XXXX期貨從業(yè)資格法律法規(guī)精講班講義6-7講

期貨法律法規(guī)匯編精講班主講老師：盧瑜期貨投資資者保障障基金管理暫行行辦法第一章總總則則一、制定本辦辦法目的的及根據(jù)據(jù)保護(hù)投資資者的合合法權(quán)益益，根據(jù)據(jù)《期貨交易易管理?xiàng)l條例》制定二、期貨投資資者保障障基金的的內(nèi)涵理理解1、保障基金金是在期期貨公司司嚴(yán)重違違法違規(guī)規(guī)或者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制不力等等導(dǎo)致保保證金出出現(xiàn)缺口口，可能能嚴(yán)重危危及社會(huì)會(huì)穩(wěn)定和和期貨市市場(chǎng)安全全時(shí)，補(bǔ)補(bǔ)償投資資者保證證金損失失的專項(xiàng)項(xiàng)基金。。2、期貨交易易活動(dòng)實(shí)實(shí)行公開(kāi)開(kāi)、公平平、公正正和投資資者投資資決策自自主、投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)自擔(dān)的的原則。。3、投資者在在期貨投投資活動(dòng)動(dòng)中因期期貨市場(chǎng)場(chǎng)波動(dòng)或或者投資資品種價(jià)價(jià)值本身身發(fā)生變變化所導(dǎo)導(dǎo)致的損損失，由由投資者者自行負(fù)負(fù)擔(dān)。第一章總總則則例題．期貨投資資者保障障基金是是在（））嚴(yán)重違違法違規(guī)規(guī)或者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制不力等等導(dǎo)致保保證金出出現(xiàn)缺口口，可能能嚴(yán)重危危及社會(huì)會(huì)穩(wěn)定和和期貨市市場(chǎng)安全全時(shí)，補(bǔ)補(bǔ)償投資資者保證證金損失失的專項(xiàng)項(xiàng)基金。。A．期貨交交易所B．證券交交易所C．期貨公公司D．基金管管理公司司答案：C第一章總總則則三、保障基金金籌集、、管理、、使用原原則1、籌集原則則：取之之于市場(chǎng)場(chǎng)、用之之于市場(chǎng)場(chǎng)。2、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)集中中管理、、統(tǒng)籌使使用。3、管理和運(yùn)運(yùn)用原則則：公開(kāi)開(kāi)、合理理、有效效。4、使用原則則：保障障投資者者合法權(quán)權(quán)益和公公平救助助，實(shí)行行比例補(bǔ)補(bǔ)償。第一章總總則則一、保障基金金的賬戶戶以保障基基金名義義設(shè)立資資金專用用賬戶，，專戶存存儲(chǔ)保障障基金。。二、保障基金金的資金金來(lái)源1、啟動(dòng)資金金：期貨貨交易所所從其積積累的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金中按按照截至至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金賬賬戶總額額的百分分之十五五繳納形形成。第二章保保障障基金的的籌集2、后續(xù)資金金來(lái)源包包括：（1）期貨交易易所按其其向期貨貨公司會(huì)會(huì)員收取取的交易易手續(xù)費(fèi)費(fèi)的百分分之三繳繳納；（2）期貨公司司從其收收取的交交易手續(xù)續(xù)費(fèi)中按按照代理理交易額額的千萬(wàn)萬(wàn)分之五五至十的的比例繳繳納；（3）保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)追償償或者接接受的其其他合法法財(cái)產(chǎn)。。第二章保保障障基金的的籌集3、對(duì)于因財(cái)財(cái)務(wù)狀況況惡化、、風(fēng)險(xiǎn)控控制不力力等存在在較高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的期期貨公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照較較高比例例繳納保保障基金金，各期期貨公司司的具體體繳納比比例由中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)根據(jù)據(jù)期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)狀況確確定。4、期貨交易易所、期期貨公司司繳納的的保障基基金在其其營(yíng)業(yè)成成本中列列支。第二章保保障障基金的的籌集5、交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)在本本辦法實(shí)實(shí)施之日日起1個(gè)月內(nèi)，，將應(yīng)當(dāng)當(dāng)繳納的的啟動(dòng)資資金劃人人保障基基金專戶戶。6、期貨交易易所、期期貨公司司應(yīng)當(dāng)按按季度繳繳納后續(xù)續(xù)資金。。期貨交交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)在每每季度結(jié)結(jié)束后15個(gè)工作日日內(nèi)，繳繳納前一一季度應(yīng)應(yīng)當(dāng)繳納納的保障障基金，，并按照照本辦法法第九條條確定的的比例代代扣代繳繳期貨公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)繳納的的保障基基金。第二章保保障障基金的的籌集例題1.期貨投資資者保障障基金的的啟動(dòng)資資金由期期貨公司司從其積積累的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金中按按照截至至2006年12月3113風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金賬戶戶總額的的5％繳納形形成。答案：A第二章保保障障基金的的籌集例題2．期貨交易易所、期期貨公司司應(yīng)當(dāng)按按半年度度繳納期期貨投資資者保障障基金后后續(xù)資金金。答案：B第二章保保障障基金的的籌集三、經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)、、財(cái)政部部批準(zhǔn)，，期貨交交易所、、期貨公公司可以以暫停繳繳納保障障基金的的情形：：（一）保障基金金總額達(dá)達(dá)到8億元人民民幣；（二）期貨交易易所、期期貨公司司遭受重重大突發(fā)發(fā)市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)或者者不可抗抗力。保障基金金的規(guī)模模、繳納納比例和和繳納方方式，由由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)根根據(jù)期貨貨市場(chǎng)發(fā)發(fā)展?fàn)顩r況、市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水水平等情情況調(diào)整整確定。。第二章保保障障基金的的籌集例題．期貨交易易所、期期貨公司司保障基基金總額額達(dá)到（（））元元人民幣幣的，經(jīng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)、、財(cái)政部部批準(zhǔn)，，可以暫暫停繳納納保障基基金。A．5億B．6億C.7億D．8億答案：D第二章保保障障基金的的籌集四、其他資金金來(lái)源1、鼓勵(lì)保障障基金來(lái)來(lái)源多元元化，保保障基金金可以接接受社會(huì)會(huì)捐贈(zèng)和和其他合合法財(cái)嚴(yán)嚴(yán)。2、保障基金金產(chǎn)生的的利息以以及運(yùn)用用所產(chǎn)生生的各種種收益等等孳息歸歸屬保障障基金。。第二章保保障障基金的的籌集例題．期貨投資資者保障障基金產(chǎn)產(chǎn)生的利利息以及及運(yùn)用所所產(chǎn)生的的各種收收益等孳孳息歸屬屬期貨交交易所答案：B第二章保保障障基金的的籌集一、管理主體體和管理理原則1、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)、財(cái)財(cái)政部可可以指定定相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)作為為保障基基金管理理機(jī)構(gòu)，，代為管管理保障障基金。。2、保障基金金的管理理應(yīng)當(dāng)遵遵循安全全、穩(wěn)健健的原則，保證證保障基基金的安安全。3、保障基金金的資金金運(yùn)用限限于銀行行存款、、購(gòu)買國(guó)國(guó)債、中中央銀行行債券（（包括中中央銀行行票據(jù)））和中央央級(jí)金融融機(jī)構(gòu)發(fā)發(fā)行的金金融債券券，以及及中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和和財(cái)政部部批準(zhǔn)的的其他資資金運(yùn)用用方式。。第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管4、保障基金金實(shí)行獨(dú)獨(dú)立核算算，分別別管理，，并與保保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)管理理的其他他資產(chǎn)有有效隔離離。5、保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)定期編編報(bào)保障障基金的的籌集、、管理、、使用報(bào)報(bào)告，經(jīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所審計(jì)后后，報(bào)送送中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和和財(cái)政部部。6、保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)、期期貨交易易所及期期貨公司司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)妥善保保存有關(guān)關(guān)保障基基金的財(cái)財(cái)務(wù)憑證證、賬簿簿和報(bào)表表等資料料，確保保財(cái)務(wù)記記錄和檔檔案完整整、真實(shí)實(shí)。第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管例題：1．期貨投資資者保障障基金管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定定期編報(bào)報(bào)保障基基金的籌籌集、管管理、使使用報(bào)告告，經(jīng)會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審審計(jì)后，，報(bào)送期期貨交易易所。。答案：B第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管例題：2．不屬于于期貨投資資者保障障基金的的資金運(yùn)運(yùn)用對(duì)象象的是（（））。。A．銀行存存款B．購(gòu)買基基金C．中央銀銀行債券券（包括括中央銀銀行票據(jù)據(jù)）和中中央級(jí)金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)發(fā)行的的金融債債券D．中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和和財(cái)政部部批準(zhǔn)的的其他資資金運(yùn)用用方式答案：B第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管二、保障基金金的監(jiān)管管1、財(cái)務(wù)監(jiān)管管：財(cái)政政部負(fù)責(zé)責(zé)（保障障基金的的年度收收支計(jì)劃劃和決算算報(bào)財(cái)政政部批準(zhǔn)準(zhǔn)）2、業(yè)務(wù)監(jiān)管管：中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)（（對(duì)保障障基金的的籌集、、管理和和使用等等情況進(jìn)進(jìn)行定期期核查））3、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)定期期向保障障基金管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)通報(bào)期期貨公司司總體風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)狀況況。存在在較高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的期期貨公司司應(yīng)當(dāng)每每月向保保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)提供供財(cái)務(wù)監(jiān)監(jiān)管報(bào)表表。第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管例題．期貨投資資者保障障基金的的年度收收支計(jì)劃劃和決算算報(bào)期貨貨交易所所批準(zhǔn)。。答案：B第三章保保障障基金的的管理和和監(jiān)管一、保障基金金使用的的情形期貨公司司因嚴(yán)重重違法違違規(guī)或者者風(fēng)險(xiǎn)控控制不力力等導(dǎo)致致保證金金出現(xiàn)缺缺口的，，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)可可決定使使用保障障基金，，對(duì)不能能清償?shù)牡耐顿Y者者保證金金損失予予以補(bǔ)償償。第四章保保障障基金的的使用例題．期貨公司司因嚴(yán)重重違法違違規(guī)或者者風(fēng)險(xiǎn)控控制不力力等導(dǎo)致致保證金金出現(xiàn)缺缺口的，，（））可以按按照《期貨投資資者保障障基金管管理暫行行辦法》的規(guī)定決決定使用用期貨投投資者保保障基金金，對(duì)不不能清償償?shù)耐顿Y資者保證證金損失失予以補(bǔ)補(bǔ)償。A．期貨交交易所B．中國(guó)證證監(jiān)會(huì)C．財(cái)政部部D．期貨公公司保證證金監(jiān)控控中心答案：B第四章保保障障基金的的使用二、期貨投資資者的保保證金損損失的補(bǔ)補(bǔ)償原則則（一）對(duì)每位個(gè)個(gè)人投資資者的保保證金損損失在10萬(wàn)元以下下（含10萬(wàn)元）的的部分全全額補(bǔ)償償，超過(guò)過(guò)10萬(wàn)元的部部分按百百分之九九十補(bǔ)償償；（二）對(duì)每位機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者的保保證金損損失在10萬(wàn)元以下下（含10萬(wàn)元）的的部分全全額補(bǔ)償償，超過(guò)過(guò)10萬(wàn)元的部部分按百百分之八八十補(bǔ)償償?，F(xiàn)有保障障基金不不足補(bǔ)償償?shù)?，由由后續(xù)繳繳納的保保障基金金補(bǔ)償。。第四章保保障障基金的的使用例題·《期貨投資資者保障障基金管管理暫行行辦法》規(guī)定，對(duì)對(duì)每位機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者的保保證金損損失在10萬(wàn)元以下下（含10萬(wàn)元）的的部分全全額補(bǔ)償償，超過(guò)過(guò)10萬(wàn)元的部部分按（（））補(bǔ)補(bǔ)償。A．60％B．70％C．80％D．90％答案：D第四章保保障障基金的的使用三、期貨投資資者的保保證金損損失補(bǔ)償償?shù)囊?guī)范范（一）使用保障障基金前前，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)和保障障基金管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)監(jiān)督期貨貨公司核核實(shí)投資資者保證證金權(quán)益益及損失失，積極極清理資資產(chǎn)并變變現(xiàn)處置置，應(yīng)當(dāng)當(dāng)先以自自有資金金和變現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)彌彌補(bǔ)保證證金缺口口。不足足彌補(bǔ)或或者情況況危急的的，方能能決定使使用保障障基金。。（二）對(duì)投資者者因參與與非法期期貨交易易而遭受受的保證證金損失失，保障障基金不不予補(bǔ)償償。第四章保保障障基金的的使用（三）對(duì)機(jī)構(gòu)投投資者以以個(gè)人名名義參與與期貨交交易的，，按照機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者補(bǔ)償償規(guī)則進(jìn)進(jìn)行補(bǔ)償償。（四）動(dòng)用保障障基金對(duì)對(duì)期貨投投資者的的保證金金損失進(jìn)進(jìn)行補(bǔ)償償后，保保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)依法法取得相相應(yīng)的受受償權(quán)，，可以依依法參與與期貨公公司清算算。（五）保障基金金管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)將將保障基基金的使使用、補(bǔ)補(bǔ)償、追追償?shù)惹榍闆r報(bào)告告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和和財(cái)政部部。第四章保保障障基金的的使用例題·在對(duì)期貨貨投資者者保障基基金進(jìn)行行補(bǔ)償時(shí)時(shí)，對(duì)機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者以個(gè)個(gè)人名義義參與期期貨交易易的，按按照（））補(bǔ)償償規(guī)則進(jìn)進(jìn)行保障障基金補(bǔ)補(bǔ)償。A．個(gè)人和和機(jī)構(gòu)投投資者B．個(gè)人投投資者C．保證金金損失的的90％D．機(jī)構(gòu)投投資者答案：D第四章保保障障基金的的使用一、期貨公司司因嚴(yán)重重違法違違規(guī)或者者風(fēng)險(xiǎn)控控制不力力等導(dǎo)致致保證金金出現(xiàn)缺缺口的處處罰1、責(zé)令改正正，給予予警告，，沒(méi)收違違法所得得，并處處違法所所得1倍以上3倍以下的的罰款；；沒(méi)有違違法所得得或者違違法所得得不滿10萬(wàn)元的，，并處10萬(wàn)元以上上30萬(wàn)元以下下的罰款款；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的的，責(zé)令令停業(yè)整整頓或者者吊銷期期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證證：2、涉嫌犯罪罪的，依依法移送送司法機(jī)機(jī)關(guān)。第五章罰罰則則二、期貨交易易所、期期貨公司司違反本本辦法規(guī)規(guī)定，延延期繳納納或者拒拒不繳納納保障基基金以及及不按規(guī)規(guī)定保存存、報(bào)送送有關(guān)信信息和資資料的處處罰。1、交易所：：責(zé)令改改正，給給予警告告，沒(méi)收收違法所所得2、期貨公司司：責(zé)令令改正，，給予警警告，沒(méi)沒(méi)收違法法所得，，并處違違法所得得1倍以上3倍以下的的罰款；；沒(méi)有違違法所得得或者違違法所得得不滿10萬(wàn)元的，，并處10萬(wàn)元以上上30萬(wàn)元以下下的罰款款；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的的，責(zé)令令停業(yè)整整頓或者者吊銷期期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證證：第五章罰罰則則三、對(duì)挪用、、侵占、、騙取保保障基金金的違法法行為，，依法查查處；對(duì)對(duì)有關(guān)失失職人員員，依法法追究法法律責(zé)任任；涉嫌嫌犯罪的的，依法法移送司司法機(jī)關(guān)關(guān)。第五章罰罰則則本辦法自自2007年8月1日起施行行。第六章附附則則例題．假設(shè)某期期貨交易易所截至至2007年第1季度末，，已繳納納的期貨貨投資者者保障基基金總額額為7.9億元，該該期貨交交易所2007年第1季度向期期貨公司司會(huì)員收收取的交交易