股東大會(huì)議事規(guī)則

1、股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為維護(hù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）和股東的合法權(quán)益，明確股東大會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，保證股東大會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法、到境外上市公司章程必備條款、上市公司章程指引（2014年修訂）、上市公司股東大會(huì)規(guī)則、香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則等法律、法規(guī)及股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條 本規(guī)則適用于公司股東大會(huì)，對(duì)公司、股東、股東授權(quán)代理人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及列席股東大會(huì)的其他有關(guān)人員均具有約束力。第三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和

2、臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)，出現(xiàn)公司法和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司股票掛牌交易的證券交易所，說(shuō)明原因并公告。第四條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守公司法及其他法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則、公司章程和本規(guī)則中有關(guān)股東大會(huì)召開(kāi)的各項(xiàng)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第五條 公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作。第六條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)

3、律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告:（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第二章 股東大會(huì)的召集第七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減

4、少注冊(cè)資本作出決議； （八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； （九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）審議批準(zhǔn)公司章程第六十四條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)； （十三）審議公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；（十四）審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； （十五）審議批準(zhǔn)交易金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)的公司凈資產(chǎn)50%的資產(chǎn)抵押、對(duì)外投資、委托理財(cái)事項(xiàng)；（十六）審議代表公司有表決權(quán)的股份3%以上（含3%）的股東的議案； （十七）審議批準(zhǔn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第八條

5、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第三條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第九條 2名以上獨(dú)立非執(zhí)行董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立非執(zhí)行董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定，在收到提議之日起10個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。第十條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或

6、不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第十一條 股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：（一）合計(jì)持有在該擬舉行的會(huì)議上有表決權(quán)的股份10%以上（含10%）的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的股東，可以簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書(shū)面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議，并闡明會(huì)議的議題。董事會(huì)在收到

7、前述書(shū)面要求后應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)或者類別股東會(huì)議。前述持股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。（二）如果董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后30日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召集會(huì)議的通告，提出該要求的股東可以在董事會(huì)收到該要求后4個(gè)月內(nèi)自行召集會(huì)議，召集的程序應(yīng)當(dāng)盡可能與董事會(huì)召集股東會(huì)議的程序相同。股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)，并從公司欠付失職董事的款項(xiàng)中扣除。第十二條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)或召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告

8、時(shí)，向證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十三條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。第十四條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。股東大會(huì)由董事長(zhǎng)召集并擔(dān)任會(huì)議主持人；董事長(zhǎng)因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)由副董事長(zhǎng)召集會(huì)議并擔(dān)任會(huì)議主持人；董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)均無(wú)法出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上董事共同推舉一名公司董事代其召集會(huì)議并且擔(dān)任會(huì)議主持人；未指定會(huì)議主持人的，出席會(huì)

9、議的股東可以選舉一人擔(dān)任主持人；如果因任何理由，股東無(wú)法選舉主持人，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東（包括股東代理人）擔(dān)任會(huì)議主持人。第三章 股東大會(huì)的議案與通知第十五條 議案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十六條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、兩名以上獨(dú)立非執(zhí)行董事以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出議案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)議案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到議案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)議案的內(nèi)容。召集人

10、決定不將議案列入股東大會(huì)會(huì)議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的議案或增加新的議案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十五條規(guī)定的議案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十七條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)45日前向股東發(fā)出書(shū)面會(huì)議通知。擬出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前，將出席會(huì)議的書(shū)面回復(fù)送達(dá)公司。股東大會(huì)通知應(yīng)當(dāng)以公司股票上市地證券交易所允許的任何方式（包括但不限于郵遞、電子郵件、傳真、公告、在公司及/或公司股票上市地證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布等）方式通知股東（不論在股東大會(huì)上是否有表決權(quán)

11、）。如以郵遞方式通知，則收件人地址以股東名冊(cè)登記的地址為準(zhǔn)。前款所稱公告，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前45日至50日的期間內(nèi)，在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登，一經(jīng)公告，視為所有內(nèi)資股股東已收到有關(guān)股東會(huì)議的通知。第十八條 公司根據(jù)股東大會(huì)召開(kāi)前20日時(shí)收到的書(shū)面回復(fù)，計(jì)算擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬出席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到公司有表決權(quán)的股份總數(shù)1/2以上的，公司可以召開(kāi)股東大會(huì)；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開(kāi)會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告通知，公司可以召開(kāi)股東大會(huì)。第十九條 股東大會(huì)的通知應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）以書(shū)面形

12、式作出；（二）指定會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（三）說(shuō)明會(huì)議將討論的事項(xiàng)；（四）向股東提供為使股東對(duì)將討論的事項(xiàng)作出明智決定所需要的資料及解釋；此原則包括（但不限于）在公司提出合并、收購(gòu)股份、股本重組或者其他改組時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擬議中的交易的具體條件和合同（如果有的話），并對(duì)其起因和后果作出認(rèn)真的解釋；（五）如任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與將討論的事項(xiàng)有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；如果將討論的事項(xiàng)對(duì)該董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作為股東的影響有別于對(duì)其他同類別股東的影響，則應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其區(qū)別；（六）載有任何擬在會(huì)議上提議通過(guò)的特別決議的全文；（七）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東

13、大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（八）載明會(huì)議投票代理委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（九）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（十）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。第二十條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容:（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)連關(guān)系；（三）披露持有公司股份數(shù)量；（四）是否受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)議案提出。第二十一條 因意外遺漏未向某

14、有權(quán)得到通知的人送出會(huì)議通知或者該等人沒(méi)有收到會(huì)議通知，會(huì)議及會(huì)議作出的決議并不因此無(wú)效。第二十二條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的議案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。公司股票上市地上市規(guī)則就前述事項(xiàng)有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。第四章 股東大會(huì)的召開(kāi)第二十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司住所地或股東大會(huì)召集人通知的其他具體地點(diǎn)。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。第二十四條 股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或

15、其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。第二十五條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十六條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī)、上市地上市規(guī)則及公司章程行使表決權(quán)。任何有權(quán)出席股東會(huì)議并有權(quán)表決的股東，有權(quán)委任

16、一人或者數(shù)人（該人可以不是股東）作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理人依照該股東的委托，可以行使下列權(quán)利：（一）該股東在股東大會(huì)上的發(fā)言權(quán)；（二）自行或者與他人共同要求以投票方式表決；（三）以舉手或者投票方式行使表決權(quán)，但是委任的股東代理人超過(guò)1人時(shí)，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權(quán)。如該股東為香港證券及期貨（結(jié)算所）條例（香港法律第四百二十章）所定義的認(rèn)可結(jié)算所（或其代理人），該股東可以授權(quán)其認(rèn)為合適的1名或1名以上人士在任何股東大會(huì)（或任何類別股東會(huì)議）上擔(dān)任其代表；如果1名以上的人士獲得授權(quán)，則授權(quán)書(shū)應(yīng)載明每名該等人士經(jīng)此授權(quán)所涉及的股份數(shù)目和種類。經(jīng)此授權(quán)的人士可以代表認(rèn)

17、可結(jié)算所（或其代理人）行使權(quán)利，視同該人士是本公司個(gè)人股東。第二十七條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、授權(quán)委托書(shū)。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(shū)。第二十八條 股東應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其董事或者正式委任

18、的代理人簽署。股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章；（六）列明股東代理人所代表的委托人的股份數(shù)額；（七）如委托數(shù)人為股東代理人，委托書(shū)應(yīng)注明每名股東代理人所代表的股份數(shù)額。第二十九條 授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)當(dāng)在該委托書(shū)委托表決的有關(guān)會(huì)議召開(kāi)前24小時(shí)，或者在指定表決時(shí)間前24小時(shí)，備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。授權(quán)委托書(shū)由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽

19、署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)或者其他授權(quán)文件，應(yīng)當(dāng)和表決代理委托書(shū)同時(shí)備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。第三十條 任何由公司董事會(huì)發(fā)給股東用于任命股東代理人的授權(quán)委托書(shū)的格式，應(yīng)當(dāng)讓股東自由選擇指示股東代理人投同意票或反對(duì)票或棄權(quán)票，并就會(huì)議每項(xiàng)議題所要作出表決的事項(xiàng)分別作出指示。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第三十一條 表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委任的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只

20、要公司在有關(guān)會(huì)議開(kāi)始前沒(méi)有收到該等事項(xiàng)的書(shū)面通知，由股東代理人依委托書(shū)所作出的表決仍然有效。第三十二條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第三十三條 召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十四條 股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，除

21、有正當(dāng)理由外，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第三十五條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，可由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。如果因任何理由，股東無(wú)法選舉會(huì)議主持人，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份

22、的股東（包括股東代理人）擔(dān)任會(huì)議主持人。第三十六條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立非執(zhí)行董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第三十七條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說(shuō)明。第三十八條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第五章 股東大會(huì)的表決和決議第三十九條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，

23、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第四十條 股東（包括股東代理人）在股東大會(huì)表決時(shí)，以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份有一票表決權(quán)。公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。董事會(huì)、獨(dú)立非執(zhí)行董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。根據(jù)適用的法律法規(guī)及公司股票上市的交易所的上市規(guī)則，若任何股東就任何個(gè)別的議案須放棄表決或被限制只可投同意票或只可投反對(duì)票時(shí)，任何違反有關(guān)規(guī)定或限制的由股東（或其代理人）所作的表決均不計(jì)入有效表決總數(shù)。第四十一條 股東大會(huì)采取記名投票方式或公司股票上市的交易所的上市規(guī)

24、則要求的其他方式進(jìn)行表決。第四十二條 如果表決的事項(xiàng)是選舉會(huì)議主持人或者中止會(huì)議，則應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行表決；其他表決事項(xiàng)，由主席決定何時(shí)舉行投票，會(huì)議可以繼續(xù)進(jìn)行，討論其他事項(xiàng)，投票結(jié)果仍被視為在該會(huì)議上所通過(guò)的決議。第四十三條 在投票表決時(shí)，有兩票或者兩票以上表決權(quán)的股東（包括股東代理人），不必把所有表決權(quán)全部投同意票或者反對(duì)票。第四十四條 當(dāng)反對(duì)和同意票相等時(shí)，無(wú)論是舉手還是投票表決，會(huì)議主持人有權(quán)多投一票。第四十五條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò)，其決定為終局決定，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果和載入會(huì)議記錄。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)連交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)連股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的

25、有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)連股東的表決情況。第四十六條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。第四十七條 除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有議案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案的，應(yīng)當(dāng)按議案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)議案進(jìn)行擱置或不予表決。第四十八條 股

26、東大會(huì)審議議案時(shí)，不得對(duì)議案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的議案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第四十九條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次表決結(jié)果為準(zhǔn)。第五十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的議案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第五十一條 股東大會(huì)對(duì)議案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)議案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由審計(jì)師、H股股票

27、登記機(jī)構(gòu)或者有資格擔(dān)任審計(jì)師的外部會(huì)計(jì)師、公司監(jiān)事作為計(jì)票的監(jiān)票人，會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第五十二條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一議案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布議案是否通過(guò)。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第五十三條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未

28、進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。第五十四條 股東大會(huì)如果進(jìn)行點(diǎn)票，點(diǎn)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)記入會(huì)議記錄。會(huì)議記錄連同出席股東的簽名簿及代理出席的委托書(shū)，應(yīng)當(dāng)在公司住所保存。第五十五條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容:（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一議案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股

29、東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10 年。第五十六條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。第五十七條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉議案的，新任董事、監(jiān)事

30、就任時(shí)間為股東大會(huì)通過(guò)相關(guān)選舉議案之時(shí)。第五十八條 股東大會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本議案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。第五十九條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。第六章 類別股東表決的特別程序第六十條 在公司發(fā)行不同種類股份的情況下，持有不同種類股份的股東，為類別股東。類別股東依據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。第六十一條 公司擬變更或者廢除類別股東的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過(guò)和經(jīng)

31、受影響的類別股東在按第六十二條至第六十六條分別召集的股東會(huì)議上通過(guò)，方可進(jìn)行。由于境內(nèi)外法律、行政法規(guī)和上市地上市規(guī)則的變化以及境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法作出的決定導(dǎo)致類別股東權(quán)利的變更或者廢除的，不需要股東大會(huì)或類別股東會(huì)議的批準(zhǔn)。第六十二條 下列情形應(yīng)當(dāng)視為變更或者廢除某類別股東的權(quán)利：（一）增加或者減少該類別股份的數(shù)目，或者增加或減少與該類別股份享有同等或者更多的表決權(quán)、分配權(quán)、其他特權(quán)的類別股份的數(shù)目；（二）將該類別股份的全部或者部分換作其他類別，或者將另一類別的股份的全部或者部分換作該類別股份或者授予該等轉(zhuǎn)換權(quán)；（三）取消或者減少該類別股份所具有的、取得已產(chǎn)生的股利或者累積股利的權(quán)利；（四）

32、減少或者取消該類別股份所具有的優(yōu)先取得股利或者在公司清算中優(yōu)先取得財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利；（五）增加、取消或者減少該類別股份所具有的轉(zhuǎn)換股份權(quán)、選擇權(quán)、表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)、取得公司證券的權(quán)利；（六）取消或者減少該類別股份所具有的，以特定貨幣收取公司應(yīng)付款項(xiàng)的權(quán)利；（七）設(shè)立與該類別股份享有同等或者更多表決權(quán)、分配權(quán)或者其他特權(quán)的新類別；（八）對(duì)該類別股份的轉(zhuǎn)讓或所有權(quán)加以限制或者增加該等限制；（九）發(fā)行該類別或者另一類別的股份認(rèn)購(gòu)權(quán)或者轉(zhuǎn)換股份的權(quán)利；（十）增加其他類別股份的權(quán)利和特權(quán)；（十一）公司改組方案會(huì)構(gòu)成不同類別股東在改組中不按比例地承擔(dān)責(zé)任；（十二）修改或者廢除本章所規(guī)定的條款。第六

33、十三條 受影響的類別股東，無(wú)論原來(lái)在股東大會(huì)上是否有表決權(quán)，在涉及第六十二條（二）至（八）、（十一）至（十二）項(xiàng)的事項(xiàng)時(shí)，在類別股東會(huì)上具有表決權(quán)，但有利害關(guān)系的股東在類別股東會(huì)上沒(méi)有表決權(quán)。前款所述有利害關(guān)系股東的含義如下：（一）在公司按公司章程的規(guī)定向全體股東按照相同比例發(fā)出收購(gòu)要約或者在證券交易所通過(guò)公開(kāi)交易方式收購(gòu)自己股份的情況下，“有利害關(guān)系的股東”是指公司章程所定義的控股股東；（二）在公司按照公司章程的規(guī)定在證券交易所外以協(xié)議方式收購(gòu)自己股份的情況下，“有利害關(guān)系的股東”是指與該協(xié)議有關(guān)的股東；（三）在公司改組方案中，“有利害關(guān)系股東”是指以低于本類別其他股東的比例承擔(dān)責(zé)任的股東或

34、者與該類別中的其他股東擁有不同利益的股東。第六十四條 類別股東會(huì)的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)根據(jù)第六十二條由出席類別股東會(huì)議的有表決權(quán)的2/3以上的股權(quán)表決通過(guò)，方可作出。第六十五條 公司召開(kāi)類別股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)45日前發(fā)出書(shū)面通知，將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)以及開(kāi)會(huì)日期和地點(diǎn)告知所有該類別股份的在冊(cè)股東。擬出席會(huì)議的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前，將出席會(huì)議的書(shū)面回復(fù)送達(dá)公司。擬出席會(huì)議的股東所代表的在該會(huì)議上有表決權(quán)的股份數(shù)，達(dá)到在該會(huì)議上有表決權(quán)的該類別股份總數(shù)1/2以上的，公司可以召開(kāi)類別股東會(huì)議；達(dá)不到的，公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開(kāi)會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告通知，公司可以

35、召開(kāi)類別股東會(huì)議。如公司股票上市地上市規(guī)則有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。第六十六條 如采取發(fā)送會(huì)議通知方式召開(kāi)類別股東會(huì)議，則只須送給有權(quán)在該會(huì)議上表決的股東。類別股東會(huì)議應(yīng)當(dāng)以與股東大會(huì)盡可能相同的程序舉行，本章程中有關(guān)股東大會(huì)舉行程序的條款適用于類別股東會(huì)議。第六十七條 除其他類別股東外，內(nèi)資股股東和境外上市外資股股東視為不同類別股東。下列情形不適用類別股東表決的特別程序：（一）經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，公司每間隔12個(gè)月單獨(dú)或者同時(shí)發(fā)行內(nèi)資股、境外上市外資股，并且擬發(fā)行的內(nèi)資股、境外上市外資股的數(shù)量各自不超過(guò)該類已發(fā)行在外股份的20%的；（二）公司設(shè)立時(shí)發(fā)行內(nèi)資股、境外上市外資股的計(jì)劃，自國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)之日起15個(gè)月內(nèi)完成的；（三）經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，公司內(nèi)資股股東將其持有的股份轉(zhuǎn)讓給境外投資人，并在境外上市交易的。第七章 會(huì)后事項(xiàng)及公告第六十八條 公司董事會(huì)應(yīng)執(zhí)行證券監(jiān)督管理部門和上市地交易所有關(guān)信息披露的規(guī)定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地在指定上市