項目建設(shè)審批制、核準(zhǔn)制、備案制

1、問：核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資 項目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目、 限制類項目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審 核企業(yè)的投資項目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目， 審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障 公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金 來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。第三，審核的程序不同。審批制，一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項目建

2、議書”、“可行性研究報告”和“開 工報告”三個環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制只有“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。關(guān)于行政許可法。行政許可、審批、審核、核準(zhǔn)、核發(fā)的異同行政許可，只是行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定 活動的行為。它具有這么幾個顯著的特征：一是在行為類別上，行政許可是一個依申請進(jìn)行 的管理型的外部行政行為，是一種單方性的對公民、法人和其他組織行為的管理，這是與行 政審批最大的區(qū)別。因為行政審批針對行政機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)的內(nèi)部行為。二是在行為性質(zhì)上， 行政許可是一種準(zhǔn)予從事某項特定活動的行為，表現(xiàn)為對相對人是否符合法律法規(guī)規(guī)定的權(quán) 力資格和行使權(quán)利條件的審查核實，凡是符合資格和

3、條件的，就準(zhǔn)予從事某種特定活動?？?以說，行政許可對行政機(jī)關(guān)而言不是一種可隨意處置的權(quán)力，而是責(zé)任，行政機(jī)關(guān)有責(zé)任為 許可申請人實現(xiàn)其權(quán)利提供相關(guān)服務(wù)，如對相對人的申請必須受理并在法定期限內(nèi)作出批準(zhǔn) 或不批準(zhǔn)的答復(fù)，一旦批準(zhǔn)后，要保護(hù)被許可人的合法權(quán)益等。行政審批，則是行政機(jī)關(guān)對其內(nèi)部事務(wù)的審批（比如對公務(wù)員職務(wù)任免的審批）或者按照行 政隸屬關(guān)系由上級行政機(jī)關(guān)對下級行政機(jī)關(guān)有關(guān)事項的審批（比如上級政府對下級政府申請 的審批）。兩者是一種行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部管理行為。2002年8月23日，九屆全國人大常委會 第29次會議上，國務(wù)院法制辦主任楊景宇所作的關(guān)于中華人民共和國行政許可法（草 案）的說明中就指

4、出：“有關(guān)行政機(jī)關(guān)對其他機(jī)關(guān)或者機(jī)關(guān)內(nèi)部人事、財務(wù)、外事等事項 的審批（屬于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部行為），不適用本法”。這是有關(guān)行政審批與行政許可不同 之處的比較權(quán)威的解釋。至于行政審核，又稱行政認(rèn)可，其實質(zhì)是行政機(jī)關(guān)對行政相對人行為合法性、真實性進(jìn)行審 查、認(rèn)可，它只是對既存事實狀態(tài)的一種確認(rèn)或認(rèn)可，通過審核，使其得到法律上的認(rèn)可。 行政核準(zhǔn)，是指由行政機(jī)關(guān)對某些事項是否達(dá)到特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范的判斷和確定， 主要適用于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、建造、安 裝和使用，直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的特定產(chǎn)品、物品的檢驗、檢疫。也就是說它 不像許可一樣是準(zhǔn)予從事某

5、項特定活動，而只是對是否達(dá)到有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的狀況或條件 的確認(rèn)。至于核發(fā)，是許可最后的一步，即當(dāng)事人取得行政許可批準(zhǔn)后，交納相關(guān)費(fèi)用，由有關(guān)部門 核發(fā)相應(yīng)的權(quán)利證照。補(bǔ)充一點(diǎn)：關(guān)于行政審批，在國務(wù)院開展國家機(jī)關(guān)行政審批項目清理過程中，就專門設(shè)立了 行政許可項目和行政審批項目兩類，分別進(jìn)行清理。當(dāng)然，這只是許可和審批的一種狹義的 區(qū)分。就學(xué)理上而言，廣義的行政審批包括了對內(nèi)部的審批和對外部的審批，行政許可實際 上是廣義的行政審批的其中一種形式。如果你不是專門就行政審批事項清理這一工作所涉及 的許可和審批事項進(jìn)行區(qū)分探討的話，那么二者的區(qū)別就只有一個，那就是行政審批的范圍 比行政許可大，包括了對

6、外和對內(nèi)兩種審批行為。審核一般代表制單的人確認(rèn)這個單據(jù)可以繼續(xù)流轉(zhuǎn)到下一個流程了復(fù)核就是再次審核的意思，既重復(fù)核實審批一般用于工作流，比如需要提交到領(lǐng)導(dǎo)審批，部門主管審批，有多級人參與的審核叫審 批項目建設(shè)審批制、核準(zhǔn)制、備案制作者：佚名文章來源：本站原創(chuàng)點(diǎn)擊數(shù)：17387更新時間：2010-3-31 收藏此頁（一）審批制1、審批范圍。審批制適用于政府投資項目。政府投資項目是指全部或部分使用中央預(yù)算內(nèi)資金、國債 專項資金、省級預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)和更新改造資金投資建設(shè)的地方項目。2、投資內(nèi)容。政府投資主要用于社會公益事業(yè)、公共基礎(chǔ)設(shè)施和國家機(jī)關(guān)建設(shè)，改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條 件，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，調(diào)整和

7、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。3、投資方式。政府投資采取直接投資、資本金注注入、投資補(bǔ)助、貼息等投資方式。4、審批權(quán)限。省發(fā)改部門是負(fù)責(zé)全省政府投資管理工作的主管部門；市、州、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革 部門是負(fù)責(zé)本行行政區(qū)域內(nèi)的政府投資管理工作的主管部門。政府投資項目根據(jù)建設(shè)性質(zhì)、資金來源和投資規(guī)模，分別由國家、省級和市、州政府投資主管部門或由 政府投資主管部門會同相關(guān)部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算。政府投資項目的可行 性研究報告、初步設(shè)計，由政府投資主管部門委托有咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢評估或評審；重大項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 專家評議。咨詢評估沒有通過的不予審批。政府投資30

8、0萬元及以上的建設(shè)項目，由省級投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè) 計及概算，并組織竣工驗收（初步設(shè)計概算總投資不得超過審定的可行性研究報告的總投資的10%。確需超 過的，應(yīng)當(dāng)按程序重新報批可行性研究報告）。政府投資300萬元以下的建設(shè)項目，按職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系由省直有關(guān)部門或市、州政府投資主管部門 審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，并組織竣工驗收。（二）核準(zhǔn)制企業(yè)投資國務(wù)院政府核準(zhǔn)的投資項目目錄中所列重大項目和限制類項目的，均應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)赝顿Y主管 請求核準(zhǔn)。進(jìn)行核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交申請報告。申請報告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)工程資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。（三）備案制凡屬于政府核

9、準(zhǔn)的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，均實行備案制?？偼顿Y在1億元以上的項目， 由省發(fā)展改革部門備案；總投資在1億元以下的項目，由市（州）發(fā)展改革部門備案。（四）三者的區(qū)別備案制、核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面。第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投 資項目；核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目；備案制適用于企業(yè)投資的 中小項目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準(zhǔn)制只是政府從社會和 經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核，不負(fù)責(zé)考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等因素。第三，程序 環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經(jīng)過項目建議書、可研報

10、告、初步設(shè)計等多個環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制、備案制只有 項目申請核準(zhǔn)或備案一個環(huán)節(jié)。基本建設(shè)程序建設(shè)程序是指建設(shè)項目從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)整個建設(shè)過程中， 各項工作必須遵循的先后次序的法則?；窘ㄔO(shè)項目一般要經(jīng)歷以下幾個階段的工作程序：1、根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；2、在勘察、試驗、調(diào)查研究及詳細(xì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的基礎(chǔ)上編制可行性研究報告；3、根據(jù)項目的咨詢評估情況，對建設(shè)項目進(jìn)行決策；4、根據(jù)可行性研究報告編制設(shè)計文件；5、初步設(shè)計批準(zhǔn)后，做好施工前的各項準(zhǔn)備工作；6、組織施工，并根據(jù)工程進(jìn)度，做好生產(chǎn)準(zhǔn)備；7、項目按批

11、準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建成并經(jīng)竣工驗收合格后，正式投產(chǎn)，交付生產(chǎn)使用；8、生產(chǎn)運(yùn)營一段時間后（一般為兩年），進(jìn)行項目后評價。目前我國基本建設(shè)程序的內(nèi)容和步驟主要有：前期工作階段，主要包括項目建議書、可行性研究、設(shè)計工 作；建設(shè)實施階段，主要包括施工準(zhǔn)備、建設(shè)實施；竣工驗收階段和后評價階段。（一）前期工作階段1、項目建議書：是要求建設(shè)某一具體項目的建議文件，是基本建設(shè)程序中最初階段的工作，是投資決 策前對擬建設(shè)項目的輪廓設(shè)想。2、可行性研究：項目建議書一經(jīng)批準(zhǔn)，即可著手進(jìn)行可行性研究。是指在項目決策前，通過對項目有 關(guān)的工程、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)

12、行比 較論證，并對項目建成后的效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析方法，由此考察項目技術(shù)上的先進(jìn)性和實用 性，經(jīng)濟(jì)上的盈利性和合理性，建設(shè)的可能性和可行性。3、設(shè)計工作：一般建設(shè)項目（包括工業(yè)、民用建筑、城市基礎(chǔ)設(shè)施、水利工程、道路工程等），設(shè)計過 程劃分為初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段。（1）初步設(shè)計（基礎(chǔ)設(shè)計九初步設(shè)計的內(nèi)容是指項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計，主要的工藝流程、設(shè)備 的選項和安裝設(shè)計，土建工程量及費(fèi)用的估算等。（2）施工圖設(shè)計（詳細(xì)設(shè)計）。施工圖設(shè)計的主要內(nèi)容是根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計，繪制出正確、完整和盡 可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。（二）建設(shè)實施階段1、施工準(zhǔn)備。一是開工建設(shè)前的準(zhǔn)備。主要內(nèi)

13、容包括組織征地、組織設(shè)備、組織招投標(biāo)、簽訂施工合 同等；二是項目開工審批。向項目主管部門及其授權(quán)機(jī)構(gòu)申請項目開工審批。2、建設(shè)實施。主要確定項目新開工建設(shè)時間；年度基本建設(shè)投資額；生產(chǎn)或使用準(zhǔn)備等。（三）竣工驗收階段1、竣工驗收的范圍。按照上級批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成，工業(yè)項目經(jīng) 負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)和生產(chǎn)考核能夠生產(chǎn)合格產(chǎn)品，非工業(yè)項目符合設(shè)計要求，能夠正常使用，都要及時組織驗收。2、竣工驗收的依據(jù)。依據(jù)是經(jīng)過上級審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可行性研究報告、初步設(shè)計或擴(kuò)大初步設(shè)計（技 術(shù)設(shè)計）、施工圖紙和說明、設(shè)備技術(shù)說明書、招標(biāo)投標(biāo)文件和工程承包合同、施工過程的設(shè)計修改簽證、 現(xiàn)行的施工技

14、術(shù)驗收標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范以及主管部門有關(guān)審批、修改、調(diào)整文件等。3、竣工驗收的準(zhǔn)備。一是整理技術(shù)資料；二是繪制竣工圖紙；三是編制竣工決算。竣工驗收必須提供 的資料文件有：項目的審批文件、竣工驗收申請報告、工程決算報告、工程質(zhì)量檢查報告、工程質(zhì)量評估報 告、工程質(zhì)量監(jiān)督報告、工程竣工財務(wù)決算批復(fù)、工程竣工審計報告、其它需要提供的資料。4、竣工驗收的程序和組織。建設(shè)項目的驗收可分為初步驗收和竣工驗收兩個階段進(jìn)行。大中型、限額以 上基本建設(shè)和技術(shù)改造項目，由國家發(fā)改委或國家發(fā)改委委托項目主管部門、地方政府部門組織驗收。小型 項目、限額以下基本建設(shè)和技術(shù)改造項目由項目主管部門和地方政府部門組織驗收。（四）后評

15、價階段建設(shè)項目評價是工程項目竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營一段時間后，再對項目的立項決策、設(shè)計施工、生產(chǎn)運(yùn)營 等全過程進(jìn)行系統(tǒng)評價的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動。項目投資管理（一）政策管理1、用地審批按照國務(wù)院投資體制改革的有關(guān)決定，土地預(yù)審成為各類建設(shè)項目審批、核準(zhǔn)、備案的必備文件。對屬于 國家限制用地目錄中涉及的農(nóng)林機(jī)械等14個行業(yè)112類建設(shè)項目，國土部門實行有條件供地，投資主管部門 實行有條件審批、核準(zhǔn)；對屬于禁止供地目錄中所列的鋼鐵、建材、高檔別墅等15個行業(yè)96類建設(shè)項目，各 級投資管理部門一律不得進(jìn)行項目批準(zhǔn)，國土資源管理部門一律不得辦理用地手續(xù)。按照國家現(xiàn)行的土地管理政策，建設(shè)用地按兩種方式審批。一種

16、是城市（城鎮(zhèn)）分批次用地，是指城市（城 鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃確定的規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，將農(nóng)用地和未利用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，并將集體土地征收為國有 土地的審批。我省此類用地除蘭州近郊四區(qū)需上報國務(wù)院審批以外，其他市縣一個批次征收耕地不超過35公 頃，其他土地不超過70公頃的，由省政府審批。另一種是單獨(dú)選址建設(shè)項目用地，是指土地利用總體規(guī)劃確 定的城市（城鎮(zhèn)）規(guī)劃區(qū)范圍以外，規(guī)劃確定項目（主要指交通、能源、水利、軍事等基礎(chǔ)設(shè)施項目）的農(nóng) 用地轉(zhuǎn)用和土地征收的審批。這類項目建設(shè)用地的審批和項目審批（核準(zhǔn)、備案）的級別相一致。省政府和國務(wù)院在審批建設(shè)用地時。按法律規(guī)定收取兩種規(guī)費(fèi)，即耕地開墾費(fèi)、新增建設(shè)用地土地

17、有償使 用費(fèi)。2、環(huán)境影響評價項目環(huán)境影響評價包括規(guī)劃環(huán)境影響評價和建設(shè)項目環(huán)境影響評價兩部分內(nèi)容。甘肅省建設(shè)項目環(huán)境影 響評價文件分級審批規(guī)定要求：（1）除應(yīng)由國家環(huán)?？偩謱徟捻椖浚】偼顿Y在2000萬元及以上的建 設(shè)項目，由省環(huán)保局負(fù)責(zé)審批其環(huán)境影響評價文件。（2）總投資在2000萬元以下的項目，由市、州或縣區(qū)環(huán) 保行政主管部門負(fù)責(zé)的審批其環(huán)境影響評價文件。（3）總投資在2000萬元以上，根據(jù)國家環(huán)?？偩?4號令建 設(shè)項目分類管理應(yīng)該編制填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目，可由省環(huán)保局視情況委托項目所在地市州環(huán)保 局審批其環(huán)境影響評價文件。（4）總投資在2000萬元以下的化工、印染、釀造、化

18、學(xué)制漿、農(nóng)藥、電鍍、冶 金、建材等嚴(yán)重污染環(huán)境的建設(shè)項目，不論投資規(guī)模，其環(huán)境影響評價文件都應(yīng)由市州環(huán)保局審批。（5）凡 涉及國家級自然保護(hù)區(qū)的建設(shè)項目，其環(huán)境影響評價文件由地方環(huán)保部門審批的，必須提前征求國家環(huán)?？?局或省環(huán)保局的意見。3、項目審計按照國家有關(guān)規(guī)定，當(dāng)前及今后一個時期，在審計目標(biāo)上，重點(diǎn)突出績效審計，即對政府投資項目的審計， 不僅僅局限于監(jiān)督財務(wù)收支的真實、完整和合法性方面，而是要將項目建成后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益， 作為審計評價的重要內(nèi)容，重點(diǎn)揭示和查處因盲目決策、管理不善、虛假帽領(lǐng)等形成的低水平重復(fù)建設(shè)及財 政性資金損失浪費(fèi)等問題。（二）程序管理1、投資計劃。省級投資主管部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及財政預(yù)算的總體要求，會同有關(guān)部門 編制年度政府投資計劃。各級投資主管部門根據(jù)工程實際進(jìn)展和年度投資計劃，及時下達(dá)和轉(zhuǎn)下投資計劃。2、項目建設(shè)。政府投資項目應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的文件進(jìn)行建設(shè)，不得隨意變更建設(shè)內(nèi)容或調(diào)整