浙江省下半年期貨從業(yè)資格期貨合約考試題

1、浙江省下半年期貨從業(yè)資格期貨合約考試題資料僅供參考浙江省 下半年期貨從業(yè)資格：期貨合約考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。 A服務(wù)周到 B技能熟練 C誠(chéng)實(shí)信用 D小心謹(jǐn)慎 2、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是_。 A會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算3、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 4、非期貨公司人員以

2、期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A無(wú)權(quán)代理 B職務(wù)代理 C越權(quán)代理 D表見代理5、下列能夠從事期貨交易的是（）。 A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 6、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X

3、，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y 7、在中國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會(huì)員 D國(guó)有企業(yè) 8、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實(shí)繳資本全部為貨幣出資 9、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu) 10、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的

4、是_。 A3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變 C3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。 A20 B15 C10 D5 12、套期保值的基本原理是_。 A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B建立對(duì)沖組合 C轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) D保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn) 13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為10

5、0萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后依然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。 A4100萬(wàn)元 B5000萬(wàn)元 C3900萬(wàn)元 D4000萬(wàn)元14、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。 A 7月1日 B 7月10日 C 6月30日 D 7月31日 15、Euro-BOBL債券期貨屬于_。 A外匯期貨 B股指期貨 C利率期貨 D商品期貨 16、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交

6、易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。 A丁某 B小王 C期貨公司 D期貨公司和丁某 17、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 18、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，能夠_。 A買日元期貨買權(quán) B賣歐洲日元期貨 C賣日元期貨 D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買

7、權(quán) 19、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。 A價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元 20、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。 A只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B能夠同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) C同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其它期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D同時(shí)經(jīng)

8、營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其它期貨業(yè)務(wù)的，能夠執(zhí)行混合操作制度 21、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。 A10 B15 C30 D6022、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國(guó)有企業(yè) C投機(jī)客戶 D期貨交易所會(huì)員23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后

9、，應(yīng)當(dāng)（）。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開道歉 D向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為24、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A風(fēng)險(xiǎn)較低 B成本較低 C收益較高 D保證金要求較低25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。 A10萬(wàn)元 B14萬(wàn)元 C15萬(wàn)元 D12萬(wàn)元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符

10、合題意） 1、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是_。 A成交量和持倉(cāng)量的變化能夠反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加 2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女3、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D按照規(guī)定轉(zhuǎn)

11、讓會(huì)員資格 4、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。 A財(cái)政部 B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C期貨交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)5、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。 A會(huì)員資格的取得條件 B會(huì)員資格的終止條件 C對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D會(huì)員資格的取得程序 6、在中國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國(guó)有企業(yè) B國(guó)有控股企業(yè) C金融機(jī)構(gòu) D事業(yè)單位 7、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。 A期貨公司不得混碼交易 B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼 D期貨公司應(yīng)按

12、照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼 8、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是_。 A倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國(guó)期貨交易所 9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。 由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 A在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重

13、新申領(lǐng) D公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。 A向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰 D對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理11、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。 A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、

14、期貨公司承擔(dān) B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 12、基金托管人的主要職責(zé)包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息 C簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D基金收益的分配和本金的償還 13、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有_。 A交割便利 B全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D容易發(fā)生逼倉(cāng)行情1

15、4、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。 A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內(nèi)幕交易 D操縱期貨交易價(jià)格 15、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第70條處罰。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 C對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其它客戶合法權(quán)益 D以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給她人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 16、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A公司停業(yè)

16、 B變更業(yè)務(wù)范圍 C參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D控股股東發(fā)生變化 17、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾

17、5年 D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其它人員 18、潔身自好的有（）。 A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào) C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展能夠暫時(shí)不顧投資者信譽(yù) D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告 19、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，能夠決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處理措施 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，能夠?qū)ζ谪浗灰姿呒?jí)管理人員實(shí)施提示

18、C中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠向期貨交易所派駐督察員 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。 由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 21、期貨交易所認(rèn)為必要的，能夠分別或同時(shí)采取要求_等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 A會(huì)員報(bào)告情況 B客戶報(bào)告情況 C談話提醒 D發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函22、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。 A品種相同或相關(guān) B數(shù)量相等或相當(dāng) C方向相同 D月份相同或相近23、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。 A擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D決定期貨交易所機(jī)