學(xué)習(xí)解讀2022年新制訂的《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（講義）

1、關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見學(xué)習(xí)解讀2022年新制訂的關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見（講義）為貫徹落實新修訂的中華人民共和國行政處罰法，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)市場監(jiān)管部門嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，市場監(jiān)管總局組織對市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見（以下簡稱指導(dǎo)意見）進(jìn)行了修訂，于2022年10月8日正式印發(fā)。第一部分：指導(dǎo)意見的修訂背景2019年12月24日，總局印發(fā)市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見（國市監(jiān)法2019244號），對推動市場監(jiān)管部門規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，科學(xué)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)起到了積極作用。20

2、21年7月15日，新修訂的行政處罰法正式實施，對不予行政處罰、從輕減輕行政處罰、從重行政處罰等內(nèi)容作出新的規(guī)定。2022年7月29日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見（國辦發(fā)202227號），對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作提出新的要求。為貫徹落實新修訂的行政處罰法和國務(wù)院意見要求，更好地保護(hù)市場主體和人民群眾合法權(quán)益，切實維護(hù)公平競爭的市場秩序，實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一，市場監(jiān)管總局對指導(dǎo)意見進(jìn)行了修訂。第二部分：指導(dǎo)意見的要點解答1、指導(dǎo)意見在規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使、促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法方面有哪些亮點？答：針對當(dāng)前市場監(jiān)管執(zhí)法

3、的新趨勢新情況，秉持執(zhí)法為民的理念，結(jié)合基層執(zhí)法工作實際，總局在新修訂的指導(dǎo)意見中明確以下內(nèi)容，著力規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，彰顯執(zhí)法力度和溫度的統(tǒng)一。一是在行政處罰裁量權(quán)行使的基本原則中增加公平公正原則，防止出現(xiàn)處罰畸輕畸重、類案不同罰等現(xiàn)象，穩(wěn)定市場預(yù)期。二是針對個案中適用行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平等情形，增加經(jīng)過一定程序可以調(diào)整適用的規(guī)定，最大程度保護(hù)市場主體和人民群眾利益。三是明確需要在法定處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，在明確具體情節(jié)、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行評估，避免裁量權(quán)濫用。四是在強(qiáng)調(diào)市場監(jiān)管部門實施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)的同時，明確有行

4、政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，要在行政執(zhí)法決定書中對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。2、為了貫徹落實新修訂的行政處罰法，指導(dǎo)意見對行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則作出了哪些修訂？答：為全面落實新修訂的行政處罰法，本次修訂重點對指導(dǎo)意見中與新法規(guī)定不一致、不銜接、不配套的內(nèi)容作出修改。一是按照過罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)的原則，對行政處罰的裁量情形作出修訂。增加了依法應(yīng)當(dāng)不予處罰、應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰、可以從輕或者減輕處罰的情形，減少了可以從重處罰的情形，同時對其中多項情形作出修正，從制度層面推動行政處罰裁量適當(dāng)，確保處罰裁量基準(zhǔn)于法有據(jù)。二是增加了依法可以不予處罰的情形，增加“首違不罰”的規(guī)定，同時將有證據(jù)足以證明

5、沒有主觀過錯列為不予處罰情形，體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)。三是增加了應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形，對于法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的，依法從重處罰。3、指導(dǎo)意見對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作有哪些規(guī)定和要求？答：行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)實施行政處罰的具體尺度和標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)意見聚焦當(dāng)前行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作中存在的實際問題，提出以下具體要求。一是規(guī)定了制定主體的職責(zé)權(quán)限。明確了省級和設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)管部門可以制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。二是要求原則上不重復(fù)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。指導(dǎo)意見規(guī)定，對同一行政處罰事項，上級市場監(jiān)管部門已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級市場

6、監(jiān)管部門不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級市場監(jiān)管部門劃定的階次或者幅度。三是強(qiáng)化日常監(jiān)督管理。規(guī)定各級市場監(jiān)管部門要依照市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定（市場監(jiān)管總局令第22號），加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，同時要建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改以及客觀情況的變化，及時進(jìn)行調(diào)整。通過上述規(guī)定，推動實現(xiàn)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)制度化、行為規(guī)范化、管理科學(xué)化。第三部分：指導(dǎo)意見的貫徹落實為推動各級市場監(jiān)管部門做好行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作，持續(xù)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)，下一

7、步，我們將著力做好指導(dǎo)意見的組織實施以及相關(guān)立法工作。一是繼續(xù)做好不合理罰款事項的清理工作，推動修訂或廢止一批行政法規(guī)和規(guī)章。二是研究制定國家市場監(jiān)督管理總局法治建設(shè)評價辦法，將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作納入法治市場監(jiān)管建設(shè)考評指標(biāo)體系，明確任務(wù)，落實責(zé)任。三是適時組織開展行政處罰案卷評查，加強(qiáng)類案指導(dǎo)和行政執(zhí)法檢查，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗，研究解決共性問題，督促做好貫徹落實工作。第四部分：指導(dǎo)意見的全文學(xué)習(xí)關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見第一條為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法等

8、法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實際，制定本意見。 第二條本意見所稱行政處罰裁量權(quán)，是指各級市場監(jiān)管部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。第三條市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅持以下原則：（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。（二）過罰相當(dāng)原則。以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng)。（三）公平公正原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程

9、度等基本相同的違法行為實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。（四）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。（五）綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一。第四條省級和設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)管部門可以參照本意見，結(jié)合地區(qū)實際制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。縣級市場監(jiān)管部門可以在法定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細(xì)化量化。 第五條對同一行政處罰事項，上級市場監(jiān)管部門已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級市場監(jiān)管部門原

10、則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級市場監(jiān)管部門不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級市場監(jiān)管部門劃定的階次或者幅度。下級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。第六條行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種

11、類的，明確適用不同處罰種類的具體情形；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形；（五）需要在法定處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評估后明確具體情形、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。第七條市場監(jiān)管部門實施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。第八條市場監(jiān)管部門實施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)

12、基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準(zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。第九條建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的，及時進(jìn)行調(diào)整。第十條本意見中下列用語的含義如下：（一）不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕

13、的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。（四）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰： （一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；（三）違法行為輕微

14、并及時改正，沒有造成危害后果的；（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。第十二條初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。市場監(jiān)管部門可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（四）

15、主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的； （五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。第十四條有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的； （三）違法行為輕微，社會危害性較小的；（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的； （五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；（六）其他依法可以

16、從輕或者減輕行政處罰的。 第十五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的；（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。 第十六條有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰： （一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的； （四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；（七）其他依法可以從重行政處罰的。 當(dāng)事人因前款第四至