融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及遠期受讓合同

1、長城證券有限責任公司與xx銀行股份有限公司關(guān)于融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及遠期受讓協(xié)議 甲方（轉(zhuǎn)讓方/遠期受讓方)：長城證券有限責任公司 法定代表人：黃耀華住所：xx市福田區(qū)深南大道特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17樓 聯(lián)系人：陳松梅 聯(lián)系電話：7 傳真號碼：9郵寄辦公地址：xx市福田區(qū)深南大道特區(qū)報業(yè)大廈16樓 郵政號碼：518034 電子郵箱：csm乙方（受讓方)：xx銀行股份有限公司 法定代表人：范一飛住所：xx市浦東新區(qū)銀城中路168號聯(lián)系人：楊愷斐聯(lián)系電話：傳真號碼：郵寄辦公地址：xx銀城中路168號32樓郵政號碼：xx20電子郵箱：yangkfbankof shanghai, c甲方、乙方以

2、下單獨稱為“一方”，合并稱為“各方”。鑒于：甲方自愿依照本協(xié)議商定將合法開展融資業(yè)務(wù)項下甲方向其融資客戶進行融資所造成或產(chǎn)生 的債權(quán)對應(yīng)的財產(chǎn)收益權(quán)利（以下簡稱“融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)”定義見下文）轉(zhuǎn)讓給乙方。乙方擬受讓甲方持有的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)；本協(xié)議商定的期限屆滿后，甲方以各方確 認的債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書中載明的固定的溢價率遠期受讓該融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)。各方本著平等、互利的原則，根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法及其他關(guān)于法律，遵循平 等、自愿、公平和誠實信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。 第1條定義除非本協(xié)議上下文另有說明或文義另有所指，下列詞語或簡稱具以下含義：1. 1本協(xié)議：指各方簽署的編號為C

3、CZQLRSYQ xx的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及遠 期受讓協(xié)議及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充。1.2標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)：指在本協(xié)議項下甲方向乙方轉(zhuǎn)讓的，甲方合法開展融資 業(yè)務(wù)對其融資客戶進行融資所造成或產(chǎn)生債權(quán)所對應(yīng)的財產(chǎn)收益權(quán)利，包括但不限于融資業(yè)務(wù)債權(quán) 收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單（附件一）所列示融資融券協(xié)議項下融資客戶償付的融資余額、利息、違約 金、違約情況下甲方將融資客戶提供的擔保證券強制平倉所得、融資客戶用于擔保甲方融資 債權(quán)的保證金和證券的擔保權(quán)益、甲方就不足清償融資債務(wù)部分向甲方融資客戶繼續(xù)追索所 得以及甲方在融資融券協(xié)議項下可能取得的其他任何財產(chǎn)收益。1.3轉(zhuǎn)讓價款:指本協(xié)議第3. 2條

4、商定的乙方受讓甲方持有的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán) 而向甲方支付的全部對價。1.4遠期受讓價款:指甲方遠期受讓乙方持有的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)而向乙方支付 的全部對價。無論標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的價值在轉(zhuǎn)讓期內(nèi)有任何變更，遠期受讓價款的 計算方法均不予調(diào)整。1.5收款賬戶：指本協(xié)議第3. 4條商定的賬戶。1.6中國：指中華人民共和國；為本協(xié)議之目的，不包括xx特別行政區(qū)、xx特別行 政區(qū)和xx地區(qū)。1.7工作日：指中國境內(nèi)的銀行等金融機構(gòu)的對公業(yè)務(wù)正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休曰 和節(jié)假日以及交易所公告休市的日期)。1. 8機構(gòu)：指法人和依法設(shè)立的其他組織的合稱。1.9法律：指中國任何立法機關(guān)、

5、國家機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)頒布的、適用并約束本協(xié)議任何 方的所有法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、條例、指令等規(guī)范性資料文件。1.10元：如無特別商定指人民幣元。第2條先決條件2.1甲方向乙方提交債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書（附件二),并附上當期融資業(yè)務(wù)債權(quán)收 益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單（附件一)，乙方將在下列先決條件全部滿足的情況下向甲方支付當期標的融 資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款：2.1.1本協(xié)議項下的甲方陳述與保證是真實、準確、沒有任何重大遺漏和誤導成分且沒有被違反。2.1.2甲方的經(jīng)營和財務(wù)狀況沒有發(fā)生重大不利變化。2.1.3沒有出現(xiàn)任何因法律的修改或頒布、國家宏觀調(diào)控政策的變化、乙方監(jiān)管部門提出新的監(jiān)管要求或乙方無法成功募集用

6、于支付轉(zhuǎn)讓價款的全部資金等原因致使乙方無 法向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款或?qū)崿F(xiàn)其在本協(xié)議項下目的之情形。2.1.4甲方提交的債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書（附件二）經(jīng)乙方審核通過。2,1.5甲方已依照乙方的要求提供財務(wù)報表、融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單(附件一）等相關(guān)資料文件資料。2.1. 6甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及其會司章程商定，就其同意向乙方轉(zhuǎn)讓和遠期受讓 標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)事宜出具的相關(guān)決議等。2.1.7甲方無任何違反本協(xié)議的行為。2,1.8甲方轉(zhuǎn)讓的融資債權(quán)收益權(quán)對應(yīng)的融資業(yè)務(wù)項下并未發(fā)生任何一方的違約行為。2.1.9甲方轉(zhuǎn)讓的融資債權(quán)收益權(quán)對應(yīng)的任一筆融資業(yè)務(wù)到期日均應(yīng)晚于甲方遠期受 讓日。2.2如

7、上述任一先決條件未獲滿足，除非乙方書面豁免該等未滿足的先決條件，則乙方 有權(quán)拒絕依照本協(xié)議的商定支付融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款；乙方亦有權(quán)但并無義務(wù)放 棄或豁免前述所列的任何一項或多項先決條件。第3條標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓3.1甲方依據(jù)本協(xié)議向乙方轉(zhuǎn)讓并遠期受讓的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)以甲方向乙方 提交的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單（附件一）載明的為準。甲方應(yīng)每月更新轉(zhuǎn)讓清單，并 以電子郵件方式向乙方發(fā)送更新后的轉(zhuǎn)讓清單，并在每月前三個工作日內(nèi)向乙方發(fā)送紙質(zhì)的 上月末融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓總清單，加蓋公章，同時甲方應(yīng)確保該清單所列融資余額之 總和不彳氐于（大于或等于）遠期受讓價款，且任一

8、期單一客戶的融資余額不超過甲乙各方確 定的當期轉(zhuǎn)讓價款30%在轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓清單中的融資業(yè)務(wù)如有到期或提前清償?shù)模蛉谫Y業(yè)務(wù)的擔保物被 司法機關(guān)凍結(jié)或劃扣的，甲方應(yīng)立即將其予以置換，將其他新的融資業(yè)務(wù)項下的債權(quán)收益權(quán) 置換入該期轉(zhuǎn)讓清單以確保該期轉(zhuǎn)讓清單所列融資余額之總和不低于（大于或等于）遠期受 讓價款，新增加/置換的融資業(yè)務(wù)標準應(yīng)不低于證監(jiān)會、相關(guān)證券交易所的相關(guān)要求以及甲 方對于融資業(yè)務(wù)的準入標準和本協(xié)議的商定。乙方有權(quán)但無義務(wù)隨時對甲方所增加/置換標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)對應(yīng)債權(quán)的相關(guān)合 同材料，以及債權(quán)是否符合本協(xié)議商定要求進行檢查，甲方應(yīng)無條件予以配合。甲方應(yīng)確保 向乙方提交的轉(zhuǎn)讓

9、清單內(nèi)容與對應(yīng)融資業(yè)務(wù)的交易資料文件(包括原業(yè)務(wù)協(xié)議及對其中任何條款 的不時修訂、補充、或其他更改的書面文本和構(gòu)成轉(zhuǎn)讓債權(quán)清單項下所有交易資料文件組建部分 的附件的正本等）所載內(nèi)容一致。轉(zhuǎn)讓清單由甲乙各方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力，均為本協(xié)議不可分割的組建 部分。如甲方提交的轉(zhuǎn)讓清單內(nèi)容與對應(yīng)標的的交易資料文件（包括原業(yè)務(wù)協(xié)議及對其中任何條款的不時修訂、補充、或其他更改的書面文本和構(gòu)成轉(zhuǎn)讓債權(quán)清單項下所有交易資料文件組建 部分的附件的正本等）所載內(nèi)容不符，則由此引起的法律后果和經(jīng)濟損失應(yīng)由甲方承擔。甲方郵件發(fā)送辦公地址為:hu iscgws. com，數(shù)據(jù)包資料文件名稱為:“協(xié)議編號+Y

10、YYYMMDD. xls”， 第H期的轉(zhuǎn)讓清單應(yīng)單獨在.xls資料文件的一個工作表中，工作表名稱為第XX期。若本協(xié)議 期內(nèi)，甲方郵件發(fā)送辦公地址發(fā)生變化，甲方應(yīng)書面告知乙方。乙方郵件接收辦公地址為：yangkfbankofshanghai. com，數(shù)據(jù)包資料文件名稱為：“協(xié)議編號 +YYYYMMDD.xls”，第XX期的轉(zhuǎn)讓清單應(yīng)單獨在.xls資料文件的一個工作表中，工作表名稱為第 XX期。若本協(xié)議期內(nèi)，乙方郵件接收辦公地址發(fā)生變化，乙方應(yīng)書面告知甲方。3.2轉(zhuǎn)讓價款作為乙方分期受讓甲方持有的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的對價，各方一致同意，本協(xié)議 有效期內(nèi)任一時點，己方向甲方5：付的轉(zhuǎn)讓價款總額

11、不超過（含）Y300, 000, 000元（大寫： 人民幣叁億元整。甲、乙各方在本協(xié)議確定的上述轉(zhuǎn)讓價款總額范圍內(nèi)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要， 分期進行融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓（原則上各期轉(zhuǎn)讓金額應(yīng)不低于1億元人民幣），具體 各期融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款以乙方根據(jù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書和債權(quán)收益權(quán)受 讓確認函（見附件三）實際向甲方支付的金額為準。每期債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓前，甲方應(yīng)以書面形式向乙方提交該期債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書， 并按債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書載明的金額并附上當期融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單（附 件一)，確保標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所對應(yīng)的債權(quán)足額。乙方在收到甲方提交的債權(quán)收 益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書，經(jīng)審核甲方滿足本

12、協(xié)議2.1條所列支付轉(zhuǎn)讓價款的先決條件的，應(yīng)在3 個工作日內(nèi)向甲方出具債權(quán)收益權(quán)受讓確認函（見附件三）。甲方在收到轉(zhuǎn)讓價款后的3 個工作日內(nèi)向乙方出具轉(zhuǎn)讓價款確認函（見附件三,列明收到轉(zhuǎn)讓價款日期。3.3轉(zhuǎn)讓日在本協(xié)議2.1條所列的支付轉(zhuǎn)讓價款的先決條件全部滿足且乙方向甲方出具債權(quán)收益 權(quán)受讓確認函之日起的10個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付當期標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán) 的轉(zhuǎn)讓價款，乙方實際支付當期標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款之日為當期標的融資業(yè) 務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓日（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓日”)。3.4乙方應(yīng)將轉(zhuǎn)讓價款劃付至甲方的如下收款賬戶：戶名：長城證券有限責任公司 開戶銀行：招商銀行xx分行福田

13、支行 賬號：8001 大額支付號：33.5自轉(zhuǎn)讓日（含當天）起，本協(xié)議項下當期標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)即已轉(zhuǎn)移至乙方 名下，乙方享有該部分已受讓的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所對應(yīng)債權(quán)項下的所有收益及權(quán) 利，各方無需另行辦理其他轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)及收益權(quán)由甲方負責 管理。3.6特別商定。本協(xié)議設(shè)立后，如因法律的修改或頒布、國家宏觀調(diào)控政策的變化、乙 方監(jiān)管部門提出新的監(jiān)管要求或乙方無法成功募集用于支付轉(zhuǎn)讓價款的全部資金等原因致 使乙方無法向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款或?qū)崿F(xiàn)其在本協(xié)議項下的目的，乙方提出解除協(xié)議時，應(yīng)當 及時通知甲方并協(xié)商將來事宜，乙方就本協(xié)議解除無須承擔任何責任。第4條標的融

14、資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的遠期受讓4.1遠期受讓義務(wù)4.1.1甲方有義務(wù)依照本協(xié)議第4條的商定于遠期受讓日向乙方遠期受讓標的融資業(yè) 務(wù)債權(quán)收益權(quán)，并向乙方支付標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)遠期受讓價款。4.1.2甲方同意并確認，甲方遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的義務(wù)是明確、確定且 無條件的、不可撤銷的。甲方對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的風險特征已有充分的理解，完全 接受并知悉標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的所有風險(包括但不限于標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)實 際價值減損的風險)、瑕疵，甲方同意不得以遠期受讓價款顯失公平或重大誤解或其他任何 理由，要求人民法院變更或撤銷本協(xié)議。且轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)任一時點，如標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益 權(quán)所

15、對應(yīng)的債權(quán)到期或發(fā)生任何風險致使融資業(yè)務(wù)余額減少的，甲方也應(yīng)無條件依照本協(xié)議 商定遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)，不得以上述理由進行抗辯。無論因任何原因，若標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)或其收益權(quán)在甲方遠期受讓之前滅失的，則甲方 應(yīng)向乙方返還乙方已支付的轉(zhuǎn)讓價款，并向乙方支付違約金，違約金=轉(zhuǎn)讓價款X遠期受讓 溢價率X從轉(zhuǎn)讓日（含)起至甲方足額支付轉(zhuǎn)讓價款和違約金之日（不含)止期間的天數(shù)/360。4.2遠期受讓價款的確定（以下遠期受讓價款均針對任一期標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)而 言）4.2. 1遠期受讓價款=遠期受讓本金+遠期受讓溢價4.2.2遠期受讓本金=本協(xié)議第3. 2條商定的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款

16、（以各 期實際到賬的轉(zhuǎn)讓價款為準）4.2. 3遠期受讓溢價具體根據(jù)本協(xié)議4. 3的商定進行計算。其中，遠期受讓溢價率為固 定溢價率（以各方確認的債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書中載明的遠期受讓溢價率為準)。4.2.4甲方無條件同意，在甲方向乙方支付完畢當期的全部遠期受讓價款之前，當期標 的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)一直屬于乙方所有，經(jīng)乙方書面確認同意的除外。4. 3遠期受讓價款的支付4.3. 1遠期受讓本金的支付。甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議的商定在當期融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的遠期受讓本金支付日支付遠期受讓本金。(1)當期融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的遠期受讓本金支付日為自該期債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓日起至轉(zhuǎn)讓期限屆滿的當天（轉(zhuǎn)讓期限以各方確認的

17、債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書的記載為準)；遠期 受讓本金支付日當天為非工作日的，則順延至下一個工作日支付。(2)甲方應(yīng)在遠期受讓本金支付日將應(yīng)付的遠期受讓本金金額付至本協(xié)議第4. 4條商定 的遠期受讓價款專用賬戶。(3)在符合本協(xié)議第4. 7條規(guī)定的情況下，甲方可提前支付遠期受讓本金。4.3.2遠期受讓溢價的支付。(1)甲方應(yīng)按協(xié)議商定于每年自然季末月（3月、6月、9月、12月）的21日和每期 收益權(quán)遠期受讓本金支付日計算并支付該期間的遠期受讓溢價，支付日稱為“遠期受讓溢價 結(jié)算日”，如遇非工作日，則支付日順延至下一個工作日（實際支付日為“遠期受讓溢價支 付日”)。(2)甲方應(yīng)當于每個遠期受讓溢價支付

18、日（含遠期受讓本金支付日）支付截至該遠期 受讓溢價支付日應(yīng)付的遠期受讓溢價，每個遠期受讓溢價支付日應(yīng)付的遠期受讓溢價為：遠 期受讓本金X年遠期受讓溢價率X期間天數(shù)/360首個期間天數(shù)為轉(zhuǎn)讓日（含）至第一個遠期受讓溢價結(jié)算日（不含）之間的天數(shù)；其余為第n個遠期受讓溢價結(jié)算日（含）與第n+1個遠期受讓溢價結(jié)算日(不含）之間的天數(shù)（n多1);最后一個期間天數(shù)為最后一個遠期受讓結(jié)算日（含）與到期日或提前遠期受讓日（不含）之間的天數(shù)。(3)甲方應(yīng)在遠期受讓溢價支付日將應(yīng)付的遠期受讓溢價款付至本協(xié)議第4. 4 條商定的遠期受讓價款專用賬戶。4. 4乙方用于接收甲方支付遠期受讓價款專用賬戶為：戶名：xx銀行

19、 開戶銀行：115500730 賬號：xx銀行 大額支付號：34.5除非乙方另行指派,如甲方支付的費用不足當期應(yīng)付費用的，甲方支付的該等款 項應(yīng)按以下順序（同一順序依照所有金額比例）進行清償：（1)乙方為實現(xiàn)其在本協(xié)議項下 全部權(quán)利而發(fā)生的所有費用；（2)甲方因違反本協(xié)議而應(yīng)支付的違約金、損害賠償金；（3) 甲方應(yīng)付而未付的遠期受讓溢價；（4)甲方應(yīng)付的遠期受讓本金。4. 6自甲方依照本協(xié)議第4條商定支付完畢遠期受讓價款或第4. 7條規(guī)定的提前遠期受 讓價款（視情況而定）之日起（含當天），乙方持有的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)立即回轉(zhuǎn)給 甲方，乙方不再享有該等收益權(quán)，且乙方不得再就此向甲方主張任何權(quán)

20、利。甲乙各方無需簽 署其他法律資料文件對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的遠期受讓事宜加以確認。4. 7提前遠期受讓4.7.1自轉(zhuǎn)讓日起屆滿6個月之日。經(jīng)各方協(xié)商同意后，甲方可提前遠期受讓標的融資 業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)并支付遠期受讓本金以及截至提前遠期受讓日應(yīng)付而未付的遠期受讓 溢價（以下合稱“提前遠期受讓價款”)。甲方如決定提前遠期受讓的，應(yīng)當不遲于提前 遠期受讓日前【10個工作日】向乙方提出書面申請，乙方有權(quán)拒絕甲方提前遠期受讓 的要求。4.7.2乙方同意，如甲方被監(jiān)管部門暫?；蚪K止開展融資業(yè)務(wù)；或甲方認為不提前終止 本交易，可能致使甲方權(quán)益受到重大損失的其他情況，甲方應(yīng)及時向乙方提出書面申請， 提前遠期

21、受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)并支付提前遠期受讓價款，乙方有權(quán)決定是否同 意甲方的書面申請。4.7. 3發(fā)生下列情形之一時，乙方有權(quán)要求甲方提前履行遠期受讓全部標的融資業(yè)務(wù)債 權(quán)收益權(quán)的義務(wù)，甲方應(yīng)于收到乙方提前遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)通知之日起【10 個工作日】內(nèi)一次性支付全部遠期受讓價款：(1)甲方違反本協(xié)議商定的。(2)發(fā)生本協(xié)議第6. 2.11項商定情形之一，且甲方未采取乙方認可的保障措施。(3)甲方未依照本協(xié)議第3. 1條的商定，對納入轉(zhuǎn)讓清單中的融資業(yè)務(wù)進行增加/置換 的，或增加/置換的融資業(yè)務(wù)不符合協(xié)議商定的條件。(4)標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所對應(yīng)的債權(quán)受到司法查封、被強制執(zhí)行

22、，可能 致使甲方無法履行本協(xié)議項下的義務(wù)的。(5)標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所對應(yīng)的債權(quán)發(fā)生違約或其他乙方認為將危及債權(quán)安全 性的情形的。發(fā)生上述情形，甲方應(yīng)當提前遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)，甲方應(yīng)當向乙方支付 的遠期受讓價款總款項依照下列公式計算：遠期受讓價款=遠期受讓本金+遠期受讓溢價遠期受讓溢價=標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款X遠期受讓溢價率+ 360 X轉(zhuǎn)讓日(含）至提前遠期受讓價款足額支付日（不含）之間的天數(shù)-甲方已實際支付的遠期受 讓溢價款。遠期受讓溢價率按4. 2款商定計算。第5條標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的管理5.1受讓方和轉(zhuǎn)讓方在此確認：受讓方受讓的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)是基于標

23、的融資 業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)形成的轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，除本協(xié)議另有商定外，標的融 資業(yè)務(wù)債權(quán)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)仍由轉(zhuǎn)讓方享有和履行。如轉(zhuǎn)讓方不依照本協(xié)議商定履行標 的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)遠期受讓義務(wù)的，受讓方有權(quán)選擇將本業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化為標的融資業(yè)務(wù)債權(quán) 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，在此情況下受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方就債權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜對其原融資業(yè)務(wù)下的融資客戶 進行通知，且轉(zhuǎn)讓方應(yīng)無條件配合受讓方辦理所轉(zhuǎn)讓債權(quán)業(yè)務(wù)項下相應(yīng)擔保手續(xù)的變更，將 擔保權(quán)利變更登記至受讓方名下。需特別強調(diào)的是，受讓方有權(quán)選擇行使或放棄行使該項轉(zhuǎn) 化權(quán)利，并且即便在受讓方選擇行使轉(zhuǎn)化權(quán)利的情況下，也并不視為受讓方放棄本協(xié)議商定 的要求轉(zhuǎn)讓方遠期受讓

24、的權(quán)利，即在此情況下受讓方仍有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方遠期受讓相關(guān)標的融 資業(yè)務(wù)債權(quán)（遠期受讓價款計算標準同本協(xié)議第4條的商定)。無論上述何種情形下，受讓方對轉(zhuǎn)讓方享有和履行標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)項下的權(quán)利或義務(wù)所造成或產(chǎn)生的任何糾紛不承擔責任(如本業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化為債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，則受讓方對轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)化前所享有和履行標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)項下的權(quán)利或義務(wù)所造成或產(chǎn)生的糾紛不承擔責任，且轉(zhuǎn)讓方在標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)項下的義務(wù)在轉(zhuǎn) 化后仍由轉(zhuǎn)讓方承擔和履行)。5.2甲方應(yīng)恪盡職守管理標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所對應(yīng)的債權(quán)，甲方不得直接或間接 實施任何可能減損標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)價值的作為或不作為。5.3甲方及時回復(fù)乙方以合理方式就標的融資業(yè)務(wù)

25、債權(quán)收益權(quán)等事宜所提出的所有合 理質(zhì)詢。5.4甲方對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)項下的權(quán)利或權(quán)益提供保護，以使該等權(quán)利或權(quán)益 免受第三方的侵害。 第6條甲方的權(quán)利義務(wù)6.1甲方的權(quán)利6.1.1按本協(xié)議的商定收取融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款。6.1. 2法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他權(quán)利。6.2甲方的義務(wù)6.2.1甲方應(yīng)當依照本協(xié)議的商定將標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。6.2. 2甲方應(yīng)當依照本協(xié)議的商定履行標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)及其收益權(quán)的管理義務(wù)， 避免該等權(quán)利或權(quán)益受到第三方的侵害。6. 2. 3甲方應(yīng)當依照本協(xié)議的商定遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)。6.2.4甲方應(yīng)當保證資金的合規(guī)運用，不得用于房

26、地產(chǎn)等限制性行業(yè)、不得投資于境內(nèi) 二級市場公開交易的股票或與其相關(guān)的證券投資資金或法律法規(guī)規(guī)定的限制性或禁止性領(lǐng) 域。6.2.5甲方應(yīng)當接受乙方對轉(zhuǎn)讓價款的使用情況以及其自身關(guān)于生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)活動 進行了解。6.2.6轉(zhuǎn)讓日后，甲方應(yīng)當在每個自然季終止后的前二十個工作日內(nèi)，向乙方提交加 蓋有甲方公章的上一月財務(wù)報表。6.2.7甲方不得怠于管理和追索其到期債權(quán)，或以無償、明顯低于市場價格或其他不適當?shù)姆绞教幚砥渥杂胸敭a(chǎn)，或以明顯不合理的高價受讓他人財產(chǎn)。6. 2. 8甲方不得將已轉(zhuǎn)讓給乙方的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)及其對應(yīng)的債權(quán)再轉(zhuǎn)讓給 其他第三方，或者在該債權(quán)之上設(shè)立任何形式的擔?；蚱渌麢?quán)利負擔

27、，乙方另行書面同意的除外。6.2.9在未做出經(jīng)乙方書面同意的債權(quán)保全措施前，甲方不得進行解散、清算及實施 其他影響乙方債權(quán)實現(xiàn)的行為，因觸及保持擔保比例等觸及信用交易業(yè)務(wù)風險監(jiān)控措施而實 施的清算、交收除外。6.2.10甲方變更經(jīng)營范圍及法定代表人的，應(yīng)在變更后的3個工作日內(nèi)書面通知乙 方。6.2.11發(fā)生如下情況之一的，甲方應(yīng)當立即書面通報乙方，并配合乙方按乙方要求落 實關(guān)于保障措施：(1)甲方發(fā)生重大財務(wù)虧損、資產(chǎn)損失或其他財務(wù)危機。(2)甲方發(fā)生停業(yè)、被吊銷或注銷營業(yè)執(zhí)照、申請或被申請破產(chǎn)、解散等情形。(3)甲方經(jīng)營或財務(wù)方面出現(xiàn)重大危機，影響甲方和/或標的公司正常運作的。(4)甲方發(fā)生

28、對其經(jīng)營或財產(chǎn)狀況造成或產(chǎn)生重大不利后果的任何訴訟、仲裁或刑事、行政 處罰的。(5)甲方未及時辦理年檢注冊手續(xù)。(6)甲方與第三方合并、資產(chǎn)重組、分立、合資、控股股東/實際監(jiān)控人變更或重大資 產(chǎn)轉(zhuǎn)移、停產(chǎn)、歇業(yè)、以及股份制改造。(7)甲方發(fā)生其他可能影響其償債能力的重大事項。6.2.12甲方承諾其履行本協(xié)議項下的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的出讓及遠期受讓義務(wù) 符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并己經(jīng)取得所需的任何的內(nèi)外部授權(quán)、審批和核準（如有)， 轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，如因甲方違反上述承諾給投資者或者乙方造成損失的，其應(yīng)承擔全 部賠償責任。6. 2. 13法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他義務(wù)。 第7條乙方的權(quán)利義務(wù)7

29、.1乙方的權(quán)利7.1.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的商定受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)及享有相應(yīng)的 收益，并了解甲方對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)的管理行為。7.1.2乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)本協(xié)議的商定遠期受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)。 7.1.3乙方有權(quán)對甲方對轉(zhuǎn)讓價款的使用情況以及甲方、標的公司關(guān)于生產(chǎn)經(jīng) 營、財務(wù)活動進行了解。7.1.4法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他權(quán)利。7.2乙方的義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)當依照本協(xié)議的商定向甲方支付標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 價款。7.2.2干預(yù)甲方對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)相關(guān)權(quán)利的正常行使，本協(xié)議另有商定的 除外。7.2.3依據(jù)本協(xié)議享有權(quán)利，不向融資業(yè)務(wù)債務(wù)人或任何第三方主張對標的融

30、資業(yè)務(wù)債權(quán)進行追索或主張任何權(quán)益，本協(xié)議另有商定的除外。7.2.4未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的任何權(quán)利或義務(wù)，也不 得在標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)的收益權(quán)上設(shè)置任何形式的擔?；蚱渌谌綑?quán)利負擔。7.2.5法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他義務(wù)。第8條資料文件資料文件資料的提交8.1甲方應(yīng)當于乙方支付標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款前提交以下資料文件和資料文件資料： 甲方向乙方提交加蓋甲方公章的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單（附件一）后，視同 甲方已向乙方提交了持有標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)的相關(guān)資料文件資料文件資料及憑證，乙方委托甲方繼續(xù)為其 保管上述原始資料文件及憑證持有標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)的相關(guān)資料文件資料文

31、件資料及憑證。8.2甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及其公司章程商定，就其同意向乙方轉(zhuǎn)讓和遠期受讓標 的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)事宜出具的決議。甲方向乙方提交的資料文件和資料文件資料，均為本協(xié)議的有效附件。第9條陳述與保證9.1甲方就本協(xié)議的簽署及履行向乙方作出如下陳述與保證：9.1.1甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的機構(gòu)，擁有與簽署本協(xié)議相應(yīng)的民事權(quán)利 能力和民事行為能力。9.1.2甲方為簽署本協(xié)議所需的外部批準和內(nèi)部授權(quán)程序都已履行，簽署本合 同的是各自的有權(quán)簽字人，并且本協(xié)議生效即對甲方具有法律約束力。9.1.3保證本協(xié)議的簽署或本協(xié)議所載交易的履行不會與其各自已簽署的其它 有約束力的法律資料文件或已訂立的

32、其它交易相沖突。9.1.4保證在簽署本協(xié)議時，甲方?jīng)]有發(fā)生任何影響本協(xié)議項下甲方義務(wù)履行 的重大事件。9.1.5保證向乙方提供的財務(wù)報表是根據(jù)現(xiàn)行有效的法律以及公認的會計準則編制，真實準確地反映了甲方及標的公司在該報表年度內(nèi)的財務(wù)狀況；甲方方向乙方提供的 其他資料文件資料均真實、準確、合法、有效，所提交的復(fù)印件或掃描件均與原件相符。9. 1.6不存在針對甲方潛在的或正在進行的、未決的或可能發(fā)生的民事或刑事訴訟、仲 裁、爭議、行政程序或其它法律程序，而致使甲方無法履行本協(xié)議或?qū)β男斜緟f(xié)議造成重大 影響或障礙的。9.1.7標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)為甲方合法所有且不存在任何瑕#或糾紛；甲方并未 將該標的融資

33、業(yè)務(wù)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他任何機構(gòu)和個人。9.1.8對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)自身沒有設(shè)置任何質(zhì)押或其它權(quán)利負擔，且不存在任何第三 人對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)自身主張訴訟、仲裁或其他被索賠爭議事項。標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益 權(quán)對應(yīng)的債權(quán)不受債務(wù)人以其對甲方的其他權(quán)利所主張的抵銷、索賠、抗辯、留置或其他減 損等。9.1.9甲方有權(quán)向乙方轉(zhuǎn)讓和遠期受讓本協(xié)議項下的標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán),不存在 關(guān)于轉(zhuǎn)讓債權(quán)及其收益權(quán)的禁止性或限制性商定，且該轉(zhuǎn)讓和遠期受讓行為沒有違反任何國 家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及甲方內(nèi)部的規(guī)章制度。9.1.10甲方承諾將轉(zhuǎn)讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)所取得的資金用于【補充公司流動資金】，且甲方承諾不會將該等

34、資金用于非法用途。未經(jīng)乙方同意，不得用于上述商定 之外的其他用途。9.1.11甲方向乙方提供的信息均為真實、準確的，不存在向乙方隱瞞重要信息、 事項或情況的情形。9.1.12自轉(zhuǎn)讓日之日起，甲方未經(jīng)乙方事先書面同意不與債務(wù)人對標的融資業(yè)務(wù)債權(quán) 收益權(quán)對應(yīng)的債權(quán)的基礎(chǔ)協(xié)議做出任何形式的變更或修改。9. 2乙方就本協(xié)議的簽署及履行向甲方作出如下陳述與保證：9.2.1乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行等金融機構(gòu)，擁有與簽署本協(xié)議相應(yīng)的民事 權(quán)利能力和民事行為能力。9.2.2乙方為簽署本協(xié)議所需的外部批準和內(nèi)部授權(quán)程序都已履行，簽署本合 同的是乙方的有權(quán)簽字人，并且本協(xié)議生效即對乙方具有法律約束力。9.

35、2. 3如本協(xié)議的簽署或本協(xié)議所載交易的履行需要由乙方取得相關(guān)政府機 構(gòu)授權(quán)、批準或同意的，乙方保證己取得此等授權(quán)、批準或同意，且此等授權(quán)、批準或同意 具有完全的效力。9.2.4乙方保證在簽署本協(xié)議之前己經(jīng)仔細閱讀了本協(xié)議，對本協(xié)議當事人之 間的關(guān)于權(quán)利、義務(wù)和責任條款的法律含義有準確的理解，并對本協(xié)議的所有條款均無異議。9. 2. 5乙方保證本協(xié)議的簽署或本協(xié)議所載交易的履行不會違反適用于其的現(xiàn)行有效的法律和其他相關(guān)規(guī)定，也不會與其己簽署的其它有約束力的法律資料文件或己訂立的其它交易相沖突。9. 2. 6乙方有權(quán)向甲方受讓標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)，且乙方用于購買融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的資金來源合法

36、有效。本協(xié)議中所述的所有陳述與保證，均被視為由各方在自本協(xié)議簽署之日起至本 協(xié)議被解除或履行完畢之日止的期間內(nèi)的任何時間、基于屆時存續(xù)的事實和情形重新作出。 第10條稅費10.1本協(xié)議各方應(yīng)根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定支付相應(yīng)的稅費。10.2為本協(xié)議談判、起草、簽署而或有發(fā)生的評估費、審計費、律師費、登記費、公 證費等，由甲方承擔。本協(xié)議設(shè)立后，無論何種原因致使乙方無法支付標的融資業(yè)務(wù)債權(quán)收 益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款，上述甲方承擔的費用乙方無義務(wù)予以補償。 第11條保密事項11.1各方對于本協(xié)議簽署和履行過程中取得的關(guān)于本協(xié)議項下交易的資料文件資料文件資料和其他 方的商業(yè)秘密（以下統(tǒng)稱“保密信息”）負有保密義

37、務(wù)。除非出現(xiàn)下列情形之一，任何一方 不得向除乙方委托人之外的第三方披露上述保密信息：11.1.1因與本協(xié)議關(guān)于的訴訟、仲裁等法律爭議程序之需要。11.1.2監(jiān)管機構(gòu)履行監(jiān)管職責之需要。11. 1.3保密信息權(quán)利人同意披露。11.1.4乙方履行法律法規(guī)信息披露義務(wù)進行的披露。11.1.5向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進行的披露，但前提是 該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本協(xié)議關(guān)于的信息承擔不低于本協(xié)議商定 的保密義務(wù)。11.1.6該等資料文件資料和資料文件可由公開途徑取得或者該資料文件資料的披露符合法律法規(guī)的 要求。11.1.7法律的要求。11.2各方一致同意，進一步采取所

38、有合理的努力和防范措施，防止其任何關(guān)聯(lián)公司、 雇員或任何其他人員以及雇用的中介機構(gòu)和企業(yè)未經(jīng)授權(quán)取得或/和使用或/和披露上述任 何保密信息。11.3協(xié)議各方一致同意，無論本協(xié)議是否變更、中止、解除、終止，本條商定對各方 一直具有約束力，除非關(guān)于保密信息的權(quán)利人書面同意另一方解除保密義務(wù)、或該等保密信 息非由于一方違反本協(xié)議的原因己經(jīng)進入公共領(lǐng)域而為公眾所知悉、或出現(xiàn)根據(jù)法律法規(guī)規(guī) 定可以免除保密義務(wù)和責任的情形。第12條通知和送達12.1任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來資料文件（以下統(tǒng)稱為“往來資料文件”)，應(yīng)按 照本協(xié)議記載的其他方的聯(lián)系方式，以專人遞送、特快專遞、掛號信、電子郵件傳真號

39、碼方式發(fā) 出，并在下述條件下送達生效：12.1.1以專人遞送的，在專人遞送之交付日視為送達。12.1.2特快專遞或掛號信方式發(fā)出的，以收件人簽收日為送達日；收件人未 簽收或拒絕簽收的，以寄出日后的第5個工作日視為送達。12.1.3以傳真號碼方式發(fā)出的，以發(fā)出方收到傳真號碼發(fā)出確認回執(zhí)時視為送達。12.1.4同時采用上述兩種或兩種以上方式的，以其中最快達到對方者為準。12.2本協(xié)議項下的經(jīng)辦人或經(jīng)辦人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時書面通知其 他方。其他方在收到關(guān)于變更通知之前根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所發(fā)出的往來資料文件視為有效。 第13條不可抗力13.1不可抗力是指本協(xié)議各方未能合理監(jiān)控、不可預(yù)

40、見或即使預(yù)見亦無法避免的事件， 該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于 地震、臺風、洪水、火災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)?原法規(guī)的修改等政策因素。13.2如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知其他 方，并在十五個工作日內(nèi)提供證明資料文件說明關(guān)于事件的細節(jié)和未能履行或部分未能履行或需 延遲履行本協(xié)議的原因，然后由各方協(xié)商延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議。13. 3如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即采取適當?shù)拇胧┓乐箵p失的擴大； 沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得在損失擴大的范圍內(nèi)要求部分或全

41、部免除責任。第14條違約責任14.1甲方、乙方違反本協(xié)議所商定的義務(wù)，應(yīng)承擔違約責任。14.2甲方、乙方在本協(xié)議項下的陳述或保證不真實或被違反，視為違反本協(xié)議，違約 方應(yīng)承擔違約責任。14. 3違約方應(yīng)賠償因其違約而給相對方造成的全部損失，包括協(xié)議履行后可以取得的 權(quán)益，但不得超過違反協(xié)議一方訂立協(xié)議時可以預(yù)見或應(yīng)當預(yù)見的因違反協(xié)議可能造成的損 失。14.4如甲方未按本協(xié)議的商定向乙方足額支付應(yīng)付費用（包括但不限于遠期受讓價 款)，甲方應(yīng)賠償乙方的全部損失，損失金額相當于甲方應(yīng)向乙方足額支付的應(yīng)付未付費用 (包括但不限于遠期受讓價款）以及自逾期之日起按應(yīng)付未付金額的0.5%。/日計算所得款 項

42、之和。因任何一方違約致使相對方采取訴訟方式實現(xiàn)債權(quán)的，違約方應(yīng)承擔相對方為此支 付的合理費用，包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費。第15條協(xié)議的解除15.1發(fā)生下列情況之一的，本協(xié)議可解除：15.1.1本協(xié)議一方喪失實際履約能力，其他方有權(quán)以書面通知方式解除本協(xié)議。15.1.2由于本協(xié)議一方違約，嚴重影響了其他方的經(jīng)濟權(quán)益而使協(xié)議履行喪失 訂立時的基礎(chǔ)或成為不必要或不可能時，其他方有權(quán)以書面通知方式解除本協(xié)議。15.1.3因發(fā)生不可抗力事件而致使各方或一方無法履行本協(xié)議的，各方均可以 書面通知方式通知對方解除本協(xié)議。15.1.4因情況發(fā)生變化，本協(xié)議各方經(jīng)過協(xié)商同意解除。15.1.5乙方的發(fā)行活動未能募集到目標融資業(yè)務(wù)債權(quán)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓金額，本合 同自動解除，本協(xié)議各方互不承擔賠償責任。15.1.6法律規(guī)定的及本協(xié)議商定的其他解除協(xié)議的情況出現(xiàn)。15.2以書面通知方式解除本協(xié)議的，書面通知送達日期為協(xié)議正式解除之曰。