工程簽證制度

工程簽證制度工程簽證制度工程簽證制度資料僅供參考文件編號：2022年4月工程簽證制度版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：第十三節(jié)、施工現(xiàn)場簽證管理制度為加強工程投資過程控制，維護政府工程現(xiàn)場簽證的嚴肅性，杜絕不實及虛假簽證的發(fā)生，明確參與現(xiàn)場簽證經(jīng)辦各方的職責(zé)及流程，確保工程后期結(jié)算順利進行，確保政府審計順利通過，特制定本管理制度。1、現(xiàn)場簽證是指承發(fā)包雙方在工程建設(shè)過程中針對一些特定的合同外項目、工程事實、工程現(xiàn)狀、責(zé)任事件等進行現(xiàn)場記錄、確認、審核并達成一致意見所作的簽認證明，主要目的是為后期辦理追加合同價款及工程結(jié)算等提供直接依據(jù)，如確認工程量、增加合同價款、支付各種費用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容，主要包括：、隱蔽工程內(nèi)容（諸如隱蔽的管線實際敷設(shè)走向等）簽證；、設(shè)計文件中未給出具體數(shù)據(jù)，明確需依據(jù)現(xiàn)場實際確定的；、設(shè)計變更、項目實施指令簽發(fā)遲延導(dǎo)致現(xiàn)場返工拆改的；、影響計量計價有關(guān)原始事實確認的；、清單缺項/漏項項目工程量或合同界面調(diào)整簽認；、影響計價的特殊措施項目、施工工藝簽認；、臨時用工、計日工等費用項目簽認；2、適用范圍、適用于因?qū)嵤┲噶睢⒃O(shè)計變更簽發(fā)遲延導(dǎo)致的諸如現(xiàn)場拆除、返工、臨時加固等類似不構(gòu)成工程實體類項目，或建設(shè)單位及項目管理部為配合工程建設(shè)需要，指令計日工方式計量的配合用工工作量等，這類項目共同特點是無法依據(jù)設(shè)計文件或變更文件計算工程量，在最終的竣工圖中亦無法體現(xiàn)該部分工作量，故需要相關(guān)各方共同現(xiàn)場確認形成書面記錄，后期據(jù)此計量計價。凡能夠在施工圖紙或設(shè)計變更等合法書面設(shè)計文件上反映及計算的工程量不得進入現(xiàn)場簽證，直接依據(jù)相關(guān)設(shè)計文件辦理結(jié)算即可。、適用于施工合同范圍外無書面指令的零星工程、計日工的確認。、適用于非施工單位原因引起的，且無相應(yīng)合法的書面文件能反映相應(yīng)工程量或費用增減、工期順延等事實的確認。、設(shè)計文件中僅給出控制原則，未明確具體實施尺寸或規(guī)格等，需要在實施時根據(jù)現(xiàn)場實際情況決定具體實施規(guī)格及尺寸類項目。、適用于非施工單位原因?qū)е碌娜斯?、設(shè)備窩工及有關(guān)損失。、根據(jù)施工合同或工程量清單計價規(guī)范約定為現(xiàn)場實測實量項目。、適用于施工單位責(zé)任導(dǎo)致的違規(guī)處罰，及有關(guān)爭議項目的原始事實確認；3、現(xiàn)場簽證應(yīng)遵循的基本原則、完工確認原則：現(xiàn)場簽證的正式簽署必須待簽證項目完工后，由項目監(jiān)理部組織建設(shè)單位、造價咨詢單位、施工單位共同到場復(fù)核后簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在隱蔽前報項目監(jiān)理部同步組織各方復(fù)核簽字確認。、量價分離原則：基于簽證項目往往有不少是新增項目，既涉及工程量又涉及新增單價，如待工程量及價格均商定完畢再行實施的話，則往往影響現(xiàn)場工程順利開展，為此，現(xiàn)場簽證實行量價分離，項目監(jiān)理部組織各方主要是完成擬實施方案及與該簽證項目計量及計價有關(guān)的原始事實、計量數(shù)據(jù)的確認、實施完畢的原始事實及計量數(shù)據(jù)的復(fù)核確認。具體簽證價款后期由施工單位另行申報，各方依據(jù)確認的原始事實及數(shù)據(jù)審核。、權(quán)力限制原則：鑒于現(xiàn)場簽證是后期政府審計的重點，各單位應(yīng)落實嚴格的權(quán)限管理規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字及簽署不全的簽證單一律無效，各單位項目負責(zé)人為現(xiàn)場簽證的第一責(zé)任人，未經(jīng)項目負責(zé)人簽署的簽證類文件一律無效。、時間限制原則：因為簽證項目往往均具有隨機性和及時性，如不及時辦理，相關(guān)簽證事實將隨工程進展無法準確核實和計量，導(dǎo)致無謂的爭議和糾紛，因此，對現(xiàn)場原始事實簽證及完工后正式簽證單的辦理均強調(diào)時效性，合同中明確約定辦理時間的應(yīng)嚴格遵守合同約定，合同未明確約定辦理時間的遵守本制度規(guī)定：（1）、《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》應(yīng)在簽證項目實施方案確定后、現(xiàn)場正式實施前及時申報項目監(jiān)理部，由項目監(jiān)理部組織相關(guān)各方進行實施前原始事實確認，各方主要核查施工方申報的簽證事實是否屬實、簽證理由及依據(jù)是否充分等，同時針對影響后期計量計價的有關(guān)原始數(shù)據(jù)、尺寸等進行測量和記錄。（2）、簽證項目實施完畢后，施工單位應(yīng)在完工當(dāng)日自檢合格后再次申報項目監(jiān)理部，由項目監(jiān)理部組織相關(guān)各方進行簽證項目完工確認，各方主要核查簽證項目是否實施完畢，現(xiàn)場實際是否與申報的擬實施方案相符、同時針對影響后期計量計價的有關(guān)原始數(shù)據(jù)、尺寸等進行復(fù)核確認。（3）、簽證項目涉及隱蔽工程的，施工單位應(yīng)在隱蔽前辦理完工確認申報，否則各方可不予確認，責(zé)任由施工單位自負。（4）、簽證項目實施完畢，相關(guān)原始事實經(jīng)各方復(fù)核確認并書面簽署后，施工單位可及時申報《變更/簽證價款審批表》報項目監(jiān)理部，以完成簽證價款的洽商，如簽證價款計算時涉及新增單價項目，施工單位應(yīng)先按新增單價洽商程序，完成新增單價確認后申報，為保證簽證項目及時完成具體價款確認，《變更/簽證價款審批表》原則上應(yīng)在《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》書面確認后兩周內(nèi)完成申報，逾期不報的，各方有權(quán)不再受理。（5）、簽證項目申報需嚴格按上述時間要求及時辦理，嚴禁事后補辦簽證的做法。4、現(xiàn)場簽證的基本要求、現(xiàn)場簽證的范圍是指合同范圍以外的且無相應(yīng)設(shè)計變更、《項目現(xiàn)場實施指令》等類似合法書面文件可以計算計量工程量內(nèi)容但現(xiàn)場又必須發(fā)生的一些項目，且該類增加項目的原因是屬于不可抗力或非施工單位原因造成；、現(xiàn)場簽證辦理一律采用通用格式《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》及《變更/簽證價款審批表》辦理，其中：4.2.1、《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》由施工單位負責(zé)填報，簽證事項說明部分應(yīng)充分闡述該簽證發(fā)生的原因、發(fā)生時間、直接依據(jù)、所在工程的部位及具體范圍、擬實施的方案等，文字表達不清楚的必須附圖及現(xiàn)場現(xiàn)狀或?qū)嵨镎掌M行輔助說明，涉及新材料的需注明材料規(guī)格、品牌等詳細信息，填寫時強調(diào)書寫規(guī)整，文字述敘明確，有關(guān)計量單位與計價規(guī)范一致，有條件的原則上應(yīng)采用計算機打印填報?！铩冬F(xiàn)場簽證申請及完工確認表》重在完成簽證事實及擬實施方案的確認，不應(yīng)填寫具體的工程量，但應(yīng)記錄、反映計算該簽證項目工程量及簽證價款所必須的各項原始數(shù)據(jù)、尺寸、材料規(guī)格及有關(guān)影響計價計量的事實等?！锿旯ご_認簽署時各方應(yīng)認真核查《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中申請的簽證項目是否全部完工、現(xiàn)場實施方案與《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中各方審批確認的實施方案是否一致、有關(guān)計量尺寸是否準確等，核對無誤后方可簽署。核對認為存在實際實施方案與審批確認方案不一致的，應(yīng)按以下原則處理：實際實施方案與審批確認方案雖存在不一致，但并不影響工程質(zhì)量安全的，經(jīng)項目監(jiān)理部、建設(shè)單位一致確認可以接受的，應(yīng)由施工單位按實際實施方案重新填報《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》，重新完善手續(xù)，原《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》作廢，各方重新完成簽署。如實際實施方案與審批確認方案存在不一致，且影響工程質(zhì)量及安全涉嫌降低標(biāo)準的，經(jīng)項目監(jiān)理部、建設(shè)單位一致確認需返工重做的，由監(jiān)理部監(jiān)督施工單位無條件返工整改直至符合要求后簽署。★《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中申請的簽證事項為持續(xù)發(fā)生且性質(zhì)類似的或?qū)俣嗵幇l(fā)生的，項目監(jiān)理部應(yīng)針對該簽證項目需各方簽證的事項、數(shù)據(jù)等另行制定專門的過程記錄表式，跟隨簽證項目實施同步做好確認及相關(guān)數(shù)據(jù)記錄，待該《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中全部簽證項目實施完畢后，組織各審批方作最終完工確認，過程記錄應(yīng)作為該簽證申請表附件，計日工項目過程記錄計量按后附專項表式《計日工用工記錄表》同步記錄，監(jiān)理單位、施工單位、項目管理部各執(zhí)1份。4.2.2、《變更/簽證價款審批表》主要為了完成簽證項目價款核算，施工單位應(yīng)在簽證項目完工后2周內(nèi)完成申報，相關(guān)附件應(yīng)齊全，計量及計價規(guī)則應(yīng)按合同約定，合同中無約定的，簽證價款計算按下列原則執(zhí)行：（1）雙方確認的合同施工圖預(yù)算或清單中已有適用于變更工程的價格或者讓利條件的，按已有的執(zhí)行；（2）按合同預(yù)算或清單無法確定變更價款的，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)項目監(jiān)理部、造價咨詢公司、項目管理部審批后報建設(shè)單位確認后執(zhí)行；（3）“工程簽證”的增、減量差和價差應(yīng)同時計算，針對簽證內(nèi)容，施工單位只計算增加造價部分而不計算減少造價部分時，則各簽證審批方有權(quán)不予審批。（4）簽證內(nèi)容涉及新增項目的，應(yīng)先按新增單價洽商程序完成有關(guān)項目單價確認后二周內(nèi)申報《現(xiàn)場簽證價款審批表》；4.2.3、《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》及《現(xiàn)場簽證價款審批表》的責(zé)任審批單位為項目監(jiān)理部、造價咨詢單位、項目管理部、建設(shè)單位，建設(shè)單位為最終決策單位，各審批方與建設(shè)單位意見不一致時，以建設(shè)單位最終確認意見為準。、因《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》將作為后期計價的依據(jù)，故相關(guān)記錄數(shù)據(jù)需完整且正確無誤，各方簽署、簽章齊全（含附圖等附件），不得涂改（因?qū)嶋H情況需修改時，應(yīng)重新填報），否則各方有權(quán)不予簽認。參與《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》審批的各單位保留一致會簽確認后的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》原件一份，作為后期審查《變更/簽證價款審批表》中簽證項目工程量及單價的依據(jù)。未經(jīng)一致會簽確認的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》不可作為后期辦理簽證價款的依據(jù)。、《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》實施前及完工確認的具體組織工作由項目監(jiān)理部負責(zé)，接到施工單位申報的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》時，項目監(jiān)理部應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)參與審批的造價咨詢單位、項目管理部及建設(shè)單位各一份，同時明確現(xiàn)場簽認具體時間，參與審批簽證的各方接到《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》時，應(yīng)圍繞簽證申請內(nèi)容及時查閱圖紙、合同等相關(guān)資料，保證現(xiàn)場簽認時審核質(zhì)量。項目監(jiān)理部負責(zé)根據(jù)明確的現(xiàn)場確認時間組織施工單位、造價咨詢單位、項目管理部、建設(shè)單位簽證具體經(jīng)辦人共同到現(xiàn)場辦理確認，計量時應(yīng)由幾方代表共同實測實量，并做好記錄備查核對。施工單位未及時申報導(dǎo)致現(xiàn)場已無法確認事實的簽證項目或未接到通知參加有關(guān)事實確認的單位有權(quán)不予簽認，相關(guān)責(zé)任由責(zé)任單位自負，接到通知不按時參加現(xiàn)場確認的單位視為同意其它幾方的確認結(jié)果。、經(jīng)各方審批確認的現(xiàn)場簽證實施方案是施工圖紙的補充部分，與正式施工圖紙一樣具有同等的法律效力，施工單位必須按經(jīng)各方審批確認的現(xiàn)場簽證實施方案嚴格執(zhí)行，項目監(jiān)理部應(yīng)嚴格按簽證內(nèi)容及相應(yīng)施工及驗收規(guī)范落實過程監(jiān)督及簽證項目驗收；、因施工單位自身原因?qū)е碌挠嘘P(guān)拆除、加固等工作，施工單位無權(quán)要求追加合同價款和順延工期，無權(quán)提出簽證申請，同時項目監(jiān)理部有權(quán)跟蹤監(jiān)督施工單位按施工及驗收規(guī)范要求落實該類項目實施；、因第三方責(zé)任原因?qū)е碌默F(xiàn)場簽證，如施工單位之間的相互責(zé)任事件導(dǎo)致的相互索賠，由受損失方負責(zé)申報，項目監(jiān)理部負責(zé)組織責(zé)任方、受損方共同到現(xiàn)場認證，相關(guān)記錄表格可參照本制度專用表式另行制定，價款計算口徑按受損方投標(biāo)報價口徑，經(jīng)項目監(jiān)理部核認后組織雙方確認，無理拒絕參與認證或?qū)ΡO(jiān)理部核認價款無正當(dāng)理由拒絕簽署的，由項目監(jiān)理部核定后同步通知責(zé)任方、受損方、造價咨詢單位、項目管理部、建設(shè)單位后執(zhí)行。、針對施工單位違約、違規(guī)等行為造成經(jīng)濟損失而進行經(jīng)濟懲罰的工程簽證（工程經(jīng)濟反索賠文件）一般由項目監(jiān)理單位或項目管理部提出建議，經(jīng)建設(shè)單位審批確認后執(zhí)行，具體辦理流程參照本制度執(zhí)行。、施工單位申報簽證項目應(yīng)本著實事求是的原則如實申報，按實計量，簽證方案及事實確認后，實施期間應(yīng)嚴格按簽證方案實施，針對屢屢弄虛作假（二次以上弄虛作假的）、夸大事實、不按簽證方案實施簽證項目等嚴重影響各審批單位工作效率的，一經(jīng)查實，本次簽證不予確認，各審批方有權(quán)視情節(jié)嚴重程度建議建設(shè)單位對責(zé)任施工單位執(zhí)行經(jīng)濟處罰2000-20000元。5、現(xiàn)場簽證管理流程、施工單位在工程簽證發(fā)生前或發(fā)生時提出《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》（一式8份）報項目監(jiān)理部；、項目監(jiān)理部應(yīng)在第一時間完成對《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》填報規(guī)范性及簽證事項內(nèi)容真實性的初步審核，不能滿足上述要求或簽證依據(jù)理由不充分的應(yīng)及時退回重報，初步審核認為符合要求的，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》至造價咨詢單位、項目管理部及建設(shè)單位，同時明確各方到場確認時間；、各審批方相關(guān)責(zé)任人在接到監(jiān)理部轉(zhuǎn)發(fā)的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》后，應(yīng)在監(jiān)理部明確的現(xiàn)場認證時間前及時熟悉該簽證事項及內(nèi)容，必要時需查閱合同及設(shè)計文件，以保證準確審批《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》;、項目監(jiān)理部負責(zé)按通知的現(xiàn)場認證時間及時組織施工單位、造價咨詢單位、項目管理部及建設(shè)單位具體經(jīng)辦人共同到現(xiàn)場對《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中描述的事項進行確認。（項目監(jiān)理部轉(zhuǎn)發(fā)各方的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》各責(zé)任人應(yīng)注意攜帶至現(xiàn)場）；、項目監(jiān)理部組織各方代表共同察看簽證項目相關(guān)現(xiàn)場，復(fù)核測量相關(guān)原始數(shù)據(jù)、尺寸等，各方結(jié)合現(xiàn)場記錄、計量的情況，針對性審查《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》中各項申報內(nèi)容及原始記錄，一致確認無誤后，當(dāng)場共同完成簽署，局部存在不符的，可在簽署意見時給予糾正，亦可落實施工單位重新按實填報《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》。參與現(xiàn)場認證的單位及責(zé)任人接到通知后如不能按時到現(xiàn)場進行確認，且沒有正當(dāng)理由的，視為同意其它各方一致確認的結(jié)果。、經(jīng)各方簽署的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》返施工單位4份，建設(shè)單位1份、項目管理部1份、造價咨詢單位1份、項目監(jiān)理部1份，施工單位負責(zé)根據(jù)各方審批確認的簽證項目實施方案落實簽證項目實施；、施工單位在簽證項目完工且自檢合格后，應(yīng)及時通知項目監(jiān)理部組織完工確認，項目監(jiān)理部初步驗收認為符合要求后，確定完工確認現(xiàn)場認證時間并同步通知施工單位、造價咨詢單位、項目管理部、建設(shè)單位具體責(zé)任人共同到現(xiàn)場，對簽證事項進行完工確認并完成最終簽署。、經(jīng)各方最終簽署的《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》8份全部退還施工單位，后期作為施工單位申報《變更/簽證價款審批表》的附件使用。6、現(xiàn)場簽證辦理流程圖監(jiān)理部同步轉(zhuǎn)發(fā)<現(xiàn)場簽證申請及完工確認表>各至簽證審批單位審查監(jiān)理部同步轉(zhuǎn)發(fā)<現(xiàn)場簽證申請及完工確認表>各至簽證審批單位審查監(jiān)理部組織施工單位/造價咨詢單位/項目管理部/建設(shè)單位共同到場確認施工單位落實簽證內(nèi)容的現(xiàn)場實施項目監(jiān)理部同步落實過程巡查及驗收簽證項目完成后,施工單位應(yīng)及時申報項目監(jiān)理部組織各方落實完工確認施工單位2周內(nèi)完成本次簽證價款計算,及時填報<現(xiàn)場簽證價款審批表>上報監(jiān)理部辦理簽證價款的逐級審批項目監(jiān)理部落實初步驗收,核查是否全面完工,是否按簽證方案實施等監(jiān)理部組織施工單位/造價單位/建設(shè)單位到現(xiàn)場共同驗收,簽署完工確認不確認確認施工單位在簽證項目發(fā)生前(時)及時填寫《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》報監(jiān)理部不確認不確認完成監(jiān)理部審查<現(xiàn)場簽證申請及完工確認表>填報規(guī)范性及簽證內(nèi)容真實性是否符合要求確認完成完成確認不確認確認簽證項目里涉及新增單價按新增單價洽商流程辦理流程完成新增單價洽商重點核查現(xiàn)場實施是否嚴格按簽證方案進行等，<簽證申請表>攜帶至現(xiàn)場持續(xù)性發(fā)生且需要及時隱蔽的簽證項目應(yīng)在隱蔽前同步申報,同步驗收簽認完成簽證事實及方案確認完成計量原始數(shù)據(jù)復(fù)核《簽證申請表》攜帶至現(xiàn)場 蚌埠市體育中心工程項目管理(工程管理)專項制度附表FZDS(GC)21現(xiàn)場簽證申請及完工確認表工程名稱：蚌埠市體育中心工程工程編號：TYZX(GC)21-001簽證事項描述：（重點闡明本次簽證產(chǎn)生的原因、時間、具體部位、擬實施的具體方案、附圖、照片等，不夠應(yīng)另附頁）項目負責(zé)人：日期：施工單位（公章）：實施前確認項目監(jiān)理單位負責(zé)人：日期：造價咨詢單位負責(zé)人：日期：項目管理部負責(zé)人：日期：建設(shè)單位負責(zé)人：日期：完工后確認項目監(jiān)理單位負責(zé)人：日期：造價咨詢單位負責(zé)人：日期：項目管理部經(jīng)辦人：日期：建設(shè)單位負責(zé)人：日期：注：1、本表作為設(shè)計變更、工程變更、項目實施指令之外的現(xiàn)場簽證事項的記錄憑證，簽證事項發(fā)生前（時）及完工后，施工單位應(yīng)及時報監(jiān)理部，由監(jiān)理部組織建設(shè)單位、造價咨詢單位、施工單位共同到現(xiàn)場認證，認證后有關(guān)人員共同簽字確認簽證申請；2、本表一式8份，施工單位4份，建設(shè)單位1份、造價咨詢單位1份、項目管理部1份、項目監(jiān)理部1份。蚌埠市體育中心工程項目管理(工程管理)專項制度附表TYZX(GC)22計日工用工原始記錄表序號日期用工內(nèi)容概述投入勞動力人數(shù)簽認欄備注工種數(shù)量施工單位監(jiān)理單位項目管理部蚌埠市體育中心工程項目管理(造價管理)專項制度附表TYZX(ZJ)01變更/簽證價款審批表工程名稱：蚌埠市體育中心工程工程編號：FZDS-ZBT-QZJQ001至：（項目監(jiān)理部）我方依據(jù)編號為(□設(shè)計變更單□《現(xiàn)場簽證申請及完工確認表》□項目實施指令□其它文件)要求，已實施完成該項工作，現(xiàn)根據(jù)合同約定計價規(guī)則及編號確認的《新增單價洽商單》完成該項變更/簽證的價款計算，具體金額如下：人民幣大寫：小寫：（￥）請予協(xié)調(diào)各方審查，以便我方及時辦理相關(guān)支付申請手續(xù)。附件：1、變更/簽證原始依據(jù)文件2、變更/簽證簽證價款工程量及價款計算文件承包單位（章）：負責(zé)人：