期貨市場法律法規(guī)知識

期貨市場法律法規(guī)知識行政法規(guī)規(guī)自律規(guī)則則《期貨交易易管理條條例》期貨市場場法規(guī)體體系架構(gòu)構(gòu)部門規(guī)章章及規(guī)范性性文件《期貨交易易所管理理辦法》、《期貨公司司管理辦辦法》、《期貨從業(yè)業(yè)人員管管理辦法法》、《期貨公司司董事、、監(jiān)事和和高級管管理人員員任職資資格管理理辦法》、《期貨公司司金融期期貨結(jié)算算業(yè)務試試行辦法法》、《證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務試行行辦法》、《期貨公司司風險監(jiān)監(jiān)管指標標管理試試行辦法法》、《期貨公司司分類監(jiān)監(jiān)管規(guī)定定（試行行）》、《關(guān)于建立立投資者者適當性性制度的的規(guī)定（（試行））》、《期貨市場場客戶開開戶管理理規(guī)定》交易所規(guī)規(guī)則體系系、中期期協(xié)自律律規(guī)則期貨法1.1期期貨市場場法規(guī)體體系架構(gòu)構(gòu):行政政法規(guī)《期貨交交易管理理條例》》1999年，國國務院發(fā)發(fā)布《期期貨交易易管理暫暫行條例例》2007年4月月15日日，國務務院修訂訂施行《《期貨交交易管理理條例》》主要修訂訂內(nèi)容：：1、擴大大期貨產(chǎn)產(chǎn)品范圍圍，由商商品期貨貨擴大到到金融期期貨和期期權(quán)2、擴充充期貨公公司業(yè)務務范圍，，由境內(nèi)內(nèi)期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務擴充到到境外期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務、、期貨投投資咨詢詢業(yè)務以以及經(jīng)批批準的其其他業(yè)務務3、加強強對期貨貨公司的的監(jiān)管，，豐富監(jiān)監(jiān)管措施施4、為金金融期貨貨推出解解決障礙礙，取消消金融機機構(gòu)不得得參與期期貨交易易的限制制性規(guī)定定，增加加期貨交交易可以以實行現(xiàn)現(xiàn)金交割割的規(guī)定定5、設立立期貨投投資者保保障基金金1.2期期貨市場場法規(guī)體體系架構(gòu)構(gòu):規(guī)章章、規(guī)范范性文件件期貨交易易所監(jiān)管管《期貨交交易所管管理辦法法》（修訂））期貨公司司監(jiān)管《期貨公公司管理理辦法》》（修訂訂）《期貨公公司風險險監(jiān)管指指標管理理試行辦辦法》《期貨公公司分類類監(jiān)管規(guī)規(guī)定（試試行）》》業(yè)務規(guī)范范《期貨公公司金融融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務務試行辦辦法》《證券公公司為期期貨公司司提供中中間介紹紹業(yè)務試試行辦法法》《期貨市市場客戶戶開戶管管理規(guī)定定》1.3期期貨市市場法規(guī)規(guī)體系::規(guī)章、、規(guī)范性性文件投資者及及市場從從業(yè)人員員《關(guān)于建建立股指指期貨投投資者適適當性制制度的規(guī)規(guī)定（試試行）》》《期貨從從業(yè)人員員管理辦辦法》（（修訂訂）《期貨公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員任職職資格管管理辦法法》（修訂））其他《最高人人民法院院關(guān)于審審理期貨貨糾紛案案件若干干問題的的規(guī)定》》《期貨投投資者保保障基金金管理暫暫行辦法法》2.0期貨市場場法律法法規(guī)——公司篇二期貨公司管理辦法三期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法四證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法一期貨交易易管理條條例2.1期貨市場場法律法法規(guī)——人員篇六中華人民共和國刑法修正案（六、七）摘選七最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定五期貨從業(yè)業(yè)人員管管理辦法法新條例是是對1999年年1月施施行的《《期貨交交易管理理暫行條條例》修修改后形形成的，，是在總總結(jié)期貨貨市場整整頓發(fā)展展的經(jīng)驗驗基礎(chǔ)上上制定的的。新條例自自2007年4月15日起施施行，這這為進一一步促進進期貨市市場的規(guī)規(guī)范發(fā)展展，平穩(wěn)穩(wěn)推出金金融期貨貨奠定了了基礎(chǔ)。。一、期貨貨交易管管理條例例設立了期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控制度度。(55、56)對以凈資資本為核核心的期期貨公司司財務監(jiān)監(jiān)管制度度作出規(guī)規(guī)定。((58))設立期貨貨投資者者保障基基金。((54))規(guī)定證監(jiān)監(jiān)會有對對期貨交交易所、、期貨公公司等進進行現(xiàn)場場檢查的的職權(quán)。。(51)對不符合合持續(xù)性性經(jīng)營規(guī)規(guī)則或出出現(xiàn)經(jīng)營營風險的的期貨公公司可以以采取限限制或暫暫停部分分期貨業(yè)業(yè)務等措措施。((59))對期貨公公司違法法經(jīng)營或或出現(xiàn)重重大風險險的，可可以責令令停業(yè)整整頓等措措施。((60))進一步完完善了風風險控制制體系、、強化監(jiān)監(jiān)督管理明確將金金融期貨貨和期權(quán)權(quán)交易納納入調(diào)整整范圍，，同時取取消有關(guān)關(guān)限制性性規(guī)定，，為推出出股指期期貨等金金融期貨貨創(chuàng)造了了必要的的條件。。(2))拓寬了期期貨公司司業(yè)務范范圍。明明確期貨貨公司可可經(jīng)營境境內(nèi)、境境外期貨貨經(jīng)紀和和期貨投投資咨詢詢以及中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他期貨業(yè)業(yè)務。((17))期貨保證證金不限限于交納納現(xiàn)金，，還可用用有價證證券沖抵抵?？沙涑涞值谋１ＷC金的的只限于于標準倉倉單、國國債等價價值穩(wěn)定定、流動動性的有有價證券券。(32)適度修改改暫行條條例中一一些限制制性措施施新條例第第二條明明確“任任何單位位和個人人從事期期貨交易易，包括括商品和和金融期期貨合約約、期權(quán)權(quán)合經(jīng)營營方式交交易及其其相關(guān)活活動，應應當遵守守本條例例”。刪除了暫暫行條例例中有關(guān)關(guān)金融機機構(gòu)不得得從事期期貨交易易的規(guī)定定。關(guān)于金融融期貨與與期權(quán)期貨交易易的結(jié)算算，由期期貨交易易所統(tǒng)一一組織進進行。期貨交易易所實行行當日無負負債結(jié)算算制度。期貨交交易所應應當在當當日及時時將結(jié)算算結(jié)果通通知會員員。期貨公司司根據(jù)期期貨交易易所的結(jié)結(jié)算結(jié)果果對客戶戶進行結(jié)結(jié)算，并并應當將將結(jié)算結(jié)結(jié)果按照照與客戶戶約定的的方式及及時通知知客戶。?？蛻魬敭敿皶r查查詢并妥妥善處理理自己的的交易持持倉。關(guān)于結(jié)算算環(huán)節(jié)客客戶查詢詢義務任何機構(gòu)構(gòu)或者市市場，未未經(jīng)國務務院期貨貨監(jiān)督管管理機構(gòu)構(gòu)批準，，采用集集中交易易方式進進行標準準化合約約交易，，同時采采用以下下交易機機制或者者具備以以下交易易機制特特征之一一的，為為變相期期貨交易易：（一）為為參與集集中交易易的所有有買方和和賣方提提供履約約擔保的的；（二）實實行當日日無負債債結(jié)算制制度和保保證金制制度，同同時保證證金收取取比例低低于合約約（或者者合同））標的額額20％％的。新條例明明確禁止止變相期貨國家機關(guān)關(guān)和事業(yè)業(yè)單位。。國務院期期貨監(jiān)督督管理機機構(gòu)、期期貨交易易所、期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機構(gòu)構(gòu)和期貨貨業(yè)協(xié)會會的工作作人員。。證券、期期貨市場場禁止進進入者。。未能提供供開戶證證明材材料的單單位和個個人。國務院期期貨監(jiān)督督管理機機構(gòu)規(guī)定定不得從從事期貨貨交易的的其他單單位和個個人。不得從事事期貨交交易的單單位和個個人強化行政政許可的的規(guī)范要要求，提提高準入入標準。。加強期貨貨公司的的法人治治理，增增設首席席風險官官。提高對期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務的的風險管管理要求求。加大對客客戶保證證金的保保護力度度。細化日常常監(jiān)管手手段和措措施，解解決監(jiān)管管難題。。二、期貨貨公司管管理辦法法對于持股股5%以以上股權(quán)權(quán)的股東東及其增增加持股股比例行行為進行行審核。。(7、、9)將期貨公公司股東東的注冊冊資本和和凈資產(chǎn)產(chǎn)最低標標準從1000萬元提提高到3000萬元。。(7))明確規(guī)定定了100%持持股期貨貨公司股股東其凈凈資本應應不低于于10億億元或者者凈資產(chǎn)產(chǎn)不低15億元元。(8)將關(guān)聯(lián)方方持股合合并計算算納入許許可，其其中持股股比例最最高的股股東要符符合條件件。(9)對期貨公公司按照照商品、、金融期期貨業(yè)務務種類頒頒發(fā)業(yè)務務許可。。(11、12、13)強化行政政許可要要求期貨公司司應當設設首席風風險官，，對期貨貨公司經(jīng)經(jīng)營管理理行為的的合法合合規(guī)性、、風險管管理進行行監(jiān)督、、檢查。。首席風險險官發(fā)現(xiàn)現(xiàn)涉嫌占占用、挪挪用客戶戶保證金金等違法法違規(guī)行行為或者者可能發(fā)發(fā)生風險險的，應應當立即即向中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)和公公司董事事會報告告。期貨公司司擬解聘聘首席風風險官的的，應當當有正當當理由并并向中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)報告告。首席席風險官官不履行行職責的的，中國國證監(jiān)會會及其派派出機構(gòu)構(gòu)有權(quán)責責令更換換。加強期貨貨公司的的法人治治理，增增設首席席風險官官(43))在第53、54、60、66、67條中有有具體要要求。期貨公司司應當向向客戶充充分揭示示期貨交交易的風風險，在在其營業(yè)業(yè)場所備備置期貨貨交易相相關(guān)法規(guī)規(guī)、期貨貨交易所所業(yè)務規(guī)規(guī)則，并并公開相相關(guān)期貨貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務流程程、相關(guān)關(guān)從業(yè)人人員資格格證明等等資料供供客戶查查閱。期貨公司司應當在在期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同、本公公司網(wǎng)站站和營業(yè)業(yè)場所提提示客戶戶可以通通過中國國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會網(wǎng)網(wǎng)站查詢詢其從業(yè)業(yè)人員資資格公示示信息。。(53)提高對期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務的的風險管管理要求求期貨公司司應當按按照規(guī)定定為客戶戶申請交交易編碼碼。期貨貨公司辦辦理客戶戶銷戶手手續(xù)時，，應當按按照規(guī)定定及時向向期貨交交易所申申請注銷銷客戶的的交易編編碼。((54))期貨公司司應當在在每日交交易閉市市后為客客戶提供供交易結(jié)結(jié)算報告告。客戶戶應當按按照期貨貨經(jīng)紀合合同約定定的時間間和方式式查詢交交易結(jié)算算報告的的內(nèi)容………期貨貨公司應應當在期期貨經(jīng)紀紀合同、、本公司司網(wǎng)站和和營業(yè)場場所提示示客戶可可以通過過期貨保保證金安安全存管管監(jiān)控機機構(gòu)查詢詢服務系系統(tǒng)，查查詢期貨貨交易結(jié)結(jié)算結(jié)果果和有關(guān)關(guān)期貨交交易的其其他信息息。((60))提高對期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務的的風險管管理要求求客戶與期期貨公司司的委托托關(guān)系終終止的，，應當辦辦理相關(guān)關(guān)的銷戶戶手續(xù)。。期貨公公司不得得將客戶戶未注銷銷的資金金賬號、、交易編編碼借給給他人使使用。((66))期貨公司司應當建建立交易易、結(jié)算算、財務務數(shù)據(jù)的的備份制制度。有有關(guān)開戶戶、變更更、銷戶戶的客戶戶資料檔檔案應當當自期貨貨經(jīng)紀合合同終止止之日起起至少保保存20年；交交易指令令記錄、、交易結(jié)結(jié)算記錄錄、錯單單記錄、、客戶投投訴檔案案以及其其他業(yè)務務記錄應應當至少少保存20年………(67)提高對期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務的的風險管管理要求求增設了客客戶保護護一章（（新辦法法第五章章）。對期貨保保證金賬賬戶的報報備管理理、保證證金的存存取劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)、期貨貨保證金金安全監(jiān)監(jiān)控信息息報送作作出了強強制性規(guī)規(guī)定。((70、、71、、72、、73))要求客戶戶開立期期貨賬戶戶嚴格執(zhí)執(zhí)行實名名制，禁禁止以現(xiàn)現(xiàn)金方式式辦理保保證金存存取業(yè)務務。(72)明確期貨貨公司以以自有資資金繳存存結(jié)算擔擔保金、、最低結(jié)結(jié)算準備備金的繳繳納義務務，以及及期貨公公司在客客戶違約約保證金金不足時時的墊付付義務。。(75、76)加大對客客戶保證證金的保保護力度度對期貨公公司非現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管管措施((70、、78、、80、、86))、、現(xiàn)場場監(jiān)管措措施等作作出了專專門規(guī)定定。(84、85、87)要求期貨貨公司對對其股東東、實際際控制人人和關(guān)聯(lián)聯(lián)人在公公司開戶戶交易的的情況履履行報備備義務。。(79)增加期貨貨公司信信息披露露的原則則性規(guī)定定。(82)明確并細細化了監(jiān)監(jiān)管強制制措施的的實施條條件。((88))細化日常常監(jiān)管手手段和措措施，解解決監(jiān)管管難題為加強對對期貨公公司的風風險監(jiān)管管，中國國證監(jiān)會會借鑒了了境外期期貨監(jiān)管管制度，，考慮國國內(nèi)期貨貨公司的的現(xiàn)狀和和發(fā)展?jié)摑摿?，研研究設計計了以凈凈資本為為核心的的期貨公公司風險險監(jiān)管體體系，出出臺了《《期貨公公司風險險監(jiān)管指指標管理理試行辦辦法》。。三、期貨貨公司風風險監(jiān)管管指標管管理試行行辦法具體包括括五項指指標，即即凈資本本、凈資資本與凈凈資產(chǎn)的的比例、、流動資資產(chǎn)與流流動負債債的比例例、負債債與凈資資產(chǎn)的比比例及規(guī)規(guī)定的最最低限額額的結(jié)算算準備金金要求。。凈資本==凈資產(chǎn)產(chǎn)-資產(chǎn)產(chǎn)調(diào)整值值+負債債調(diào)整值值-客戶戶未足額額追加的的保證金金-/++其他調(diào)調(diào)整項。。(18)期貨公司司風險監(jiān)監(jiān)管指標標凈資本不不得低于于人民幣幣1500萬元元。凈資本不不得低于于客戶權(quán)權(quán)益的6%。凈資本按按營業(yè)部部數(shù)量平平均折算算額（凈凈資本//營業(yè)部部家數(shù)））不得低低于人民民幣300萬元元。凈資本與與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例例不得低低于40％。流動資產(chǎn)產(chǎn)與流動動負債的的比例不不得低于于100％。負債與凈凈資產(chǎn)的的比例不不得高于于150％。規(guī)定的最最低限額額的結(jié)算算準備金金要求。。普遍適用用的凈資資本標準準期貨公司司委托其其他機構(gòu)構(gòu)提供中中間介紹紹業(yè)務的的，凈資資本不得得低于人人民幣3000萬元。。從事交易易結(jié)算業(yè)業(yè)務的期期貨公司司，凈資資本不得得低于人人民幣4500萬元。。從事全面面結(jié)算業(yè)業(yè)務的期期貨公司司，凈資資本不得得低于以以下標準準：（一）人人民幣9000萬元；；（二二）客戶戶權(quán)益總總額與其其代理結(jié)結(jié)算的非非結(jié)算會會員權(quán)益益或者非非結(jié)算會會員客戶戶權(quán)益之之和的6%。((19、、20、、21))中間介紹紹、交易易結(jié)算、、全面結(jié)結(jié)算業(yè)務務的凈資資本標準準期貨公司司應當報報送月度度和年度度風險監(jiān)監(jiān)管報表表。期貨貨公司應應當于月月度終了了后的7個工作作日內(nèi)向向公司住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)報報送月度度風險監(jiān)監(jiān)管報表表，在年年度終了了后的3個月內(nèi)內(nèi)報送經(jīng)經(jīng)具備證證券、期期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務資資格的會會計師事事務所審審計的年年度風險險監(jiān)管報報表。中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)可可以根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)監(jiān)管原則則，要求求期貨公公司按周周或者按按日編制制并報送送風險監(jiān)監(jiān)管報表表。(24)編制與披披露期貨公司司應當指指定專人人負責風風險監(jiān)管管報表的的編制和和報送工工作。((25))期貨公司司法定代代表人、、經(jīng)營管管理主要要負責人人、財務務負責人人、結(jié)算算負責人人、制表表人應當當在風險險監(jiān)管報報表上簽簽字確認認，并應應當保證證其真實實、準確確、完整整。上述述人員對對風險監(jiān)監(jiān)管報表表內(nèi)容持持有異議議的，應應當書面面說明意意見和理理由，向向公司住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)報報送。((26))編制與披披露期貨公司司應當每每半年向向公司全全體董事事提交書書面報告告，說明明凈資本本等各項項風險監(jiān)監(jiān)管指標標的具體體情況，，該書面面報告應應當經(jīng)期期貨公司司法定代代表人簽簽字確認認。期貨公司司應當每每半年向向公司全全體股東東提交書書面報告告，說明明凈資本本等各項項風險監(jiān)監(jiān)管指標標的具體體情況，，該書面面報告應應當經(jīng)全全體董事事簽字確確認，并并應當取取得股東東的簽收收確認證證明。((28))編制與披披露風險監(jiān)管管指標與與上月相相比變動動超過20%的的，期貨貨公司應應當向公公司住所所地中國國證監(jiān)會會派出機機構(gòu)書面面報告，，說明原原因，并并在5個個工作日日內(nèi)向全全體董事事和全體體股東書書面報告告。(29)期貨公司司風險監(jiān)監(jiān)管指標標達到預預警標準準的，期期貨公司司應當于于當日向向公司住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)書書面報告告，詳細細說明原原因、對對公司的的影響、、解決問問題的具具體措施施和期限限，還應應當向公公司全體體董事書書面報告告。((30))編制與披披露期貨公司司未按期期報送風風險監(jiān)管管報表或或者報送送的風險險監(jiān)管報報表存在在虛假記記載、誤誤導性陳陳述或者者重大遺遺漏的，，中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)應當要要求期貨貨公司限限期報送送或者補補充更正正。期貨公司司未在限限期內(nèi)報報送或者者補充更更正的，，公司住住所地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構(gòu)應應當對公公司進行行現(xiàn)場檢檢查，發(fā)發(fā)現(xiàn)期貨貨公司違違反企業(yè)業(yè)會計準準則和本本辦法有有關(guān)規(guī)定定的，可可以認定定風險監(jiān)監(jiān)管指標標不符合合規(guī)定標標準。((31)監(jiān)督管理理期貨公司司風險監(jiān)監(jiān)管指標標不符合合規(guī)定標標準的，，中國證證監(jiān)會派派出機構(gòu)構(gòu)應當在在2個工工作日內(nèi)內(nèi)對公司司進行現(xiàn)現(xiàn)場檢查查，對不不符合規(guī)規(guī)定標準準的情況況和原因因進行核核實，并并責令期期貨公司司限期整整改，整整改期限限不得超超過20個工作作日。((34)監(jiān)督管理理隔離和控控制期貨貨風險，，防范風風險傳導導。確保投資資者保證證金安全全，方便便投資者者交易。。擇優(yōu)試點點，平穩(wěn)穩(wěn)起步。。四、證券券公司為為期貨公公司提供供中間介介紹業(yè)務務試行辦法證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務，是是指證券券公司接接受期貨貨公司委委托，為為期貨公公司介紹紹客戶參參與期貨貨交易并并提供其其他相關(guān)關(guān)服務的的業(yè)務活活動。((2)證券公司司從事介介紹業(yè)務務，應當當依照本本辦法的的規(guī)定取取得介紹紹業(yè)務資資格，審審慎經(jīng)營營，并對對通過其其營業(yè)部部開展的的介紹業(yè)業(yè)務實行行統(tǒng)一管管理。((3)隔離和控控制期貨貨風險，，防范風風險傳導導證券公司司只能接接受其全全資擁有有或者控控股的、、或者被被同一機機構(gòu)控制制的期貨貨公司的的委托從從事介紹紹業(yè)務，，不能接接受其他他期貨公公司的委委托從事事介紹業(yè)業(yè)務。((12)期貨公司司與證券券公司應應當建立立介紹業(yè)業(yè)務的對對接規(guī)則則，明確確辦理開開戶、行行情和交交易系統(tǒng)統(tǒng)的安裝裝維護、、客戶投投訴的接接待處理理等業(yè)務務的協(xié)作作程序和和規(guī)則。。(14)隔離和控控制期貨貨風險，，防范風風險傳導導證券公司司受期貨貨公司委委托從事事介紹業(yè)業(yè)務，應應當提供供下列服服務：（一）協(xié)協(xié)助辦理理開戶手手續(xù)；（二）提提供期貨貨行情信信息、交交易設施施；（三）中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他服務。。證券公司司不得代代理客戶戶進行期期貨交易易、結(jié)算算或者交交割，不不得代期期貨公司司、客戶戶收付期期貨保證證金，不不得利用用證券資資金賬戶戶為客戶戶存取、、劃轉(zhuǎn)期期貨保證證金。((9)確保投資資者保證證金安全全，方便便投資者者交易證券公司司從事介介紹業(yè)務務，應當當依照本本辦法的的規(guī)定取取得介紹紹業(yè)務資資格，審審慎經(jīng)營營，并對對通過其其營業(yè)部部開展的的介紹業(yè)業(yè)務實行行統(tǒng)一管管理。((3)中國證券券監(jiān)督管管理委員員會及其其派出機機構(gòu)依法法對證券券公司的的介紹業(yè)業(yè)務活動動實行監(jiān)監(jiān)督管理理。相相關(guān)自律律性組織織依法對對介紹業(yè)業(yè)務活動動實行自自律管理理。((4)擇優(yōu)試點點，平穩(wěn)穩(wěn)起步證券公司司申請日日前6個個月各項項風險控控制指標標符合規(guī)規(guī)定標準準。((5)（一）凈凈資本不不低于12億元元；（二）流流動資產(chǎn)產(chǎn)余額不不低于流流動負債債余額（（不包括括客戶交交易結(jié)算算資金和和客戶委委托管理理資金））的150％；；（三）對對外擔保保及其他他形式的的或有負負債之和和不高于于凈資產(chǎn)產(chǎn)的10％，但但因證券券公司發(fā)發(fā)債提供供的反擔擔保除外外；（四）凈凈資本本不低于于凈資產(chǎn)產(chǎn)的70％。((6)擇優(yōu)試點點，平穩(wěn)穩(wěn)起步積極發(fā)揮揮期貨業(yè)業(yè)協(xié)會的的從業(yè)人人員自律律管理職職責，完完善從業(yè)業(yè)人員管管理體制制。完善從業(yè)業(yè)資格管管理模式式，加強強市場準準入監(jiān)管管。明確執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)則，，強化從從業(yè)人員員行為監(jiān)監(jiān)管。重視對違違規(guī)行為為的查處處。五、期貨貨從業(yè)人人員管理理辦法申請期貨貨從業(yè)人人員資格格，從事事期貨經(jīng)經(jīng)營業(yè)務務的機構(gòu)構(gòu)任用期期貨從業(yè)業(yè)人員，，以及期期貨從業(yè)業(yè)人員從從事期貨貨業(yè)務的的，應當當遵守本本辦法。。(2))本辦法所所稱機構(gòu)構(gòu)是指：：（一）期期貨公司司；（二）期期貨交易易所的非非期貨公公司結(jié)算算會員；；（（三）期期貨投資資咨詢機機構(gòu)；（四）為為期貨公公司提供供中間介介紹業(yè)務務的機構(gòu)構(gòu)；（五）中中國證券券監(jiān)督管管理委員員會（以以下簡稱稱中國證證監(jiān)會））規(guī)定的的其他機機構(gòu)。((3)本辦法所所稱期貨貨從業(yè)人人員是指指：（一）期期貨公司司的管理理人員和和專業(yè)人人員；（二）期期貨交易易所的非非期貨公公司結(jié)算算會員中中從事期期貨結(jié)算算業(yè)務的的管理人人員和專專業(yè)人員員；（三）期期貨投資資咨詢機機構(gòu)中從從事期貨貨投資咨咨詢業(yè)務務的管理理人員和和專業(yè)人人員；（四）為為期貨公公司提供供中間介介紹業(yè)務務的機構(gòu)構(gòu)中從事事期貨經(jīng)經(jīng)營業(yè)務務的管理理人員和和專業(yè)人人員；（五）中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他人員。。(4))完善從業(yè)業(yè)人員管管理體制制中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構(gòu)依法法對期貨貨從業(yè)人人員進行行監(jiān)督管管理。中國期貨貨業(yè)協(xié)會會（以下下簡稱協(xié)協(xié)會）依依法對期期貨從業(yè)業(yè)人員實實行自律律管理，，負責從從業(yè)資格格的認定定、管理理及撤銷銷。((5)完善從業(yè)業(yè)人員管管理體制制協(xié)會負責責組織從從業(yè)資格格考試。。(6))通過從業(yè)業(yè)資格考考試的，，取得協(xié)協(xié)會頒發(fā)發(fā)的從業(yè)業(yè)資格考考試合格格證明。。(8))取得從業(yè)業(yè)資格考考試合格格證明的的人員從從事期貨貨業(yè)務的的，應當當事先通通過其所所在機構(gòu)構(gòu)向協(xié)會會申請從從業(yè)資格格。未取取得從業(yè)業(yè)資格的的人員，，不得在在機構(gòu)中中開展期期貨業(yè)務務活動。。(9))加強市場場準入監(jiān)監(jiān)督期貨從業(yè)業(yè)人員必必須遵守守有關(guān)法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會的規(guī)定定，遵守守協(xié)會和和期貨交交易所的的自律規(guī)規(guī)則，不不得從事事或者協(xié)協(xié)同他人人從事欺欺詐、內(nèi)內(nèi)幕交易易、操縱縱期貨交交易價格格、編造造并傳播播有關(guān)期期貨交易易的虛假假信息等等違法違違規(guī)行為為。(13)明確執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)則期貨公司司的期貨貨從業(yè)人人員不得得有下列列行為：：（一）進進行虛假假宣傳，，誘騙客客戶參與與期貨交交易；（二）挪挪用客戶戶的期貨貨保證金金或者其其他資產(chǎn)產(chǎn)；（三）中中國證監(jiān)監(jiān)會禁止止的其他他行為。。(15)明確執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)則為期貨公公司提供供中間介介紹業(yè)務務的機構(gòu)構(gòu)的期貨貨從業(yè)人人員不得得有下列列行為：：（一）收收付、存存取或者者劃轉(zhuǎn)期期貨保證證金；（二）代代理客戶戶從事期期貨交易易；（三）中中國證監(jiān)監(jiān)會禁止止的其他他行為。。(18)明確執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)則期貨從業(yè)業(yè)人員違違反本辦辦法以及及協(xié)會自自律規(guī)則則的，協(xié)協(xié)會應當當進行調(diào)調(diào)查、給給予紀律律懲戒。。期貨從從業(yè)人員員涉嫌違違法違規(guī)規(guī)需要中中國證監(jiān)監(jiān)會給予予行政處處罰的，，協(xié)會應應當及時時移送中中國證監(jiān)監(jiān)會處理理。(24)協(xié)會應當當設立專專門的紀紀律懲戒戒及申訴訴機構(gòu)，，制訂相相關(guān)制度度和工作作規(guī)程，，按照規(guī)規(guī)定程序序?qū)ζ谪涁洀臉I(yè)人人員進行行紀律懲懲戒，并并保障當當事人享享有申訴訴等權(quán)利利。(25)重視對違違規(guī)行為為的查處處協(xié)會應當當自對期期貨從業(yè)業(yè)人員作作出紀律律懲戒決決定之日日起10個工作作日內(nèi)，，向中國國證監(jiān)會會及其有有關(guān)派出出機構(gòu)報報告，并并及時在在協(xié)會網(wǎng)網(wǎng)站公示示。(26)期貨從業(yè)業(yè)人員受受到機構(gòu)構(gòu)處分，，或者從從事的期期貨業(yè)務務行為涉涉嫌違法法違規(guī)被被調(diào)查處處理的，，機構(gòu)應應當在作作出處分分決定、、知悉或或者應當當知悉該該期貨從從業(yè)人員員違法違違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理理事項之之日起10個工工作日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會會報告。。(27)重視對違違規(guī)行為為的查處處中華人民民共和國國刑法修修正案（（六）2006年6月月29日日第十屆屆全國人人民代表表大會常常務委員員會第22次會會議通過過及公布布，自公公布之日日起施行行。六、中華華人民共共和國刑刑法修正正案（六六、七））摘選有下列情情形之一一，操縱縱證券、、期貨市市場，情情節(jié)嚴重重的，處處五年以以下有期期徒刑或或者拘役役，并處處或者單單處罰金金；情節(jié)節(jié)特別嚴嚴重的，，處五年年以上十十年以下下有期徒徒刑，并并處罰金金：(一)單單獨或者者合謀，，集中資資金優(yōu)勢勢、持股股或者持持倉優(yōu)勢勢或者利利用信息息優(yōu)勢聯(lián)聯(lián)合或者者連續(xù)買買賣，操操縱證券券、期貨貨交易價價格或者者證券、、期貨交交易量的的；(二)與與他人串串通，以以事先約約定的時時間、價價格和方方式相互互進行證證券、期期貨交易易，影響響證券、、期貨交交易價格格或者證證券、期期貨交易易量的；；刑法第一一百八十十二條(三)在在自己實實際控制制的賬戶戶之間進進行證券券交易，，或者以以自己為為交易對對象，自自買自賣賣期貨合合約，影影響證券券、期貨貨交易價價格或者者證券、、期貨交交易量的的；(四)以以其他方方法操縱縱證券、、期貨市市場的。。單位犯前前款罪的的，對單單位判處處罰金，，并對其其直接負負責的主主管人員員和其他他直接責責任人員員，依照照前款的的規(guī)定處處罰。刑法第一一百八十十二條中華人民民共和國國刑法修修正案（（七）2009年2月月28日日第十一一屆全國國人民代代表大會會常務委委員會第第7次會會議通過過及公布布，自公公布之日日起施行行。中華人民民共和國國刑法修修正案（（七）摘摘選證券、期期貨交易易內(nèi)幕信信息的知知情人員員或者非非法獲取取證券、、期貨交交易內(nèi)幕幕信息的的人員，，在涉及及證券的的發(fā)行，，證券、、期貨交交易或者者其他對對證券、、期貨交交易價格格有重大大影響的的信息尚尚未公開開前，買買入或者者賣出該該證券，，或者從從事與該該內(nèi)幕信信息有關(guān)關(guān)的期貨貨交易，，或者泄泄露該信信息，或或者明示示、暗示示他人從從事上述述交易活活動，情情節(jié)嚴重重的，處處五年以以下有期期徒刑或或者拘役役，并處處或者單單處違法法所得一一倍以上上五倍以以下罰金金；情節(jié)節(jié)特別嚴嚴重的，，處五年年以上十十年以下下有期徒徒刑，并并處違法法所得一一倍以上上五倍以以下罰金金。刑法第一一百八十十條《最高人人民法院院關(guān)于審審理期貨貨糾紛案案件若干干問題的的規(guī)定》》已于2003年5月月16日日由最高高人民法法院審判判委員會會第1270次次會議通通過?，F(xiàn)現(xiàn)予公布布，自2003年7月月1日起起施行。。七、最高高人民法法院關(guān)于于審理期期貨糾紛紛案件若若干問題題的規(guī)定定人民法院院審理期期貨合同同糾紛案案件，應應當嚴格格按照當當事人在在合同中中的約定定確定違違約方承承擔的責責任，當當事人的的約定違違反法律律、行政政法規(guī)強強制性規(guī)規(guī)定的除除外。((2))人民法院院審理期期貨侵權(quán)權(quán)糾紛和和無效的的期貨交交易合同同糾紛案案件，應應當根據(jù)據(jù)各方當當事人是是否有過過錯，以以及過錯錯的性質(zhì)質(zhì)、大小小，過錯錯和損失失之間的的因果關(guān)關(guān)系，確確定過錯錯方承擔擔的民事事責任。。(3))一般規(guī)定定在期貨公公司的分分公司、、營業(yè)部部等分支支機構(gòu)進進行期貨貨交易的的，該分分支機構(gòu)構(gòu)住所地地為合同同履行地地。因?qū)嵨锝唤桓畎l(fā)生生糾紛的的，期貨貨交易所所住所地地為合同同履行地地。(5)管轄期貨公司司的從業(yè)業(yè)人員在在本公司司經(jīng)營范范圍內(nèi)從從事期貨貨交易行行為產(chǎn)生生的民事事責任，，由其所所在的期期貨公司司承擔。。(8)公民、法法人受期期貨公司司或者客客戶的委委托，作作為居間間人為其其提供訂訂約的機機會或者者訂立期期貨經(jīng)紀紀合同的的中介服服務的，，期貨公公司或者者客戶應應當按照照約定向向居間人人支付報報酬。居居間人應應當獨立立承擔基基于居間間經(jīng)紀關(guān)關(guān)系所產(chǎn)產(chǎn)生的民民事責任任。(10)承擔責任任的主體體有下列情情形之一一的，應應當認定定期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同無效：：（一）沒沒有從事事期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務的主體體資格而而從事期期貨經(jīng)紀紀業(yè)務的的；（二）不不具備從從事期貨貨交易主主體資格格的客戶戶從事期期貨交易易的；（三）違違反法律律、法規(guī)規(guī)禁止性性規(guī)定的的。(13)無效合同同責任因期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同無效給給客戶造造成經(jīng)濟濟損失的的，應當當根據(jù)無無效行為為與損失失之間的的因果關(guān)關(guān)系確定定責任的的承擔。。一方的的損失系系對方行行為所致致，應當當由對方方賠償損損失；雙雙方有過過錯的，，根據(jù)過過錯大小小各自承承擔相應應的民事事責任。。(14)無效合同同責任期貨公司司的交易易保證金金不足，，又未能能按期貨貨交易所所規(guī)定的的時間追追加保證證金的，，按交易易規(guī)則的的規(guī)定處處理；規(guī)規(guī)定不明明確的，，期貨交交易所有有權(quán)就其其未平倉倉的期貨貨合約強強行平倉倉，強行行平倉所所造成的的損失，，由期貨貨公司承承擔?？蛻舻慕唤灰妆ＷC證金不足足，又未未能按期期貨經(jīng)紀紀合同約約定的時時間追加加保證金金的，按按期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同的約定定處理；；約定不不明確的的，期貨貨公司有有權(quán)就其其未平倉倉的期貨貨合約強強行平倉倉，強行行平倉造造成的損損失，由由客戶承承擔。((36))強行平倉倉責任交易規(guī)則則市場協(xié)議議實施細則則《交易細則則》、《結(jié)算細則則》、《風險控制制管理辦辦法》、《違規(guī)處理理辦法》、《信息管理理辦法》、《會員管理理辦法》、《結(jié)算會員員期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務務細則》、《套期保值值管理辦辦法》、《投資者適適當性制制度實施施辦法（（試行））》《中國金融融期貨交交易所交交易規(guī)則則》《中國金融融期貨交交易所交交易會員員協(xié)議》、《中國金融融期貨交交易所席席位使用用協(xié)議》、《中國金融融期貨交交易所結(jié)結(jié)算會員員協(xié)議》、《期貨保證證金存管管銀行協(xié)協(xié)議》、