5E外第6章二階段現(xiàn)場(chǎng)審核與污水站檢查表

審核識(shí)第9章第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施5E外第6章二階段現(xiàn)場(chǎng)審核與污水站檢查表JPE9-1現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施階段的主要活動(dòng)----首次會(huì)議----現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)----形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論----審核過(guò)程中的溝通----末次會(huì)議JPE9-1現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施階段JPE9-2首次會(huì)議的要求----審核組長(zhǎng)主持----按時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，一般30分鐘左右----與會(huì)人員簽到----保留簽到和會(huì)議記錄----以恰當(dāng)?shù)难哉勁e止開(kāi)始審核活動(dòng)----氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)

JPE9-2首次會(huì)議的要求JPE9-3首次會(huì)議的目的

----確認(rèn)審核計(jì)劃----簡(jiǎn)介實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序----確認(rèn)審核中的溝通渠道----向受審核方提供詢(xún)問(wèn)的機(jī)會(huì)JPE9-3首次會(huì)議的目的JPE9-4首次會(huì)議的內(nèi)容和程序

----人員介紹----確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則----確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排----介紹審核方法和程序----說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能終止審核的情況----確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的資源和設(shè)施----確認(rèn)限制條件和相關(guān)要求----確認(rèn)保密事宜----說(shuō)明申訴渠道----確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，澄清疑問(wèn)JPE9-4首次會(huì)議的內(nèi)容和程序JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程確定信息源通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證信息評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核證據(jù)審核結(jié)論JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程確定信息源通過(guò)JPE9-6確定信息源----面談----觀(guān)察----文件----記錄----數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)----相關(guān)方的報(bào)告----其他方面的信息源JPE9-6確定信息源JPE9-7收集信息的方法和技巧----基本方法：抽樣----具體方法●面談●觀(guān)察●查閱文件和記錄●需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量JPE9-7收集信息的方法和技巧JPE9-8信息和審核證據(jù)

----審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息----信息可包括：記錄、事實(shí)陳述或其他信息----能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實(shí)的，但不要求逐一證實(shí)----確保作為審核證據(jù)的信息是真實(shí)的、客觀(guān)存在的JPE9-8信息和審核證據(jù)JPE9-9驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法----通過(guò)觀(guān)察證實(shí)獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性----通過(guò)實(shí)際測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性----其他適用的證實(shí)方法（如信息對(duì)比等）JPE9-9驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法JPE9-10記錄審核證據(jù)----應(yīng)記錄的內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、面談對(duì)象、主題事項(xiàng)等----全面反映審核情況----對(duì)發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實(shí)的主要情節(jié)----清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性JPE9-10記錄審核證據(jù)JPE9-11現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)----對(duì)審核計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行控制----明確總體、合理抽樣----注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題----注重收集EMS運(yùn)行有效性的信息和證據(jù)----重視控制效果----注意相關(guān)影響----營(yíng)造良好的審核氣氛----團(tuán)結(jié)協(xié)作，保持良好的個(gè)人能力和素質(zhì)JPE9-11現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)----形成審核發(fā)現(xiàn)的方法●審核組成員在審核過(guò)程中依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)收集到的審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，初步確定審核發(fā)現(xiàn)●審核組成員分別說(shuō)明審核情況和收集的審核證據(jù)以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)，審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點(diǎn)和分歧●將審核組成員獲得的審核證據(jù)進(jìn)行匯總分析和綜合評(píng)價(jià)，共同確定審核發(fā)現(xiàn)

----審核發(fā)現(xiàn)●符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)●不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)JPE9-13不符合項(xiàng)的形成----EMS文件沒(méi)有完全滿(mǎn)足GB/T24001-2019標(biāo)準(zhǔn)或適用的法律法規(guī)和其他要求----EMS實(shí)施現(xiàn)狀不符合GB/T24001-2019標(biāo)準(zhǔn)或適用的法律法規(guī)和其他要求或環(huán)境管理體系文件的規(guī)定----EMS的運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)指標(biāo)----EMS運(yùn)行的環(huán)境行為未達(dá)到適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定

JPE9-13不符合項(xiàng)的形成JPE9-14不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度的分級(jí)----可按嚴(yán)重程度和造成影響或后果分級(jí)----分級(jí)方法及判定標(biāo)準(zhǔn)由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出規(guī)定----通常不符合項(xiàng)分為●嚴(yán)重不符合●一般不符合JPE9-14不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度的分級(jí)JPE9-15不符合報(bào)告的內(nèi)容----受審核方名稱(chēng)----受審核的部門(mén)或不符合發(fā)生的地點(diǎn)及相應(yīng)的負(fù)責(zé)人----審核員和向?qū)?---審核日期----不符合事實(shí)的描述----不符合審核準(zhǔn)則的名稱(chēng)和條款----不符合的嚴(yán)重程度----審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核方確認(rèn)簽字----適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括●不符合項(xiàng)的原因分析●糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期●糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明●糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄JPE9-15不符合報(bào)告的內(nèi)容JPE9-16編制不符合報(bào)告的要求

----不符合事實(shí)的描述準(zhǔn)確具體，不遺漏有益信息，具有重查性和可追溯性----不要只寫(xiě)結(jié)論不寫(xiě)事實(shí)，不帶有評(píng)論性意見(jiàn)----文字表述簡(jiǎn)明精煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語(yǔ)----不符合的條款判斷應(yīng)準(zhǔn)確----不符合的嚴(yán)重程度判定應(yīng)客觀(guān)、準(zhǔn)確JPE9-16編制不符合報(bào)告的要求JPE9-17不符合項(xiàng)的確認(rèn)----審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與當(dāng)事人/責(zé)任人確認(rèn)----審核組內(nèi)部確認(rèn)并達(dá)成共識(shí)，審核組長(zhǎng)認(rèn)可----受審核方簽字確認(rèn)不符合事實(shí)----確認(rèn)過(guò)程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決JPE9-17不符合項(xiàng)的確認(rèn)JPE9-18以下幾個(gè)不符合事實(shí)描述有何不妥1)在污水處理站發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)均為有效版本，但它們對(duì)同種污水水質(zhì)化驗(yàn)的指標(biāo)要求規(guī)定得不一致。2)查2019年4月20-21日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有對(duì)污水處理站進(jìn)行審核。3)詢(xún)問(wèn)安環(huán)部汪小清得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)燃煤鍋爐排放的廢氣進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明噪聲的控制效果呢？4)在安環(huán)部發(fā)現(xiàn)有一臺(tái)聲級(jí)儀沒(méi)有貼檢定標(biāo)簽。JPE9-18以下幾個(gè)不符合事實(shí)描述有何不妥JPE9-19準(zhǔn)備審核結(jié)論----匯總分析符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)----匯總分析不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)----需考慮的其他信息和因素●可能會(huì)影響審核目的實(shí)現(xiàn)的信息●審核中固有的不確定因素，解決分歧，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成共識(shí)●適用時(shí)，針對(duì)潛在問(wèn)題指出改進(jìn)方向●如審核計(jì)劃有要求，討論審核后續(xù)活動(dòng)的安排JPE9-19準(zhǔn)備審核結(jié)論JP9-20環(huán)境管理體系有效性評(píng)價(jià)----環(huán)境管理體系符合性和有效性評(píng)價(jià)●EMS實(shí)施環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力●對(duì)重要環(huán)境因素控制的效果●組織的自我完善和改進(jìn)機(jī)制●員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)及其執(zhí)行程序或作業(yè)規(guī)定的情況----環(huán)境管理體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)●污染預(yù)防●降低能源和資源消耗●改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響JP9-20環(huán)境管理體系有效性評(píng)價(jià)JP9-21審核結(jié)論----審核結(jié)論的劃分方法和判定標(biāo)準(zhǔn)不是唯一的，由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出規(guī)定----通常審核結(jié)論可分為●推薦通過(guò)認(rèn)證●有條件推薦通過(guò)認(rèn)證●不推薦通過(guò)認(rèn)證JP9-21審核結(jié)論JPE9-22審核過(guò)程中的溝通----審核組內(nèi)部的溝通----審核組與受審核方的溝通----審核組與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通JPE9-22審核過(guò)程中的溝通JPE9-23末次會(huì)議----會(huì)前準(zhǔn)備充分----審核組長(zhǎng)主持----與會(huì)人員可包括：審核組成員、受審核方的管理者、需要時(shí)可包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他方面的代表----一般在受審核方所在地舉行----一般不超過(guò)1小時(shí)----與會(huì)人員簽到，做好會(huì)議記錄----氣氛和諧、融洽、透明、正規(guī)

JPE9-23末次會(huì)議JPE9-24末次會(huì)議的程序和內(nèi)容----感謝受審核方----重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍----提出審核發(fā)現(xiàn)----宣布審核結(jié)論----必要時(shí)，說(shuō)明可能降低審核結(jié)論可信程度的情況----適當(dāng)時(shí)，討論糾正和預(yù)防措施的時(shí)間表----適用時(shí)，其他需要說(shuō)明的內(nèi)容----需要時(shí)，受審核方代表簡(jiǎn)短致辭----再次感謝，結(jié)束會(huì)議JPE9-24末次會(huì)議的程序和內(nèi)容污水處理站檢查單1、要求負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹一下污水站的基本情況（人員、設(shè)施、污水的性質(zhì)、處理的技術(shù)等）。2、環(huán)境因素：辨識(shí)環(huán)境因素的依據(jù)，是否按制定的程序進(jìn)行了環(huán)境因素的辨識(shí)，辨識(shí)是否考慮了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)以及大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產(chǎn)生、能源及資源的使用、相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題等。重要環(huán)境因素有那些？要求提供辨識(shí)后的相應(yīng)文件。3、運(yùn)行控制：檢查水量情況（要求提供管網(wǎng)圖，實(shí)地察看污水的去向和污水處理裝置的處理能力，是否有其它排放口，污水量是否超出裝置的處理能力。重點(diǎn)了解污水中有哪些主要污染物？是否有一類(lèi)污染物（六價(jià)鉻、總鉻、總鉛、總鎘、總銀、總鎳、總砷），對(duì)這些污染物的監(jiān)測(cè)是否在車(chē)間排口取樣，是否達(dá)標(biāo)后排入綜合污水處理場(chǎng)。4、詢(xún)問(wèn)和索取排放標(biāo)準(zhǔn)并檢查標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行的情況（有無(wú)地方標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），索取監(jiān)測(cè)報(bào)告，并根據(jù)排放的濃度和實(shí)際的排水量，驗(yàn)證其排放總量與總量控制指標(biāo)是否相符，如不符進(jìn)一點(diǎn)追蹤。5、處理工藝：要求提供污水處理操作規(guī)程，追蹤關(guān)鍵參數(shù)的控制情況（如藥劑的添加量、反應(yīng)時(shí)間、污水調(diào)節(jié)池中的PH值、生化處理池中化學(xué)耗氧量（COD）進(jìn)水濃度、溫度、溶解氧（DO）等）。抽污水監(jiān)測(cè)的原始記錄，及相應(yīng)檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和檢定記錄。6、追蹤污泥的處置情況：重點(diǎn)關(guān)注生化污泥和化學(xué)沉淀渣和重金屬的沉淀渣（危險(xiǎn)廢物），是否交由資質(zhì)的處理機(jī)構(gòu)處理，抽交接的記錄及聯(lián)單的記錄?，F(xiàn)場(chǎng)察看污水處理設(shè)施是否正常運(yùn)行，并關(guān)注是否有停止運(yùn)行的情況（抽設(shè)備運(yùn)行記錄、能源消耗記錄等）。7、檢查污水出現(xiàn)緊急情況泄漏的應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急設(shè)施是否合理。污水處理站檢查單1、要求負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要審核識(shí)第9章第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施5E外第6章二階段現(xiàn)場(chǎng)審核與污水站檢查表JPE9-1現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施階段的主要活動(dòng)----首次會(huì)議----現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)----形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備和形成審核結(jié)論----審核過(guò)程中的溝通----末次會(huì)議JPE9-1現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施階段JPE9-2首次會(huì)議的要求----審核組長(zhǎng)主持----按時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，一般30分鐘左右----與會(huì)人員簽到----保留簽到和會(huì)議記錄----以恰當(dāng)?shù)难哉勁e止開(kāi)始審核活動(dòng)----氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī)

JPE9-2首次會(huì)議的要求JPE9-3首次會(huì)議的目的

----確認(rèn)審核計(jì)劃----簡(jiǎn)介實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序----確認(rèn)審核中的溝通渠道----向受審核方提供詢(xún)問(wèn)的機(jī)會(huì)JPE9-3首次會(huì)議的目的JPE9-4首次會(huì)議的內(nèi)容和程序

----人員介紹----確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則----確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排----介紹審核方法和程序----說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能終止審核的情況----確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的資源和設(shè)施----確認(rèn)限制條件和相關(guān)要求----確認(rèn)保密事宜----說(shuō)明申訴渠道----確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，澄清疑問(wèn)JPE9-4首次會(huì)議的內(nèi)容和程序JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程確定信息源通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證信息評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核證據(jù)審核結(jié)論JPE9-5從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程確定信息源通過(guò)JPE9-6確定信息源----面談----觀(guān)察----文件----記錄----數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)----相關(guān)方的報(bào)告----其他方面的信息源JPE9-6確定信息源JPE9-7收集信息的方法和技巧----基本方法：抽樣----具體方法●面談●觀(guān)察●查閱文件和記錄●需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量JPE9-7收集信息的方法和技巧JPE9-8信息和審核證據(jù)

----審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息----信息可包括：記錄、事實(shí)陳述或其他信息----能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實(shí)的，但不要求逐一證實(shí)----確保作為審核證據(jù)的信息是真實(shí)的、客觀(guān)存在的JPE9-8信息和審核證據(jù)JPE9-9驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法----通過(guò)觀(guān)察證實(shí)獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性----通過(guò)實(shí)際測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性----其他適用的證實(shí)方法（如信息對(duì)比等）JPE9-9驗(yàn)證信息獲得審核證據(jù)的方法JPE9-10記錄審核證據(jù)----應(yīng)記錄的內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、面談對(duì)象、主題事項(xiàng)等----全面反映審核情況----對(duì)發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實(shí)的主要情節(jié)----清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性JPE9-10記錄審核證據(jù)JPE9-11現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)----對(duì)審核計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行控制----明確總體、合理抽樣----注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題----注重收集EMS運(yùn)行有效性的信息和證據(jù)----重視控制效果----注意相關(guān)影響----營(yíng)造良好的審核氣氛----團(tuán)結(jié)協(xié)作，保持良好的個(gè)人能力和素質(zhì)JPE9-11現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中需注意的事項(xiàng)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)----形成審核發(fā)現(xiàn)的方法●審核組成員在審核過(guò)程中依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)收集到的審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，初步確定審核發(fā)現(xiàn)●審核組成員分別說(shuō)明審核情況和收集的審核證據(jù)以及初步判定的審核發(fā)現(xiàn)，審核組成員之間溝通需要相互印證的信息和證據(jù)，討論疑點(diǎn)和分歧●將審核組成員獲得的審核證據(jù)進(jìn)行匯總分析和綜合評(píng)價(jià)，共同確定審核發(fā)現(xiàn)

----審核發(fā)現(xiàn)●符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)●不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)JPE9-12形成審核發(fā)現(xiàn)JPE9-13不符合項(xiàng)的形成----EMS文件沒(méi)有完全滿(mǎn)足GB/T24001-2019標(biāo)準(zhǔn)或適用的法律法規(guī)和其他要求----EMS實(shí)施現(xiàn)狀不符合GB/T24001-2019標(biāo)準(zhǔn)或適用的法律法規(guī)和其他要求或環(huán)境管理體系文件的規(guī)定----EMS的運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)指標(biāo)----EMS運(yùn)行的環(huán)境行為未達(dá)到適用的法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定

JPE9-13不符合項(xiàng)的形成JPE9-14不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度的分級(jí)----可按嚴(yán)重程度和造成影響或后果分級(jí)----分級(jí)方法及判定標(biāo)準(zhǔn)由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出規(guī)定----通常不符合項(xiàng)分為●嚴(yán)重不符合●一般不符合JPE9-14不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度的分級(jí)JPE9-15不符合報(bào)告的內(nèi)容----受審核方名稱(chēng)----受審核的部門(mén)或不符合發(fā)生的地點(diǎn)及相應(yīng)的負(fù)責(zé)人----審核員和向?qū)?---審核日期----不符合事實(shí)的描述----不符合審核準(zhǔn)則的名稱(chēng)和條款----不符合的嚴(yán)重程度----審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核方確認(rèn)簽字----適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括●不符合項(xiàng)的原因分析●糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期●糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明●糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄JPE9-15不符合報(bào)告的內(nèi)容JPE9-16編制不符合報(bào)告的要求

----不符合事實(shí)的描述準(zhǔn)確具體，不遺漏有益信息，具有重查性和可追溯性----不要只寫(xiě)結(jié)論不寫(xiě)事實(shí)，不帶有評(píng)論性意見(jiàn)----文字表述簡(jiǎn)明精煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語(yǔ)----不符合的條款判斷應(yīng)準(zhǔn)確----不符合的嚴(yán)重程度判定應(yīng)客觀(guān)、準(zhǔn)確JPE9-16編制不符合報(bào)告的要求JPE9-17不符合項(xiàng)的確認(rèn)----審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與當(dāng)事人/責(zé)任人確認(rèn)----審核組內(nèi)部確認(rèn)并達(dá)成共識(shí)，審核組長(zhǎng)認(rèn)可----受審核方簽字確認(rèn)不符合事實(shí)----確認(rèn)過(guò)程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決JPE9-17不符合項(xiàng)的確認(rèn)JPE9-18以下幾個(gè)不符合事實(shí)描述有何不妥1)在污水處理站發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)均為有效版本，但它們對(duì)同種污水水質(zhì)化驗(yàn)的指標(biāo)要求規(guī)定得不一致。2)查2019年4月20-21日內(nèi)部審核的記錄，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有對(duì)污水處理站進(jìn)行審核。3)詢(xún)問(wèn)安環(huán)部汪小清得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)燃煤鍋爐排放的廢氣進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明噪聲的控制效果呢？4)在安環(huán)部發(fā)現(xiàn)有一臺(tái)聲級(jí)儀沒(méi)有貼檢定標(biāo)簽。JPE9-18以下幾個(gè)不符合事實(shí)描述有何不妥JPE9-19準(zhǔn)備審核結(jié)論----匯總分析符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)----匯總分析不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)----需考慮的其他信息和因素●可能會(huì)影響審核目的實(shí)現(xiàn)的信息●審核中固有的不確定因素，解決分歧，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成共識(shí)●適用時(shí)，針對(duì)潛在問(wèn)題指出改進(jìn)方向●如審核計(jì)劃有要求，討論審核后續(xù)活動(dòng)的安排JPE9-19準(zhǔn)備審核結(jié)論JP9-20環(huán)境管理體系有效性評(píng)價(jià)----環(huán)境管理體系符合性和有效性評(píng)價(jià)●EMS實(shí)施環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力●對(duì)重要環(huán)境因素控制的效果●組織的自我完善和改進(jìn)機(jī)制●員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)及其執(zhí)行程序或作業(yè)規(guī)定的情況----環(huán)境管理體系實(shí)施效果的評(píng)價(jià)●污染預(yù)防●降低能源和資源消耗●改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響JP9-20環(huán)境管理體系有效性評(píng)價(jià)JP9-21審核結(jié)論----審核結(jié)論的劃分方法和判定標(biāo)準(zhǔn)不是唯一的，由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出規(guī)定----通常審核結(jié)論可分為●推薦通過(guò)認(rèn)證●有條件推薦通過(guò)認(rèn)證●不推薦通過(guò)認(rèn)證JP9-21審核結(jié)論JPE9-22審核過(guò)程中的溝通----審核組內(nèi)部的溝通----審核組與受審核方的溝通----審核組與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通JPE9-22審核過(guò)程中的溝通JPE9-23末次會(huì)議----會(huì)前準(zhǔn)備充分----審核組長(zhǎng)主持----與會(huì)人員可包括：審核組成員、受審核方的管理者、需要時(shí)可包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他方面的代表----一般在受審核方所在地舉行----一般不超過(guò)1小時(shí)----與會(huì)人員簽到，做好會(huì)議記錄----氣氛和諧、融洽、透明、正規(guī)

JPE9-23末次會(huì)議JPE9-24末次會(huì)議的程序和內(nèi)