應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目資金保管協(xié)議模版

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xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目

資金保管協(xié)議

編號(hào)：x

甲方：xx信托有限責(zé)任公司

乙方：xx銀行股份有限公司xx市分行

目錄

第一章 協(xié)議當(dāng)事人

3

第二章 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及資料文件資料的交付

4

第三章 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資范圍、限制

4

第四章 當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

5

第五章 信托資金的保管

6

第六章 信托計(jì)劃的建賬和對(duì)賬

8

第七章 信托資料文件資料文件資料及保管檔案的保管

8

第八章 保管人對(duì)信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督

9

第九章 保管報(bào)告的內(nèi)容與格式

11

第十章 信托計(jì)劃費(fèi)用

11

第十一章 信息披露

13

第十二章 信托計(jì)劃變更、終止與清算

14

第十三章 信托權(quán)益的分配

14

第十四章 信托財(cái)產(chǎn)投資交易的安排

15

第十五章 禁止行為與違約責(zé)任

16

第十六章 不可抗力

17

第十七章 保密條款

17

第十八章 爭(zhēng)議的處理

18

第十九章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)

18

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鑒于xx信托有限責(zé)任公司擬發(fā)行設(shè)立“xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目”（以下簡(jiǎn)稱信托計(jì)劃），并委托xx銀行股份有限公司xx市分行作為本信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)的保管人，為明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，促進(jìn)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、安全、穩(wěn)健地運(yùn)行，保障本信托計(jì)劃委托人、受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司**資金信托計(jì)劃管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，訂立本保管協(xié)議。

免責(zé)聲明：乙方對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本金或收益的保證或承諾，保管人不承擔(dān)本信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)受托人與投資人在信托協(xié)議中商定的信托分配等內(nèi)容，保管人不承擔(dān)任何責(zé)任；因受托人違反信托協(xié)議、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托資金受到損失，受托人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)向投資人賠償，與保管人無關(guān)；對(duì)甲方與受益人在《優(yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》中商定的計(jì)劃收益分配方式等內(nèi)容，保管人不承擔(dān)任何責(zé)任；因甲方違反信托計(jì)劃契約和相關(guān)法律資料文件的商定，處理受托事務(wù)不當(dāng)，使本信托計(jì)劃資金受到損失的情形，甲方應(yīng)以自有資金向受益人賠償，與保管人無關(guān)。

除非本協(xié)議另有明確定義，否則協(xié)議中涉及的信托業(yè)務(wù)專用名詞的釋義與信托法規(guī)或信托協(xié)議等信托資料文件的釋義相同。

協(xié)議當(dāng)事人

本協(xié)議由以下兩方當(dāng)事人簽署：

（一）受托人（以下簡(jiǎn)稱甲方）：

名稱：xx信托有限責(zé)任公司

辦公地址：x

法定代表人：x

聯(lián)系人：x

聯(lián)系電話：x

（二）保管人（以下簡(jiǎn)稱乙方）：

名稱：xx銀行股份有限公司xx市分行

辦公地址：x

負(fù)責(zé)人：x

聯(lián)系人：x

聯(lián)系電話：x

信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及資料文件資料的交付

2.1信托計(jì)劃資金的交付。

甲方應(yīng)在本信托計(jì)劃設(shè)立之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向乙方發(fā)出本信托計(jì)劃設(shè)立的書面通知，并將本計(jì)劃下全部信托資金劃至甲方在乙方指派的所屬機(jī)構(gòu)——xx銀行股份有限公司xx市分行營(yíng)業(yè)部以下簡(jiǎn)稱“乙方所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)”)開立的信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管專戶（以下簡(jiǎn)稱“信托保管專戶”，見附件1）。乙方經(jīng)核對(duì)信托保管專戶內(nèi)全部信托資金無誤后，向甲方發(fā)出信托計(jì)劃資金到賬通知書。

2.2信托計(jì)劃設(shè)立時(shí)相關(guān)資料文件資料文件資料的移交。

自信托計(jì)劃設(shè)立當(dāng)天起3個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交下列資料文件、資料文件資料：

（1）信托資料文件的樣本或復(fù)印件（需與原件核對(duì)無誤并蓋具甲方公章）:信托資料文件包括但不限于本信托計(jì)劃的《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目信托說明書》（樣本）、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》（樣本）及《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》（樣本）等。

甲方對(duì)本信托資料文件的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

（2）各方另行商定的其他資料文件資料文件資料（如為復(fù)印件，均須在復(fù)印件上加注“與原件一致”的字樣，并加蓋甲方公章）。包括但不限于：

1）

2）

3）

4）。

甲方對(duì)上述資料文件資料文件資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

2.3乙方所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)于收妥全部信托計(jì)劃資金和相關(guān)信托資料文件資料文件資料后當(dāng)天，向甲方發(fā)出“信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)起始保管運(yùn)作通知書”（附件2）。甲方委托乙方保管的起始日期以“信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)起始保管運(yùn)作通知書”的當(dāng)天為準(zhǔn)。

信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資范圍、限制

3.1甲方作為本信托計(jì)劃的受托人，根據(jù)《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》及本協(xié)議的規(guī)定，在中國(guó)法律允許的范圍內(nèi)對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處置和分配。

3.2乙方進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容僅限于甲方運(yùn)用、處分本信托財(cái)產(chǎn)的行為是否符合《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》商定的用途、對(duì)象、范圍、限制和本協(xié)議的相關(guān)商定。

3.3信托資料文件規(guī)定的用途、對(duì)象、范圍和限制。

3.3.1信托計(jì)劃資金用于（1）昌龍大道南北段道路工程項(xiàng)目；（2）鳳龍大道東、西段道路工程項(xiàng)目；（3）鳳凰湖工業(yè)園F片區(qū)基礎(chǔ)設(shè)備xx項(xiàng)目。

當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)。

4.1.1甲方的權(quán)利。

（1）根據(jù)《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》和本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定，對(duì)本信托計(jì)劃資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處置和分配。

（2）根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定，向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令。

（3）及時(shí)、足額地獲取商定的受托人信托報(bào)酬。

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

4.1.2甲方的義務(wù)。

（1）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，為本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在乙方所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立信托保管專戶。

（2）依照本協(xié)議的規(guī)定，將初始信托計(jì)劃資金移交乙方保管。

（3）建立相應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)控制度，本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處置和分配。

（4）負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算。

（5）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，與乙方定時(shí)核對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)賬目及保管專戶內(nèi)本信托計(jì)劃資金余額。

（6）負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算和分配，計(jì)算應(yīng)向信托計(jì)劃受益人支付的信托收益。

（7）發(fā)生任何可能致使本信托計(jì)劃業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)，須提前通知乙方。

（8）在合法合規(guī)的前提下，對(duì)乙方開展保管業(yè)務(wù)提供必需的協(xié)助。

（9）根據(jù)國(guó)家關(guān)于規(guī)定和本協(xié)議規(guī)定，接受乙方的業(yè)務(wù)監(jiān)督。

（10）本信托計(jì)劃開始募集時(shí)及時(shí)告知乙方。

（11）依照法律法規(guī)的要求，依照誠(chéng)信、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)的原則，披露信托業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。

（12）在信托終止時(shí)，將信托財(cái)產(chǎn)的管理運(yùn)用、處分及收支情況，報(bào)告委托人和受益人。

（13）違反信托資料文件的關(guān)于商定管理、運(yùn)用、處分信托資金，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失或信托計(jì)劃到期終止后，無法按信托協(xié)議的商定向信托受益人交付信托財(cái)產(chǎn)的，以受托人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。

（14）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)。

4.2.1乙方的權(quán)利。

（1）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，行使對(duì)本信托計(jì)劃資金的保管權(quán)。

（2）依照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額地收取保管費(fèi)。

（3）根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定，對(duì)甲方信托計(jì)劃資金的運(yùn)用、信托權(quán)益的計(jì)算和分配進(jìn)行記錄和核對(duì)。

（4）遇有甲方違反法律法規(guī)和信托資料文件、本保管協(xié)議操作時(shí)，以書面形式通知甲方限期糾正；當(dāng)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴(yán)重影響信托財(cái)產(chǎn)安全的事件時(shí)，及時(shí)報(bào)告銀監(jiān)會(huì)及甲方注冊(cè)地銀監(jiān)局。

（5）法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。

4.2.2乙方的義務(wù)。

（1）依據(jù)協(xié)議內(nèi)容安全保管信托計(jì)劃資金。

（2）對(duì)所保管的不同信托計(jì)劃分別設(shè)置賬戶，確保信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

（3）確認(rèn)與執(zhí)行信托公司管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。

（4）記錄信托資金劃撥情況，保存信托公司的資金用途說明。

（5）定時(shí)向信托公司出具保管報(bào)告。

信托資金的保管

5.1本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管的原則。

（1）乙方依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，依據(jù)協(xié)議內(nèi)容安全保管本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

乙方作為保管人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)本信托計(jì)劃本金或收益的保證或承諾，保管人不承擔(dān)本信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)受托人與投資人在信托協(xié)議中商定的信托分配等內(nèi)容，保管人不承擔(dān)任何責(zé)任；因受托人違反信托協(xié)議、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托資金受到損失，受托人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)向投資人賠償，與保管人無關(guān)。

（2）乙方配備足夠具有與業(yè)務(wù)需要相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)的保管人員，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與信托財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)關(guān)于的設(shè)備，有相應(yīng)的內(nèi)部稽核監(jiān)監(jiān)控度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度。

（3）乙方必須將本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，將本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其保管的其他信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；乙方應(yīng)當(dāng)為本信托計(jì)劃單獨(dú)建賬，與乙方的其他業(yè)務(wù)和其他信托計(jì)劃的保管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同信托計(jì)劃之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有獨(dú)立性。

5.2本信托計(jì)劃專用銀行賬戶的開立和管理。

（1）本信托計(jì)劃設(shè)立之前，甲方在乙方所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為本信托計(jì)劃開立銀行存款賬戶，作為本信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)專戶（簡(jiǎn)稱：信托保管專戶，見附件1）。該信托賬戶交由乙方保管。該賬戶的甲方預(yù)留銀行印鑒為甲方的財(cái)務(wù)專用章、法人代表個(gè)人名章及乙方分支機(jī)構(gòu)xx銀行股份有限公司xx市分行營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員個(gè)人名章。

本信托計(jì)劃保管期間的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于支付信托費(fèi)用、分配受益人信托權(quán)益，均需通過該賬戶進(jìn)行。

信托保管專戶內(nèi)的銀行存款利息按各方商定的存款利率（年利率0.36％）計(jì)算。

（2)本信托保管專戶僅限于本信托計(jì)劃使用，僅限于滿足開展本信托計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。甲方和乙方不得假借本信托計(jì)劃的名義開立任何其他銀行賬戶。甲方為募集信托資金、返還受益人信托權(quán)益而開立的信托資金收付賬戶除外。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，甲乙各方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

（3)本信托計(jì)劃銀行存款賬戶的開立和管理應(yīng)符合《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《中華人民共和國(guó)現(xiàn)金管理暫行條例》、《票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《反洗錢法》以及其他相關(guān)規(guī)定?！?/p>

（4）托管賬戶可開通網(wǎng)上銀行資金匯劃功能和查詢功能。甲方有權(quán)查詢托管賬戶，乙方負(fù)責(zé)監(jiān)控和保管托管賬戶使用網(wǎng)上銀行的動(dòng)態(tài)口令卡或USBKEY，負(fù)責(zé)根據(jù)甲方劃款指令實(shí)施托管賬戶資金匯劃的實(shí)際操作。乙方在正常情況下處理托管賬戶資金匯劃時(shí)，應(yīng)審核甲方劃款指令無誤后，通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行操作；若網(wǎng)上銀行渠道因故受阻，托管人處理托管賬戶資金匯劃時(shí)，應(yīng)審核甲方劃款指令無誤后，填制匯劃憑證，加蓋各方預(yù)留印章后通過我行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理。

信托計(jì)劃的建賬和對(duì)賬

6.1本信托計(jì)劃的建賬和對(duì)賬。

6.1.1本信托計(jì)劃賬冊(cè)的建立。

本信托計(jì)劃會(huì)計(jì)核算由甲方負(fù)責(zé)辦理。乙方應(yīng)依照xx銀行總行關(guān)于規(guī)定，為本信托計(jì)劃獨(dú)立建賬并保管交易記錄。

6.1.2憑證保管和賬目核對(duì)。

所有會(huì)計(jì)原始憑證原件由甲方保管并據(jù)此建賬，乙方保管由乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)提供的信托賬戶交易原始憑證復(fù)印件（蓋章）以及甲方蓋章并保證真實(shí)性的其他相關(guān)會(huì)計(jì)原始憑證復(fù)印件。

甲方和乙方對(duì)本信托計(jì)劃賬冊(cè)每月月末核對(duì)一次。經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)各方的賬目存在不符的，甲方和乙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正，保持各方的賬冊(cè)記錄完全相符。本信托計(jì)劃資金劃付日或收款日當(dāng)天，甲乙兩方應(yīng)就該筆資金變更記錄及時(shí)核對(duì)。

信托資料文件資料文件資料及保管檔案的保管

7.1與本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)關(guān)于的重大協(xié)議的保管。

甲方代表本信托計(jì)劃簽署與本信托計(jì)劃關(guān)于的各類協(xié)議、協(xié)議，應(yīng)及時(shí)將其中一份原件送交乙方；如相關(guān)協(xié)議、協(xié)議只有一份原件的，則甲方保管原件，乙方保存復(fù)印件（需與原件核對(duì)無誤并蓋具甲方業(yè)務(wù)往來印章）。

本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)（包括財(cái)所有權(quán)利、或有權(quán)益等）關(guān)于的行使依據(jù)的原件由乙方保管，甲方保存復(fù)印件。甲方因會(huì)計(jì)記賬需要保留本信托計(jì)劃財(cái)所有權(quán)利或本信托計(jì)劃或有權(quán)益行使依據(jù)的原件的，其提供給乙方保存的復(fù)印件必須加蓋甲方公章，并由甲方保證該復(fù)印件的真實(shí)性。

由于協(xié)議、協(xié)議自身造成或產(chǎn)生的問題，由協(xié)議簽署方負(fù)責(zé)處理。

7.2甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本保管協(xié)議項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始憑證、重要協(xié)議原件或復(fù)印件，記賬憑證，**計(jì)劃賬冊(cè)，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表等資料文件檔案，保存期限為15年。

7.3在保管協(xié)議有效期內(nèi)，國(guó)家關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)上述資料文件和檔案的保存作出明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行并在執(zhí)行之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)交接手續(xù)。

7.4如乙方保管的資料文件資料文件資料及檔案的復(fù)印件是由甲方提供的，甲方應(yīng)當(dāng)加蓋甲方業(yè)務(wù)往來有效印章。

保管人對(duì)信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督

乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，確認(rèn)與執(zhí)行信托公司管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令,核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。

8.1信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的確認(rèn)與執(zhí)行。

8.1.1甲方對(duì)發(fā)送信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令人員的授權(quán)。

甲方應(yīng)在本保管協(xié)議的“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書”（格式見本協(xié)議附件4）中，商定信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的簽發(fā)人及審核人的預(yù)留簽名和預(yù)留印章。“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書”需加蓋公章，授權(quán)書自本協(xié)議簽訂之日起生效。甲方和乙方對(duì)“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書”及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。

授權(quán)變更：甲方若需對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書的內(nèi)容進(jìn)行更改，應(yīng)依照原授權(quán)書格式，及時(shí)向乙方發(fā)出新的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書，新授權(quán)書從乙方審查簽收之日起生效。

信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書及其變更均應(yīng)以原件形式送達(dá)乙方。

8.1.2信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的內(nèi)容。

信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令（本協(xié)議附件5）是指甲方發(fā)至乙方的關(guān)于本信托計(jì)劃名下的費(fèi)用支付、費(fèi)用支付及相關(guān)財(cái)產(chǎn)處置的指令。甲方發(fā)給乙方的劃款指令應(yīng)寫明費(fèi)用事由、支付時(shí)間、支付金額、對(duì)方賬戶信息等，由指令簽發(fā)及審核人員簽名（與本協(xié)議“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書”中預(yù)留簽名一致），并加蓋公章。

8.1.3信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行。

資金劃付方式為指令與臨柜辦理相結(jié)合。甲方指令發(fā)送人員應(yīng)依照本協(xié)議的規(guī)定，在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)送指令。信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令（格式見本協(xié)議附件5）以書面形式送達(dá)乙方所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（同時(shí)提交與指令對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)賬支票等支付憑證）。甲方向乙方發(fā)送指令及相關(guān)交易的協(xié)議、協(xié)議等原件（如為復(fù)印件，甲方應(yīng)在復(fù)印件上加注“與原件一致”的字樣，并加蓋甲方業(yè)務(wù)往來用章），交至經(jīng)乙方授權(quán)的紙質(zhì)憑據(jù)資料文件接收人員處。乙方人員應(yīng)立即審慎驗(yàn)證書面指令的關(guān)于內(nèi)容及印鑒和簽名，核對(duì)轉(zhuǎn)賬支票等支付憑證，驗(yàn)證、核對(duì)無誤后，乙方人員應(yīng)根據(jù)核對(duì)無誤的指令及與指令相對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)帳支票等支付憑證及時(shí)辦理甲方信托保管賬戶資金劃轉(zhuǎn)事宜。對(duì)于不符合本協(xié)議及信托計(jì)劃規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。

甲乙各方之間建立業(yè)務(wù)聯(lián)系部門和業(yè)務(wù)聯(lián)系人制度，確保業(yè)務(wù)的開展（業(yè)務(wù)聯(lián)系部門和業(yè)務(wù)聯(lián)系人表格見本協(xié)議附件6）。乙方應(yīng)對(duì)指令根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督審核，審核時(shí)間為收到指令及規(guī)定的審核材料后2個(gè)工作日內(nèi)履行。

乙方在信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令執(zhí)行完畢后，應(yīng)及時(shí)通知甲方信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令簽發(fā)人。

8.1.4除因故意或重大過失致使本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，乙方對(duì)執(zhí)行甲方的指令或執(zhí)行指令過程中，由于甲方或本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失，對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.1.5資金未能及時(shí)到賬或相關(guān)財(cái)所有權(quán)利未能及時(shí)變更致使本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，由過錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任。由于相關(guān)第三方的原因，致使本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，由甲方負(fù)責(zé)向第三方追償，乙方予以必要的協(xié)助。

8.1.6甲方向乙方下達(dá)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令時(shí)，應(yīng)確保信托保管專戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。

8.1.7對(duì)于需經(jīng)委托人（受益人）同意的關(guān)聯(lián)交易，甲方向乙方下達(dá)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令時(shí)，應(yīng)向乙方提交甲方蓋章的符合信托資料文件要求的書面證明資料文件。

8.1.8甲方未將擬相關(guān)協(xié)議、協(xié)議等資料文件資料文件資料原件移交乙方的，乙方有權(quán)對(duì)甲方相關(guān)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令拒絕執(zhí)行。

8.1.9乙方應(yīng)對(duì)指令根據(jù)信托資料文件和本協(xié)議進(jìn)行審核確認(rèn)，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)甲方的指令違反法律法規(guī)、信托資料文件和本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求甲方改正或撤銷；未能改正或撤銷的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.2信托計(jì)劃對(duì)賬。

8.2.1甲乙各方應(yīng)按本協(xié)議第六章的6.1.1規(guī)定執(zhí)行,并對(duì)所保管的不同信托財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。

8.2.2乙方應(yīng)按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定保存保管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料文件資料，保存期限為15年。

8.2.3甲乙各方按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定，定時(shí)核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。

8.3對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的管理方式、運(yùn)用范圍和對(duì)象的監(jiān)督。

8.3.1本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理方式、運(yùn)用范圍和對(duì)象等，以甲方提供的信托計(jì)劃資料文件規(guī)定的為準(zhǔn)。

8.3.2甲方作為本信托計(jì)劃的受托人，根據(jù)《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》及本協(xié)議的規(guī)定，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處置和分配。

8.3.3乙方應(yīng)當(dāng)監(jiān)督信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作中是否發(fā)生法律法規(guī)和關(guān)于資料文件規(guī)定、信托資料文件商定禁止從事的行為。

8.4信托權(quán)益分配方案的核對(duì)。

乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方制定的信托權(quán)益分配方案進(jìn)行核對(duì)。

8.5信托報(bào)酬和保管費(fèi)用的計(jì)提和支付的核對(duì)。

乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方計(jì)提的信托報(bào)酬和保管費(fèi)用進(jìn)行核對(duì)。

保管報(bào)告的內(nèi)容與格式

9.1乙方定時(shí)（每季度）按本協(xié)議商定向甲方出具保管報(bào)告，并由甲方按規(guī)定定時(shí)向委托人、受益人披露。

9.2保管報(bào)告的內(nèi)容與格式見附件3。

信托計(jì)劃費(fèi)用

10.1本信托運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，分別依照國(guó)家法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

10.1.1受益人與受托人應(yīng)就各自的所得依照關(guān)于法律規(guī)定依法納稅。

10.1.2應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅費(fèi)，依照法律、行政法規(guī)及國(guó)家關(guān)于部門的規(guī)定辦理。

10.2受托人因處理信托事務(wù)發(fā)生的下述費(fèi)用與稅費(fèi)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)：

（一）應(yīng)付受托人的信托報(bào)酬；

（二）應(yīng)付的保管費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)；

（三）受托人應(yīng)付的銷售費(fèi)、代理收付費(fèi)、咨詢咨詢顧問費(fèi)等；

（四）信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過程中發(fā)生的交易費(fèi)用；

（五）信托資料文件或賬冊(cè)的制作及印刷費(fèi)用；

（六）信托項(xiàng)目的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等中介費(fèi)用；

（七）信托存續(xù)期的信息披露費(fèi)用；

（八）受益人大會(huì)費(fèi)用（如有）；

（九）信托終止時(shí)的清算費(fèi)用；

（十）依照信托資料文件和關(guān)于規(guī)定可以列支的其他費(fèi)用。

10.3費(fèi)用計(jì)提應(yīng)符合如下原則：

10.3.1受托人因違反本協(xié)議所致使的費(fèi)用支出，以及處理與本信托無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用不列入應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

10.3.2應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用從信托財(cái)產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期費(fèi)用。受托人如以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的，受托人有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。

10.4信托報(bào)酬和信托其他費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

10.4.1第

REF_Ref326137216\r\h

10.2

條所列信托費(fèi)用中（一）至（九）項(xiàng)以包干形式從信托財(cái)產(chǎn)專戶中收取。

自信托項(xiàng)目項(xiàng)下某期優(yōu)先受益權(quán)募集成功之日后，受托人有權(quán)隨時(shí)收取該期優(yōu)先受益權(quán)自募集成功之日起至信托項(xiàng)目設(shè)立滿24個(gè)月之日止的全部或部分包干信托費(fèi)用，該期優(yōu)先受益權(quán)在該期間的包干信托費(fèi)用的總款項(xiàng)=發(fā)行該期優(yōu)先受益權(quán)募集金額×12%×該期自募集成功之日起至信托項(xiàng)目設(shè)立滿24個(gè)月之日止的天數(shù)/365-該期自募集成功之日起至信托項(xiàng)目設(shè)立滿24個(gè)月之日止所應(yīng)支付的全部信托收益。

自信托項(xiàng)目設(shè)立滿24個(gè)月之日后，則受托人有權(quán)在某期項(xiàng)下各個(gè)信托權(quán)益核算日后隨時(shí)收取該期在該核算日對(duì)應(yīng)的核算期的包干信托費(fèi)用，一個(gè)核算期的包干信托費(fèi)用的金額=該核算期該期項(xiàng)下優(yōu)先受益權(quán)剩余信托本金余額×12%×該核算期天數(shù)/365-該期在該核算期所應(yīng)支付的全部信托收益。

如信托項(xiàng)目項(xiàng)下某期優(yōu)先受益權(quán)延期，則受托人有權(quán)在該期優(yōu)先受益權(quán)終止時(shí)收取延長(zhǎng)期的包干信托費(fèi)用，延長(zhǎng)期包干信托費(fèi)用的金額=延長(zhǎng)期該期項(xiàng)下優(yōu)先受益權(quán)剩余信托本金余額×12%×延長(zhǎng)期天數(shù)/365-該期在延長(zhǎng)期所應(yīng)支付的全部信托收益。

10.4.2第

REF_Ref337716257\r\h

10.4.1

條規(guī)定的包干信托費(fèi)用扣除第

REF_Ref326137216\r\h

10.2

條（二）至（九）項(xiàng)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用后的余額部分為受托人信托報(bào)酬。如受托人清收標(biāo)的債權(quán)或處置標(biāo)的債權(quán)取得違約金、賠償金等收入以及信托財(cái)產(chǎn)閑置資金按相關(guān)規(guī)定所造成或產(chǎn)生收入，則前述收入作為受托人信托報(bào)酬由受托人收取。

10.4.3第

REF_Ref326137216\r\h

10.2

條所列信托費(fèi)用中的（十）項(xiàng)費(fèi)用不包括在包干信托費(fèi)用中，由信托財(cái)產(chǎn)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用列支。該項(xiàng)信托費(fèi)用在發(fā)生時(shí)由信托財(cái)產(chǎn)予以承擔(dān)，但可由受托人以自有資金予以先行墊付，每個(gè)信托權(quán)益支付日分配信托財(cái)產(chǎn)時(shí)將該等墊付的信托費(fèi)用向受托人支付。

10.5信托資金保管費(fèi)用

甲方應(yīng)于《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》商定的某期項(xiàng)下每一個(gè)信托權(quán)益支付日向乙方支付保管費(fèi)，其金額=該信托權(quán)益支付日對(duì)應(yīng)的核算期內(nèi)該期優(yōu)先受益權(quán)信托本金余額Χ信托權(quán)益支付日對(duì)應(yīng)的核算期天數(shù)Χ0.1%÷365。

10.6本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和處分過程中造成或產(chǎn)生的銀行匯劃費(fèi)和其它銀行手續(xù)費(fèi)，按實(shí)際發(fā)生額從本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中直接扣除，無須甲方向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令。

10.7本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分和分配所涉及的所有應(yīng)付稅項(xiàng)，按國(guó)家關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。

10.8若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法及時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

信息披露

11.1甲方負(fù)責(zé)依照法律法規(guī)規(guī)定和信托資料文件的商定，披露信托計(jì)劃的信息。

11.2除上述信托協(xié)議和計(jì)劃書商定披露的信息外，甲方應(yīng)于每季度終止后20個(gè)工作日內(nèi)，向受益人披露信托資金運(yùn)用對(duì)象的資產(chǎn)負(fù)債表等關(guān)于財(cái)務(wù)資料文件資料。

11.3信托計(jì)劃資金運(yùn)作過程中，甲方向委托人披露的信托財(cái)產(chǎn)價(jià)值、信托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，由甲方根據(jù)關(guān)于規(guī)定負(fù)責(zé)編制，乙方于收到后5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。

11.4甲方應(yīng)按規(guī)定編制信托資金管理報(bào)告和信托資金運(yùn)用及收益情況表，并及時(shí)送達(dá)乙方，乙方于收到后5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。

11.5乙方應(yīng)于每季度后10個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交書面保管報(bào)告（格式見附件3）。

11.6對(duì)上述相關(guān)信息披露內(nèi)容，由甲方按規(guī)定定時(shí)向委托人、受益人披露，以及向關(guān)于銀監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。

11.7甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供本信托計(jì)劃所有信息披露的材料。

11.8甲方應(yīng)在收到監(jiān)管部門關(guān)于信托投資公司和信托計(jì)劃所有公開和不公開的相關(guān)規(guī)定、建議或意見及建議等書面資料文件后，于當(dāng)天告知乙方。

11.9信息文本的存放與備查。

甲方履行信息披露義務(wù)時(shí)，可以以下一種或多種方式：

（1）在甲方網(wǎng)站上公告；

（2）電子郵件；

（3）電話；

（4）信函；

（5）全體受益人以書面形式要求的其他信息披露方式。

信托計(jì)劃變更、終止與清算

12.1信托計(jì)劃的變更。

信托計(jì)劃發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)提前通知并向乙方提供發(fā)生變更的相關(guān)資料文件，作為乙方進(jìn)行保管運(yùn)作的書面依據(jù)。

12.2本信托計(jì)劃的終止。

根據(jù)《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》的商定，信托計(jì)劃終止的情形出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。乙方配合甲方辦理信托計(jì)劃清算的關(guān)于事宜。

12.3信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算。

12.3.1甲方應(yīng)依照本信托資料文件的相關(guān)規(guī)定，在本信托計(jì)劃到期終止前規(guī)定時(shí)間內(nèi)和信托計(jì)劃提前終止時(shí)，及時(shí)變現(xiàn)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，以確保到期信托計(jì)劃項(xiàng)下全部為現(xiàn)金資產(chǎn)。

12.3.2如發(fā)生可能引起信托計(jì)劃提前終止的事項(xiàng)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，以便乙方做好清算籌備。信托計(jì)劃提前終止時(shí)，甲方應(yīng)在信托計(jì)劃提前終止日后第1個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式通知乙方，并提供相關(guān)證明資料文件。

12.3.3本信托計(jì)劃終止時(shí)變現(xiàn)的全部資產(chǎn)扣除本協(xié)議第十章規(guī)定的費(fèi)用后，由本信托計(jì)劃受益人依照信托資料文件的規(guī)定，享有本信托計(jì)劃剩余清算財(cái)產(chǎn)。

12.3.4甲方于信托計(jì)劃終止后10個(gè)工作日內(nèi)，編制信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并交乙方核對(duì)；乙方核對(duì)無誤后，甲方向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令書，同時(shí)提交與指令對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)賬支票等支付憑證；乙方人員應(yīng)立即審慎驗(yàn)證書面指令的關(guān)于內(nèi)容及印鑒和簽名，核對(duì)轉(zhuǎn)賬支票等支付憑證，驗(yàn)證、核對(duì)無誤后，根據(jù)核對(duì)無誤的指令及與指令相對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)帳支票等支付憑證將應(yīng)付信托費(fèi)用、應(yīng)付受托人信托報(bào)酬和應(yīng)分配受益人信托權(quán)益分別劃至指派賬戶。乙方執(zhí)行甲方的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令書后，本協(xié)議終止，乙方不再對(duì)本信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)負(fù)有保管職責(zé)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理信托保管專戶銷戶事宜。

信托權(quán)益的分配

13.1信托權(quán)益分配的定義。

信托權(quán)益分配是指在按信托資料文件商定的分配條件滿足時(shí)或信托計(jì)劃終止(含提前終止)時(shí)，將可分配的信托收益或信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)（即扣除了所有應(yīng)由本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后的剩余信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)），依照本信托資料文件規(guī)定的分配原則向本信托計(jì)劃受益人進(jìn)行分配的行為。

13.2信托權(quán)益分配原則和信托權(quán)益計(jì)算方法。

以可供分配的信托收益或資產(chǎn)為限，按甲方提供的信托資料文件中商定的信托權(quán)益計(jì)算方法和分配原則進(jìn)行分配。

13.3分配方案及核對(duì)程序。

甲方根據(jù)《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》相關(guān)規(guī)定制定并計(jì)算信托權(quán)益分配方案。甲方向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令同時(shí)需提供相關(guān)分配資料文件，以便乙方對(duì)信托權(quán)益分配方案進(jìn)行核對(duì)。

分配的時(shí)間及相關(guān)程序參見本協(xié)議第十二章相關(guān)條款。該分配方案僅限于計(jì)算向受益人的信托權(quán)益分配總額，不涉及具體每個(gè)受益人的分配。乙方核對(duì)無誤后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令。

乙方執(zhí)行甲方用于分配信托權(quán)益的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令職責(zé)僅限于將本信托計(jì)劃?rùn)?quán)益總額劃往甲方指派賬戶為止。甲方應(yīng)當(dāng)依照其與相關(guān)代理信托資金收付銀行簽訂的信托資金代理收付協(xié)議的商定，由乙方所屬機(jī)構(gòu)協(xié)助向各受益人分配信托權(quán)益。

信托財(cái)產(chǎn)投資交易的安排

14.1交易的形式

信托項(xiàng)目的交易形式為：本信托設(shè)立后，依據(jù)信托資料文件的商定向xx市永川區(qū)興永xx發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）劃付認(rèn)購(gòu)資金。

14.2認(rèn)購(gòu)資金的劃付

14.2.1甲方依據(jù)信托資料文件的商定向委托人劃付認(rèn)購(gòu)資金時(shí)，應(yīng)于劃款當(dāng)天14：00前向乙方發(fā)出劃款指令，并提供以下資料文件資料文件資料（復(fù)印件加蓋有效印章）：

（1）委托人與永川區(qū)人民政府簽署的《BT協(xié)議書》及其補(bǔ)充協(xié)議。

（2）永川區(qū)人民政府、委托人、受托人簽署的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

（3）受托人與委托人簽署的《債權(quán)回購(gòu)協(xié)議》。

14.2.2甲方完整提供14.2.1的資料文件后，乙方據(jù)此審核甲方簽發(fā)的《信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令》及甲方提供的劃款憑證，審核無誤后及時(shí)向指派的收款賬戶劃付資金。

14.3乙方執(zhí)行甲方的劃款指令后，對(duì)于甲方的交易結(jié)果不負(fù)監(jiān)督責(zé)任。

14.4收款

甲方應(yīng)及時(shí)催收各類相關(guān)應(yīng)收款，并指派本信托的保管賬戶為各類相關(guān)應(yīng)收款的唯一收款賬戶。

乙方依據(jù)《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《債權(quán)回購(gòu)協(xié)議》的商定，查收資金到賬情況。遇有資金未及時(shí)到賬的情況，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，由甲方負(fù)責(zé)催收。若規(guī)定時(shí)限內(nèi)仍未到賬的，乙方將書面報(bào)告監(jiān)管部門，由此而對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

禁止行為與違約責(zé)任

15.1禁止行為。

15.1.1除根據(jù)《信托法》及其他關(guān)于法律法規(guī)和《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目信托說明書》、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目?jī)?yōu)先收益權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》的關(guān)于規(guī)定外，甲方不為自己及任何第三人謀取權(quán)益。甲方違反此義務(wù)，利用本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三方謀取權(quán)益，所得權(quán)益歸于本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

15.1.2除信托資料文件另有規(guī)定外，甲方不得將本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，或違反信托資料文件規(guī)定，或?qū)⒉煌磐杏?jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易；甲方違反此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于在可行的情況下恢復(fù)相關(guān)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。

15.1.3除根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和本信托計(jì)劃協(xié)議的關(guān)于規(guī)定外，乙方不得委托第三人保管本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；

15.1.4除根據(jù)本協(xié)議關(guān)于規(guī)定外，乙方未經(jīng)甲方的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配本信托計(jì)劃的任何資產(chǎn)。

15.1.5乙方不得無故拖延或拒絕執(zhí)行甲方符合本協(xié)議及關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令。

15.2違約責(zé)任。

15.2.1本保管協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有違約行為，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

15.2.2本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；但發(fā)生不可抗力時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)。

15.2.3違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能繼續(xù)履行的，在保護(hù)本信托計(jì)劃委托人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的所有義務(wù)。

15.3風(fēng)險(xiǎn)提示條款。

甲方作為金融專業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)乙方的保管職責(zé)范圍和免責(zé)范圍有充分的了解并接受關(guān)于商定。

保管人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的保管，并非對(duì)本信托計(jì)劃本金或收益的保證或承諾，保管人不承擔(dān)本信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)受托人與投資人在信托協(xié)議中商定的信托分配等內(nèi)容,保管人不承擔(dān)任何責(zé)任；因受托人違反信托協(xié)議、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托資金受到損失，受托人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)向投資人賠償，與保管人無關(guān)。

15.4監(jiān)督責(zé)任限定條款。

本協(xié)議履行過程中，無論甲方或委托人基于何種原因要求乙方承擔(dān)監(jiān)督不力的賠償責(zé)任，乙方承擔(dān)的賠償責(zé)任最高僅限為乙方就履行本協(xié)議已經(jīng)獲取的收入總額。

不可抗力

16.1如甲、乙各方因不可抗力未能履行本協(xié)議時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。

16.2不可抗力是指甲、乙各方未能預(yù)見、未能避免并未能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障，停止運(yùn)作或癱瘓，國(guó)家重大政策調(diào)整，火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊等自然災(zāi)害。

16.3協(xié)議一方因不可抗力未能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防止本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的擴(kuò)大。

保密條款

17.1本協(xié)議的任何一方承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于各方而言，任何投資或潛在投資）的所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的外，不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、受托人員、咨詢顧問、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息。在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、受托人員、咨詢顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。

17.2本章不應(yīng)適用于下列信息：

（1）該等信息已是或成為公眾可獲知的信息；

（2）在一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息；

（3）一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，或由接收方獨(dú)立開發(fā)的信息；

（4）法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或任何政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；

（5）另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，其前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾。

爭(zhēng)議的處理

18.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄并據(jù)其說明。

18.2任何因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

18.3訴訟期間，除訴訟事由自身外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的所有義務(wù)。

協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)

19.1本協(xié)議生效的條件。

19.1.1甲、乙各方簽章。

19.1.2本信托計(jì)劃正式設(shè)立，且甲方根據(jù)本協(xié)議的商定，向乙方發(fā)出本信托計(jì)劃正式設(shè)立的書面通知。

19.2本信托計(jì)劃未能設(shè)立的，甲方應(yīng)在信托計(jì)劃推介期滿后3個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方，本協(xié)議解除。

19.3乙方未能實(shí)際履行保管人職責(zé)時(shí)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議另行選擇保管人，乙方應(yīng)予以配合。

19.4除非根據(jù)本協(xié)議的關(guān)于規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為生效之日起至本信托計(jì)劃法定最長(zhǎng)存續(xù)期屆至乙方執(zhí)行完畢甲方的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，將應(yīng)付保管費(fèi)、應(yīng)付信托報(bào)酬、和應(yīng)分配信托權(quán)益分別劃至指派賬戶時(shí)止。

19.5本協(xié)議未盡事宜，甲乙各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

19.6甲、乙各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中形成的通知、報(bào)告、函件等書面資料文件，均構(gòu)成本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

19.7若執(zhí)行本協(xié)議過程中甲、乙各方發(fā)生分歧，各方應(yīng)本著保護(hù)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和本信托計(jì)劃書中規(guī)定的受益人的權(quán)益的原則，共同協(xié)商解決。

19.8本協(xié)議非經(jīng)甲、乙各方書面同意，不得修改。

19.9如本協(xié)議任何條款與國(guó)家關(guān)于法律規(guī)定不符而構(gòu)成無效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議其他條款的效力及可執(zhí)行性。出現(xiàn)這種情況時(shí)，甲乙各方應(yīng)當(dāng)立即協(xié)商，談判修改該條款。

19.10如在本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本協(xié)議商定的本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理范圍的法律、法規(guī)及政策，甲乙各方應(yīng)立即對(duì)本協(xié)議及附件進(jìn)行協(xié)商和修改。

19.11本協(xié)議一式七份，甲乙各方各執(zhí)三份，報(bào)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局一份，均為正本，具有同等法律效力。

甲方：xx信托有限責(zé)任公司乙方：xx銀行股份有限公司xx市分行

法定代表人（授權(quán)代表）：負(fù)責(zé)人（授權(quán)代表）：

xx年1月15日2013年月日

簽署地點(diǎn)：

簽署日期：2013年1月15日

附件：

1.“xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目”資金劃撥指派銀行存款賬戶

2.信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)起始保管運(yùn)作通知書

3.保管報(bào)告

4.信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書

5.“xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目”信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令

6.業(yè)務(wù)聯(lián)系表暨關(guān)于業(yè)務(wù)聯(lián)系部門和具體操作人員授權(quán)書

附件1:

“xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目”

資金劃撥指派銀行存款賬戶

附件2：

信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)起始保管運(yùn)作通知書

xx信托有限責(zé)任公司：

根據(jù)編號(hào)為“xx-〔20xx〕(**)保管第號(hào)”的《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目xxx》要求，貴公司信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)正式運(yùn)作的前提條件已具備：

（1）貴公司已出具《xx應(yīng)收賬款流動(dòng)化信托項(xiàng)目設(shè)立通知書》。

（2）貴公司信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)人民幣萬元整已劃撥至本信托計(jì)劃銀行保管專戶（即信托專戶），戶名：xx信托有限責(zé)任公司；賬號(hào)：x。

（3）貴公司已向我行交付信托保管專戶開戶資料文件資料原件的開戶資料文件資料復(fù)印件，信托資料文件的樣本或復(fù)印件，以及其它賬戶管理所需的證明資料文件。

我行對(duì)本信托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)的保管運(yùn)作起始日