東風(fēng)日產(chǎn)供應(yīng)商管理辦法

1、東風(fēng)日產(chǎn)供應(yīng)商管理辦法東風(fēng)日產(chǎn)供應(yīng)商管理辦法東風(fēng)日產(chǎn)供應(yīng)商管理辦法東風(fēng)日產(chǎn)供應(yīng)商管理辦法編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址： 電話：傳真: 郵編:世界看我行DFAC的宗旨：以知識和財富貢獻(xiàn)人類社會。DFAC的理念：以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展。DFAC的價值觀：對股東負(fù)責(zé),對用戶負(fù)責(zé),對員工負(fù)責(zé),對國家負(fù)責(zé),對社會負(fù)責(zé),對環(huán)境及伙伴負(fù)責(zé).DFAC的發(fā)展方針：突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展.DFAC的發(fā)展目標(biāo)：做實、做精、做強(qiáng)、做大。DFAC的質(zhì)量方針：東風(fēng)汽車，精益求精，竭誠服務(wù)，用戶至上。第一章東風(fēng)汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程概述第一節(jié)DFAC采購體系概述東風(fēng)汽車

2、股份有限公司（DFAC）自1999年7月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應(yīng)鏈均從東風(fēng)公司延續(xù)而來。隨著我國加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)DFAC對股東、對員工、對國家、對社會、對環(huán)境及合作伙伴負(fù)責(zé)的經(jīng)營理念和不但做實、做精、做強(qiáng)、做大的企業(yè)目標(biāo)，必須在不斷地借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的成功的采購管理模式的基礎(chǔ)上結(jié)合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應(yīng)鏈的整體層次，以適應(yīng)未來

3、汽車市場激烈競爭的需要。DFAC現(xiàn)有的供應(yīng)鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來，帶著很深的計劃經(jīng)濟(jì)的痕跡，存在著供應(yīng)商數(shù)量過多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規(guī)范等諸多問題，未能很好地建立起對供應(yīng)商的優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機(jī)制。造成優(yōu)秀的供應(yīng)商進(jìn)不來、落后的供應(yīng)商出不去的惡性循環(huán)。在激烈的市場競爭中，一個企業(yè)如果沒有一個優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。DFAC必須從現(xiàn)在開始，腳踏實地，通過兩年左右的努力，著眼于構(gòu)建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，從產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)準(zhǔn)備周期最短化、采購批量規(guī)?；?、采購

4、成本最低化、供貨準(zhǔn)時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國際接軌的、適應(yīng)市場競爭需要的科學(xué)高效的采購體系。本著尊重歷史、平穩(wěn)過渡及對供應(yīng)商負(fù)責(zé)的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對現(xiàn)有供應(yīng)商的優(yōu)化，通過進(jìn)行第二方認(rèn)證及日常業(yè)績考核的辦法進(jìn)行一次全面的評價，對不合格的供應(yīng)商給予整改期限，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的供應(yīng)商，特別是對一個產(chǎn)品三家以上供貨的供應(yīng)商應(yīng)堅決予以淘汰。對新的供應(yīng)商的選擇及管理，必須按DFAC采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴(yán)格執(zhí)行。DFAC將通過加強(qiáng)對供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務(wù)結(jié)算管理來規(guī)范采購行為，引導(dǎo)各分公司按新的采購體系及采購管

5、理流程進(jìn)行運(yùn)作。對新產(chǎn)品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，供應(yīng)商選擇程序、采購控制程序、生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序等采購管理文件中都按特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，以適應(yīng)新產(chǎn)品快速開發(fā)和市場快速應(yīng)變的需要。根據(jù)DFAC“直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進(jìn)行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責(zé)作了明確的界定。所有采購管理文件與各部門及各分公司進(jìn)行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改進(jìn)。DFAC各部門、分公司應(yīng)站在DFAC的整體利益和長遠(yuǎn)利益的高度多提寶貴的意見和建議，為構(gòu)建起具有DFAC特色

6、的、與國際接軌的、適應(yīng)市場競爭需要的采購體系而共同努力。本手冊適應(yīng)于東風(fēng)汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。各分公司還須按管理職責(zé)分工，根據(jù)本手冊所確定的原則和框架結(jié)合自身實際制定具體詳細(xì)的操作文件并嚴(yán)格執(zhí)行。同時，也希望本手冊能對DFAC的供應(yīng)商了解DFAC的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。第二節(jié)DFAC零部件采購的基本原則1、價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先的原則；2、從企業(yè)的財務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個方面對供應(yīng)商進(jìn)行評價并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商；3、逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌；4、從開發(fā)周期

7、縮短化、生產(chǎn)準(zhǔn)時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式；5、與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；6、建立潛在供應(yīng)商資源庫，用指定、認(rèn)證、比價、生產(chǎn)件批準(zhǔn)相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。7、實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應(yīng)商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應(yīng)商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；9、推行供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)時制供貨（JIT）；10、實施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理；11、建立供應(yīng)商會員制，定期進(jìn)行管理、技術(shù)交流，組織供應(yīng)商高層論壇活動。第三節(jié)DFAC供應(yīng)鏈的整合1、整合達(dá)到的目的：改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采

8、取國際通行的全球采購、模塊化供應(yīng)和系統(tǒng)供貨的配套方式。逐步淘汰只會“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關(guān)系紐帶，建立以市場競爭為導(dǎo)向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。通過協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實現(xiàn)零部件廠成套、成系統(tǒng)供應(yīng)向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產(chǎn)成本最低化，產(chǎn)品供貨準(zhǔn)時化，達(dá)到整車開發(fā)周期最短，生產(chǎn)成本不斷降低。2、整合的基本方法與步驟：對于目前已經(jīng)進(jìn)入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實物質(zhì)量水平、生產(chǎn)供貨能力，價格、服務(wù)水平、其在行業(yè)所處的地位，進(jìn)行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿ΑΞa(chǎn)品

9、實物質(zhì)量達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證體系達(dá)不到要求的供應(yīng)商給予一定的整改期限，經(jīng)整改仍不合格的供應(yīng)商逐步予以淘汰。通過比質(zhì)比價，比價定量將每種零件相對集中到A、B點，逐步淘汰質(zhì)量低，價格高的第三點或者第四、第五點。通過以上措施在1-2年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對集中到1-2家實力較好供應(yīng)商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。以公司即將開發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟(jì)型轎車零部件供應(yīng)鏈的構(gòu)建為切入點，按新的采購管理流程進(jìn)行運(yùn)作。納入到新型的協(xié)作配套體系的供應(yīng)商，應(yīng)具有較強(qiáng)的產(chǎn)品開發(fā)能力，具有適應(yīng)整車滿足用戶個性化需要的快速應(yīng)變能力，所提供零部件在國內(nèi)具有領(lǐng)先水平，有參

10、與國際競爭的能力，產(chǎn)品質(zhì)量高，具有較大的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng)化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經(jīng)融入國際零部件供應(yīng)體系。第一、在整車開發(fā)和設(shè)計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設(shè)計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進(jìn)行裝配工藝設(shè)計。第二、確定整車目標(biāo)成本，同時分解到各個子系統(tǒng)和零部件單元。第三、依據(jù)上述設(shè)計理念，確定自制件和采購件清單。第四、同時對預(yù)選的潛在供應(yīng)商對其產(chǎn)品開發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，供貨能力進(jìn)行考察，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)最終選定1-2名供應(yīng)商。第五、對選定的供應(yīng)商與產(chǎn)品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設(shè)計，共同開發(fā)、試制、試驗，此時，主機(jī)的開發(fā)部門先向零部件供應(yīng)商的

11、設(shè)計部門提出與整車性能裝配相關(guān)的要求，零部件內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設(shè)計，由供應(yīng)商自己進(jìn)行，發(fā)揮供應(yīng)商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產(chǎn)品。第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求,主機(jī)廠、供應(yīng)商各自進(jìn)行投入產(chǎn)出分析，做到經(jīng)濟(jì)、快速。產(chǎn)品設(shè)計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應(yīng)商已有產(chǎn)品種類形成批量，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。第七、在產(chǎn)品的開發(fā)過程中，始終實行主機(jī)廠、供應(yīng)商聯(lián)合降成本計劃，價值工程，同步工程，一體化。第八、在構(gòu)建新型協(xié)配體系中，提升與供應(yīng)商協(xié)作關(guān)系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機(jī)廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟(jì)紐帶相聯(lián)系的供應(yīng)商。第九、在新型的協(xié)作配套體系中，建立供應(yīng)商會

12、員制度，構(gòu)建供應(yīng)商高層論壇機(jī)制。促進(jìn)供應(yīng)商的交流，切蹉管理經(jīng)驗，為供、需雙方提供溝通機(jī)會，推動和發(fā)展供應(yīng)商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動更多的供應(yīng)商達(dá)到顧客非常滿意程度，逐步建立供應(yīng)商信息網(wǎng)，利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對資源進(jìn)行監(jiān)控。第四節(jié)DFAC采購管理職責(zé)1DFAC生產(chǎn)部負(fù)責(zé)研究國內(nèi)外先進(jìn)的采購管理方法，對各分公司采購體系進(jìn)行監(jiān)控，引導(dǎo)各分公司對其采購體系進(jìn)行改進(jìn)和完善；負(fù)責(zé)組織建立股份公司“潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)”并對其進(jìn)行歸口管理和維護(hù)；負(fù)責(zé)股份公司供應(yīng)商“產(chǎn)品配套許可證”的歸口管理；參與對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可和對現(xiàn)有供應(yīng)商的第二方認(rèn)證工作。2DFAC財務(wù)部負(fù)責(zé)采購結(jié)算價格的制定及貨款結(jié)

13、算。3DFAC技術(shù)中心負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供；負(fù)責(zé)產(chǎn)品目標(biāo)價格的確定；參與潛在供應(yīng)商的選擇及資格認(rèn)可。4分公司負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供；負(fù)責(zé)從潛在供應(yīng)商資源庫中選擇供應(yīng)商并參與對其進(jìn)行資格認(rèn)可；負(fù)責(zé)對通過資格認(rèn)可的供應(yīng)商按生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序?qū)嵤┥a(chǎn)件批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)確定合格供應(yīng)商并對其進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)具體的日常采購業(yè)務(wù)及協(xié)配件質(zhì)量管理；負(fù)責(zé)對供應(yīng)商環(huán)境行為的管理以及對供應(yīng)商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的業(yè)績考評；負(fù)責(zé)定期組織對現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行第二方認(rèn)證。第五節(jié)DFAC供應(yīng)商選擇及采購管理“十二步工作法”DFAC供應(yīng)商選擇及管理“十二步工作法”：（1）潛在供應(yīng)

14、商信息錄入DFAC潛在供應(yīng)商資源庫；（2）潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可；（3）產(chǎn)品技術(shù)交底、詢價、報價；（4）技術(shù)/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議（5）生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）；（6）比價、定價（7）發(fā)放“產(chǎn)品配套許可證”；（8）簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書；（9）簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書；（10）正式供貨；（11）供應(yīng)商日常業(yè)績評價；（12）對供應(yīng)商定期進(jìn)行第二方認(rèn)證；第六節(jié)DFAC采購管理流程圖采購管理流程圖生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源庫的建立、維護(hù)、歸口管理股份公司生產(chǎn)部股份公司技術(shù)中心參與認(rèn)可制定潛在計劃產(chǎn)品供應(yīng)及認(rèn)目標(biāo)商的可結(jié)價格資格果報認(rèn)可生產(chǎn)部現(xiàn)有供應(yīng)商分公司推薦技術(shù)中心推薦企業(yè)自薦通過媒體收集

15、通過公司網(wǎng)頁招錄其它途徑潛在供應(yīng)商資源庫分公司（技術(shù)中心）初選潛在供應(yīng)商合格評審小組按認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可合格分公司負(fù)責(zé)組織對資格認(rèn)可合格的潛在供應(yīng)商產(chǎn)品技術(shù)交底、技術(shù)/工藝評審、詢價、報價合格分公司負(fù)責(zé)組織技術(shù)/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議合格分公司負(fù)責(zé)按生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序組織進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備，實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)并組織比價、定價合格分公司確定潛在供應(yīng)商是否為合格供應(yīng)商定期排除不合格的潛在供應(yīng)商不合格不合格合格股份公司生產(chǎn)部向合格供應(yīng)商發(fā)放“配套許可證”分公司在合格供應(yīng)商目錄內(nèi)實施日常采購業(yè)務(wù)分公司對供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績考評并定期進(jìn)行第二方認(rèn)證整改不合格不合格整改合格合格確定結(jié)算價格、進(jìn)行貨款結(jié)

16、算財務(wù)部將“產(chǎn)品配套許可證”發(fā)放清單提交財務(wù)部第二章潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理DFAC現(xiàn)有汽車零部件和生產(chǎn)用原輔材料供應(yīng)商1千多家，品種上萬種，其中零部件供應(yīng)商約600家。股份公司三個分公司目前對供應(yīng)商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒有建立起統(tǒng)一高效的供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，無法及時有效地實現(xiàn)供應(yīng)商資源信息的快速查詢和信息共享。隨著DFAC各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入WTO后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進(jìn)程的加快，DFAC現(xiàn)有的供應(yīng)商資源管理手段已遠(yuǎn)不能適應(yīng)日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學(xué)規(guī)范、功能適用的供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網(wǎng)和DFAC現(xiàn)有局域網(wǎng)

17、方便實用的用戶界面和先進(jìn)的信息技術(shù)，實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)可為領(lǐng)導(dǎo)決策、產(chǎn)品規(guī)劃、開發(fā)試制、生產(chǎn)準(zhǔn)備、質(zhì)量改進(jìn)、市場價格行情研究、現(xiàn)有供應(yīng)商的優(yōu)化及分類管理、潛在供應(yīng)商資源的開發(fā)以及供應(yīng)商的日常管理等工作提供科學(xué)高效的現(xiàn)代化管理手段，是一項基礎(chǔ)性的工作。一、DFAC潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)的構(gòu)成DFAC潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)的建立可分階段實施，第一階段應(yīng)包括下面二個方面的內(nèi)容：DFAC潛在供應(yīng)商資源。DFAC合格供應(yīng)商資源。DFAC潛在供應(yīng)商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機(jī)分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機(jī)的整體。內(nèi)容包

18、括供應(yīng)商基本信息資料、產(chǎn)品性能參數(shù)、質(zhì)量狀況、國內(nèi)外配套供貨情況、價格信息、新產(chǎn)品開發(fā)情況等內(nèi)容。DFAC潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)可實現(xiàn)以下功能：實現(xiàn)授權(quán)用戶按供應(yīng)商名稱、代號、零件名稱、產(chǎn)品圖號（型號）、車型（機(jī)型）、地區(qū)的檢索查詢功能。DFAC潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)在內(nèi)容和功能上滿足第一階段要求的前提下，先期將采用可刻錄光盤作為載體，待DFAC總部與各分公司局域網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)后，將進(jìn)行第二階段的工作，實現(xiàn)網(wǎng)上信息共享。在第二階段將內(nèi)容和功能逐步擴(kuò)展和延伸，向供應(yīng)商新產(chǎn)品開發(fā)信息、質(zhì)量改進(jìn)信息、價格信息、網(wǎng)上訂貨、信息溝通等方面擴(kuò)展和延伸，并考慮與DFAC以后將實施的ERP項目接口。二、DFAC潛

19、在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)的輸入DFAC潛在供應(yīng)商資源庫是一個開放式的系統(tǒng)，該系統(tǒng)盡可能多地錄入與DFAC相關(guān)的具有一定實力的國內(nèi)外供應(yīng)商資源信息。潛在供應(yīng)商資源信息的來源主要有以下幾個途徑：現(xiàn)有合格供應(yīng)商；相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；c.通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息；d.企業(yè)自薦；e.通過在DFAC網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息；f.其它途徑。潛在供應(yīng)商資源庫供應(yīng)商資源信息包括以下幾個方面的內(nèi)容：企業(yè)基本資料；企業(yè)主要工藝設(shè)備、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)能力；質(zhì)量體系認(rèn)證情況；新產(chǎn)品開發(fā)情況；產(chǎn)品配套情況；企業(yè)經(jīng)營狀況；其它資料（企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備圖片、認(rèn)證證書、獲獎證書復(fù)印件等）。三、

20、DFAC潛在供應(yīng)商資源庫的管理DFAC潛在供應(yīng)商資源庫由DFAC生產(chǎn)部歸口管理。潛在供應(yīng)商資源庫里的供應(yīng)商分成四個層次：潛在供應(yīng)商；合格潛在供應(yīng)商；合格供應(yīng)商；日常供貨的合格供應(yīng)商；潛在供應(yīng)商按潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)資格認(rèn)可合格后成為合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商經(jīng)按生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序進(jìn)行PPAP批準(zhǔn)和比價后成為合格供應(yīng)商。DFAC潛在供應(yīng)商資源庫的建設(shè)及管理見附錄1潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理辦法。第三章潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可潛在供應(yīng)商必須經(jīng)資格認(rèn)可才能成為DFAC的合格潛在供應(yīng)商。DFAC的合格潛在供應(yīng)商才有可能進(jìn)入DFAC的供應(yīng)鏈。對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可由DFAC生產(chǎn)部組織DFAC技術(shù)中

21、心、分公司有關(guān)具備資格的人員成立潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可小組進(jìn)行。以后待條件成熟后可委托有資質(zhì)和信譽(yù)的專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行。對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可主要從以下六個方面進(jìn)行評價：質(zhì)量體系管理能力（500分）；實物質(zhì)量（200分）；財務(wù)狀況（100分）；產(chǎn)品研發(fā)能力（200分）；工藝保證能力（200分）；交付服務(wù)能力（100分）；特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）DFAC潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見附錄4潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。DFAC對潛在供應(yīng)商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。評審采取現(xiàn)場打分、定量評價的方式進(jìn)行。資格認(rèn)可小組組長和組員對評審結(jié)果的真實性、公正性承擔(dān)責(zé)任。為保證評審的公正性，在資格認(rèn)可小

22、組返回DFAC并經(jīng)DFAC對評審過程、評審程序進(jìn)行審核后再將評審結(jié)果書面通知相應(yīng)的潛在供應(yīng)商，同時DFAC還將給潛在供應(yīng)商提供一份“DFAC供應(yīng)商資格認(rèn)可小組違規(guī)違紀(jì)情況返饋表”，潛在供應(yīng)商應(yīng)公正、客觀地填完此表后將其返回DFAC人力資源部，如果DFAC供應(yīng)商資格認(rèn)可小組成員有違規(guī)違紀(jì)行為，一經(jīng)查實，DFAC將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其供應(yīng)商認(rèn)證資格。DFAC根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應(yīng)商是否成為DFAC的合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商由DFAC發(fā)放合格潛在供應(yīng)商證明。DFAC潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格標(biāo)準(zhǔn)：有下列情況之不能作為DFAC供應(yīng)商”的；凡兩個以上方面的得分為零分的；1凡評價得分一者，不能

23、作為DFAC的合格潛在供應(yīng)商：凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)800分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為600分）。2有下列情況之一者，必須經(jīng)過改進(jìn)并進(jìn)一步評價后才能確定為DFAC的合格潛在供應(yīng)商：凡評價得分1000分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為800分）；除“產(chǎn)品研發(fā)能力外”，其它項有得零分的。3沒有以上情況且得分值1000分的，則潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格。第四章供應(yīng)商的選擇DFAC對供應(yīng)商的選擇按供應(yīng)商選擇程序所規(guī)定的流程和步驟進(jìn)行（見附錄3供應(yīng)商選擇程序），DFAC各分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應(yīng)商時從“潛在供應(yīng)商資源庫”中選擇2至3家相關(guān)的已經(jīng)資格認(rèn)可的合格潛在供應(yīng)商，分公司經(jīng)與合格潛在供應(yīng)商進(jìn)行

24、技術(shù)交底后對其進(jìn)行技術(shù)評審和工藝評審，經(jīng)初步詢價比價后確定是否對該供應(yīng)商實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）。對進(jìn)行PPAP的供應(yīng)商由分公司確定PPAP要求及時間進(jìn)度并與該供應(yīng)商簽定相關(guān)協(xié)議，對PPAP合格的供應(yīng)商由分公司組織進(jìn)行比價（獨家供貨的由分公司組織與供應(yīng)商協(xié)商定價）后向DFAC生產(chǎn)部提交“協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”及相關(guān)資料，經(jīng)審核并經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理管理委員會批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放DFAC“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”，DFAC財務(wù)部根據(jù)分公司提交的有關(guān)價格資料確定該產(chǎn)品的最終結(jié)算價格。以上步驟完成后該供應(yīng)商即成為DFAC的合格供應(yīng)商并由分公司納入合格供應(yīng)商目錄實施日常采購和管理。在供

25、應(yīng)商的選擇過程中，應(yīng)充分體現(xiàn)DFAC“價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先”的采購管理基本原則。為滿足分公司適應(yīng)性產(chǎn)品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，供應(yīng)商選擇程序?qū)追N特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，?jīng)分公司總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字批準(zhǔn)可臨時從合格供應(yīng)商目錄以外的供應(yīng)商中實施采購。對非特殊情況下的供應(yīng)商的選擇采購行為必須嚴(yán)格按采購控制程序和供應(yīng)商選擇程序的規(guī)定執(zhí)行，否則DFAC財務(wù)部門將拒絕進(jìn)行貨款財務(wù)結(jié)算。DFAC供應(yīng)商選擇流程圖如下：供應(yīng)商選擇流程圖現(xiàn)有供應(yīng)商分公司推薦技術(shù)中心推薦企業(yè)自薦通過媒體收集通過公司網(wǎng)頁招錄其它途徑DFAC潛在供應(yīng)商資源庫資格認(rèn)可YESNO合格潛在供

26、應(yīng)商技術(shù)交底技術(shù)/工藝評審詢價報價YESNO實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）YESNO比價/招標(biāo)定價/協(xié)商定價YES納入合格供應(yīng)商目錄發(fā)放DFAC協(xié)作配套許可證第五章生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP）是QS9000質(zhì)量管理體系中一項非常重要的程序，是美國克萊斯勒、福特和通用三大汽車公司經(jīng)多年廣泛應(yīng)用于汽車零部件生產(chǎn)批準(zhǔn)和質(zhì)量管理并被實踐證明科學(xué)高效的手段。PPAP目前在我國已越來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。PPAP與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式有本質(zhì)的區(qū)別。DFAC以前采用的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質(zhì)量問題多、質(zhì)量不穩(wěn)定

27、，主機(jī)廠的裝配線成了協(xié)配廠的產(chǎn)品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行事先的預(yù)防和控制。據(jù)初步統(tǒng)計，DFAC的新產(chǎn)品投放市場后70%的質(zhì)量問題為協(xié)配件的質(zhì)量問題，這些問題對DFAC的新產(chǎn)品開發(fā)周期和新產(chǎn)品的市場競爭能力產(chǎn)生了極大的影響。而PPAP一個重要的思想就是在產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)之前就從產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)工藝、潛在失效模式、關(guān)鍵特性、工序能力、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、檢測能力、分供方等環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量保證能力和生產(chǎn)供貨能力進(jìn)行分析、預(yù)防和控制。PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設(shè)計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供

28、方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應(yīng)的提交等級進(jìn)行PPAP批準(zhǔn)。與以前傳統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式相比，PPAP對供應(yīng)商不管是從質(zhì)量保證能力還是工藝技術(shù)能力、生產(chǎn)管理水平和質(zhì)量責(zé)任意識等方面均提出了更高的要求，同時也能從源頭、從產(chǎn)品設(shè)計、試制、生產(chǎn)、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作為供應(yīng)商的協(xié)配廠控制產(chǎn)品質(zhì)量并從中受益。對作為需方的主機(jī)廠來說，可縮短生產(chǎn)準(zhǔn)備周期，把主要精力投入到主機(jī)的質(zhì)量控制、生產(chǎn)能力提升和市場開拓等工作上來，使新產(chǎn)品一投放市場即能以穩(wěn)定的質(zhì)量迅速贏得用戶的青睞，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，為供應(yīng)商和主機(jī)廠同時取得滿意的市場回報，實現(xiàn)“雙贏”。PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標(biāo)

29、準(zhǔn)表格。DFAC的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結(jié)合DFAC的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制的。在以后的實施過程中，DFAC和DFAC的供應(yīng)商都存在著一個盡快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適應(yīng)新的更加科學(xué)的生產(chǎn)準(zhǔn)備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠(yuǎn)利益共同做好此項工作。第六章協(xié)作配套許可證準(zhǔn)入制度協(xié)作配套許可證是供應(yīng)商具有與DFAC正式配套資格的標(biāo)志，是供應(yīng)商與DFAC財務(wù)部進(jìn)行貨款結(jié)算的基本依據(jù)之一。協(xié)作配套許可證由DFAC各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請并附“供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證明”、“PPAP批準(zhǔn)合格證明”及價格

30、等其它必要資料，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。DFAC對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由DFAC各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價、第二方認(rèn)證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不合格的供應(yīng)商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應(yīng)商資格。對DFAC現(xiàn)有供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品則采取過渡辦法，即不再進(jìn)行資格認(rèn)可和PPAP批準(zhǔn)，而是由DFAC各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況、第二方認(rèn)證等情況提出是否發(fā)放許可證的申請，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對不

31、合格的現(xiàn)供應(yīng)商DFAC各分公司要求其限期整改，若整改后仍達(dá)不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應(yīng)商資格。對今后DFAC新的產(chǎn)品及新的供應(yīng)商將嚴(yán)格按DFAC供應(yīng)商選擇程序所規(guī)定的流程執(zhí)行。DFAC協(xié)作配套許可證管理辦法見附件7。第七章采購管理第一節(jié)采購業(yè)務(wù)管理DFAC的采購業(yè)務(wù)由DFAC各分公司進(jìn)行日常管理。各分公司根據(jù)DFAC和分公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制年度、季度、月度采購計劃并與DFAC合格供應(yīng)商目錄內(nèi)的供應(yīng)商簽訂年度（或半年度）采購開口合同。分公司每月下旬向供應(yīng)商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預(yù)要貨計劃。供應(yīng)商按具體的期、量要求實行準(zhǔn)時化（JIT）供貨。分公司按雙方簽定

32、的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行入庫驗收，對由于供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量問題造成的損失由分公司按雙方簽定的質(zhì)量賠償協(xié)議書進(jìn)行質(zhì)量索賠。隨著時機(jī)和條件的成熟，DFAC的進(jìn)貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運(yùn)行的供應(yīng)商采取適當(dāng)方式逐步實行免檢程序。DFAC的采購業(yè)務(wù)管理見附件2采購控制程序。第二節(jié)采購管理績效測評DFAC對各分公司的采購管理績效按DFAC管理績效測評表采購管理系統(tǒng)（見附件13）實施定期的測評，目的旨在檢驗DFAC各分公司的采購管理流程是否通暢和有效并幫助各分公司發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足之處并提出改進(jìn)的辦法和措施，使DFAC的采購體系和采購管理流程得到不

33、斷的改進(jìn)和完善。DFAC管理績效測評表采購管理系統(tǒng)采用現(xiàn)場審核的方式以表格列項打分的形式共從十個方面60多個小項對分公司的采購管理績效進(jìn)行定量測評，從而能比較科學(xué)準(zhǔn)確地判斷日常采購管理的實效，及時發(fā)現(xiàn)采購管理過程中存在的問題并有針對性地研究產(chǎn)生的原因及改進(jìn)的辦法，使DFAC的采購管理更加貼近實際、更加科學(xué)有效，不斷提升DFAC采購管理的層次和企業(yè)的市場競爭能力。第八章協(xié)配件價格及財務(wù)結(jié)算管理第一節(jié)價格管理DFAC對協(xié)配件價格實行公司集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分公司分級管理的體制。DFAC成立由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部和分公司領(lǐng)導(dǎo)及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領(lǐng)導(dǎo)小組作為DFAC的價格決策

34、機(jī)構(gòu)。DFAC財務(wù)部作為公司的價格管理職能部門，對協(xié)配件價格實行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開展價格管理工作。一DFAC協(xié)配件價格管理的基本原則比質(zhì)比價、公開競價的原則；相對穩(wěn)定、市場調(diào)節(jié)的原則；兼顧供需雙方利益的原則；二DFAC協(xié)配件價格管理職責(zé)1DFAC價格領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)貫徹落實國家的有關(guān)部門價格法律法規(guī)和方針政策；研究確定DFAC的重大價格政策；領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司的價格工作，審議批準(zhǔn)公司的重大價格決策；2DFAC財務(wù)部的職責(zé)組織貫徹執(zhí)行公司的價格政策；制定公司各類價格的定價原則、調(diào)價方案并報公司價格領(lǐng)導(dǎo)小組審批后組織實施；收集并研究各類產(chǎn)品的市場價格行情，為定價調(diào)價提供決策依據(jù)；參

35、與各類價格的定價和調(diào)價；歸口審定協(xié)配件的最終結(jié)算價格并以文件或“價格通知單”的形式通知有關(guān)部門執(zhí)行；建立DFAC價格數(shù)據(jù)庫并負(fù)責(zé)及時維護(hù)更新；定期對DFAC各分公司的價格執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，協(xié)調(diào)價格執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題；3DFAC產(chǎn)品開發(fā)部門（技術(shù)中心）主要總成、協(xié)配件設(shè)計目標(biāo)價格的確定；4分公司技術(shù)部門提供協(xié)配件工藝路線清單、材料及工時消耗定額作為產(chǎn)品定價的依據(jù)；技術(shù)部門收集并研究同類產(chǎn)品的市場價格行情，參與協(xié)配件采購價格建議方案的制定；采購部門會同財務(wù)部門、技術(shù)部門提出協(xié)配件采購價格建議方案；采購部門組織協(xié)配件的比質(zhì)比價或招（議）標(biāo)，與供應(yīng)商進(jìn)行價格談判并簽定價格協(xié)議；DFAC價格

36、管理流程圖產(chǎn)品設(shè)計目標(biāo)價格工藝定額分公司技術(shù)部門DFAC產(chǎn)品開發(fā)部門供應(yīng)商報價DFAC財務(wù)部制定初步價格方案協(xié)商定價比質(zhì)比價招標(biāo)定價分公司采購部門同類產(chǎn)品市場價格DFAC財務(wù)部門確認(rèn)DFAC財務(wù)部門發(fā)價格通知單第二節(jié)比質(zhì)比價DFAC對適合進(jìn)行比質(zhì)比價采購的協(xié)配件在產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等滿足要求的情況下將采取多家供應(yīng)商現(xiàn)場公開競價的方式確定產(chǎn)品價格和供貨比例。競價會由分公司采購部門組織，DFAC財務(wù)部門和分公司技術(shù)等部門參加。參加比質(zhì)比價的供應(yīng)商必須是DFAC潛在供應(yīng)商資源庫中已通過資格認(rèn)可并經(jīng)PPAP批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商。競價會正式召開前，由分公司采購部門提前將擬競價的產(chǎn)品的名稱

37、、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供貨方式等要求以及競價會的時間、地點、競價規(guī)則等書面通知已選定的具備競價資格的供應(yīng)商，供應(yīng)商接到正式通知后應(yīng)按要求做好充分的準(zhǔn)備工作。為保證競價的公正性，報價、競價、定標(biāo)、定價均在競價會上當(dāng)場公開進(jìn)行并現(xiàn)場公布結(jié)果，中標(biāo)供應(yīng)商即可與分公司采購部門簽定供貨協(xié)議書以明確產(chǎn)品結(jié)算價格、供貨比例及其它需明確的協(xié)議條款并按雙方的質(zhì)量責(zé)任簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書。協(xié)議書一旦簽定即明確了雙方應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和責(zé)任，該供應(yīng)商即成為DFAC的正式供應(yīng)商并納入合格供應(yīng)商進(jìn)行管理。第三節(jié)招標(biāo)采購DFAC對適合通過公開招標(biāo)進(jìn)行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)（有限招標(biāo)）的方式

38、進(jìn)行招標(biāo)采購。公開招標(biāo)是指采購人公開發(fā)布招標(biāo)信息，凡符合投標(biāo)資格的供應(yīng)商均可參加投標(biāo)的一種招標(biāo)方式。邀請招標(biāo)也稱有限招標(biāo)，是指采購人向特定的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請，受到邀請的供應(yīng)商方可參加投標(biāo)的招標(biāo)方式。招投標(biāo)一般分為招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)無個階段。招標(biāo)前DFAC分公司組織對擬投標(biāo)供應(yīng)商的資格進(jìn)行考查確認(rèn)，具備相應(yīng)資格的供應(yīng)商由分公司采購部門發(fā)給招標(biāo)邀請函和標(biāo)書。供應(yīng)商接到邀請函和標(biāo)書后按標(biāo)書的有關(guān)要求準(zhǔn)備正式的投標(biāo)書并按期參加招標(biāo)會。招標(biāo)會嚴(yán)格按照國家有關(guān)招投標(biāo)的政策法規(guī)和DFAC的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四節(jié)零庫存結(jié)算DFAC對協(xié)配件的財務(wù)結(jié)算推行零庫存結(jié)算方式。所謂零庫存結(jié)算，即供應(yīng)商以DFA

39、C分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與DFAC財務(wù)部門進(jìn)行財務(wù)結(jié)算的憑證。與原來以驗收單或收發(fā)清單作為財務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實行零庫存結(jié)算方式后，協(xié)配件的驗收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財務(wù)結(jié)算的憑證。與準(zhǔn)時化供貨（JIT）一樣，零庫存結(jié)算均是DFAC拉動式精益化生產(chǎn)方式的一個重要內(nèi)容，對DFAC以及DFAC的供應(yīng)商減少庫存積壓、降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)精益生產(chǎn)都有好處。實行零庫存結(jié)算方式后，供應(yīng)商在DFAC協(xié)配庫里存放的作為周轉(zhuǎn)用的少量產(chǎn)品（一般為1-2天的周轉(zhuǎn)量）其所有權(quán)仍在供應(yīng)商，DFAC分公司協(xié)配庫負(fù)責(zé)代其保管。對供應(yīng)商的貨款財務(wù)結(jié)算，DFAC將逐步

40、創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實現(xiàn)當(dāng)月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。第九章精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時制供貨（JIT）DFAC實施精益化拉動式生產(chǎn)方式，力求以最少的投入（包括人力、設(shè)備、資金、材料、時間和空間），創(chuàng)造出盡可能多的價值，為顧客提供及時的產(chǎn)品和服務(wù)。作為精益生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)，DFAC的協(xié)配件供應(yīng)商必須按要求實行準(zhǔn)時化供貨（JIT）。DFAC各分公司根據(jù)精益生產(chǎn)的實際要求，制定協(xié)配件供貨的實際期量標(biāo)準(zhǔn)，期量標(biāo)準(zhǔn)以保證生產(chǎn)線JIT生產(chǎn)最低保險儲備的周轉(zhuǎn)為原則，在前期采取循序漸進(jìn)的方式進(jìn)行推進(jìn)。DFAC分公司采購部門按期量標(biāo)準(zhǔn)編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進(jìn)行調(diào)整，與供應(yīng)商簽定訂貨

41、合同，供應(yīng)商嚴(yán)格按合同規(guī)定的期量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)時供貨?？窗灏l(fā)交的零部件，按DFAC看板管理的要求送達(dá)生產(chǎn)線上的裝配或生產(chǎn)點；非看板供貨的零件準(zhǔn)時發(fā)交到分公司協(xié)配倉庫。供應(yīng)商直送供貨能滿足DFAC準(zhǔn)時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。采用直送供貨無法滿足DFAC準(zhǔn)時制供貨要求的，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證準(zhǔn)時供貨（包括在DFAC周邊地區(qū)租用中轉(zhuǎn)倉庫，但所租中轉(zhuǎn)倉庫必須符合DFAC管理標(biāo)準(zhǔn)）。供應(yīng)商送貨使用的工位器具必須標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，供應(yīng)商和DFAC各分公司都應(yīng)做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。DFAC對質(zhì)量保證能力較好的供應(yīng)商實行雙標(biāo)識合格證制度，雙標(biāo)識的零件到貨時DF

42、AC不再進(jìn)行收貨質(zhì)量檢驗；供應(yīng)商所租中轉(zhuǎn)倉庫庫存規(guī)模和條件具備質(zhì)量檢驗要求的，DFAC可將零件質(zhì)量驗收前移到中轉(zhuǎn)倉庫，在中轉(zhuǎn)倉庫檢驗合格的零件不再進(jìn)行進(jìn)廠質(zhì)量檢驗；其它的零件供貨按DFAC質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)正常進(jìn)行質(zhì)量驗收。DFAC各分公司對供應(yīng)商到貨的零件進(jìn)行數(shù)量驗收，過目知數(shù)的零件100%驗數(shù)，非過目知數(shù)零件按一定比例抽檢，送貨人員和收貨人員對收貨數(shù)量進(jìn)行共同確認(rèn)。供應(yīng)商質(zhì)量和數(shù)量驗收情況納入供應(yīng)商評價體系，對于信譽(yù)較高的供應(yīng)商應(yīng)盡量實行進(jìn)廠驗貨免檢，以提高收貨速度。第十章合格供應(yīng)商的管理第一節(jié)供應(yīng)商業(yè)績考評供應(yīng)商日常業(yè)績由DFAC各分公司從質(zhì)量、交付、服務(wù)、價格等幾個方面進(jìn)行評價。各分公司制定

43、供應(yīng)商日常業(yè)績評價及考核管理辦法和具體的考核細(xì)則，評價采用定量打分的方式進(jìn)行，做到公平、公正、公開。評價采用日常評價與第二方認(rèn)證及年度評價相結(jié)合的辦法由分公司根據(jù)評價結(jié)果對供應(yīng)商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進(jìn)行分級排序，實行等級管理。對優(yōu)秀供應(yīng)商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財務(wù)結(jié)算等方面予以優(yōu)先；對基本合格的供應(yīng)商向其提出改進(jìn)建議；對不合格的供應(yīng)商要求其限期整改，對經(jīng)整改后仍達(dá)不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品納入

44、DFAC潛在供應(yīng)商資源庫進(jìn)行管理。第二節(jié)供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證一、供應(yīng)商質(zhì)量體系要求為確保DFAC的所有供應(yīng)商與DFAC質(zhì)量體系的配套實施，保證DFAC的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)在產(chǎn)品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以連續(xù)有效地貫徹執(zhí)行，確保供應(yīng)商、DFAC以及用戶的共同利益，供應(yīng)商必須與作為整車、主機(jī)廠的DFAC建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系。為此，DFAC對供應(yīng)商按所供產(chǎn)品的重要度、產(chǎn)品質(zhì)量對整車（主機(jī)）質(zhì)量的影響程度、產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量風(fēng)險、輛份資金占用量等因素對供應(yīng)商按A、B、C分成三類，對A、B、C三類供應(yīng)商分別提出建立質(zhì)量保證體系的要求。1供應(yīng)商分類的基本原則：A類：影響安全環(huán)保項和關(guān)鍵項質(zhì)量的零部件

45、；輛份資金占用大的零部件；B類：對整車（主機(jī)）質(zhì)量影響比較大；有一定技術(shù)難度和風(fēng)險；輛份資金占用比較大；C類：對整車（主機(jī)）質(zhì)量影響比較小、技術(shù)難度及風(fēng)險小、輛份資金占用小。供應(yīng)商以其所供應(yīng)協(xié)配件中類別最高的零部件為準(zhǔn)進(jìn)行分類。2對A、B、C三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求：對于A類供應(yīng)商：建立QS9000質(zhì)量保證體系并通過第三方認(rèn)證；對于B類供應(yīng)商：貫徹QS9000標(biāo)準(zhǔn)，通過ISO9000第三方認(rèn)證；對于C類供應(yīng)商：貫徹ISO9000標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵通過ISO9000第三方認(rèn)證；DFAC對供應(yīng)商質(zhì)量體系的具體要求見附錄6。二、第二方認(rèn)證DFAC對現(xiàn)有供應(yīng)商的第二方認(rèn)證由DFAC各分公司按計劃組織第二方

46、認(rèn)證小組分期分批進(jìn)行。認(rèn)證采用現(xiàn)場審核的方式由認(rèn)證小組按DFAC第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)從質(zhì)量體系管理能力（500分）、實物質(zhì)量（200分）、財務(wù)狀況（100分）、產(chǎn)品研發(fā)能力（200分）、工藝保證能力（200分）、交付服務(wù)能力（100分）等六個方面進(jìn)行現(xiàn)場評價打分，根據(jù)得分情況確定該供應(yīng)商是否通過DFAC的第二方認(rèn)證。DFAC第二方認(rèn)證評價標(biāo)準(zhǔn)見附錄4。1DFAC第二方認(rèn)證評價的原則（1）有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入DFAC的D級供應(yīng)商：凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)納入DFAC的D級供應(yīng)商”的；凡兩個以上的評價項得分為零分的；凡評價總得分800分（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）；D級供應(yīng)商給予三個月的整改

47、期限，如果經(jīng)整改后仍不能升級，則按DFAC的有關(guān)部門規(guī)定統(tǒng)一處理。（2）有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入DFAC的C級供應(yīng)商：凡評價總得分1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為800分）；除“產(chǎn)品研發(fā)能力”外，其余任何評價項有得零分的；C級供應(yīng)商必須經(jīng)過整改后作進(jìn)一步的評價，才能確定能否通過DFAC的第二方現(xiàn)場審核。（3）沒有以上情況且評價總得分1000分的（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的800分），則該供應(yīng)商通過DFAC的第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核。有產(chǎn)品開發(fā)能力的為A級供應(yīng)商；沒有產(chǎn)品開發(fā)能力的為B級供應(yīng)商。（4）對DFAC第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核合格的A、B級供應(yīng)商，由DFAC各分公司結(jié)合該供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況提

48、交“DFAC產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”，經(jīng)DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由DFAC生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放“協(xié)作配套許可證”，許可證有效期三年，期滿后須重新審定。2DFAC第二方認(rèn)證的程序為確保DFAC第二方認(rèn)證做到公開、公平、公正，DFAC對第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核小組審核員的資格及現(xiàn)場審核程序均有嚴(yán)格的要求。現(xiàn)場審核員都是經(jīng)DFAC組織專門資格培訓(xùn)并考核合格的具備較高素質(zhì)的技術(shù)、管理人員。為保證審核結(jié)果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結(jié)果，然后書面通知被審核的供應(yīng)商。審核小組組長和審核員對審核結(jié)果的真實性負(fù)責(zé)，所有現(xiàn)場審核記錄必須由審核組長和相關(guān)審核員簽名備

49、案。審核時審核小組給供應(yīng)商提供一份“DFAC第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核員違紀(jì)情況返饋表”，該供應(yīng)商按要求如實填寫后郵寄給DFAC人力資源部，審核過程中如果審核員有違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查實后DFAC將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其審核員資格。條件成熟時DFAC將考慮委托有資格有信譽(yù)的社會認(rèn)證機(jī)構(gòu)對DFAC的供應(yīng)商進(jìn)行第二方認(rèn)證。第二方認(rèn)證所需費(fèi)用原則上由供應(yīng)商承擔(dān)。第十一章產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵為提高產(chǎn)品質(zhì)量，落實產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)供需雙方和DFAC用戶的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法和中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的有關(guān)部門法律規(guī)定，DFAC制定并貫徹實施產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法（見附件8），對DFA

50、C和DFAC的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量賠償?shù)脑瓌t、質(zhì)量賠償?shù)某绦?、質(zhì)量賠償項目分類、質(zhì)量損失的計算方法、質(zhì)量賠償?shù)纳暝V、質(zhì)量懲戒、質(zhì)量激勵等問題作了明確規(guī)定。DFAC的供應(yīng)商在與DFAC各分公司簽定正式的配套供貨協(xié)議時必須與DFAC各分公司簽訂產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書。協(xié)議書應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)、抽樣方案、抽樣項目、驗收設(shè)備、拒收條件等內(nèi)容。供需雙方應(yīng)全面貫徹落實國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和DFAC的質(zhì)量方針，開展以質(zhì)量責(zé)任經(jīng)濟(jì)賠償和質(zhì)量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質(zhì)量保證體系，實行總成質(zhì)量和整車（整機(jī)）裝調(diào)質(zhì)量負(fù)責(zé)制。供需雙方的質(zhì)量職責(zé)：1供方（供應(yīng)商）的質(zhì)量職責(zé)：供方必須按要求與需方

51、簽訂產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書并嚴(yán)格遵守；供方必須按供貨合同（包括產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書）的要求組織生產(chǎn)和供貨，為需方提供合格的產(chǎn)品；供方必須明確產(chǎn)品質(zhì)量保證期和服務(wù)承諾，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。同時，應(yīng)做好產(chǎn)品的售后服務(wù)工作；供方有權(quán)就需方無故不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠或申訴。2需方（DFAC）的質(zhì)量職責(zé)：需方必須按要求與供方簽訂產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書并嚴(yán)格遵守；需方應(yīng)按產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書中的規(guī)定進(jìn)行進(jìn)貨檢驗；需方應(yīng)及時記錄和反饋供方產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的質(zhì)量信息并承擔(dān)不合格品標(biāo)識、保管不符合要求所造成的損失。需方有權(quán)就供方不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠

52、；DFAC的產(chǎn)品售后服務(wù)部門代表DFAC的用戶就產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任向DFAC生產(chǎn)整車、總成的分公司索賠，DFAC相關(guān)分公司向責(zé)任的供應(yīng)商索賠；出現(xiàn)下列情況之一時，需方有權(quán)調(diào)整供貨合同中A、B點的供貨比例，直至取消合同和供貨資格并建議DFAC注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”。（1）進(jìn)貨檢驗連續(xù)三批判為不合格或年度累計大于10%批次不合格；（2）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任導(dǎo)致發(fā)生公司級質(zhì)量事故；（3）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，雖經(jīng)賠償，但采取糾正措施不力，導(dǎo)致質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生或用戶反映強(qiáng)烈。對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、信譽(yù)高、售后服務(wù)周到、顧客滿意度高的優(yōu)秀供應(yīng)商，DFAC將從供貨份額、新產(chǎn)品配套、貨款結(jié)算等方面予

53、以優(yōu)先并給予一定的物質(zhì)和精神激勵。第十二章供應(yīng)商會員制為促進(jìn)供應(yīng)商與DFAC之間的交流和溝通，在供應(yīng)商和DFAC之間建立起一種能有效地進(jìn)行企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究、采供政策研討和咨詢、現(xiàn)代企業(yè)管理知識推廣和培訓(xùn)、優(yōu)秀管理經(jīng)驗交流、管理咨詢、技術(shù)支持、供應(yīng)商申訴和投訴等活動的途徑，DFAC組織建立DFAC供應(yīng)商協(xié)會。DFAC的A類供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商）和B類供應(yīng)商（合格供應(yīng)商）可自愿報名并經(jīng)必要審核批準(zhǔn)后即成為DFAC供應(yīng)商協(xié)會的正式會員，對DFAC的供應(yīng)商來說，成為DFAC供應(yīng)商協(xié)會的會員代表著一份很高的榮譽(yù)。協(xié)會制定章程（見附件14）并經(jīng)協(xié)會全體會員討論通過后按章程規(guī)范運(yùn)作。協(xié)會選舉產(chǎn)生名譽(yù)會長、會長

54、、副會長和秘書長，協(xié)會將成為供應(yīng)商和DFAC聯(lián)系的橋梁和紐帶，成為供應(yīng)商會員之家。協(xié)會運(yùn)作經(jīng)費(fèi)采取由DFAC籌集一部分、協(xié)會會員每年交納少量會員費(fèi)的方式，經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格用作協(xié)會開展各類交流活動和日常運(yùn)作并接受會員的監(jiān)督。DFAC供應(yīng)商協(xié)會的宗旨：建立供應(yīng)商高層論壇機(jī)制，組織供應(yīng)商與DFAC高層領(lǐng)導(dǎo)定期磋商、溝通和交流；組織企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究、采供政策研討和咨詢；促進(jìn)供應(yīng)商之間的管理和技術(shù)交流；先進(jìn)管理方法的培訓(xùn)、推廣和咨詢；新工藝、新技術(shù)的推廣和應(yīng)用；管理和技術(shù)支持；供應(yīng)商申訴和投訴；附錄1東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法1目的旨在建立東風(fēng)汽車股份有限公司（以下簡稱股份公司）規(guī)范

55、的潛在供應(yīng)商資源信息庫，以便股份公司充分利用國內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，不斷優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的市場競爭力。2范圍本辦法適用于股份公司對潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理。3術(shù)語潛在供應(yīng)商：經(jīng)調(diào)查確認(rèn)具備向股份公司提供所需合格生產(chǎn)件或生產(chǎn)用原輔材料能力的組織。4相關(guān)文件DFACQS27401采購控制程序DFACQS27402供應(yīng)商選擇程序DFACQS27404生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序5工作描述潛在供應(yīng)商相關(guān)信息的來源。股份公司潛在供應(yīng)商相關(guān)信息的來源主要有以下幾個途徑：g.股份公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商；h.股份公司相關(guān)部門、各分公司及有關(guān)人員推薦；i.通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息；j.企業(yè)自薦；k.通過在股

56、份公司網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息；l.其它途徑。股份公司潛在供應(yīng)商應(yīng)具備的條件：a.產(chǎn)品工藝技術(shù)先進(jìn)合理，生產(chǎn)、檢測、試驗設(shè)備齊全；b.生產(chǎn)批量較大，在行業(yè)內(nèi)具有一定的競爭優(yōu)勢；c.具有較強(qiáng)的質(zhì)量保證能力；d.具有較強(qiáng)的產(chǎn)品開發(fā)能力；e.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)狀況良好，具備良性發(fā)展的潛力；f.產(chǎn)品價格合理；g.良好的售后服務(wù)。股份公司選擇潛在供應(yīng)商的原則發(fā)揮存量、相對集中、價格競標(biāo)、質(zhì)量服務(wù)優(yōu)先的原則。股份公司建立潛在供應(yīng)商資源信息庫的步驟：股份公司生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)組織股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的建立。股份公司生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)收集并歸口整理與股份公司業(yè)務(wù)相關(guān)的國內(nèi)外企業(yè)信息，股份

57、公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和各分公司相關(guān)部門可定期向采購管理室提供相關(guān)企業(yè)信息資料并填寫潛在供應(yīng)商推薦表（附件1）予以推薦。采購管理室負(fù)責(zé)組織對信息資料進(jìn)行篩選、比較、確認(rèn)，對基本滿足股份公司潛在供應(yīng)商要求的企業(yè)由采購管理室按潛在供應(yīng)商資源信息庫格式發(fā)給調(diào)查表，待企業(yè)返回調(diào)查表后，對企業(yè)所提供的信息資料進(jìn)行進(jìn)一步的分析、確認(rèn)，必要時可對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。對滿足股份公司潛在供應(yīng)商要求的企業(yè)信息資料由采購管理室（或由采購管理室組織分公司相關(guān)部門）按附件2的格式和要求進(jìn)行信息資料錄入及編輯。對滿足要求的企業(yè)由采購管理室定期提交股份公司質(zhì)量管理者代表批準(zhǔn)后將其列入股份公司潛在供應(yīng)商目錄及潛在供應(yīng)商

58、資源信息庫進(jìn)行管理。股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的使用、管理及維護(hù)股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)以活頁文本或磁盤、光盤的形式匯編或在局域網(wǎng)上以網(wǎng)頁的形式供股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門及各分公司相關(guān)部門使用。股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫按分公司、按產(chǎn)品類別分類匯編。潛在供應(yīng)商資源信息庫根據(jù)使用情況分階段逐步實現(xiàn)信息查詢功能及在局域網(wǎng)上實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享功能。股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)管理和維護(hù)更新。潛在供應(yīng)商目錄及潛在供應(yīng)商資源信息庫實行動態(tài)管理，新增和取消的潛在供應(yīng)商由采購管理室定期向相關(guān)部門發(fā)布。根據(jù)股份公司供應(yīng)商選擇程序的要求，分公司根據(jù)

59、新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要需新增供應(yīng)商時，分公司從潛在供應(yīng)商目錄中選取23家相關(guān)的經(jīng)資格評審合格的合格潛在供應(yīng)商，經(jīng)分公司組織進(jìn)行技術(shù)交底、詢價、比價后，滿足要求的合格潛在供應(yīng)商由分公司負(fù)責(zé)進(jìn)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)，生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商即可列入合格供應(yīng)商目錄并成為正式合格供應(yīng)商。因特殊情況需要實施緊急采購而來不及對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格評審時，若以后仍準(zhǔn)備長期從此供應(yīng)商處采購，事后仍應(yīng)組織對該供應(yīng)商的資格評審及生產(chǎn)件批準(zhǔn)并將該供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商目錄進(jìn)行管理。6附件附件1DFACQS474-01-01-01潛在供應(yīng)商推薦表附件2DFACQS474-01-01-02潛在供應(yīng)商資源信息庫格式附件1DFACQS47

60、4-01-01-01東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商推薦表編號企業(yè)名稱：聯(lián)系人：詳細(xì)地址：郵編：主要產(chǎn)品：電話：傳真：電子信箱：網(wǎng)址：企業(yè)性質(zhì)：固定資產(chǎn)：成立日期：員工總數(shù)：企業(yè)概況：（主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、主要工藝及檢測設(shè)備等）現(xiàn)配套情況：（包括與股份公司及股份公司以外企業(yè)的配套情況）推薦理由：推薦單位/部門：辦理人：聯(lián)系電話：日期：處理結(jié)果：納入東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資源庫不納入東風(fēng)汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商資源庫備注：辦理人：日期：注：1。本推薦表可以分公司或部門名義、也可以個人名義推薦；2本推薦表可由股份公司以外的單位或個人填寫推薦，供應(yīng)商也可自薦；3本推薦表按要求填寫完后交股份公司