證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考題庫

2015年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考題庫(八)一.單選題。共100題，每題1分，總分100分。(1)()事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協(xié)商記人答案:A解析:相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。(2)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括()。A:規(guī)模失控、決策失誤B:變相自營、賬外自營C:操縱市場、內(nèi)幕交易D:市場風(fēng)險、管理風(fēng)險答案:D解析:證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。(3)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括()。A:分銷B:投標(biāo)承購C:代銷D:贊助推銷答案:A解析:根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A:緊密B:直接因果C:隸屬D:間接因果答案:B解析:董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。(5)證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A:10%B:15%C:50%D:100%答案:D解析:證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是()。A:合法投資B:只注重高額回報C:眼見為實D:審慎投資答案:B解析:投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資；眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。(7)合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中()名在授權(quán)書上簽字。A:1B:2C:3D:4答案:A解析:合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。(8)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由()依法作出決議。A:股東大會B:董事會C:證券交易所D:經(jīng)理層答案:B解析:上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。(9)下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是()。A:從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動B:從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動C:營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶D:技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)答案:A解析:從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。(10)證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括()。A:金融產(chǎn)品依法發(fā)行B:風(fēng)險收益特征清晰C:有明確的投資安排D:對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查答案:D解析:證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。(11)股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔(dān)責(zé)任。A:所持股份B:出資額C:凈資產(chǎn)D:所有者權(quán)益答案:A解析:股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:B解析:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的()。A:5%B:10%C:15%D:25%答案:D解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(14)下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()。A:證券登記結(jié)算機構(gòu)B:證券經(jīng)紀(jì)商C:證券交易所D:委托人答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。(15)證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過()。A:1：5B:5：1C:1：10D:10：1答案:D解析:證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。(16)公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。A:1B:2C:3D:4答案:D解析:上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。(17)中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予()處罰。A:警示B:行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)C:移送相關(guān)監(jiān)管部門D:移送司法機關(guān)答案:B解析:中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。(18)集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括()。A:證券公司B:資產(chǎn)托管機構(gòu)C:單個客戶D:證券交易所答案:D解析:集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施()。A:分開管理B:集中管理C:資產(chǎn)管理D:有效管理答案:A解析:證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。(20)有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是()。A:不低于人民幣3000萬元B:不低于人民幣5000萬元C:不低于人民幣6000萬元D:不低于人民幣1億元答案:C解析:股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。(21)下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。A:具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷B:未受過刑事處罰C:未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德答案:A解析:申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格；②被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用；③具有中華人民共和國國籍；④具有完全民事行為能力；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)；⑥具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦未受過刑事處罰；⑧未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(22)下列說法錯誤的是()。A:證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告B:證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告C:證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查答案:C解析:證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。(23)證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是()。A:沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B:挪用客戶所委托買賣的證券C:為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣D:利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票答案:D解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。(24)依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A:證監(jiān)會B:銀監(jiān)會C:保監(jiān)會D:中國人民銀行答案:A解析:中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。(25)期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。A:風(fēng)險說明書B:期貨經(jīng)紀(jì)合同C:期貨交易協(xié)議D:委托合同書答案:A解析:期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。(26)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備的材料不包括()。A:金融產(chǎn)品說明書B:宣傳推介材料C:擬向客戶提供的其他文件、資料D:書面代銷合同答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。(27)下列說法錯誤的是()。A:股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金B(yǎng):國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金C:公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本D:資本公積金可用于彌補公司的虧損答案:D解析:資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。(28)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A:1%B:3%C:5%D:10%答案:A解析:發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易。(29)收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起()年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。A:1B:2C:3D:5答案:A解析:收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。(30)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。A:監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B:投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制D:董事會——投資決策部門的二級體制答案:C解析:證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。(31)客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。A:質(zhì)押B:抵押C:第三方存管D:托管答案:D解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。(32)下列說法錯誤的是()。A:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60%B:在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自相關(guān)事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%C:在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%答案:A解析:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，故選項A表述錯誤。(33)下列說法錯誤的是()。A:進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)B:新設(shè)分立不完全是公司財產(chǎn)的重新分配C:財產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障D:進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財產(chǎn)答案:B解析:對于新設(shè)分立，完全是公司財產(chǎn)的重新分配，故選項B說法錯誤。(34)接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對()進(jìn)行資格審查。A:委托人B:發(fā)行人C:保薦人D:受托人答案:A解析:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。(35)要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其收購要約。A:7C:15D:30答案:C解析:要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。(36)公司章程的()事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協(xié)商記入答案:B解析:公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。(37)下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。A:對會員單位的自律管理B:對從業(yè)人員的自律管理C:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理答案:D解析:中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。(38)協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:B解析:收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。(39)保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A:6B:12C:18D:24答案:B解析:保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。(40)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅持()制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。A:賬戶實名B:賬戶匿名C:審慎監(jiān)管D:招攬客戶答案:A解析:證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格堅持賬戶實名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。(41)證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和()兩方面的內(nèi)容。A:后期披露B:結(jié)果披露C:持續(xù)披露D:過程披露答案:C解析:公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。(42)下列不屬于證券市場法律制度的是()。A:證券發(fā)行制度B:信息披露制度C:證券交易制度D:基金機構(gòu)監(jiān)管制度答案:D解析:證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。(43)下列說法錯誤的是()。期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B:期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓C:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款D:期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告答案:C解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。(44)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)()的計算。A:發(fā)行價格B:凈值C:市值D:面值答案:C解析:證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。(45)下列說法錯誤的是()。A:公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機關(guān)報送清算報告，C:清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款D:清算組不依法向公司登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正答案:C解析:清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(46)下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。A:投資經(jīng)驗B:誠信記錄C:還款能力D:關(guān)聯(lián)關(guān)系答案:D解析:客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗；誠信記錄；還款能力；融資融券需求。(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由()或者股東會、股東大會決議。A:董事會B:監(jiān)事會C:高級管理人員D:理事會答案:A解析:公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。(48)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。A:中國人民銀行B:地方人民政府C:國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)D:國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)答案:B解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。(49)股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。A:10B:15C:20D:30答案:C解析:股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。(50)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。答案:D解析:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。(51)()是基金一切活動的中心。A:基金經(jīng)理B:基金管理人C:基金托管人D:基金份額持有人答案:D解析:基金份額持有人是基金一切活動的中心。(52)客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的()，單獨立戶管理。A:證券交易所B:證券登記結(jié)算公司C:證券公司D:商業(yè)銀行答案:D解析:客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。(53)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。答案:A解析:股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(54)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。A:業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)B:業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)C:董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)D:業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會答案:C解析:融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。(55)對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A:5；50B:5；100C:10；50D:10；100答案:A解析:對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。(56)公司分立后的公司之間的關(guān)系是()。A:從屬關(guān)系B:控股關(guān)系C:財產(chǎn)上的分割D:并列關(guān)系答案:C解析:公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財產(chǎn)上的分割。(57)基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有()以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。A:1%B:2%C:3%D:5%答案:D解析:基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。(58)關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是()。A:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整B:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整D:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整答案:B解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項B表述錯誤。(59)證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。A:15日B:30日C:60日D:4個月答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(60)下列說法錯誤的是()。A:證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介B:客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認(rèn)C:D:證券公司應(yīng)當(dāng)披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系答案:B解析:客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認(rèn)，故選項8錯誤。(61)下列說法錯誤的是()。A:期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易B:期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作C:期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用D:期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布答案:D解析:期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，故選項D表述錯誤。(62)對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處()萬元以上()萬元以下的罰款。A:1；5B:1；10C:3；5D:3；10答案:D解析:對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。(63)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。A:變更B:交割C:轉(zhuǎn)賬D:托管答案:B解析:委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。(64)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣()萬元。A:3000B:1000C:5000D:10000答案:A解析:股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。(65)在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。A:中國證監(jiān)會B:中國證券業(yè)協(xié)會C:外匯管理局D:中國人民銀行答案:B解析:中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。(66)在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的應(yīng)予立案追訴。A:100B:500C:1000D:3000答案:B解析:在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。(67)下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是()。A:控制運作風(fēng)險B:確定運作原則C:控制運作成本D:專人負(fù)責(zé)清算答案:C解析:證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點包括：①控制運作風(fēng)險；②確定運作原則；③建立運作流程；④專人負(fù)責(zé)清算。(68)公司最基本的活動是()。A:生產(chǎn)運營B:運營管理C:市場營銷D:公司經(jīng)營答案:D解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動。(69)下列關(guān)于期貨公司的說法，錯誤的是()。A:期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證C:期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)答案:D解析:期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。(70)證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。A:有償原則B:公平原則C:誠實信用原則D:自愿原則答案:B解析:《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(71)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后()內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。A:半年B:1年C:2年D:3年答案:A解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。(72)證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A:變更業(yè)務(wù)范圍B:變更主要董事會會員C:變更公司形式D:公司合并、分立答案:B解析:證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(73)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是()。A:《中華人民共和國公司法》B:《中華人民共和國刑法》C:《中華人民共和國證券法》D:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》答案:D解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。(74)證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取的措施不包括()。A:沒收違法所得B:處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款C:處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D:違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款答案:B解析:證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。(75)下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是()。A:規(guī)范和要求不同B:服務(wù)方式和內(nèi)容不同C:服務(wù)對象不同D:市場影響不同答案:A解析:證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場不同、服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對象不同、市場影響不同4個方面。(76)召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。A:70%B:50%C:30%D:10%答案:B解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。(77)下列關(guān)于詢價制度的說法中，錯誤的是()。A:對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價B:在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價答案:B解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。(78)下列說法錯誤的是()。A:證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍B:因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任C:金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)D:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備相關(guān)文件和材料答案:D解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。(79)在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅()的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。A:10%B:20%C:30%D:40%答案:B解析:對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。(80)利用未公開信息交易的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A:3B:5C:10D:15答案:B解析:利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。(81)收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A:5B:10C:15D:20答案:C解析:收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。(82)因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起()個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。A:2B:3C:4D:5答案:B解析:因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。(83)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)()其他股東同意。A:1／2B:1／3C:1／4解析:有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。(84)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A:守法合規(guī)B:公平公正C:約定運作D:分散管理答案:D解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風(fēng)險控制。(85)按()不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。A:風(fēng)險種類B:風(fēng)險標(biāo)的C:風(fēng)險起因D:風(fēng)險影響答案:C解析:按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。(86)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。A:禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B:可以接受他人委托從事證券投資C:可以向委托人承諾證券投資收益解析:證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資；不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(87)證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。A:25%B:30%C:35%D:40%答案:B解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。(88)下列說法錯誤的是()。A:證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益B:證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品C:證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理D:證券公司分支機構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品答案:D解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D表述錯誤。(89)下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是()。A:經(jīng)營者合并B:經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)C:經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)D:經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)答案:B解析:經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響3種情形。(90)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A:150B:50C:100D:200答案:D解析:向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。(91)公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()萬元以上()萬元以下的罰款。A:1；10B:3；10C:3；20D:5；20答案:A解析:公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。(92)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A:25%B:30%C:5%D:75%答案:D解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。(93)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求()。A:不少于人民幣1000萬元B:不少于人民幣3000萬元C:不少于人民幣5000萬元D:不少于人民幣1億元答案:B解析:股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元