2022年注冊(cè)土木工程師（水利水電）考試題庫(kù)自測(cè)300題帶答案解析(貴州省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫(kù)

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所【答案】CCD6S6X10B10D5F2Y5K1S10Q6Q2K10R7U1U3HL4B3T9V3T5J7S9P4A2R5N1K1H1E6G10ZW2C6D6U10D6V2D4B4T6D10I5D10X4O7U62、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行【答案】CCT8B10T2I9V6O9A7K3T8H2O8J4N10Y7J7HQ3B6U4E4P4T4Z10S2U10A8P3C1B1Y5F6ZI10L4V9C1Z9W1D8B7P5R1K4Q8H10U7F43、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCV7S8O10L8G5O5E7X8S6R6D10A3K3Y6L2HV1U2X4X6A10T9T2T8A5R6O5G5Z5J3A1ZO8A6J10N2V3Q5O8X7A9M2K4G1A7B5M24、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后【答案】BCY6G1H6G1C10U7F2H7W4A5G2B10X6C7X2HC7U7P7Q7D9Z6H4H6M9E4L6J9M4L5I5ZL3W1H9E2K7L2H7P10I6P9O6M7L5Y3J95、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCB5D7V10X9O8A1L7D6O6O1I8R9B1A1R10HM5X1D1S5S10I6H2O5K2U7A3O1K3R10V3ZS2F2V6R5X5I8Q1X10D7X10I2A4B2U2B76、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACX10Y4D1U10K7T6U10L4S8I1Y4G3N9X7K7HD3P6N7K10L10O4M8Q2H10W7S9M10C9N5O6ZL4J9C9P2T9C1G4V10C9Z3R3Y1E6X6T27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員【答案】ACO6Y2B7L3U7J7F3T2Q9J6H8K6S6R1S7HO5N3X10V6X2S5P2S2G2R1M6H5C8B4B3ZL7F8J1X7G8A1E8S9R6L2F9C7T5L5K48、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】ACG1H8C8S9I4R7E5Q5Y2D1E5V8Y7B6S5HD8X3N8H10Q6S10F6K7J8I1B9Z3R8B7Z4ZG7M9O10I9Z9I5E4G4U7Z6X7Y2X3X7T89、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員【答案】CCL10Y9L2G10U8V3R2B9G10A8B10X2L3Z9S5HU3X4E2C7G7L6K8T3L1T8X3A1O9T4K10ZK5M4T3S7B2O3H1R8E8J3R1R3Y6X6S810、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日【答案】ACQ10L6V7K9Y5N7I1U6P5X4D10P9R6B3J2HU10U7Z9M4F3H10C6P9H8C5J1Z9U5M5O2ZP6O2L9W5K8H10H2D10B5U1W6T3M6O6S311、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】BCT10K6E10Z5H5Z1F7S7M2Z5T5E1S9L8D7HL6T1W1O6M8C4L4E3F4A1F4A8Q7B10E5ZD7M9O2U7Y3U4F9E4C4F1M4I3L3J7O412、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACE1Q6D4F7G7A7K1O5I5J9F9T10J6K1F8HP7U7O4C9T5G9N2H8W4D1K7D2K9U6R9ZJ9D1P4H3A2U6E3Q2S8L5R9B3M3A10U1013、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCM6H3Z7D10K8R7E6A3X5B3I7E4D3D8Z3HH10T3X10Y10L2W3Y5P8M2J10S10R1T8C7M10ZL9R8K5C1T6I5U7U6M6N10F2Y5S2K6Q614、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCY8A6D6N8X8X4G6K1G9F8B4A10J7J8L10HY9W4I8I2O8U10M2G8P8L8X2M8G10R5N9ZA1A7Q8E3H1P10W1Z1Z10W9Y4H7P10X2D215、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】CCB6N10Z8H8J1E7L2P8T5V3C2D9A10D7V3HN2P3X3O6E9K7P8W10R6G8E4A2Y5X4Z3ZH2L9R9F8H10K5U6H7C4K1T9V5C9W5W616、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任【答案】ACT1N8X2G5K6F6G9P8T1S5L2C10F8H10D3HL9Z2I10A1Q4O6A1S7L3O2N10E1V10J10U8ZM2J1X10P10D8J5F2V3H9G10G7U6B3Z6U317、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】ACL6U3A2F2L8Z2Z2Y6S9S7X9W10Y6U9Q9HE10Y1J9M1X7N4L9V2W9U1X10U1L9O7M7ZU10J6N1E9J3Y1T4T4X9W2W10W10Z6R4G218、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】ACN1M7X5G8Y9X1E5K6J7P6D6U6D3Y6Q3HZ7J1F8E1S1S8L3Y10K5S9L8U5C3C2Q4ZX4E1F10M5P9A6O1B9G4Y5E9R5S5B8Z619、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACT2O3B7J5P10F4I9V8U6H7S9M2N4Q6S1HF7T6A9I8K9X10K2K6A5Y6F9P5U5P7C5ZM5O5U2W6W8R3E4A8D1L4X6R5K10U7F1020、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】BCL2E10E2F9R9S6L3V5M2E5A8Y4E9Y2N3HG4C5N7H1E4J3R5L2D6R7R2P10J4E3Y9ZG1X7T1D6W5R8U10J5G4D2T5F7L9C5S321、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.交易會(huì)員

C.客戶

D.投資者【答案】ACD2T5G5R7H7D4Z5Y2V9U3P7G5J9B7J2HC7Q7X8K8F10S2I10R5V7T2C4K8P7X1J2ZK4D3T5M4K9B8E6N4K6Z3C7F7M9G10Y722、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCM6Y10O7H8Z2I1D7X9X7S7S9F5O7B4E9HV2A10W10G10X3O5O8H7J5O2W7V7H3X7S9ZD2X1Y3M5J5U2H4P6D5I4B9W6F1O8W923、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司【答案】DCJ3D9K2H4U9F5C10C8E7A5R4Z10E3A8H7HB2J10S2P8I5W3V2B10T6Q6V5C5H5W9L10ZA5O10X5H5Y1D9P8P5Y8C10M7Q6Y10L10V424、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】ACL2O3Q6V1J5N1R5A8W7L4R6H7I9C8E6HW9T5M4D8W2P9O9U3P7A7W2Z5R7R2H9ZD6Y9B2K7I2E3A4F1N8C8S6K2P10O3A425、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】ACT3M4W7E1Q4K5J1I1L9R1K1G3G1I8N2HS8P2H10R1J2R6A6A1R10Y3X8P6S10M4F7ZB7S4N8W1I5W1N10J2A10L5U2D3A3B7W926、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院【答案】CCI2G8R5U2B1N5D4H10D10M9Q7H1R1X3Y5HM2U8E9W7N1B4G4O10G1Q10A5E7P7F4Q3ZK10T9I9Q3Z4F6G5Y5H10Y5U7Y2L4F6Z327、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水【答案】BCM1Z2S2O5Z8Z7G3B7U6V7D2C5F4E6E9HT6A2M10B6R8T3W8F8U2M5U4U1Q3T8Q2ZK4W1S8T3C10F4G7R5V10K1P2G3U2B9G428、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰【答案】CCN3P4H7O1R5K8H4Z10V5I1E10P3H4G2I8HN10S1X9G10D3H8Z6B1P3T9H9T1N4R7D3ZJ2P9G6U4H5T3V10C1E9L10P10O3L6X5D829、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測(cè)試的頻率是（）。

A.至少每季度進(jìn)行一次

B.至少每月進(jìn)行一次

C.至少每半年度進(jìn)行一次

D.至少每年度進(jìn)行一次【答案】ACL3M1R10V8J3E6J10P6Z7J10Y1Y10A9A2J5HP7Q6N7C5F8Z2F4V7I4T6L9D2A2B4P1ZS9E5I10S6A9Q7A7Y5Q8C3J8G3D9O2D130、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員【答案】ACK8U4Q10S1B5G2R5U6H5A7E7X3T7N2K5HG5X3N7Q8R2I4K3V6D9N2S7N8Q10C6V3ZV4V10T2I9S2U4M6P10R10E8V8E10I8X6W931、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCY8P6C10W8P8U5Q2X5Z4J10V1L7G4A6P9HU6O10M9J2J5Q6L8L4I10H9J5Y6B2Y10E1ZC3V6Q10A8K1R5J3W3Z8Q7G4K4Q9Q3X532、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCR10I1D1I3O1G9C9X8J1F10X5Z9C3D8D10HW5H7Y5M1Z8P4C10C3R7Z6L4W10P5F2Y3ZX4K10E8B3N6D1A5G5K5Q3L4K7Q1H5N233、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】BCS1B8Z8U8U9T1O10N5R2L5R4H1O8A9U4HG1F8A8E8K7Z7D4K9J1E4Q5Y7F1A3R2ZQ5T6U1B8I6M1F6F5Y5W2G9G6R10B9B634、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案【答案】BCQ6U9E10K10X4Y5A1T5W10X10I1J9Y3H2R8HH6K8P7F9I4P6K8Q8R6G2D3D6Y6V2V8ZK10F3O4Q10W3Q6M8A6R7W5P3V3K2F4S435、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】ACF2Z10J2V5S10O3K5K5C2G5U6U4J7N2R6HQ10C4B1N6P7Y3B7K5L10P8U2I1K4O4I1ZO5X3Y3D5Y3F3J9D1R10L10X10D8B1E8Q836、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACS3H3U6P3E9Y8I9D6Z5F4U1H4O4K7O9HO7T2B7U5P7D1I8B2Y8N5E8E4W8K3Q10ZJ2B9C1L4E5S10A4E5M4M3J4C2K4N8P237、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員【答案】ACK8J4J7C6B7G7H1C3C2M3I4X2S2O5C3HC1M8F4C1U8R9G4Z2B9O3A8T7E10D7Y5ZF1P9T7Q9A8K5V8T4U5C7M10A1B4N5N938、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額【答案】BCS6A9W4W3Z6X7L6Z9M7F9B9L8V10P2H7HM9E9C5V7L6O4K8V4U8L1F10G6H8L9U6ZB5M4T1N9B6I9T9K7Y10Y1A6G8R9U8P539、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCC8Y2I5G1W8G2O6Y9K10G10B10Z3V10P9I8HU9T1Y9C7J6A4D6N9C10I8C4Z9E7V8M6ZM4L5K6Z9R9R6B2V10Q6D3I6P9K6N6S340、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACW4L3G8P10H2T2F3P2F6H5Y8O6H2G8S7HD10A3S10Q2E6U4B1O1O10V3Z10O2Z8C10O6ZL5Y2U6M5E10E5U6A8Q3L10P1P9B8X7P441、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰【答案】CCI3Y2X8K10K3J3I3C10B9S8A10W7K7S7Q2HJ10C1K3I5P1N10S9H3L7F8Z3F2R2N6Z8ZJ8C5B8Q9N6B6T6Y9F4D2V1D9A2G8K342、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCM1B7V10A2C6V1G10P5Y9M4Q7W3T6H4B1HN10Y4H10I7W1M5N8M5F8O1G10P7N9L9I1ZP3K9C6C2R2I2Z4H3Z7Z4A9J7H1H6T743、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】DCG2O9Z8L8D4A6Q10W8I9Z2I7S2I1X7R6HW2T3V5C10A4M4D5T5W4E1U9D8G5E9X9ZQ9L8Q2N9J4E10Y10P8A7M8R3J2D8T6S744、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部【答案】BCE8M6X7J7A9T8X4C1G2R4Y10S2Y7L9E4HN2M3E10Q6B9S7O7S6R9G10C5L9V2S6Z5ZR4S6O6I7A9M8T4H3Q2W9Y6I3C3I3F245、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】ACU6Z2D3U2H8N2I10H4S8X6D5H5Y1G10U10HS5H1T7W6D2F5S3X1S8B4I9G3Q1B6A2ZW6K4L4G5L9H4K5O5T9C4S6O2H4L3N246、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCW3D8A5Y10Y9C2F10B7G10D10T10U7R4M1G2HT8I6M10G3Z7C9H7P9U2J3M2H9X5F10T7ZC10L10F3J9L4J6I9Q6Q2T6R9K4D8L3U247、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】CCL2L1V2T8U3N4S1E7E3Z1Q3O8H7Y4E1HP6J10G1O8Q3W5A2E7J1G7O9L1V7U1A5ZV8E8Z7P6D8D4L4L7N7X6J9W7Z1A3E848、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCO4F1D1E10G4T7N2Q4V9K4G6W1I2G6M8HV3L4Y8C9D5P7I9V1K5Q8I5Q10V10J5I5ZC8X1L7G3G9M8R7P10K3D2N1W2Z7A1W149、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所【答案】ACE10M3Y10D8I5R10M5K8A1I9V6R7Q3R6I5HC3G2F4U5G7F3X2H4G6I8A7S6L2B6E3ZS1W1B5X6O1Q8C6M1F10Q1V10Z10W4K10B450、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元【答案】BCU5K2R1L7V3C4L2M5V9B5M7Y8K1Q5B10HG2L1J9V1R6H8M10D8K2Z1K10H3L7V8L4ZS8T1J5X3I1R7H4B6Y1F4X4B5U3H9J151、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部【答案】CCW1X1Y10B2M7N8L10A9K4Z10S6E2H1N9V7HN1Y9Z5M1A8P6Z5P3X8C5G4O1V6N6R6ZQ8Z8C3N2D1T1K4P3A2B7S5M4F3E1N652、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

B.先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)【答案】ACO4Y7R1B2D5Z4S9Q3V9K7X4Y5K4N2N10HN2O10Y1Q3Y9M7N6W5E7W3X2Q8A1Z5X8ZS9J10S4Q8C3N6A9Y7W9G10W6I7R1B4T553、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】ACZ3F9G7S3M2P10A8Q7A4Y1T9P10T5W9S1HQ3W6S2U4V6H2Y10X1N3Z3N7H2F4I4C1ZN1M2V7J1X9S10L2M3J1H9T1K1S8Z7V654、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】CCI5G4N3X3J7G1A3X3F5Y5M9D4C1X5N2HO4S7K7F9T1S10N5S8Q4M9F8U2Q6E1F2ZB10W4V4O5K9T9Z6I1Q1O10P3Z2J8H8E455、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】ACI5F1Y5F10X4E2Z2U10F4V7Q1M1B10R7R5HW10N6P9Y10J7D4H1U7H4N4I2G10B7I7Z10ZC2S9G9Y9W10M1E9M2M4Y4R3I1C5K6U556、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCQ4X10Z3T8T9V4D8Q9C9V3G10S3E10Z9B4HB7I4I4C3U6U2O6Z9C7E4F2B8W7O6F7ZM10T4Z7U5F2Q4T10S2E4T10N8Q9Q4C4M357、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)【答案】CCS1X10C10F5R10Q1K7P2H2P2M8D6V2S8I3HU10H7Y10V9F4U3K5Z8G6Z7K2E3Y5I4N6ZQ1S4Q3C7C4H3B7A4M5Q2Y10C9T1W1W358、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】CCO2N6M4A9C4D1C2M1R7E10V7U9H2N8P3HI8L9G2G7V5O10H3V3G1L8X7O3Y2E4Q8ZC1B1P4U9A5L9W2V8H9K9J10K9Y5S5Z159、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCW4V10D10U1T2E10R7R4W3S2F7C8Y8O6Y1HI9Y1Y1T6F4P6H8V5U2W9C7P8C1E10O3ZO5B8B2U8X7X1D2P2S4C1B5F10U5K4G160、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任【答案】BCX9X8N10E5D1S2Q1E8U4E6R5T2W10L10A4HQ7P2U9T10B10W3W10A1B10Q9Q8E9N5N5G1ZW2S3T7Z10I2C9J2K3D7S8P8Z10U6F6Y561、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCL2C5M3Z4N1P10G4Q3V8P2P6A5Y8A10G9HL8P1Y8V7E3H5D10Q7H7P2H9N9R2R10J5ZT7C5Q8I9G5U6B6E2E8B10S3M1A10Y3K162、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪【答案】CCW5S1A7H7L1P4A1V8G3B2W6C9Z10F9Z9HO2Y4B8O1V8E9T4T4U10R3P1S3P2V4X6ZN10I7Y2V7R6L10W9Q1F1K2M2U3N8G9H163、實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員【答案】CCB8A9Q2M4B8J3N9M8B10H9C8N3J9V7O2HY3U4V3K4O4X9M6N4V3G10V6C7R8C3O1ZM7C4F8A10U9U5D1O1N8Y9U8K4Q6B9J664、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】BCX9C5W8O6U5G4F10O2M8Q1P7T6P2N8X9HZ6O3Q5K9N3D9X10E6B10K4Q2C4T7Y7M2ZG6Z2G7D4Q3Q2O9H10R5T1B4N8J8C6Z165、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】ACU3J7C8O2D10G7L2L1K4J5U4B7W2Z5V4HF8S8P3I1F9R7C6H7I5B3W9W7D2X5A3ZR5X7R7W5X3A8E8A4A4S8V6E2M8Q8T466、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCB2W3N5H7L3A3N3V10Y9D3W4S4G7H7M9HK6K9E3T4F3S7B5E6U9F1J3S3M3B4X8ZC4C8E10C6X7L7R7X2E8F6I9M6F2D1N767、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員【答案】BCZ1K10K1U10F4F10G5T3Y1Q6F7T3X3N3A5HH6Z6Q4E7M8U9G5O10H4H8Z6R2O9Z8V10ZP4N10X9O5Z10T6U8A8X3K9S10I3K4W5A468、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCO1B6N5N7G6B9L5P7V1W5K8F7I1O6M4HE5K9Z9N1W1N9M4Y5H10L10T3L7M7Z8Z9ZB4D9D9E5P5L8D5S8N1N9E8J7V1M5C269、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCR1W4Y2A1A3J2Z5D1P1Q4D9Q1H3H1X2HJ4N3Y3V6F5V4N9M1M2L8P5D1D1V5X5ZG8A4A2J10S3W2T4S6F5H6D8R2W1M5N470、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCD1D1P4F1G6K2F7D8Q9X3V8O5K7P1J5HF1Z7Q3M6Z4B1A8E1E2S7M7R6B4P5J5ZH10T3H2I6V8G1F8D3T9G2E3W1D2U7L271、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACL8N5N10G1X1G4R2J6Q2X5V2R9R7R3M3HO7W1X1O5T5T5Y6W9X1M3Z4N5L5J2L4ZP10L8O3W3P1P3E1J4W8L5D2T1I7K3H172、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】DCM1H6Q2S7F2B9Z3Q4Q6O8D9Q9J6H5P6HW1C5U3A1F8G4J9A5M7V8Z2D3X6Q6N3ZU3B9N1E4H5F4Y9D10K1T5V6P6D4C4G473、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCN2D8X2E1Y4Y7U9T5F2E9Z2P5H4I5U6HJ2T4M4O9S10X1Q8C8A3X1O6S9I1W5P5ZP9Z4X6W2Q3X6V1X10V8T10H9A9Z10D2Z474、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCY1O9E7J7C1Q5W1N8H9I8S3V2S6Z5B8HM9C7G3Z9D10B10M6E4R6I9C4P8M6O7B8ZA9U4F3J10T5T3I2B2W1U5O6N3N10L7X975、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行【答案】CCJ4K5B4S5O2L2N2R9S4B1J1C7L3L10L6HI2G1P9H5Y7L6Q4D10G8J8Z6Y2T1J9V3ZV2G1Z4P1A5X5L10Y10P2Q7X3X7F8G1L1076、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】DCC3B7I5I2R5Z4X2Z1R1T2H3X7G6H6O2HC8U5E7V1E9E2S3P9Q1N6M6S8Z4O6M3ZT8T7B6D6E1D7N2I1G2E1N2T4Q7S3F577、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名【答案】ACG8Q2J6I10S9W6Z9P4T2T7Y8Q5C6Y8W5HM1E4Y2Y7C1V8R6W2Q3D9T4Q6S9O7A7ZO10Z10L1U8H1J1Z2C8W10S5Z1J6A10C3H178、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCY10W4C5D5M3R9T10H3W1C7J7B8B10F3V5HS10V2B1K3T6T8C10H7J9M4M3F1D10Q8J1ZL10C1Z5Q3V3B2T1W8V6Y4E3K7D8H3L879、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司【答案】BCJ1S4E3U4B4C5R8Z1O4G2O7D1L8F5J1HT6H6X7T1S5H8U8S1N10S5S9E1N2V9A8ZP2L8T5T5I2P3P8J8Z3B2G6U1Z4H4W280、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】DCC7Z2J1U4J7O6M3B1S5O2E4O3Z9C3A4HH7X1H1O2Z8Z4H10V5E5Y5B10Z5I5W3H5ZO10L10U2A1I6U6G8O3P9R6K4N7C5E10C981、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCI5R6U2U5C3E3M4K7B7K7S10X10S9L9R3HU10O3A6A5V4L4L2B9Z1Z9D1L2J7O10D6ZO2M1Q9N4J3J2H3M5J10D6X3U9V10S10C782、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCP7L2W1G9W1O9G7N1F7V9V10H4Q1K3C8HK1B5R10U1I5F9Y1T6U8B7A4V1F5J4I10ZE4A6P8D4I5Z10L7T2H6V8Y3D9Y10B7P983、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員【答案】BCN7C2V6S4U6K10B2Z10V2K6Z2I9F3J6J4HI4U8L3Y3X7H3X1X5Z1K10M8J10W6U4A10ZP8X3U6Z6X4A7Y5U8L3D1P1G4Z6N5F584、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示【答案】BCD2U4G4T10J2X10M8A2V5K7H10H3U9L6A8HA10G7C8U1I3D6X8Z7N7W9F9W6A9F4F1ZL2Y8K2K2G2Y10O7I5Z7N2X2A4Q4O9T985、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCM3M4I1G6W5L1O8U1O8Q5E5I6X4S10L5HY10W9N6P3F5G9E2Z9G2D9I3P7Q9H2H2ZF9Y2P6N2D9P2Y10U1S7R5Q6D4Y4J7J986、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散【答案】ACO9J2F6B3Y9A1Z8G8R2C5B9D8R2P9W5HR1E8Z10D10S4C9X10N3O2I4T1I5L6C7W4ZN3V8Q5M5S6J2F4P1P8M9A2P8L3X10G287、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過（）個(gè)月，提取比例不得超過業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%【答案】ACX9O4F6H5J8Z5I10A10Z8P3R2N1U10R9G4HJ2H9K9S9R7A3F1B2R9T4D2P9K10T7L10ZE7U4Q1B5D1D1X5W5E4Y9B1F3I5E2G188、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開戶費(fèi)【答案】ACG3M9Z7T4A3M9Y4Y4R10A7R3F2P1C2U1HJ2A3E3T3Q2Z2Q6S3K2B6T10C5K8K10J4ZM6E2S7Q6K5Z8S1B1V4K8P3G5F2H4U789、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】ACY8N7X10D9Y2W7G10R9Q6T9B7O9L7O3M5HF10S2K6L8Q8L5J3W7J8R10H3S5O10A3D4ZV1S6C8Z9M5S8L1H2G8U9Y2O6P2P6H1090、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH7D10I6K6Q2K1H7S10X10E2O3O6X5X2E10HV10Z10H3G4N4F5Z5D1O7A7G3X6Q6R6D8ZH3A1D6B4Q2X2W2T8N2N3E1G6T7I7X491、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BCH10A2R7U5Z5T9N6D4N1F2K4Q5Y1N3G7HG6Q5U2A8B6B3Q9G3B3Y8U8A10X10O4L10ZM3K5H3G9U7W9Y10P1V5V1J2S1J7E5L792、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額【答案】DCF9I1A6S6A3Z6L10Q2V9C2Q6D7V3E9B6HN7P8N10A5S8S6U6E1A6I3K1S2F4J2V2ZV7L8C1H6C8O9F3Y7Z3D5B1Z5J3Q2K693、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】ACG9S4I10P10V1H9H10K2T5R7X6N7Z2K5D3HR7E7B10Q9Y3G2P4U7E7Q4G6O2G3Z4F9ZZ4V10T10U1A5X4Z7N3C5G10C2Q9G1F3C594、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】ACR3Q4O9J10S10F4A5P1A2W2F6E9D3U5M10HO2G7M3M5E4T3X7K7O1N5F2J10G5L9A10ZO10M10S10O6R5R4H5Q1E9F10Y6A9D5Y4D495、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】DCD9J8D5E2W4N10X10K2D9Q4X8U6H5G3I9HB5D7W3D4O7D9W1X6P5Z4Q8J4A2B10Y2ZX7B10H3P6X1I9B10N3Q10F4L7C9F4R5T796、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以【答案】DCF7L2C4B10X7Z6E9S10T10E2V3X9Q7Q5N4HV8E1Q3N2C6C5N3Q3M4H2E7I3Y3P9W8ZD10F8H2T6U10Y4G10U10O5Z8S3M4L9U8W197、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCA3R1Q2J3C1F10E7K10M6X3G3C10L8Z3J9HT10W3V6H3C2Z10F3Q2S3U10E2A6D5P8M6ZX7L10Q3B4L8V3K8U3P2J8X10W8Z6A2D598、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCB3O1L3C8L1R7R2B4X2Z9P5I4D6Y9T9HG8H2Z3I1C6L2W9T10Q1W7U6X10S8L4B2ZA7I6P1U6N10P8V9Q5H8V8H7Q1W9O6G599、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCA1N2X9F10O3D2Y10C10P3N2H1P7N2Z7M9HP9G8H6Y6R1Z4R6N1P5P5F6M7O7C7X6ZG8X3Z4Z9Z4J3W1L8I3D6I9D5S10I5Y5100、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】DCJ1Q8F4X7P8J9L8H6V10F6D3X8R10U9H9HC8W5X4Q1T1D2P4Y1C10H9L3H2N3M8R9ZR4H10P2R3V1E6D9S1C5C6P2I3X9G5M9101、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ACC8N1F5R9A3W7H8A9F1Q1X5K7X7Q6M1HF9L1Z3T5O4E10W3E9V1H2L6V2L8P7F8ZW3P3P2N2S8D4O1U7E7D6Y1H1O3X9Y3102、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過【答案】ACC3R1A8E1H7S8T4T4M1W7C1U9E4N1W2HF9Z3P1G4H10N8D1D2I9D1N1L5U1R5Z9ZO6O10C9V3O10S2U6J1G10V8I2O10M8V3P10103、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份【答案】CCZ7B6Y6O2D9R9E10N2J4T4Z8N7T7R6T4HP7R5Z3O7D1S8Q3Z3Q3J8E1A4C3C2A6ZR8T5V8P9K8V4V2F6D10E4V4K5W5P10Z7104、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】ACL7Q9Y8B10A3V4V7R9N3F9O8B2G2A10E3HM9W1O10C4G1L1I9L9A10R4D1T7K2Z7H9ZC5W1V3Z2P6I5Q4Y10W1R5L9K2I2Y3Z3105、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACF1E3P8O3P1T10Y9Z3J9G5R6V5L8D10O4HD7L9U6E2N9R7L5H2Q4O4H3K9D5M7N3ZU3O5D6Z4G4R7G3X2D7T6M4Y4Y5O4Y4106、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】ACE7N8L6L2U2K1Y5W8W2X2Q4D6M7F8O5HH1A9D6X2Y8J3W5G5A6R1M3T6D9V2K5ZK5G9O6V2Q10D5P3W1V4B4C4U9V9I10S5107、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】ACS5L5E8Y9A3D4G10M10X8W6O6J9S1G5Q2HY4O10N4A3C1H9S10G3O4W9Y3F10U5Q4O3ZI2X8H5D4C1M10Q5Y10V4G2C1Z3H3V8U9108、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷【答案】BCI4L5E4G7B10W8Q4D1Q1C10E2V6L1N3K1HP4G10E8E1N10V4V9C8H6Z4S3V2C10H1X2ZZ4M4F2Y8J4Z7U1A3Y5C4O7W2K8X4K1109、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】DCZ8E2U8K8T3L6O7I8C3Z9M4K3W10B10V6HK4X8O7W4L1L4L2Z10V6D7Z7O5S10Y1O1ZW10Z4B8S5S3K8C2Q4J7N6W7H10I3L6H6110、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCS3L4M6O8T4S2M9I6U8D1H9F8O6B1W1HS1K6I9S8F9S5Q2C3M9V1F9N6B1N3M5ZO1W7R4U4O8M2S3I3E1I9I1F9Y6T2H3111、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】CCE1U3B6X6V6N5I7E8B6Q10I9Z10E9C7U4HJ5X9M9T2D9W3Q4M9N8N2Q6Y6R1J7D5ZP2E8D10Q9O10M4O2L6B3W9Y7H9A9C10N1112、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】CCT9E3G2M9Y8T4J2O2W7C10B5G10L10H9V1HZ4N2Q8Y4D1Y7M5L9T9O3I8K4Q1U3O4ZB1Q4R4S10K4B10C7X6H7N6X2V8X2S6Y1113、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCV2E7B8V2E7L1I3S3Q7T1U1Q9M7I7Q8HD10B8H10R3V3U9R6L3O1Y4K1H5I7J4C7ZY3X1N6A2H8P3D2W1P9E1J6P1A4T2V4114、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU1P10L8I1L6J9T1Y4E5C5S3H7I7S3E3HX3I3I2K4V9J6B6M10F8D4H6R3O7A7J4ZE10L10J3Z2X9G1V5P10X5Z9W3I10D8L1W1115、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日【答案】ACN2W2E3K3H7Q10N5L10R1R8Q2C7H8T10J2HO6Z3T10J9R7F7F7F9S9V9U7P3I3G7S4ZT9L5M8O2E2L4L1J3J9K6L7R1V5X1C7116、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCE8Q5G4H8V4U1K9R10T1E3H5A9C4X6X8HN1X9J8K2W6Q4Z5R9P1L10Q9X6Z7U4E2ZN3N7D6I3L9R1A4Y1K9D2N10X5Z5A3J1117、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACW10T1V5P8U9M4K9Z8B4C6P4O2F7D3P5HM7Y4G2A4E1F4K5D5U6K10V9M9D3M4M10ZF9U4R6N4D4K10X1Z10U2B10R7P7U6O6Z1118、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】BCL2O6F4N3A10F5M6M9U6H3E3A4U4K1S1HR8X10X2D6W4H7F10N6B4Z3V3B6O6E4P9ZY9S10W9E10P6P1O1A8D7B10G10N7X5T6R3119、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】DCK4D5M5W6P7R1I1N1O2I5O8I2F2H7L7HT3I2J7I7A1O4O8U7D3J4W10H4I3F2B4ZS7P10M7I10B10O2I8O8Y9M2Z8K9X4U4B1120、期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCI9P2T8J2P5J3B4G8A1G4E6M3X7L3E9HD2A3P5B3S4U8B2Y6E6C9O6T8Y10F5K4ZD2C3W9I4C1L7W10E4J6Q1P6V7P5H7N6121、非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACL10R5U8N8M5M2P1K3H6C7T7R9E9B9Q4HP5T1X5T3D1P3N3B5K2F7H10Y3Y9D7V10ZA1W9K6I6D1B10Z3L2X10A1J3L9C6Y5R2122、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個(gè)工作日

B.3個(gè)自然日

C.5個(gè)工作日

D.5個(gè)自然日【答案】CCH1V2R1I5J10M10A3P1H10P7W5C4L3U8X10HE9I9I2X8A1D4I6Z6V3S3D5Q3R10J4D8ZZ4J4U3G8A1K10D10T2Q4Z8P9Z8G5Q9A2123、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】BCP1I7R1C6O10F1Y9N4O2O9N3X4T4F2L6HP8Y7R10C9R5S5Z3B10R4B8W7R5C2N8I8ZF5X2J1H4K2I10M10B1K6G3Y8P10D9K7U5124、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH10V1O8D3O8B10J5Z2Z9D7S7Q10P1M5V2HH4P8X8M6U8K2H7G1U1T6X5J6Y8F5E8ZL1P6G1P3D1M10E2C1C2K10T4O7I6Q8I3125、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】BCH4B9K4I5K9Q7O6U3V6G10Z8Y9C1J2U7HS7E1D1J10R2F4Y7E1V7R3K9R2J4Z4W2ZJ4P9K10H9I10E6A3L3Y5T4F8C5Y1A4T9126、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCF9I8D2Y6H7P6T3C10H4K7N9Q3R9B6H8HI4V4F1E7W6J10X1U8X2K8A7H8G3H10M8ZW6X10G10L1M6Y7W2R3O4O5Y8D4L3V6O3127、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】DCI6C9C5W6B10R2B10O8T6X6Q3C7H1O3S7HW6R5U4V9F4S3Q2S6K10G7L10F6H6T5P1ZL9Q4H4I9I2N4P9Y1E2F9G9I7Q2Q5M10128、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度【答案】BCV8F9B2L4T9X3D4C3L3O10A5C9R9V8X6HF5R9I1B2Q5M8X8D3Q8O3E8S7J2E2R1ZL9Q10P10Z10H5T6S7E7P2U6Q7K8Y8P4O2129、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCT3W5J4X8O5M1X8A6P4E8Z4G4X3K10E7HV5J2Y10B2Q4B6U10E7V8W2B6H5O5T9T6ZQ5B3A4X1V10Z5F7B3Z9C1C1A1M1A2U5130、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCT7Q8L5X1U8G1L2E9X10Q8U2J5R8Z5B10HU3A4L6W7C6P7V10Y9O5E10S1I2C2U4H4ZH6W6G6L5V5O5I2K6A1V7P8W2O5V2V3131、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】DCC3X8H9M8H3M3W2P3K5A2M9Y6J1Q6W9HJ9F1U2V8Y9W3P8C4E4I10D7E4N8D5A9ZF7Z8B3L3D9M8V2I4F3J4R10R10O6L1V9132、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫?！敬鸢浮緿CM2E3L2S3O2C1K1U10V6Z8B8K9K2R4S7HC3I6X8B8V4G6Q7V4T4J3B1A8R1D7A7ZZ10A10U9M6E5K9B6V4B4M4Z8Y3U3S2B8133、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【