）組織相關(guān)人員進(jìn)行項(xiàng)目估算，分析風(fēng)險，制定降低風(fēng)險的策略，記錄風(fēng)險評估結(jié)果2）在項(xiàng)目過程中跟蹤風(fēng)險變化并維護(hù)風(fēng)險跟蹤表，確保減緩應(yīng)對措施能按計(jì)劃進(jìn)行3）在項(xiàng)目結(jié)束時，進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)包括風(fēng)險管理方面的總結(jié)項(xiàng)目組成員協(xié)助配合項(xiàng)目

4、經(jīng)理處理風(fēng)險質(zhì)量保證工程師1）監(jiān)督產(chǎn)品風(fēng)險管理過程2）從規(guī)范過程角度跟蹤產(chǎn)品風(fēng)險項(xiàng)目的相關(guān)工作由指定人員負(fù)責(zé)質(zhì)量保證部經(jīng)理組織收集各個產(chǎn)品/項(xiàng)目的風(fēng)險，并以此為依據(jù)對公司風(fēng)險列表進(jìn)行更新和維護(hù)風(fēng)險管理過程4.1風(fēng)險識別產(chǎn)品/項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)人員參考公司風(fēng)險列表識別本產(chǎn)品/項(xiàng)目的風(fēng)險，記錄于風(fēng)險跟蹤表中。風(fēng)險識別應(yīng)盡早進(jìn)行，同時它不是一次性的行為，應(yīng)貫穿整個產(chǎn)品/項(xiàng)目過程中。在產(chǎn)品/項(xiàng)目啟動時，首次對產(chǎn)品/項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行識別，在制定計(jì)劃時要對識別出的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估處理，列出主要風(fēng)險及其風(fēng)險減緩應(yīng)對措施等。4.2風(fēng)險評估產(chǎn)品/項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)人員評估已識別風(fēng)險的可能性、嚴(yán)重性和優(yōu)先級，并記錄于風(fēng)

5、險跟蹤表中。風(fēng)險可能性指風(fēng)險發(fā)生的幾率；風(fēng)險嚴(yán)重性指風(fēng)險會造成的危害程度。風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重性采用3級模型表示，即3高，2中，1低。風(fēng)險的優(yōu)先級二可能性X嚴(yán)重性。表1風(fēng)險可能性等級參數(shù)等級值描述風(fēng)險可能性高3發(fā)生概率0.71.0，風(fēng)險非常有可能發(fā)生，甚至幾乎是肯定的中2發(fā)生概率0.30.7，風(fēng)險有可能發(fā)生低1發(fā)生概率00.3,風(fēng)險發(fā)生的幾率極小表2風(fēng)險嚴(yán)重性等級參數(shù)等級值描述風(fēng)險嚴(yán)重性高3造成嚴(yán)重進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支等，客戶將非常不滿；進(jìn)度延誤大于30%，或者費(fèi)用超支大于30%等中2影響某些進(jìn)度、預(yù)算等，客戶會有不滿意；進(jìn)度延誤15%30%,或者費(fèi)用超支15%30%等低1輕微影響某些進(jìn)度、預(yù)算等

6、，客戶意識到影響，可能略微不滿意；進(jìn)度延誤低于15%，或者費(fèi)用超支低于15%等4.3風(fēng)險處理產(chǎn)品/項(xiàng)目經(jīng)理組織相關(guān)人員根據(jù)評估后的風(fēng)險明確減緩策略，制定降低風(fēng)險發(fā)生概率或者減輕風(fēng)險對項(xiàng)目影響的減緩措施，指定該風(fēng)險責(zé)任人，記錄于風(fēng)險跟蹤表中。風(fēng)險責(zé)任人負(fù)責(zé)執(zhí)行減緩措施。對于產(chǎn)品/項(xiàng)目不具備控制能力且風(fēng)險優(yōu)先級很高，或者實(shí)施減緩風(fēng)險策略代價過高等的風(fēng)險，產(chǎn)品/項(xiàng)目經(jīng)理必須事先決定風(fēng)險發(fā)生時需要采取的應(yīng)急措施，記錄于風(fēng)險跟蹤表中。風(fēng)險可采用以下方式處理：制定減緩措施，例如讓其他方（客戶、廠商、銀行、其他主體等）承擔(dān)該風(fēng)險；制定應(yīng)急措施，需考慮的主要內(nèi)容有：1）應(yīng)急措施的可能效果；2）應(yīng)急措施的技術(shù)可

7、行性；3）所需資源的分配。常見的應(yīng)急措施有：1）進(jìn)度緩沖機(jī)制；2）人員備用計(jì)劃;設(shè)備備用計(jì)劃等其他資源計(jì)劃。風(fēng)險跟蹤管理產(chǎn)品/項(xiàng)目實(shí)施過程中由產(chǎn)品/項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險跟蹤管理活動，維護(hù)更新風(fēng)險跟蹤表；在階段結(jié)束、里程碑等時間點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險的優(yōu)先級，定期或不定期的對風(fēng)險進(jìn)行重新評估。風(fēng)險跟蹤管理的主要活動有：重新檢查風(fēng)險，嚴(yán)密監(jiān)控關(guān)鍵的風(fēng)險標(biāo)志，查看變更內(nèi)容；堅(jiān)持確保風(fēng)險減緩措施的執(zhí)行；關(guān)注已發(fā)生的風(fēng)險采取應(yīng)急措施進(jìn)行處理的情況，分析造成的后果或損失；排除已完全消除的風(fēng)險；識別可導(dǎo)致或增加風(fēng)險的事件；評估處理最近發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險；重新評估風(fēng)險優(yōu)先級。風(fēng)險評審產(chǎn)品/項(xiàng)目計(jì)劃首次評審時，產(chǎn)品/項(xiàng)目風(fēng)險必須一起評審，評審過程詳見評審規(guī)范。風(fēng)險總結(jié)產(chǎn)品發(fā)布結(jié)束后，產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險總結(jié)，記錄于產(chǎn)品開發(fā)總結(jié)報告中。項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險總結(jié)，記錄于項(xiàng)目總結(jié)報告中。風(fēng)險總結(jié)可包含以下內(nèi)容：對風(fēng)險數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，主要為：風(fēng)險可能性、嚴(yán)重性，已發(fā)生風(fēng)險占總數(shù)的比例，風(fēng)險總數(shù)；總結(jié)風(fēng)險處理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如：對發(fā)生的風(fēng)險分析原因和應(yīng)急措施的有效性，總結(jié)其造成的后果或損失；減緩應(yīng)急措施是否按計(jì)劃進(jìn)行，對未按計(jì)劃執(zhí)行的情況分析總