企業(yè)安全管理基礎臺賬

1、企業(yè)安全管理基礎臺賬為什么要建立基礎臺賬A如何建立基礎臺賬B企業(yè)安全管理基礎臺賬C一、為什么要建立基礎臺賬（一）安全生產(chǎn)工作開展情況再現(xiàn)的手段（二）法律法規(guī)賦予的義務（三）積累安全生產(chǎn)工作經(jīng)驗的需要（四）企業(yè)規(guī)范管理的需要（五）事故調(diào)查分析的需要二、如何建立企業(yè)安全管理基礎臺賬（一）做好臺賬的基本要求123企業(yè)負責人要真正從思想上重視建立臺賬，看上去很簡單，真正想做好也很不容易，需要投入一定的人力和物力。負責人層面負責臺賬的工作人員要有恒心和毅力，堅持注重點滴積累，積少成多，保證臺賬內(nèi)容充實安全。資料員層面管理人要經(jīng)常地深入到一線隊，安全信息要及時收集整理，不能拖延。對排查出的隱患，不論大小都

2、要重視，都要及時處理和登記。安全管理人員二、如何建立企業(yè)安全管理基礎臺賬（二）做好臺賬的基本原則真實及時規(guī)范對臺賬中收集的信息數(shù)據(jù)必須是真實的，如果作假，那么就失去了建立臺賬的意義了。堅持按時記錄安全生產(chǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)措施，時間要準確。尤其是一些高危企業(yè)，在時間要求上一定要嚴格臺賬資料的記載要規(guī)范和分類，該記載什么內(nèi)容就記載什么內(nèi)容，而不能亂寄，否則既不便于查找，也不利于歸納和總結(jié)。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（一）基礎資料1、營業(yè)執(zhí)照2、采礦證3、安全生產(chǎn)許可證、安全設施設計安全設施設計批復4、資質(zhì)證書5、安全管理機構(gòu)成立文件、主要負責人、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)證書（造表登記，復印件附后）

3、、技術(shù)人員職稱資質(zhì)證書6、安全設施設計安全專篇三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（二）三項制度1、安全生產(chǎn)責任制、全員責任制、安全生產(chǎn)責任制考核表、安全生產(chǎn)責任書、安全生產(chǎn)責任清單、安全生產(chǎn)管理體系圖，責任制及落實考核情況應該公示（ 企業(yè)落實獎懲制度的通報文件。 公示獎懲情況的照片。 安全生產(chǎn)獎懲登記臺帳）。2、安全生產(chǎn)管理制度（安全生產(chǎn)法河北省安全生產(chǎn)條例河北省生產(chǎn)經(jīng)營單位風險分級管控與隱患排查治理規(guī)定河北省安全生產(chǎn)培訓管理規(guī)定應急管理條例職業(yè)病防治法、金屬非金屬礦山安全規(guī)程等法律法規(guī)規(guī)定的制度內(nèi)容和企業(yè)安全管理需要制定的制度），重點制度還應在顯著位置公示。3、崗位安全操作規(guī)程、崗位說明書工作流程圖，

4、操作規(guī)程應在崗位公告。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（三）安全生產(chǎn)會議記錄1、安委會會議記錄（季度或根據(jù)需要）2、公司安全會議記錄（每月至少一次或根據(jù)需要）3、安全科會議記錄（每半月或根據(jù)需要）4、車間級會議記錄（每周或根據(jù)需要）5、班組會議記錄（每班班前會、班后會、安全活動日）6、業(yè)務部門安全生產(chǎn)專題會議記錄7、會議記錄涉及工作布置的要有考核記錄三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（四）特種設備安全管理1、特種設備登記匯總表2、設備設施出廠合格證、安標證、說明書等原始資料（按一機一檔）3、 特種設備隨機資料； 4、 特種設備定期檢查維護表（壓力容器、提升機、起重機械、場（廠）內(nèi)機動車輛使用情況定期檢查表）（按

5、一機一檔）5、設備設施維護保養(yǎng)計劃（年度）6、設備設施安全檢測材料7、安全設備設施事故記錄三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（五）作業(yè)票管理1、動火作業(yè)2、電氣檢修3、有限空間4、尾礦庫筑壩、封堵、排滲設施施工等5、吊裝作業(yè)三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（六）圖紙按著金屬非金屬礦山安全規(guī)程規(guī)定歸集并及時更新：礦區(qū)地形地址圖水文地址圖（含平面和剖面）開拓系統(tǒng)圖中段平面圖通風系統(tǒng)圖井上、井下對照圖壓風供水排水系統(tǒng)圖、通信系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖，井下避災路線圖相鄰采區(qū)或礦山與本礦山空間位置關(guān)系圖三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（七）職業(yè)衛(wèi)生1、企業(yè)成立職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)的文件。 企業(yè)必須以文件的形式公布，并在文件里明確專職或兼

6、職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員。（企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生管理人員要具備相應的職業(yè)健康管理能力） 文件要下發(fā)至各部門和車間、班組。 明確本單位的職業(yè)病防治工作職責。）2、職業(yè)病防治計劃和實施方案（公示欄、公告欄） 年度職業(yè)病防治計劃。 制定職業(yè)病防治實施方案。 職業(yè)病防治計劃落實情況記錄。 年度職業(yè)病防治工作總結(jié)。 三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容3、職業(yè)衛(wèi)生管理制度和操作規(guī)程 職業(yè)病危害防治責任制度； 職業(yè)病危害警示與告知制度； 職業(yè)病危害項目申報制度； 職業(yè)病防治宣傳教育培訓制度； 職業(yè)病防護設施維護檢修制度； 職業(yè)病防護用品管理制度； 職業(yè)病危害監(jiān)測及評價管理制度； 建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度； 勞動者職業(yè)健

7、康監(jiān)護及其檔案管理制度；職業(yè)病危害事故處置與報告制度； 職業(yè)病危害應急救援與管理制度； 崗位職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程； 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職業(yè)病防治制度。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容4、建設項目“三同時”管理和職業(yè)病危害項目申報職業(yè)病防治經(jīng)費臺帳、檢測、維護、保養(yǎng)記錄等。 用于為職工配備更衣間、洗浴間、孕婦休息間等衛(wèi)生設施； 用于配備職業(yè)病防護用品； 用于對職業(yè)病防護設施檢測、維護、保養(yǎng)； 用于職業(yè)健康監(jiān)護等； 對資金投入不足導致的后果承擔責任。5、職業(yè)病防治經(jīng)費投入 建設項目“三同時”管理檔案 （合同、協(xié)議、項目批文）。 檢查評價、備案、審核、審查和竣工驗收資料。 職業(yè)病危害項目申報申報表、申報

8、回執(zhí)。職業(yè)危害申報由企業(yè)每年申報一次。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容6、勞動防護用品管理和職業(yè)病防護設施 勞動防護用品發(fā)放記錄、使用臺帳。 職業(yè)病防護設施臺帳、維護、更新記錄。要求： 企業(yè)應按規(guī)定發(fā)放勞動防護用品。 選型正確。 落實購買索證制度。 職業(yè)病防護設施要登記建檔，定期維護、更新要記錄。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容7、職業(yè)健康監(jiān)護（1）從業(yè)人員職業(yè)危害健康檢查表。 企業(yè)應在從業(yè)人員從事職業(yè)危害作業(yè)之前對其進行健康檢查，在從業(yè)人員從事職業(yè)危害作業(yè)過程中定期對其進行健康檢查，在從業(yè)人員結(jié)束職業(yè)危害作業(yè)時對其進行健康檢查； 健康檢查表全部復印作為從業(yè)人員健康檔案存檔； 從業(yè)人員健康檔案終生留檔。（2）

9、作業(yè)場所職業(yè)病危害檢測報告。 按國家規(guī)定的時限進行檢測；特殊情況及時檢測。 由中介機構(gòu)進行檢測。 檢測報告長期保存（檢測結(jié)果要進行職業(yè)危害告知，即在作業(yè)場所和公告欄張貼職業(yè)危害告知牌）。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（八）安全教育培訓1、安全教育培訓計劃 安全教育培訓計劃（分參加上級主辦的培訓和本企業(yè)舉辦的培訓，培訓計劃包括培訓人員類型、崗位（工種）名稱以及培訓人數(shù)、時間、地點、教學內(nèi)容、課時、授課教師等內(nèi)容）； 安全教育培訓記錄表。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容2、從業(yè)人員培訓檔案生產(chǎn)經(jīng)營單位或者安全培訓機構(gòu)除建立從業(yè)人員安全培訓檔案外，還應當在安全培訓結(jié)束后30日內(nèi)，建立本單位安全培訓紙質(zhì)檔案，實行一

10、期一檔。每期的安全培訓紙質(zhì)檔案應當包括以下內(nèi)容：（一）培訓計劃，包括培訓人員類型、崗位（工種）名稱以及培訓人數(shù)、時間、地點、教學內(nèi)容、課時、授課教師等內(nèi)容；（二）安全培訓教材會審表；（三）安全培訓教材或課程講義；（四）學員名冊及考勤表；（五）學員考核成績統(tǒng)計表；（六）綜合考評報告；（七）其他有關(guān)情況。生產(chǎn)經(jīng)營單位每年對本單位從業(yè)人員進行的安全再培訓，與上一年度安全培訓的時間間隔不得超過12個月。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容3、生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓檔案生產(chǎn)經(jīng)營單位或者安全培訓機構(gòu)應當在安全培訓結(jié)束后30日內(nèi)，建立從業(yè)人員安全培訓紙質(zhì)檔案，實行一人一檔。從業(yè)人員安全培訓紙質(zhì)檔案包括以下內(nèi)容：（一）學員登記

11、表或生產(chǎn)經(jīng)營單位新入職從業(yè)人員登記表；（二）身份證復印件、學歷證書復印件；（三）歷次接受安全培訓的培訓考核記錄；（四）歷次接受安全生產(chǎn)獎懲記錄；（五）其他有關(guān)情況。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容4、生產(chǎn)經(jīng)營單位委托培訓機構(gòu)進行安全培訓的，一期一檔還應當包括與培訓機構(gòu)簽訂的服務合同或者協(xié)議復印件。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容5、主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員培訓檔案生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員參加培訓機構(gòu)組織實施的安全培訓的，除培訓機構(gòu)按照本細則第七十五條、第七十六條的有關(guān)規(guī)定建立安全培訓檔案以外，生產(chǎn)經(jīng)營單位還應當在安全培訓結(jié)束后30日內(nèi)，建立本單位主要負責人、安全生產(chǎn)

12、管理人員和特種作業(yè)人員安全培訓、復審紙質(zhì)檔案，實行一人一檔。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容每人的安全培訓、復審紙質(zhì)檔案包括以下內(nèi)容：（一）本單位或上級主管部門任職或者定崗的文件；（二）身份證復印件、學歷證書復印件；（三）職業(yè)資格或技術(shù)職稱的證書復印件；（四）歷次取得的安全培訓考核合格證書的復印件；（五）歷次復審或延期復審考核合格的證明材料或培訓信息登記表；（六）本單位組織實施的有關(guān)安全培訓及考核材料；（七）歷次接受安全生產(chǎn)獎懲記錄；（八）其他有關(guān)情況。特種作業(yè)人員培訓、復審紙質(zhì)檔案除符合前款規(guī)定外，還應當包括特種作業(yè)人員身體健康體檢證明及其證件真?zhèn)魏瞬楸?。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容特種作業(yè)人員管理：

13、特種作業(yè)人員名冊； 特種作業(yè)人員證件復印件。 從事特種作業(yè)的人員必須參加資格培訓后方能上崗；特種作業(yè)人員必須定期進行特種作業(yè)操作證件的復審，確保證件在有效期內(nèi)。師傅帶徒弟資料（協(xié)議、考核等文件）教育培訓師資資料（資質(zhì)證書、外委協(xié)議等）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容九、雙重預防機制建設（一）前期工作1、成立組織機構(gòu)2、制定實施方案（制定方案，評審后主要負責人簽字下發(fā)）3、實施全員培訓（簽到、教材、考試卷、個人培訓檔案記錄）4、編寫體系文件（編寫五個制度（評審簽字下發(fā)）：風險分級管控制度、隱患排查治理制度、教育培訓制度、考核獎懲制度、持續(xù)改進制度；確立風險點建立臺賬、作業(yè)活動清單、設備設施清單、風險分析

14、評價記錄、風險分級管控清單、風險點統(tǒng)計表、危險源統(tǒng)計表、重大風險點統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定風險點劃分原則、危險源辨識分析和風險評價方法等級判定標準，重大風險直判標準等）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（二）風險分級管控5、資料收集6、風險點確定7、危險源辨識8、風險評價9、控制措施制定10、風險分級管控清單（責任單位、責任人作業(yè)活動管控清單設備設施管控清單職業(yè)病危害管控清單）（評審簽字下發(fā)）11、風險告知（四色圖、風險告知卡）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（三）隱患排查治理12、隱患排查清單（生產(chǎn)現(xiàn)場、基礎管理）13、排查項目確定14、隱患排查實施（隱患排查治理記錄表）15、隱患治理驗收16、隱患治理臺賬

15、17、隱患統(tǒng)計分析（四）建設和運行保證教育培訓，考核獎懲，持續(xù)改進三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（五）其它文件1、風險評價準則、2、重大風險判定標準、3、工藝流程說明、4、風險點確定臺賬、5、風險點確定評審修訂表、6、風險分級分級管控評審修訂表、7、風險點統(tǒng)計表、8、危險源統(tǒng)計表、9、重大危險源統(tǒng)計表10、隱患排查計劃、11、隱患排查項目表（各級）、12、隱患排查記錄表（各級）、13、隱患排查結(jié)果通報、14、隱患排查整改通知單、15、隱患整改銷號審批表（評估報告、整改方案、驗收評估）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容（六）文件庫1、信息資源庫2、風險分級管控3、隱患排查治理（七）教育培訓風險分級管控與隱患排查

16、治理培訓教育（計劃、記錄、考核）（八）考核獎懲風險分級管控與隱患排查治理獎懲記錄（九）持續(xù)改進雙重預防體系評審評估三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十、應急管理1.應急預案；2. 應急預案備案登記；3. 應急預案教育培訓計劃；4. 應急預案教育培訓演練方案；5. 應急預案演練記錄、影像資料；6. 應急預案演練評估報告；7. 應急預案的修訂。8.有毒有害氣體檢測記錄要求：1. 企業(yè)應制定并實施本企業(yè)生產(chǎn)安全事故應急救援預案；2. 應急救援預案應半年至少演練一次；3. 應急預案演練前應組織參演人員進行教育培訓，演練后應 對演練情況及效果進行評估，編寫評估報告，并對應急救援預案進行必要的修訂。三、安全管理基礎

17、臺賬內(nèi)容十一、事故管理1. 現(xiàn)場勘察、調(diào)查的情況記錄、照片，傷情報告書或診斷、手術(shù)證明（復印件）；2. 事故分析會記錄；3. 事故登記表；4. 處理結(jié)果（公告、報告）5.教育培訓、評估評價資料、考核資料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十二、專項安全活動1、安全生產(chǎn)月（計劃、活動記錄、影像資料等）2、三年整治（計劃方案、活動記錄、影像資料、年度小結(jié)）3、安全文化活動（方案、記錄、影像）4、其它專項運動（方案、計劃、活動資料）5、季節(jié)、節(jié)日專項工作（計劃、措施、檢查記錄）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十三、各級法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程文件1、法律2、規(guī)范規(guī)程3、通知文件三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十四、通風系統(tǒng)檔案設備設

18、施清單有毒有害氣體及粉塵監(jiān)測檢測記錄反風記錄通風構(gòu)筑物統(tǒng)計表、檢查表）安全規(guī)程）6.6.3.4主通風機房應設有測量風壓、風量、電流、電壓、軸承溫度的儀表，每班都應對通風機運轉(zhuǎn)情況進行檢查，并有運轉(zhuǎn)記錄。采用自動控制的主通風機，每兩周應進行一次自控系統(tǒng)檢查。三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十五、防、排水系統(tǒng)檔案系統(tǒng)圖、探放水方案、防治水記錄 每年雨季前應組織一次防水檢查防水檢查記錄排水設備維修保養(yǎng)記錄排水設備檢測記錄排水系統(tǒng)運行記錄三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十六、礦山“六大系統(tǒng)”檔案圖紙設計文本施工隊伍資質(zhì)運行記錄檢查記錄維護保養(yǎng)記錄三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十七、工程施工設計及安全技術(shù)交底資料施工組織設計

19、安全措施計劃安全技術(shù)交底（所有巷道掘進、天井、豎井、溜井、采礦等均應有以上資料）三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十八、采空區(qū)充填治理檔案圖紙充填記錄配比記錄設計文本驗收記錄采空區(qū)封堵公示等）影像資料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容十九、安全警示標志檔案清單（標志地點、性質(zhì)、日期、責任人、檢查維護記錄）標志圖維護保養(yǎng)記錄表檢查記錄表三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十、地壓監(jiān)測巖移活動范圍監(jiān)控監(jiān)測記錄（坐標點、危險源點、監(jiān)控監(jiān)測記錄、責任人）（這個內(nèi)容可與重大危險源合并）地下礦山采空區(qū)監(jiān)測記錄三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十一、年度安全工作計劃指導思想目標保障措施相關(guān)要求總結(jié)材料階段性工作總結(jié)材料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二

20、十二、生產(chǎn)系統(tǒng)安全檔案1、安全生產(chǎn)許可證2、平面圖3、現(xiàn)狀圖4、“六大系統(tǒng)”圖5、通風、排水、提升系統(tǒng)圖等規(guī)范規(guī)程規(guī)定的圖紙文件三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十三、外包施工隊檔案1、資質(zhì)2、營業(yè)執(zhí)照3、安全生產(chǎn)許可證4、承包協(xié)議5、安全管理協(xié)議6、項目經(jīng)理、安全管理機構(gòu)、安全管理人員、特種作業(yè)人員相關(guān)資質(zhì)材料7、雙控機制相關(guān)材料8、安全培訓相關(guān)材料9、考核資料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十四、安全投入檔案1、年度安全措施計劃2、安全費用提取及列支臺賬3、工傷保險資料4、安全責任險資料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十五、領(lǐng)導帶班下井檔案1、計劃表2、總結(jié)3、考核表4、交接班記錄5、其它相關(guān)要求的資料三、安

21、全管理基礎臺賬內(nèi)容二十六、安全標準化根據(jù)安全標準化創(chuàng)建規(guī)范實施三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容二十七、提升系統(tǒng)檔案1、設備出廠各種原始資料（技術(shù)檔案）2、安裝資料3、安全設備設施檢測資料4、責任制、制度、操作規(guī)程文件5、檢查記錄6、檢維修記錄7、持證上崗人員資質(zhì)8、相關(guān)圖紙資料三、安全管理基礎臺賬內(nèi)容提升系統(tǒng)檢查記錄表序號相關(guān)內(nèi)容檢查周期1罐道鋼絲繩應有 20m 以上備用長度。每 3 個月應對罐道鋼絲繩固定裝置和拉緊裝置進行 1 次檢次/3個月2提升系統(tǒng)的鋼絲繩、懸掛裝置、提升容器、防墜器等，每天由專人檢查 1 次，每月由礦機電部門組織檢查 1 次3提升機的卷筒或摩擦輪、制動裝置、調(diào)繩裝置、傳動裝置、

22、電動機和控制設備以及各種保護裝置和閉鎖裝置等每天由專人檢查 1 次，每月由礦機電部門組織檢查 1 次4提升容器的防墜器、連接裝置、保險鏈、罐門、導向槽、罐體、罐內(nèi)阻車器等每天由專人檢查 1 次，每月由礦機電部門組織檢查 1 次5天輪、導向輪、過卷緩沖裝置、罐道、尾繩隔離裝置、安全門、搖臺、阻車器、裝卸礦設施等每月由專人檢查 1 次序號相關(guān)內(nèi)容檢查周期6新安裝或大修后的單繩罐籠防墜器應進行脫鉤試驗，合格后方可使用；在用防墜器每半年進行 1 次不脫鉤試驗；每年進行 1 次脫鉤試驗；7井架和多繩提升機井塔每年檢查 1 次8提升系統(tǒng)每年應進行 1 次檢驗9 斷絲和磨損情況日常檢查作業(yè)人員每日檢查 1 次；提升管理部門每周組織檢查 1 次；礦山管理部門每月組織檢查 1 次；10定期檢驗升降人員或升降人員和物料用的，自懸掛時起每 6 個月檢驗 1 次；有腐蝕氣體的礦山，3 個月檢驗 1 次；專門升降物料用的，自懸掛時起 1 年內(nèi)進行第 1 次檢驗，以后每 6 個月檢驗 1 次；懸掛吊盤等用的，自懸掛時起每年檢驗 1 次。所有檢查和處理結(jié)果均應記錄存檔。序號相關(guān)內(nèi)容檢查周期11吊盤繩兼做穩(wěn)繩時，應定期涂油并及時維護每周至少檢查一次穩(wěn)繩磨損情況；吊桶上的關(guān)鍵部件應每班檢查一次。12應對井巷進行定期檢查，作為安全出口或者升降人員的井筒每月至少檢查一次；地壓