無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證辦事機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查記錄表

1、PAGE PAGE 10 無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證辦事機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查記錄表國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表 （無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證辦事機(jī)構(gòu)）受檢機(jī)構(gòu)： 檢查時間： 年 月 日注意事項(xiàng)1、本檢查表請用藍(lán)黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計(jì)算機(jī)打?。ㄈ羰褂糜?jì)算機(jī)打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；2、本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點(diǎn)所作的提示。3、本檢查表中的“事實(shí)描述”，要求盡可能詳細(xì)記錄事實(shí)情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復(fù)雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實(shí)描述”，可根據(jù)需要加注。4、抽查確認(rèn)核對的認(rèn)證檔案，應(yīng)當(dāng)在“事實(shí)描述”中登記檔案號碼、或者文件標(biāo)題，以便追溯。認(rèn)證

2、機(jī)構(gòu)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系人姓名： 電話： 傳真： 地 址: 1.機(jī)構(gòu)情況1.1機(jī)構(gòu)名稱、地址、人員情況是否與機(jī)構(gòu)總部提供情況一致：是 否 事實(shí)描述： 1.2機(jī)構(gòu)是否有以辦事機(jī)構(gòu)名義注冊的法律地位證明文件：是 否經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：注冊資本（萬元人民幣）：（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復(fù)印件）事實(shí)描述： 1.3機(jī)構(gòu)是否與行政機(jī)關(guān)存在關(guān)系： 是 否如果是，行政機(jī)構(gòu)名稱：（附機(jī)構(gòu)設(shè)立文件或負(fù)責(zé)人任命書復(fù)印件,簡要描述關(guān)系。）事實(shí)描述： 1.4機(jī)構(gòu)有無開展影響認(rèn)證公正性、有效性的活動：是 否事實(shí)描述： 1.5機(jī)構(gòu)有無總部的授權(quán)書： 是（附認(rèn)授權(quán)書復(fù)印件） ； 否授權(quán)業(yè)務(wù)范圍： 事實(shí)描述： 1.6機(jī)構(gòu)資源：1

3、）具有固定的辦公場所是 否2）具有專職從事無公害農(nóng)產(chǎn)品工作的人員，省級工作機(jī)構(gòu)不應(yīng)少于10人，地市級工作機(jī)構(gòu)不應(yīng)少于5人，縣區(qū)級工作機(jī)構(gòu)不應(yīng)少于3人是 否3）有財(cái)政專項(xiàng)資金和公用事業(yè)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，能夠保證無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證審核、監(jiān)督管理、標(biāo)識推廣工作需要是 否4）有無自主帳戶設(shè)置是 否5）與總部有無資金往來狀況和規(guī)定是 否6）有健全的管理制度、工作規(guī)范和運(yùn)行程序是 否7）具備開展工作所必需的交通工具及辦公通訊設(shè)施設(shè)備是 否8）有無受理認(rèn)證申請，簽訂認(rèn)證合同（如有，復(fù)印證明材料）是 否9）有穩(wěn)定的注冊檢查員和監(jiān)管員隊(duì)伍，定期開展培訓(xùn)，更新專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)水平是 否1.8人力資源： 機(jī)構(gòu)人員： 名；專

4、職人員： 名；兼職人員： 名認(rèn)證檢查員情況：（重點(diǎn)核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓(xùn)情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）其中：專職認(rèn)證檢查員： 名；兼職認(rèn)證檢查員： 名認(rèn)證檢查員是否獲得CCAA注冊：是（附CCAA注冊文件復(fù)印件） ； 否機(jī)構(gòu)對檢查員培訓(xùn)、考核、評價制度情況（確認(rèn)相關(guān)材料）事實(shí)描述： 認(rèn)證實(shí)施情況2.1機(jī)構(gòu)是否向申請人公開以下信息情況：國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍和中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會認(rèn)可的認(rèn)證范圍； 是 否認(rèn)證程序和認(rèn)證要求； 是 否認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)； 是 否認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)； 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù)； 是 否認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的

5、程序； 是 否批準(zhǔn)、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)定和程序； 是 否對獲證者使用認(rèn)證標(biāo)志的要求； 是 否對獲證單位或者個人按照認(rèn)證證書的范圍進(jìn)行正確宣傳的要求。 是 否事實(shí)描述： 2.2至2.7以抽查認(rèn)證檔案形式進(jìn)行，抽檔具體要求：1）至少抽取3-6份獲得認(rèn)證的組織的審核檔案；2）檔案應(yīng)覆蓋全部認(rèn)證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)）；3）從檢查人員名錄中隨機(jī)抽取三名檢查員，對他們所作的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復(fù)）2.2文件評審1）申請材料是否包括以下內(nèi)容：A無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證申請書 是 否B無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地認(rèn)定證書（復(fù)印件） 是 否C產(chǎn)地環(huán)境檢驗(yàn)報(bào)告和環(huán)境評價報(bào)告 是 否D產(chǎn)地區(qū)域范圍

6、、生產(chǎn)規(guī)模 是 否F無公害農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃 是 否G無公害農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制措施 是 否H無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)操作規(guī)程 是 否 J專業(yè)技術(shù)人員的資質(zhì)證明 是 否 K保證執(zhí)行無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的聲明 是 否 L無公害農(nóng)產(chǎn)品有關(guān)培訓(xùn)情況和計(jì)劃 是 否 M申請認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)過程記錄檔案 是 否 N“公司加農(nóng)戶”形式的申請人應(yīng)當(dāng)提供公司和農(nóng)戶簽訂的購銷合同范本、農(nóng)戶名單以及管理措施 是 否 事實(shí)描述： 2）是否有文件評審的記錄 是否3）是否在申請遞交15日內(nèi)完成文件評審 是 否 4）文審結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行了評價 是 否事實(shí)描述： 2.3檢查計(jì)劃對申請人免于現(xiàn)場檢查的理由是否充分

7、、科學(xué) 是 否是否制定檢查計(jì)劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認(rèn)是 否檢查計(jì)劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素 是 否檢查日期是否安排在申請認(rèn)證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當(dāng)階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進(jìn)行檢查 是 否對于多農(nóng)戶參加的生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根 是 否檢查計(jì)劃是否是在文審符合要求后，10個工作日內(nèi)做出，并組成檢查組 是 否事實(shí)描述： 2.4檢查委派認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力，并注冊是 否委派的檢查員是否征得申請人同意 是 否委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是 否對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者是否連續(xù)3年或3年以上委派同一檢查員實(shí)施檢查

8、 是 否事實(shí)描述： 2.5檢查實(shí)施檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍 是 否對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3的生產(chǎn)活動范圍 是 否是否對生產(chǎn)過程有無禁用農(nóng)業(yè)投入品使用和投入品使用不規(guī)范的行為進(jìn)行了檢查和評價 是 否是否對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對生產(chǎn)可能產(chǎn)生污染進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估 是 否是否對無公害農(nóng)產(chǎn)品控制措施有效性進(jìn)行了檢查和評價 是 否是否對記錄及其可追溯性進(jìn)行了檢查和評價 是 否是否對不符合項(xiàng)，提出了整改要求，并明確了整改時限要求是 否適用時,是否對上一年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查 是 否適用時,是否對認(rèn)證標(biāo)志使用情況進(jìn)行了檢查是 否是否

9、按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施了產(chǎn)品抽樣檢測是 否采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析是 否 12）對申請人免于樣品檢測的理由是否充分、科學(xué)是 否事實(shí)描述： 2.6檢查報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否規(guī)定了檢查報(bào)告的格式 是 否是否按規(guī)定要求填寫無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證報(bào)告 是 否檢查報(bào)告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力做出客觀的認(rèn)證決定 是 否檢查報(bào)告應(yīng)含有風(fēng)險(xiǎn)評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項(xiàng)的說明等相關(guān)方面進(jìn)行描述 是 否檢查報(bào)告是否得到申請人的書面確認(rèn) 是 否事實(shí)描述： 2.7是否存在以下情況之一的，還向總部推薦批準(zhǔn)認(rèn)證使用禁用

10、物質(zhì)；產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況不符合要求；記錄不全，生產(chǎn)過程不具有可追溯性；未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實(shí)施；未按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認(rèn)證要求；其它嚴(yán)重不符合要求的事項(xiàng)。 是 否事實(shí)描述： 認(rèn)證后管理3.1是否對獲證者實(shí)施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是 否是否對獲證產(chǎn)品進(jìn)行必要的抽樣檢測 是 否是否對獲證者進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查是 否對不符合項(xiàng)，是否提出整改要求 是 否是否評價整改措施的有效性是 否對未按要求進(jìn)行整改的獲證者，是否采取必要的處理措施是 否（抽查監(jiān)督檢查相關(guān)記錄，并附復(fù)印件）事實(shí)描述： 3.2頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)地面積和發(fā)放標(biāo)志的數(shù)量：已頒發(fā)的無公害認(rèn)證證書數(shù)量： 已頒發(fā)的無公害產(chǎn)品數(shù)量： 已認(rèn)證無公害產(chǎn)品產(chǎn)地面積： 已發(fā)放無公害產(chǎn)品標(biāo)志的數(shù)量： 3.3機(jī)構(gòu)有無標(biāo)志發(fā)放記錄：是 否事實(shí)描述： 3.4機(jī)構(gòu)是否對認(rèn)證標(biāo)志的使用情況進(jìn)行監(jiān)督抽查：是 否如果是，檢查監(jiān)督抽查記錄。事實(shí)描述： 3.5本地區(qū)認(rèn)證假冒、偽造、超期、超范圍使用認(rèn)證標(biāo)志情況及處理方式概述：事實(shí)描述： 3.10機(jī)構(gòu)是否收到投訴是 否 如有投訴，投訴處理情況是否符合要求（抽查投訴處理記錄）是 否事實(shí)描述： 其他需要補(bǔ)充說明的事項(xiàng)：對認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的綜