長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同

1、長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同基金管理人：長(zhǎng)城基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司-O一一年十二月 TOC o 1-5 h z 二、釋義4三、基金的基本情況8四、基金份額的分級(jí)9五、基金份額的發(fā)售11六、基金備案12七、久兆300份額的申購(gòu)與贖回13八、久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的上市交易19九、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記等其他相關(guān)業(yè)務(wù)21十、基金的份額配X寸轉(zhuǎn)換22十一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)24I-、彳分簾頁(yè)才寺630十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序36十四、基金的托管38十五、基金份額的登記39十六、基金的投資39十七、基金

2、的財(cái)產(chǎn)44十八、基金資產(chǎn)的估值45十九、基金的費(fèi)用與稅收51二十、基金的收益與分配53二十一、基金份額折算53二十二、久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的終止運(yùn)作58二十三、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)59二十四、基金的信息披露59二十五、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算62二十六、違約責(zé)任64二十七、爭(zhēng)議的處理64二十八、基金合同的效力65二十九、其他事項(xiàng)65三十、基金合同內(nèi)容摘要65一、前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。.訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱合同法”）、中華人民共和國(guó)證券投資基金

3、法（以卜簡(jiǎn)稱“基金法”）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法”）、證券投資基金銷售管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“銷售辦法”）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“信息披露辦法”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基

4、金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。（三）長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以卜簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系

5、的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，卜.列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如卜含義：.基金或本基金：指長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金.基金管理人：指長(zhǎng)城基金管理有限公司.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司.基金合同或本基金合同：指長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充.招募說(shuō)明書(shū)：指長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)及其定期的更新.基金份額發(fā)售公告：指長(zhǎng)城久兆中小

6、板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金份額發(fā)售公告.上市交易公告書(shū)：指長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金之久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額上市交易公告書(shū).法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)率以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等.基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂.銷售辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂.信息披露辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)200

7、4年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂.運(yùn)作辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì).銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì).上市交易所：指深圳證券交易所.中小板300（價(jià)格）指數(shù)：指在深圳證券交易所中小企業(yè)板市場(chǎng)中選取300只A股作為樣本編制而成的成份股指數(shù)，以綜合反映中小企業(yè)板整體走勢(shì)。中小板300指數(shù)由深圳證券信息有限公司編制并發(fā)布.基金份額分級(jí)：指本基金的基金份額包括長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投

8、資基金之基礎(chǔ)份額、長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之穩(wěn)健份額和長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之積極份額。其中，長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之穩(wěn)健份額和長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之枳極份額的基金份額配比始終保持4:6的比例不變.久兆300份額：指長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之基礎(chǔ)份額.久兆穩(wěn)健份額：指本基金份額按照基金合同約定規(guī)則所分離的穩(wěn)健收益類基金份額,即長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之穩(wěn)健份額.久兆積極份額：指本基金份額按照基金合同約定規(guī)則所分離的積極收益類基金份額,即長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)證券投資基金之積極份額.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束

9、，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人.基金銷

10、售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù).銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu).直銷機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)城基金管理有限公司.代銷機(jī)構(gòu)：指符合銷售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn).場(chǎng)外：指通過(guò)深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)、久兆300份額的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所.場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易所交易系統(tǒng)辦理本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)、久兆穩(wěn)健份

11、額與久兆積極份額上市交易、久兆300份額的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)城基金管理有限公司或接受長(zhǎng)城基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng).證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng).場(chǎng)外份額：指登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)下的基金份額.場(chǎng)內(nèi)份額：指登記在證券登

12、記結(jié)算系統(tǒng)卜的基金份額.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的II期.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之

13、間的不定期期限.運(yùn)作周年：指自基金合同生效日或前一定期份額折算日次日起至滿一年的運(yùn)作期間.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日.TH：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日.T+nH：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）.開(kāi)放日：指為投資人辦理久兆300份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日.交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段.業(yè)務(wù)規(guī)則：指長(zhǎng)城基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為.申購(gòu)：指基金合

14、同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為.份額配對(duì)轉(zhuǎn)換：指根據(jù)基金合同的約定，本基金場(chǎng)內(nèi)的久兆300份額與久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括分拆與合并兩個(gè)方面.分拆：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的每十份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額的行為.合并：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額進(jìn)行配對(duì)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成卜份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額的行為.上市交易：指基金合同生效后投資人通過(guò)

15、場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià)的方式買賣久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額的行為.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、口由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作。轉(zhuǎn)托管包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：指基金份額持有人將其持有的基金份額在注

16、冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式.巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放口，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上開(kāi)放日基金總份額的10%.元：指人民幣元.基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)

17、證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值.基金份額凈值：指計(jì)算11基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù).基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變

18、化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰祝ǎ┗鸬拿Q長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金（二）基金的類別股票型（三）基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式（四）基金的投資目標(biāo)本基金通過(guò)投資約束和數(shù)量化監(jiān)控，力求實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)將基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變化率之間的日平均跟蹤誤差控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。（五）基金的最低募集份額總額和金額基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。（六）基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用基金份額的初始面值為人民幣1.00元。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%,具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并

19、在招募說(shuō)明書(shū)中列示。（七）基金存續(xù)期限不定期四、基金份額的分級(jí)（一）基金份額結(jié)構(gòu)本基金的基金份額包括長(zhǎng)城久兆中小板300指數(shù)分級(jí)證券投資基金之基礎(chǔ)份額（簡(jiǎn)稱“久兆300份額）、“久兆穩(wěn)健份額”與“久兆積極份額”。其中，久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額的基金份額比例始終保持在4：6不變。（二）基金的基本運(yùn)作概要.本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售?；鸢l(fā)售結(jié)束后，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的全部份額將確認(rèn)為久兆300份額；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的全部份額將按照4:6的比例確認(rèn)為久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額。（具體認(rèn)購(gòu)方法參見(jiàn)基金份額發(fā)售公告）.本基金基金合同生效后，久兆300份額設(shè)置單獨(dú)的基金代碼，只接受場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回；久兆穩(wěn)

20、健份額、久兆積極份額交易代碼不同，只上巾交易，不接受申購(gòu)和贖回。.本基金基金合同生效后，基金管理人將根據(jù)基金合同的約定辦理久兆300份額與久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額之間的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指本基金場(chǎng)內(nèi)的久兆300份額與久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括分拆和合并兩個(gè)方面。分拆指基金份額持有人將其持有的每十份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額的行為。合并指基金份額持有人將其持有的四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額進(jìn)行配對(duì)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成卜份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額的行為。.本基金基金合同生效后，基金管理人將按照基金合同規(guī)定在基金份額折算日對(duì)基

21、金份額進(jìn)行折算，折算后基金運(yùn)作方式及久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額配比不變。（三）久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額概要.存續(xù)期限自基金合同生效之日起存續(xù)。.基金份額配比久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的基金份額配比始終保持4:6的比例不變。.久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的份額參考凈值計(jì)算（1）久兆穩(wěn)健、久兆積極、久兆300份額凈值關(guān)系本基金四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額的參考凈值之和將等于十份久兆300份額的凈值。（2）久兆穩(wěn)健份額的份額參考凈值計(jì)算久兆穩(wěn)健份額的約定年收益率為5.8%久兆穩(wěn)健份額的約定年收益率除以365得到久兆穩(wěn)健份額的約定日簡(jiǎn)單收益率。久兆穩(wěn)健份額的基金份額參考凈值以基金合同生效日或前份

22、額折算日經(jīng)折算后的份額凈值為基準(zhǔn)采用久兆穩(wěn)健份額的約定日簡(jiǎn)單收益率單利進(jìn)行計(jì)算。久兆穩(wěn)健份額在估值日應(yīng)計(jì)收益的天數(shù)為自基金合同生效日或前一份額折算日（定期份額折算日或不定期份額折算日）次II起至估值日的實(shí)際天數(shù)。（3）久兆積極份額的份額參考凈值計(jì)算計(jì)算出久兆穩(wěn)健份額的份額參考凈值后，根據(jù)久兆300份額、久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額凈值的關(guān)系，可以計(jì)算出久兆積極份額的份額參考凈值。（4）久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的份額參考凈值公告久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額的份額參考凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在下日內(nèi)與本基金份額凈值一同公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。.定期份額折算自基金

23、合同生效日或前一定期份額折算H次日起至滿一年的最后一個(gè)工作日止，本基金將按照基金合同規(guī)定進(jìn)行基金的定期份額折算。本基金進(jìn)行定期份額折算后，久兆穩(wěn)健份額期末的約定應(yīng)得收益將折算為場(chǎng)內(nèi)久兆300份額分配給久兆穩(wěn)健份額持有人，久兆穩(wěn)健份額的份額參考凈值調(diào)整為1.000元；久兆300份額持有人持有的每十份久兆300份額將按四份久兆穩(wěn)健份額獲得新增久兆300份額的分配，持有場(chǎng)外久兆300份額的基金份額持有人將按前述方式獲得新增場(chǎng)外久兆300份額的分配，持有場(chǎng)內(nèi)久兆300份額的基金份額持有人將按前述方式獲得新增場(chǎng)內(nèi)久兆300份額的分配。經(jīng)過(guò)定期份額折算，久兆300份額的份額凈值相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。定期份額折算前

24、后，久兆積極份額的份額參考凈值及其份額數(shù)未發(fā)生變化，久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額的份額配比始終保持4:6的比例不變。折算所產(chǎn)生的場(chǎng)內(nèi)久兆300份額不進(jìn)行自動(dòng)分離。.不定期份額折算本基金運(yùn)作期間，如久兆300份額的份額凈值達(dá)到2.000元或久兆積極份額的份額參考凈值達(dá)到0.250元，本基金將按照基金合同規(guī)定進(jìn)行基金的不定期份額折算。當(dāng)久兆300份額的份額凈值達(dá)到2.000元時(shí)，不定期份額折算后，久兆300份額的基金份額凈值以及久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的基金份額參考凈值均調(diào)整為L(zhǎng)000元。不定期份額折算后，持有人持有的久兆300份額的份額數(shù)按照久兆300份額折算比例相應(yīng)增加，持有場(chǎng)外久兆300份額

25、的基金份額持有人將按前述方式獲得新增場(chǎng)外久兆300份額的分配，持有場(chǎng)內(nèi)久兆300份額的基金份額持有人將按前述方式獲得新增場(chǎng)內(nèi)久兆300份額的分配。持有人持有的久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額的份額數(shù)在折算前后均保持不變，I因折算新增的份額將全部折算成久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額。當(dāng)久兆積極份額的份額參考凈值達(dá)到0.250元時(shí)，不定期份額折算后，久兆300份額的基金份額凈值以及久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的基金份額參考凈值均調(diào)整為1.000元；持有人持有的久兆300份額的份額數(shù)按照久兆300份額折算比例相應(yīng)減少，久兆積極份額持有人持有的久兆積極份額數(shù)按照久兆積極份額的折算比例相應(yīng)減少。為保持久兆穩(wěn)健份額和久

26、兆積極份額比例不變，久兆穩(wěn)健份額的折算比例與久兆積極份額相同，久兆穩(wěn)健份額持有人持有的久兆穩(wěn)健份額數(shù)同比例相應(yīng)減少，超出份額數(shù)將全部折算成久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額。不定期份額折算前后，久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額的份額配比始終保持4:6的比例不變。折算所產(chǎn)生的場(chǎng)內(nèi)久兆300份額不進(jìn)行自動(dòng)分離。.久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的終止運(yùn)作經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，久兆穩(wěn)健份額叮久兆枳極份額可申請(qǐng)終止運(yùn)作。該基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)本基金所有份額以特別決議的形式表決通過(guò)，即須經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的久兆300份額、久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額各自的基金份額持有人或其代理人各自所持久兆300份額、久兆

27、穩(wěn)健份額與久兆積極份額表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過(guò)方為有效。五、基金份額的發(fā)售（一）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象.發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。.發(fā)售方式本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售?；痄N售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的宜銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)）的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。.發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。（二）基金份額的認(rèn)購(gòu).認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額

28、的5%0本基金的場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用.募集期利息的處理方式認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。.基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算久兆300份額、久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額各自具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。.認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的久兆300份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：場(chǎng)內(nèi)經(jīng)確認(rèn)的久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額取整計(jì)算（最小單位為1份），余額

29、計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（三）基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制.投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。.基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。.基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。六、基金備案（一）基金備案的條件.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件卜，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售，且基金募集

30、達(dá)到基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之II起10II內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（二）基金募集失敗.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)

31、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作II基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法

32、律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。七、久兆300份額的申購(gòu)與腰回本基金的久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額將不接受投資者的申購(gòu)與贖怛I。基金合同生效后,投資者可通過(guò)場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)兩種方式對(duì)久兆300份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回。（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所久兆300份額場(chǎng)外申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。久兆300份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所為具有基金代銷也務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。本基金具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交

33、易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行久兆300份額的申購(gòu)與贖回，具體方法由基金管理人另行公告。（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資人在開(kāi)放II辦理久兆300份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告者停久兆300份額申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。.申購(gòu)、

34、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之II起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理久兆300份額的申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理久兆300份額的贖|可，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理久兆300份額的申購(gòu)、贖|口|或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。（三）申

35、購(gòu)與贖回的原則.“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的久兆300份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即久兆300份額的申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng):.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行久兆300份額的順序贖回;.當(dāng)日久兆300份額的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。（四）申購(gòu)與贖回的程序.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出久兆300

36、份額的申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的久兆300基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。.申購(gòu)和贖|可申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（TII）,在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+lH內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。TH提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。.申

37、購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制.本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（六）申購(gòu)和贖回的

38、價(jià)格、費(fèi)用及其用途.久兆300份額的份額凈值計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。.久兆300份額的申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。本基金的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，其中，通過(guò)場(chǎng)外方式進(jìn)行申購(gòu)的，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，山此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；通過(guò)場(chǎng)內(nèi)方式申購(gòu)的，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留

39、到整數(shù)位，計(jì)算所得整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬戶（返還資金的計(jì)算公式及方法見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)）。.久兆300份額的贖回金額的計(jì)算及處理方式：木基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū),贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。.久兆300份額的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。.久兆300份額的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持行人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。.久兆300份額的

40、申購(gòu)費(fèi)最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%,贖回費(fèi)最高不超過(guò)贖回金額的5%o久兆300份額場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后,

41、基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。（七）拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人時(shí)久兆300份額的申購(gòu)申請(qǐng)：.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。.基金合同、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

42、認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在將停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的久兆300份額的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng):.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)11基金資產(chǎn)凈值。.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。.基金合同、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形時(shí)

43、，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖I可，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒體上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在久兆300份額暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。（九）巨額贖何的情形及處理方式.巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)久兆300份額的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

44、申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換卜轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額（包括久兆300份額、久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額）的10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。.巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程序執(zhí)行。(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖

45、回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖何為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放II贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)，并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則進(jìn)行

46、處理：基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時(shí)開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。(3)暫停贖回：久兆300份額連續(xù)2II以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受久兆300份額的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。.巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖叵I并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。(十)暫停申購(gòu)或贖回的公告和就新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)

47、會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒體上刊登久兆300份額重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2H在指定媒體上刊登久兆300份額市新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖I可時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖I可公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日久兆300份額的基金

48、份額凈值。(十)基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦久兆300份額與基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。（十二）基金的非交易過(guò)戶基金的非交易過(guò)戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承

49、人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（十三）久兆300份額定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資人辦理久兆300份額的定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人屆時(shí)發(fā)布公告或在更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理久兆300份額的定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

50、理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。八、久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額的上市交易本基金基金合同生效后，基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額上市交易。（一）上市交易的地點(diǎn)深圳證券交易所。（二）上市交易的時(shí)間在符合卜.述第（三）項(xiàng)規(guī)定的基金上市條件的前提卜.，久兆穩(wěn)健份額和久兆積極份額擬在基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易。在確定上市交易時(shí)間后，基金管理人最遲在上市前3個(gè)工作日在至少家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。（三）基金上市的條件如基金具備下列條件，基金管理人可依據(jù)深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則向深圳證券交易所申請(qǐng)

51、上市交易。.基金募集金額不低于2億元。.基金份額持有人不少于1000人。.深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則規(guī)定的其他條件?；鹕鲜星?，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)。基金獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個(gè)工作日發(fā)布基金上市交易公告書(shū)。（四）上市交易的規(guī)則.久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額分別采用不同的交易代碼上市交易。.久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)分別為各自前-工作日的基金份額凈值。.久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行。.久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍。.久兆穩(wěn)健份

52、額、久兆積極份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。.久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額上市交易的其他規(guī)則遵循深圳證券交易所交易規(guī)則及深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。（五）上市交易的費(fèi)用久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（六）上市交易的行情揭示久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示前交易日的基金份額凈值。（七）上市交易的注冊(cè)登記投資人T日買入成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日自動(dòng)為投資人登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資人自T+1日（含該日）后有權(quán)賣出該部分基金；投資人T日賣出成功

53、后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日自動(dòng)為投資人辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。（八）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（九）相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（十）若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后增加相應(yīng)功能。九、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記等其他相關(guān)業(yè)務(wù)（一）基金份額的登記

54、.本基金的基金份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)入的久兆300份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基金賬戶卜.：久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額，以及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記從場(chǎng)外轉(zhuǎn)入的久兆300份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人證券賬戶下。.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的久兆300份額可以申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的久兆300份額可以申請(qǐng)場(chǎng)外贖回。.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的久兆穩(wěn)健份額、久兆枳極份額只能在深圳證券交易所上市交易，不能直接申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回。（二）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)

55、構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。.基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理久兆300份額贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，須辦理已持有久兆300份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。.基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理久兆穩(wěn)健份額、久兆枳極份額上市交易或久兆300份額場(chǎng)內(nèi)贖可業(yè)務(wù)的會(huì)員單位（席位）時(shí)，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。.投資者采用基金管理人H銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額將不能辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若網(wǎng)上交易有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，基金管理人可為投資者采用直銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托

56、管時(shí).，基金管理人將做出調(diào)整并及時(shí)公告。.募集期內(nèi)不得辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。.基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指基金份額持有人將持有的久兆300份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。.久兆300份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。.投資者采用基金管理人H銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額將不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。若網(wǎng)上交易有關(guān)規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，基金管理人可為投資者采用直銷中心網(wǎng)上交易方式認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記時(shí).，基金管理人將做出調(diào)整并及時(shí)公告。.募集期內(nèi)不得辦理跨系統(tǒng)

57、轉(zhuǎn)登記。.基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。（四）基金份額的非交易過(guò)戶、質(zhì)押、凍結(jié)與解凍本基金的非交易過(guò)戶、質(zhì)押、凍結(jié)與解凍等，按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。十、基金的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換本基金基金合同生效后，基金管理人將為基金份額持有人辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。（一）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指本基金場(chǎng)內(nèi)的久兆300份額與久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括分拆與合并兩個(gè)方面。L分拆?；鸱蓊~持有人將其持有的每十份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成四份久兆穩(wěn)健份額與六份久兆積極份額的行為。.合并?；鸱蓊~持有人將其持有的四份久兆穩(wěn)健份額與六份久

58、兆積極份額進(jìn)行配時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成卜份久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額的行為。（二）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按其提供的其他方式辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換。深圳證券交易所、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理人可根據(jù)情況變更或增減份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)，并予以公告。（三）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間份額配對(duì)轉(zhuǎn)換自久兆穩(wěn)健份額、久兆積極份額上市交易后不超過(guò)6個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在開(kāi)始辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理日為深圳證券交易所交易日（基金

59、管理人公告暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換時(shí)除外），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。在招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的上述時(shí)間之外不辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。若深圳證券交易所交易時(shí)間、交易規(guī)則更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。（四）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的原則.份額配對(duì)轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)。.申請(qǐng)進(jìn)行“分拆”的久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額必須是10的整數(shù)倍。.申請(qǐng)進(jìn)行“合并”的久兆穩(wěn)健份額與久兆積極份額必須同時(shí)配對(duì)申請(qǐng)，且基金份額數(shù)必須同為整數(shù)且兩者的比例為4:6。.久兆300份額的場(chǎng)外份額如需申請(qǐng)進(jìn)行“分拆”，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記為久兆300份額的場(chǎng)內(nèi)份額后方可進(jìn)行.份額配對(duì)轉(zhuǎn)換應(yīng)遵循屆時(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

60、則。深圳證券交易所、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理人可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，并在正式實(shí)施前2日在至少家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。（五）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的程序份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的程序遵循屆時(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新業(yè)務(wù)規(guī)則，具體見(jiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)公告。（六）暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的情形.深圳證券交易所、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦.法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。在暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及