特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同

1、 特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同第 PAGE 18頁 共 18頁 特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同ZH信托天 號集合資金信托計(jì)劃/單一資金信托特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議協(xié)議編號：轉(zhuǎn)讓方：受讓方：ZH信托股份有限公司二一三年 月特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議轉(zhuǎn)讓方（回購方）：法定代表人：聯(lián)系辦公地址：聯(lián) 系 人：聯(lián)系辦公地址：xx號碼：聯(lián)系電話：傳 真：受讓方：ZH信托股份有限公司法定代表人：聯(lián)系辦公地址：xx號碼：聯(lián) 系 人：聯(lián)系辦公地址：聯(lián)系電話：傳 真：鑒于：轉(zhuǎn)讓方系具有民事權(quán)利能力和民事行為能力的主體；受讓方系經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并有效存續(xù)的非銀行銀行等金融機(jī)構(gòu)，擬作為受托人設(shè)立“ZH信托天 號集合

2、資金信托計(jì)劃/單一資金信托”（以下簡稱“本信托/信托計(jì)劃”）。轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其合法持有的坐落于 市 路 號、土地使用權(quán)證編號為“ ” 的國有土地使用權(quán)及地上建筑物（以下簡稱“特定資產(chǎn)”）未來【 】年的收益權(quán)；受讓方同意受讓轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓的特定資產(chǎn)收益權(quán)。轉(zhuǎn)讓方同意，本協(xié)議（即ZH信托天 號 集合資金信托計(jì)劃/單一資金信托特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議（以下簡稱“特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議”）商定的期限屆滿或條件成就后，以商定的價(jià)格回購該特定資產(chǎn)收益權(quán)。基于此，現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方就特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購事宜，根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行關(guān)于法律、法規(guī)，經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利的原則自愿訂立本協(xié)

3、議，以資共同遵守。除非本協(xié)議另有商定或上下文另有說明，本協(xié)議中的詞語和定義與本信托/信托計(jì)劃資金信托協(xié)議中使用的詞語和定義具有相同含義。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為：本協(xié)議簽署之日轉(zhuǎn)讓方合法享有的坐落于 市 路 號、土地使用權(quán)證編號為“ ” 的國有土地使用權(quán)及地上建筑物（以下簡稱“特定資產(chǎn)”）未來【 】年的收益權(quán)。本條第1.1款所述特定資產(chǎn)收益權(quán)的收益內(nèi)容包括但不限于：自本協(xié)議生效之日起在任何情形下向任何第三方轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置特定資產(chǎn)自身所造成或產(chǎn)生的收入；自本協(xié)議生效之日起在任何情形下向任何第三方轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置特定資產(chǎn)未來新增建筑物所造成或產(chǎn)生的收入；自本協(xié)議生效之日起，根據(jù)法律、行政法規(guī)、

4、規(guī)章的規(guī)定、司法機(jī)關(guān)的裁決、政府機(jī)關(guān)的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方基于特定資產(chǎn)而取得任何賠償、補(bǔ)償?shù)?；自本協(xié)議生效之日起，轉(zhuǎn)讓方基于特定資產(chǎn)及特定資產(chǎn)的派生權(quán)益而造成或產(chǎn)生的其他任何現(xiàn)金收入、財(cái)產(chǎn)性收益。轉(zhuǎn)讓價(jià)款本協(xié)議特定資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款為 元（RMB ），具體的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額以本信托/信托計(jì)劃實(shí)際募集的信托資金數(shù)額扣除前端費(fèi)用后（如有）的數(shù)額為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付受讓方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的前提條件當(dāng)且僅當(dāng)下列各前提條件全部延續(xù)滿足時(shí)，受讓方才有義務(wù)向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款：轉(zhuǎn)讓方股東會或董事會出具同意轉(zhuǎn)讓方將其所享有的特定資產(chǎn)未來【 】年的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，并出具同意轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂一系列交易資料文件的股東會或董

5、事會決議； 轉(zhuǎn)讓方已向受讓方提交受讓方要求其提交的全部資料文件資料（包括但不限于轉(zhuǎn)讓方合法持有特定資產(chǎn)的相關(guān)資料文件資料文件資料及憑證正本復(fù)印件；轉(zhuǎn)讓方的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，最近幾年的財(cái)務(wù)報(bào)表等）；本信托/信托計(jì)劃已設(shè)立生效；轉(zhuǎn)讓方的財(cái)務(wù)狀況未發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變化從而給本協(xié)議項(xiàng)下的交易帶來嚴(yán)重不利影響；本協(xié)議及ZH信托天 號 集合資金信托計(jì)劃/單一資金信托土地使用權(quán)抵押協(xié)議（以下簡稱“土地使用權(quán)抵押協(xié)議”）已簽署且土地使用權(quán)抵押登記手續(xù)及強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)已辦理完畢； 轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有發(fā)生本協(xié)議或土地使用權(quán)抵押協(xié)議的任一違約事項(xiàng)，且不存在任何可能對受讓方在本協(xié)議或土地使用權(quán)抵押協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利

6、造成不利影響的情形；本信托計(jì)劃/信托項(xiàng)下的所有其它擔(dān)保協(xié)議已生效，擔(dān)保協(xié)議商定的所有登記手續(xù)均已辦妥；轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方商定的其他支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的前提條件。轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付本協(xié)議第3.1款規(guī)定的前提條件全部滿足后2個工作日內(nèi)，受讓方應(yīng)將本協(xié)議第2條商定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性劃入轉(zhuǎn)讓方的如下銀行賬戶：戶 名：賬 號：開 戶 行：特定資產(chǎn)收益權(quán)的管理本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓價(jià)款按本協(xié)議第3.2款的規(guī)定全額劃入轉(zhuǎn)讓方指派的銀行賬戶，即視為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的交割履行，基于特定資產(chǎn)造成或產(chǎn)生的相關(guān)的現(xiàn)金及其它收益歸屬于受讓方設(shè)立的“ZH信托天 號 集合資金信托計(jì)劃/單一資金信托”的信托財(cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將該等收入自造成或產(chǎn)生之日起3個工

7、作日內(nèi)劃入信托財(cái)產(chǎn)專用賬戶。本協(xié)議項(xiàng)下特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，基于特定資產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的收益即歸屬于受讓方，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)以保護(hù)各方的最大權(quán)益為原則，謹(jǐn)慎管理特定資產(chǎn)。在轉(zhuǎn)讓方（回購方）支付完畢特定資產(chǎn)收益權(quán)全部回購價(jià)款后，上述收益一并歸轉(zhuǎn)讓方（回購方）所有。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按季度向受讓方提供關(guān)于的財(cái)務(wù)報(bào)表，并按季度向受讓方報(bào)告特定資產(chǎn)工程進(jìn)度、租售進(jìn)度、價(jià)值波動狀況。轉(zhuǎn)讓方在發(fā)生重大事項(xiàng)，包括對外負(fù)債、擔(dān)保、轉(zhuǎn)股、改組、合并、分立、涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛、特定資產(chǎn)發(fā)生爭議、被宣告破產(chǎn)、停業(yè)、解散等任何影響受讓方特定資產(chǎn)收益權(quán)的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知受讓方。、 。 。 。 。特定資產(chǎn)收益權(quán)回購商定回購日轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于信托

8、計(jì)劃設(shè)立/信托生效之日起滿 個月之日的前5個工作日內(nèi)履行全部回購任務(wù)，從受讓方處回購在本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的全部特定資產(chǎn)收益權(quán)。但如轉(zhuǎn)讓方未按本協(xié)議第5.3款第（3）項(xiàng)的商定按期支付當(dāng)期回購價(jià)款或有重大違約行為，受讓方可自主決定商定回購日，即受讓方可宣布任一日期為商定回購日：轉(zhuǎn)讓方出現(xiàn)如下情形時(shí)，受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方提前回購本協(xié)議項(xiàng)下的全部特定資產(chǎn)收益權(quán)，受讓方發(fā)出的書面通知送達(dá)轉(zhuǎn)讓方之日為回購日：轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾和保證虛假或不真實(shí)；受讓方有證據(jù)認(rèn)為發(fā)生足以影響轉(zhuǎn)讓方履行特定資產(chǎn)收益權(quán)回購義務(wù)的情形，包括但不限于轉(zhuǎn)讓方發(fā)生重大未履行的債務(wù)等情形；轉(zhuǎn)讓方違反本協(xié)議第10條規(guī)定的一項(xiàng)或多項(xiàng)義

9、務(wù)。實(shí)際回購日本協(xié)議所指實(shí)際回購日，是指轉(zhuǎn)讓方應(yīng)支付的回購價(jià)款全額劃入受讓方指派帳戶之日。未經(jīng)受讓方同意，轉(zhuǎn)讓方不得在商定回購日之前履行溢價(jià)回購義務(wù)?；刭弮r(jià)款及支付轉(zhuǎn)讓方應(yīng)依照本協(xié)議第5.4款商定的溢價(jià)率，溢價(jià)回購受讓方受讓的特定資產(chǎn)收益權(quán)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付的特定資產(chǎn)收益權(quán)回購價(jià)款總額的計(jì)算公式：特定資產(chǎn)收益權(quán)回購價(jià)款總額=轉(zhuǎn)讓價(jià)款1本協(xié)議第5.4款商定的溢價(jià)率【】%/年本信托/信托計(jì)劃的實(shí)際存續(xù)天數(shù)365天-R。其中R為截至回購日信托財(cái)產(chǎn)專戶收到的特定資產(chǎn)收益現(xiàn)金收入（如有）。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在每（自然季度/半個會計(jì)年度/會計(jì)年度/信托年度）未月的第20日（以下簡稱“結(jié)算日”）向受讓方支付回購價(jià)

10、款，每（自然季度/半個會計(jì)年度/會計(jì)年度/信托年度）應(yīng)支付的回購價(jià)款為“轉(zhuǎn)讓價(jià)款本協(xié)議第5.4款商定的溢價(jià)率本信托/信托計(jì)劃在該（自然季度/半個會計(jì)年度/會計(jì)年度/信托年度）的實(shí)際存續(xù)天數(shù)365天”。并在實(shí)際回購日向受讓方支付剩余回購價(jià)款，剩余回購價(jià)款回購價(jià)款總額已支付的回購價(jià)款。如遇回購價(jià)款結(jié)算日為法定節(jié)假日，則相應(yīng)的回購溢價(jià)款仍計(jì)算至結(jié)算日的當(dāng)天，但回購價(jià)款的支付日順延至結(jié)算日之后的第一個工作日。溢價(jià)率如轉(zhuǎn)讓方依照本協(xié)議第5.3款第（3）項(xiàng)的商定如期全額支付了該（自然季度/半個會計(jì)年度/會計(jì)年度/信托年度）回購價(jià)款，并且在商定回購日全額支付了剩余回購價(jià)款，則溢價(jià)率為【】%/年。如轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有

11、依照本協(xié)議第5.3款第（3）項(xiàng)的商定如期足額支付該（自然季度/半個會計(jì)年度/會計(jì)年度/信托年度）回購價(jià)款或者沒有在商定回購日全額支付剩余回購價(jià)款，則轉(zhuǎn)讓方仍負(fù)有向受讓方溢價(jià)回購應(yīng)收賬款的義務(wù)，且溢價(jià)率變更為【】%/年，該變更具有溯及效力，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)補(bǔ)交溢價(jià)率調(diào)高之前各期的回購價(jià)款與調(diào)高后回購價(jià)款之間的差額，該差額全部補(bǔ)交完畢之前不視為轉(zhuǎn)讓方支付當(dāng)期應(yīng)支付的回購價(jià)款，轉(zhuǎn)讓方總共應(yīng)支付的回購價(jià)款為“轉(zhuǎn)讓價(jià)款【】%本信托/信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期間的天數(shù)/360；信托實(shí)際存續(xù)期間的天數(shù)少于信托預(yù)計(jì)存續(xù)天數(shù)（以信托協(xié)議商定的為準(zhǔn)）的，按信托預(yù)計(jì)存續(xù)天數(shù)計(jì)算?！鞭D(zhuǎn)讓方應(yīng)將回購價(jià)款劃付至受讓方為本信托/信托計(jì)劃開

12、立的如下信托財(cái)產(chǎn)專戶（以下簡稱“保管行”）：開戶銀行： 戶 名： 賬 號：轉(zhuǎn)讓方支付完畢全部回購價(jià)款之日，特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓至轉(zhuǎn)讓方，受讓方不再擁有本協(xié)議項(xiàng)下的特定資產(chǎn)收益權(quán)。擔(dān)保保證?！?】作為保證人，為轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下支付回購價(jià)款義務(wù)提供連帶責(zé)任保證。具體保證擔(dān)保事項(xiàng)以受讓方與保證人簽署的編號為【 】保證協(xié)議為準(zhǔn)。抵押?！?】作為抵押人，為轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下支付回購價(jià)款義務(wù)提供抵押擔(dān)保，【 】應(yīng)將本協(xié)議附件1抵押物清單所列的抵押物抵押給受讓方。具體抵押擔(dān)保事項(xiàng)以抵押人與受讓方簽署的編號為【 】抵押協(xié)議為準(zhǔn)。質(zhì)押。【 】作為出質(zhì)人，對轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下支付回購價(jià)款義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保，出質(zhì)人應(yīng)

13、將本協(xié)議附件2質(zhì)物清單所列的質(zhì)物質(zhì)押給受讓方。具體質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)以出質(zhì)人與受讓方簽署的編號為【 】質(zhì)押協(xié)議為準(zhǔn)。其他。如發(fā)生任何使受讓方認(rèn)為前述任何擔(dān)保措施將受到不利影響的情形，受讓方有權(quán)利要求轉(zhuǎn)讓方消除該等不利情形或補(bǔ)充提供令受讓方滿意的其他擔(dān)保措施。各方的承諾和保證轉(zhuǎn)讓方的承諾與保證轉(zhuǎn)讓方做出如下陳述與保證：轉(zhuǎn)讓方系具有完全民事權(quán)利能力和民事行為能力的主體。轉(zhuǎn)讓方為簽署本協(xié)議所需的外部批準(zhǔn)和內(nèi)部授權(quán)程序都已履行，本協(xié)議簽署后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。如本協(xié)議的簽署或本協(xié)議所載交易的履行需要由轉(zhuǎn)讓方取得相關(guān)政府機(jī)構(gòu)授權(quán)、批準(zhǔn)或同意的，轉(zhuǎn)讓方保證已取得此等授權(quán)、批準(zhǔn)或同意，且此等授

14、權(quán)，批準(zhǔn)或同意具有完全的效力。轉(zhuǎn)讓方保證本協(xié)議的簽署或本協(xié)議所載交易的履行不會違反現(xiàn)行有效的法律和其他相關(guān)規(guī)定,也不會與其已簽署的其它有約束力的法律資料文件或已訂立的其它交易相沖突。轉(zhuǎn)讓方保證在簽署本協(xié)議之前已經(jīng)仔細(xì)閱讀了本協(xié)議，對本協(xié)議當(dāng)事人之間的關(guān)于權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確的理解，并對本協(xié)議的所有條款均無異議。轉(zhuǎn)讓方保證，在簽署本協(xié)議時(shí)，轉(zhuǎn)讓方?jīng)]有發(fā)生任何影響本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓方義務(wù)履行的重大事件。轉(zhuǎn)讓方根據(jù)本協(xié)議向受讓方轉(zhuǎn)讓特定資產(chǎn)收益權(quán)不侵犯或損害轉(zhuǎn)讓方債權(quán)人的權(quán)益。轉(zhuǎn)讓方保證自本協(xié)議簽署之日起，出售、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其他任何方式處置特定資產(chǎn)，均應(yīng)事先征得受讓方書面同意。并

15、不得再向任何第三方轉(zhuǎn)讓全部或部分特定資產(chǎn)收益權(quán)。特定資產(chǎn)、特定資產(chǎn)收益權(quán)均不是任何破產(chǎn)、重整、和解、清算或其它類似程序中的標(biāo)的。轉(zhuǎn)讓方保證向受讓方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表是根據(jù)現(xiàn)行有效的法律以及公認(rèn)的會計(jì)準(zhǔn)則編制，真實(shí)準(zhǔn)確地反映了轉(zhuǎn)讓方在該報(bào)表年度內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況；轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供的其他資料文件資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、合法、有效，所提交的復(fù)印件或掃描件均與原件相符。不存在針對轉(zhuǎn)讓方的、潛在的或正在進(jìn)行的、未決的或可能發(fā)生的民事或刑事訴訟、仲裁、爭議、行政程序或其它法律程序，而致使轉(zhuǎn)讓方無法履行本協(xié)議或?qū)β男斜緟f(xié)議造成重大影響或障礙的。也不存在針對轉(zhuǎn)讓方的、潛在的或正在進(jìn)行的、未決的或可能發(fā)生的民事或刑事訴訟、仲

16、裁、爭議、行政程序或其它法律程序，而致使轉(zhuǎn)讓方無法履行本協(xié)議或?qū)β男斜緟f(xié)議造成重大影響或障礙的。轉(zhuǎn)讓方保證，轉(zhuǎn)讓方于本協(xié)議簽署日合法持有并將繼續(xù)持有特定資產(chǎn)，該等特定資產(chǎn)并不存在并且轉(zhuǎn)讓方也不會就其設(shè)置任何的權(quán)利負(fù)擔(dān)，但轉(zhuǎn)讓前已明示的除外。轉(zhuǎn)讓方保證，負(fù)責(zé)賠償因轉(zhuǎn)讓方原因致使的本協(xié)議效力瑕疵造成受讓方的經(jīng)濟(jì)損失，轉(zhuǎn)讓方的賠償金額依照如下商定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)返還受讓方特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及資金占用費(fèi)，資金占用費(fèi)計(jì)算公式為：特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款(1【】%)特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款實(shí)際占用天數(shù)365，特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及資金占用費(fèi)在本協(xié)議被確定無效后10個工作日內(nèi)支付，逾期未付，按特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓

17、價(jià)款的千分之五按日支付違約金。如因任何原因致使本協(xié)議無效或被撤銷的，均不影響本條款的有效性。受讓方的承諾與保證受讓方系根據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的中華人民共和國金融許可證，且經(jīng)xx登記并合法存續(xù)的非銀行銀行等金融機(jī)構(gòu)。受讓方簽署和履行本協(xié)議不違反任何其有約束力的法律、法規(guī)、行政命令、協(xié)議、承諾或安排。受讓方向轉(zhuǎn)讓方提供的任何資料文件資料、資料文件不存在任何誤導(dǎo)性陳述、虛假記載或重大遺漏。受讓方用于購買特定資產(chǎn)收益權(quán)的資金來源為“ZH信托天 號集合資金信托計(jì)劃/單一資金信托”的信托資金。各方的義務(wù)轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)除依照本協(xié)議其他條款規(guī)定的義務(wù)外，轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)

18、下還負(fù)有如下義務(wù)：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受受讓方對其經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)活動、重大交易協(xié)議等情況的監(jiān)督管理，應(yīng)受讓方要求如實(shí)向受讓方提供關(guān)于其經(jīng)營活動的信息。轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議有效期內(nèi)為第三方提供任何形式的擔(dān)保的，應(yīng)于簽署擔(dān)保資料文件后3個工作日內(nèi)將擔(dān)保資料文件及相關(guān)資料文件報(bào)送受讓方備案；受讓方認(rèn)為轉(zhuǎn)讓方為第三方提供擔(dān)保的行為對轉(zhuǎn)讓方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)具有重大不利影響的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方采取合理措施，包括但不限于提供補(bǔ)充擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)予積極配合。轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議有效期內(nèi)發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)在發(fā)生該情形之日起5個工作日內(nèi)書面通知受讓方，書面通知中還應(yīng)詳細(xì)列明對其已構(gòu)成的或可能構(gòu)成的影響以及已采取或計(jì)劃采取何等補(bǔ)救措

19、施，補(bǔ)救的期限和預(yù)期效果：財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化；喪失商業(yè)信譽(yù)；發(fā)生任何影響或可能影響轉(zhuǎn)讓方權(quán)益的糾紛、重大訴訟或仲裁案件；發(fā)生任何可能會嚴(yán)重不利于轉(zhuǎn)讓方資本及財(cái)產(chǎn)狀況的事件；其他對轉(zhuǎn)讓方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)造成或產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。如由于轉(zhuǎn)讓方的原因致使特定資產(chǎn)全部或部分被關(guān)于部門凍結(jié)或者出現(xiàn)其他限制情形，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)于特定資產(chǎn)被司法凍結(jié)或出現(xiàn)相關(guān)限制情形的當(dāng)天通知受讓方，并有義務(wù)于7日內(nèi)使特定資產(chǎn)解除司法凍結(jié)或消除限制情形。 本協(xié)議及法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。受讓方的義務(wù)除本協(xié)議其他條款規(guī)定的義務(wù)外，受讓方在本協(xié)議項(xiàng)下進(jìn)一步負(fù)有如下義務(wù)：受讓方須按本協(xié)議的商定按期、足額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。本協(xié)議及法律

20、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。稅費(fèi)負(fù)擔(dān)除本協(xié)議另有商定或法律法規(guī)另有規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方一致商定本協(xié)議項(xiàng)下特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)稅費(fèi)（包括但不限于質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)、印花稅等）由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。不可抗力本協(xié)議所稱不可抗力是指妨礙一方履行或部分履行本協(xié)議的事件，而且該等事件是本協(xié)議各方所未能預(yù)見、未能避免并未能克服的。上述事件應(yīng)包括地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、傳染病、民眾騷亂、罷工等，以及一般商業(yè)慣例認(rèn)可為不可抗力的事件。如本協(xié)議一方由于不可抗力而全部或部分未能履行本協(xié)議，則該方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書面通知對方；并應(yīng)在15日內(nèi)提供事件的詳細(xì)情況及關(guān)于主管機(jī)關(guān)、職能部門或公證機(jī)構(gòu)證明本協(xié)議全部或部分未能

21、履行的證明資料文件。因不可抗力而致使任何一方全部或部分未能履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但該方應(yīng)采取所有必要和適當(dāng)?shù)拇胧p輕可能給對方造成的損失。發(fā)生不可抗力，各方應(yīng)依據(jù)不可抗力對履行本協(xié)議的影響程度，協(xié)商決定變更或終止本協(xié)議。違約責(zé)任轉(zhuǎn)讓方違約違約情形轉(zhuǎn)讓方違反本協(xié)議中商定的義務(wù)，或發(fā)生如下情形的，視為轉(zhuǎn)讓方違約：轉(zhuǎn)讓方未依照本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額支付特定資產(chǎn)收益權(quán)回購價(jià)款；受讓方有證據(jù)認(rèn)為發(fā)生足以影響轉(zhuǎn)讓方履行特定資產(chǎn)收益權(quán)回購義務(wù)的情形；轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾和保證被證明虛假或不真實(shí)；違約救濟(jì)轉(zhuǎn)讓方違約時(shí)，受讓方有權(quán)采取如下一項(xiàng)或多項(xiàng)違約救濟(jì)措施：依照第5.1款第（2）項(xiàng)的規(guī)定

22、要求轉(zhuǎn)讓方提前回購轉(zhuǎn)讓給受讓方的特定資產(chǎn)收益權(quán)；依據(jù)本協(xié)議及具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證書，向人民法院申請對轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行；依據(jù)擔(dān)保協(xié)議及具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證書，向人民法院申請對擔(dān)保物（人）強(qiáng)制執(zhí)行，或采取拍賣或折價(jià)轉(zhuǎn)讓等方式處分擔(dān)保物；轉(zhuǎn)讓方對受讓方行使擔(dān)保權(quán)須無條件配合；自違約事件發(fā)生之日起，按轉(zhuǎn)讓價(jià)款的日千分之五收取違約金；本協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的其他救濟(jì)措施。如轉(zhuǎn)讓方發(fā)生違約情形，受讓方有權(quán)將特定資產(chǎn)的收益用于補(bǔ)償轉(zhuǎn)讓方依照本協(xié)議商定應(yīng)付給受讓方的違約金、賠償金、回購價(jià)款或其他任何費(fèi)用。若轉(zhuǎn)讓方違約造成受讓方執(zhí)行第11.1（2）1）B、C款措施的，則本信托/信托計(jì)劃在執(zhí)行該項(xiàng)措施的當(dāng)天進(jìn)

23、入處置期限。在此期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)額外向受讓方支付違約金。處置違約金=特定資產(chǎn)收益權(quán)回購價(jià)款千分之五本信托/信托計(jì)劃進(jìn)入處置期限至費(fèi)用足額支付之日止實(shí)際存續(xù)天數(shù)。若轉(zhuǎn)讓方違約造成本信托/信托計(jì)劃延期的，則在此期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)額外向受讓方支付延期違約金。延期違約金=特定資產(chǎn)收益權(quán)回購價(jià)款千分之五自本信托/信托計(jì)劃期限屆滿之日起至費(fèi)用足額支付之日止實(shí)際存續(xù)天數(shù)。處置違約金與延期違約金不重復(fù)計(jì)算。受讓方違約受讓方未履行本協(xié)議第8.2款規(guī)定的義務(wù)且在收到轉(zhuǎn)讓方通知后2個工作日內(nèi)不糾正的，應(yīng)當(dāng)賠償轉(zhuǎn)讓方因其違約而遭受的實(shí)際損失。協(xié)議解除發(fā)生如下情形之一的，本協(xié)議解除：轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方協(xié)商一致解除本協(xié)議的；本

24、協(xié)議簽署后30個工作日內(nèi)本協(xié)議第3.1款規(guī)定的前提條件未能全部滿足時(shí)，受讓方要求解除本協(xié)議的；轉(zhuǎn)讓方違反本協(xié)議的商定對受讓方在本協(xié)議項(xiàng)下的經(jīng)濟(jì)權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，受讓方要求解除本協(xié)議的；因發(fā)生不可抗力事件而致使各方或一方無法履行本協(xié)議的,各方均可以書面通知方式通知對方解除本協(xié)議；法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他解除協(xié)議的情況出現(xiàn)。如因不可歸責(zé)于受讓方的原因致使本協(xié)議解除且本協(xié)議解除之日受讓方已支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將受讓方已經(jīng)支付的轉(zhuǎn)讓價(jià)款加計(jì)【 】%的資金占用費(fèi)率，自本協(xié)議正式解除之日起的10個工作日內(nèi)一次性全額返還給受讓方。本協(xié)議解除，協(xié)議一方因另一方違約而享有的法定及商定權(quán)利不受影響，本協(xié)

25、議第13條和第14條繼續(xù)有效。適用法律及爭議解決本協(xié)議的效力、說明及履行適用中華人民共和國的法律法規(guī)。本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向受讓方住所地的人民法院提起訴訟。除非生效判決另有規(guī)定，各方為訴訟而實(shí)際支付的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。在訴訟期間，本協(xié)議中不涉及爭議的條款仍須履行，各方均不得以解決爭議為由拒不履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)。保密本協(xié)議各方同意，對其中一方或其代表提供給另一方的關(guān)于本協(xié)議及各方簽署的本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有重要方面的信息及/或本協(xié)議所含信息（包括關(guān)于定價(jià)的信息，但不包括有證據(jù)證明是經(jīng)正當(dāng)授權(quán)的第三方收到、披露或公開的信

26、息）予以保密。未經(jīng)對方書面同意，不向任何其他方披露此類信息（不包括與本協(xié)議擬議之交易關(guān)于而需要獲知以上信息的披露方的雇員、高級職員和董事），但以下情況除外：為進(jìn)行本協(xié)議擬議之交易而向投資者披露；向與本交易關(guān)于而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會計(jì)師、咨詢顧問和咨詢?nèi)藛T披露；根據(jù)適用的法律法規(guī)的要求，向中國的關(guān)于政府部門或者管理機(jī)構(gòu)披露。強(qiáng)制執(zhí)行公證轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后十日內(nèi)到受讓方指派的公證機(jī)關(guān)對本協(xié)議申請進(jìn)行賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證。相關(guān)公證費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方在此確認(rèn)，各方對本協(xié)議中關(guān)于轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)的商定無疑義。轉(zhuǎn)讓方對賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力公證的含義

27、、內(nèi)容、程序、效力等完全明確了解。轉(zhuǎn)讓方并承諾其不履行本協(xié)議中商定的義務(wù)或不完全履行義務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)讓方自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行。根據(jù)受讓方的申請，公證機(jī)關(guān)可以簽發(fā)執(zhí)行證書，轉(zhuǎn)讓方自愿接受人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行。一旦發(fā)生任何違約事件，本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)即立即具有可執(zhí)行性。當(dāng)本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)根據(jù)本協(xié)議的商定具有可執(zhí)行性后的任何時(shí)間，轉(zhuǎn)讓方不再有權(quán)且不得行使、執(zhí)行與債權(quán)關(guān)于的任何權(quán)利、裁量權(quán)或救濟(jì)權(quán)，而受讓方有權(quán)在法律允許的范圍內(nèi)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏畏绞叫惺?、?shí)現(xiàn)債權(quán)。為使受讓方能夠?qū)崿F(xiàn)債權(quán)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)采取受讓方可能要求的所有合法且適當(dāng)?shù)男袆?。為受讓方根?jù)本協(xié)議的商定實(shí)現(xiàn)債權(quán)之目的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)簽署所有該等協(xié)議、通知、授權(quán)

28、、指示、承諾及其他資料文件并采取受讓方可能要求的所有行動。在債權(quán)具有可執(zhí)行性之時(shí)及之后，受讓方可以轉(zhuǎn)讓方的名義（或在法律允許的范圍內(nèi)，以受讓方的名義），行使與轉(zhuǎn)讓方關(guān)于的權(quán)力和權(quán)利，以及行使相關(guān)的任何追索權(quán)和受償權(quán)；轉(zhuǎn)讓方在此不可撤銷地授權(quán)受讓方行使上述權(quán)利。轉(zhuǎn)讓方、受讓方各方確認(rèn)，關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行的商定優(yōu)先于本協(xié)議第13.2款規(guī)定執(zhí)行。通知各方之間的所有通知均為書面形式，可由專人送達(dá)、掛號郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真號碼可作為輔助送達(dá)方式，但事后必須以上述商定方式補(bǔ)充送達(dá)。通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：專人送達(dá)：通知方取得的被通知方簽收單所示日；掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第5日；傳真號碼：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個工作日；特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。各方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系辦公地址即為其有效的通訊辦公地址。任意一方的通訊辦公地址發(fā)生變更，均須于變更發(fā)生后3個工作日通知另一方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變更一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。協(xié)議的生效及期限本協(xié)議經(jīng)轉(zhuǎn)讓方、受讓方的法定代表人或授權(quán)代表簽章并加蓋單位公章或協(xié)議專用章后生效。本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議