銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)用戶手冊(cè)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)用戶手冊(cè)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2005年10月

TOC\o"1-3"\h\z1系統(tǒng)介紹 52登錄 63高管根底信息管理 83.1根底數(shù)據(jù)審核 84任職資格審核 104.1收文管理 114.1.1資格收文 114.1.2收文處理 134.1.3重打通知書 164.2電子數(shù)據(jù)采集 194.3征詢監(jiān)管意見 214.4資格考試 234.5審核 244.6辦結(jié) 274.7高管正式任命 295報(bào)告制人員管理 305.1報(bào)告制人員導(dǎo)入 306履職監(jiān)管 336.1履職監(jiān)管評(píng)價(jià) 336.2履職期間考試 386.3履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢 386.4不良記錄庫(kù) 396.5處分 396.6平職級(jí)調(diào)動(dòng) 406.7管轄權(quán)調(diào)整 416.7.1調(diào)出 416.7.2調(diào)入 436.8附加信息管理 456.9離任審計(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告 466.10重大事項(xiàng)報(bào)告 467任職資格終止 477.1撤銷許可 477.2注銷許可 487.3取消許可 497.3.1取消任職資格 497.3.2禁止金融從業(yè)資格 527.4撤回許可 527.5離任管理 528用戶管理 538.1用戶提醒 539系統(tǒng)設(shè)置 559.1任職條件設(shè)置 5510查詢 5610.1高管信息查詢 5610.1.1現(xiàn)任高管人員檢索 5610.1.2離任高管檢索 5910.1.3機(jī)構(gòu)高管人員檢索 6010.1.4高管變更情況檢索 6110.2履職監(jiān)管查詢 6210.2.1履職監(jiān)管評(píng)價(jià)檢索 6210.2.2考試情況檢索 6210.2.3履職監(jiān)管談話和質(zhì)詢檢索 621.02.4不良情況記錄檢索 6310.2.5處分情況檢索 6310.2.6平職級(jí)調(diào)動(dòng)檢索 6410.2.7管轄權(quán)調(diào)動(dòng)檢索 6410.2.8離任/任職審計(jì)報(bào)告查詢 6510.2.9重大事項(xiàng)報(bào)告查詢 6510.3任職資格終止查詢 6510.3.1撤銷許可檢索 6510.3.2注銷許可檢索 6610.3.3取消任職資格檢索 6610.3.4禁止金融從業(yè)檢索 6710.3.5取消任職資格解禁檢索 6710.3.6金融從業(yè)解禁檢索 6710.3.7撤回許可檢索 6810.3.8離任情況檢索 6811報(bào)表 6911.1根本情況表 6911.2任職資格審核表 7111.3分析情況表〔一〕 7211.4分析情況表〔二〕 7312機(jī)構(gòu)管理員 7312.1修改管理員密碼 7413技術(shù)支持 75

1系統(tǒng)介紹系統(tǒng)名稱：金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)英文名稱：SeniorManagerManagementInformationSystemofCBRC〔SMMIS_CBRC〕本系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求由銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標(biāo)用戶為銀監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局和監(jiān)管辦事處〔只有查詢本轄區(qū)高級(jí)管理人員的功能〕。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員根底檔案由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)導(dǎo)入到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)中。系統(tǒng)建設(shè)目的：為輔助銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的管理，做好對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的審核、日常管理、任職資格終止及任職資格檔案管理等工作。通過系統(tǒng)建立全國(guó)統(tǒng)一的高級(jí)管理人員檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)資源共享和黑名單否決等功能，加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員的管理。通過記錄高級(jí)管理人員的考核考試結(jié)果等一系列行為檔案記錄任職行為，建立完整的高級(jí)管理人員檔案，對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)施連續(xù)性監(jiān)管。通過系統(tǒng)自動(dòng)審核功能輔助監(jiān)管人員完成對(duì)高級(jí)管理人員準(zhǔn)入的審核，提高工作效率，減少人為因素的影響。通過系統(tǒng)對(duì)錄入信息的某些選項(xiàng)進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別，判斷高級(jí)管理人員是否符合一般性硬件標(biāo)準(zhǔn)，減輕監(jiān)管工作人員的工作量和人為因素的影響。通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標(biāo)，根據(jù)不同要求生成各類高級(jí)管理人員管理統(tǒng)計(jì)報(bào)表，實(shí)現(xiàn)高級(jí)管理人員統(tǒng)計(jì)的實(shí)時(shí)反映性、準(zhǔn)確性、高效性。系統(tǒng)采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)及基于WEB的查詢機(jī)制，旨在建立全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化高級(jí)管理人員信息的管理系統(tǒng)，到達(dá)資源共享，以加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管部門之間、上下級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門之間相互的工作監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和聯(lián)系。系統(tǒng)的高級(jí)管理人員根底檔案信息由各金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)監(jiān)管部門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門錄入。根據(jù)審核權(quán)限的不同，下級(jí)監(jiān)管部門可以將初審?fù)ㄟ^的材料通過本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子化信息上報(bào)。系統(tǒng)的更新和維護(hù)由監(jiān)管部門按照行政許可的職責(zé)分工和權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)。2登錄銀監(jiān)會(huì)用戶及連通骨干網(wǎng)用戶訪問地址：非骨干網(wǎng)用戶訪問地址：進(jìn)入登錄界面，如下列圖：輸入用戶名和密碼，點(diǎn)擊登錄，翻開高級(jí)人員管理信息系統(tǒng)主界面，如下列圖所示：高級(jí)人員管理信息系統(tǒng)主要功能便位于登錄界面左面的菜單欄中，點(diǎn)擊菜單欄中各項(xiàng)左面的加號(hào)折疊/翻開標(biāo)志可以看到各操作項(xiàng)的詳細(xì)內(nèi)容。具體如下：3高管根底信息管理3.1根底數(shù)據(jù)審核對(duì)初始化上報(bào)的高管信息，銀監(jiān)會(huì)及銀監(jiān)局的人員應(yīng)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。點(diǎn)擊高管根底信息管理下的根底信息審核，將會(huì)列出所有待審核的初始化數(shù)據(jù)。如下列圖所示：輸入證件號(hào)碼或姓名，點(diǎn)擊查詢，也可定位的滿足查詢條件的高級(jí)管理人員信息列表，如下列圖所示：如果高管信息不符，可以進(jìn)行修改，如下列圖所示：點(diǎn)擊修改按鈕，翻開修改高管人員詳細(xì)信息頁(yè)面，如下列圖：如果查詢的高管沒有進(jìn)行審核，可以在此處進(jìn)行審核，選定選擇項(xiàng)，點(diǎn)擊審核按鈕。審核可以單個(gè)，也可以批量。如下列圖所示：通過審核的高管人員信息將不再根底數(shù)據(jù)審核列表中顯示。4任職資格審核任職資格審核中主要功能是對(duì)高管人員的任職資格進(jìn)行審核，包括收文管理〔資格收文、收文處理、重打通知書〕，電子數(shù)據(jù)采集，征詢監(jiān)管意見、審核、辦結(jié)和高管正式任命等操作步驟。4.1收文管理資格收文點(diǎn)擊菜單欄中任職資格審核中的資格收文，便進(jìn)入資格收文的功能界面。如下列圖所示：首先，要在查詢條件中的輸入申請(qǐng)書文號(hào)或者報(bào)送機(jī)構(gòu)名稱進(jìn)行查詢，如果沒有相關(guān)的記錄，會(huì)彈出提示框做出提示。不輸入查詢條件，系統(tǒng)會(huì)列出所有信息記錄。例如，當(dāng)輸入申請(qǐng)書文號(hào)為“Test〞時(shí)，功能界面如下列圖所示：當(dāng)收文信息需要多頁(yè)顯示時(shí)，在列表的右下角出現(xiàn)“首頁(yè)〞、“上一頁(yè)〞、“下一頁(yè)〞和“尾頁(yè)〞的字體，用于分頁(yè)查看記錄。點(diǎn)擊頁(yè)面左上角的“新建〞按鈕，創(chuàng)立新的收文記錄。這時(shí)出現(xiàn)如下頁(yè)面：頁(yè)面中的收文時(shí)間可以通過點(diǎn)擊文本框右邊的“選擇日期〞按鈕來(lái)輸入，如下列圖所示：點(diǎn)擊上圖中的“?〞或“?〞可選擇相應(yīng)的年份，點(diǎn)擊圖中的“<〞或“>〞可以選擇相應(yīng)的月份，雙擊所需要的日期便可在文本框中輸入日期。如果要取消日期的輸入可點(diǎn)擊日期輸入框外的任何地方。其它頁(yè)面中的日期輸入也是按此種方式操作。填寫相關(guān)的收文信息，點(diǎn)擊頁(yè)面左下角的“保存〞按鈕，可以保存該收文信息。保存收文信息時(shí)，會(huì)對(duì)所填寫的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證。當(dāng)所填寫內(nèi)容無(wú)誤后，如果操作成功，會(huì)彈出操作成功的提示框；否那么，會(huì)彈出操作失敗的提示框。所保存的收文信息會(huì)顯示在收文信息列表中。收文處理點(diǎn)擊收文管理下收文管理下收文處理菜單進(jìn)入如下列圖所示頁(yè)面。點(diǎn)擊信息記錄右邊的“處理〞按鈕可以對(duì)該收文進(jìn)行處理，處理界面如下：剛進(jìn)入該頁(yè)面時(shí)受理按鈕不可用，只有在添加高管以后才可使用。單擊“添加高管〞按鈕，進(jìn)入如下列圖所示頁(yè)面：

單擊新增按鈕轉(zhuǎn)入如下列圖所示的頁(yè)面：選擇受理類型，輸入姓名或證件號(hào)碼，單擊保存即完成添加高管操作。返回收文處理頁(yè)面，受理、補(bǔ)正、不受理和申請(qǐng)撤銷按鈕均可用。單擊受理進(jìn)入如下列圖所示頁(yè)面：?jiǎn)螕簟巴ㄖ獑紊扫晱棾鋈缦聦?duì)話框：然后可以翻開或保存受理通知書，補(bǔ)正操作和受理操作類似其彈出對(duì)話框如下：不受理的操作和受理操作一樣，其彈出對(duì)話框如下：?jiǎn)螕簟吧暾?qǐng)撤銷〞按鈕彈出如下對(duì)話框：點(diǎn)擊確定即可撤銷此申請(qǐng)，點(diǎn)擊取消將取消此次操作。重打通知書在收文管理中有“重打通知書〞一欄，作用是對(duì)已經(jīng)受理和不受理的通知書重新打印。通知書以Word格式文檔進(jìn)行保存。界面如下：輸入申請(qǐng)文書號(hào)或報(bào)送機(jī)構(gòu)名稱后，點(diǎn)擊查詢，系統(tǒng)列出查詢結(jié)果記錄，如下列圖所示：點(diǎn)擊重打不受理通知書，界面如下：?jiǎn)螕糁卮蚴芾硗ㄖ獣鴮棾鋈缦马?yè)面：?jiǎn)螕簟爸匦麓蛴〃暟粹o將彈出如下列圖所示的對(duì)話框：然后可以進(jìn)行翻開、保存等相應(yīng)操作。4.2電子數(shù)據(jù)采集點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中任職資格審核下的電子數(shù)據(jù)采集菜單，通過審核的高管信息將按所關(guān)聯(lián)的收文列表顯示，如下列圖所示：點(diǎn)擊高管記錄右邊的“采集〞按鈕可以上傳金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的高管數(shù)據(jù)包文件。其功能界面如下：點(diǎn)擊上圖中的“瀏覽〞按鈕，可以選取所需的ZIP文件，然后點(diǎn)擊“確定〞按鈕，系統(tǒng)自動(dòng)解析該文件，并可查看該高管的詳細(xì)信息。如沒有選取所需的ZIP文件，直接點(diǎn)擊“確定〞按鈕，會(huì)彈出提示框來(lái)提示用戶選取所需的ZIP文件。如下列圖所示：如果上傳的ZIP文件是非法的，便會(huì)彈出非法的提示框來(lái)提示用戶，如下列圖所示：點(diǎn)“取消〞，返回待采集的信息列表頁(yè)。系統(tǒng)自動(dòng)解析ZIP文件后，將詳細(xì)信息列于高管人員根本信息頁(yè)面，如下列圖所示：4.3征詢監(jiān)管意見監(jiān)管人員可以通過該功能獲得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)高管的意見。點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中任職資格審核下屬的征詢監(jiān)管意見菜單，如下列圖所示：點(diǎn)擊“新增申請(qǐng)〞進(jìn)入“添加監(jiān)管征詢申請(qǐng)〞頁(yè)面，在需征詢的在高管姓名或高管人員證件號(hào)輸入框中輸入要需征詢高管姓名或證件號(hào)，點(diǎn)擊查詢，假設(shè)不存在符合條件的高管那么彈出提示框并且申請(qǐng)事項(xiàng)、需征詢的機(jī)構(gòu)、意見書和確定按鈕不可用，假設(shè)存在那么可激活上述輸入框和按鈕。如下列圖所示：然后可以輸入申請(qǐng)事項(xiàng)、意見書和修改需征詢的機(jī)構(gòu)，例如選擇銀監(jiān)會(huì)作為需征詢的機(jī)構(gòu)，單擊確定，在“申請(qǐng)中〞的頁(yè)面中會(huì)多一條記錄，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)人員登錄后會(huì)在“需回復(fù)〞頁(yè)面中看到剛剛提交的內(nèi)容。在“需回復(fù)〞頁(yè)面中顯示其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)向本機(jī)構(gòu)征詢某個(gè)高管的意見列表，如下列圖所示：?jiǎn)螕艋貜?fù)進(jìn)入如下列圖所示頁(yè)面，選擇文件作為回復(fù)單單擊確定即可回復(fù)，回復(fù)后的記錄將保存在“回復(fù)過〞頁(yè)面下。點(diǎn)擊“申請(qǐng)中〞可以查看當(dāng)前等待申請(qǐng)的記錄，并可對(duì)記錄進(jìn)行修改和刪除操作。4.4資格考試點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中任職資格審核下的資格考試菜單，系統(tǒng)翻開如下頁(yè)面：資格考試和第6.2節(jié)履職期間考試功能類似，詳見第6.2節(jié)介紹。4.5審核點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中任職資格審核下的審核菜單，系統(tǒng)按金融機(jī)構(gòu)列出所有待審核高管記錄，點(diǎn)擊金融機(jī)構(gòu)名稱左側(cè)加號(hào)圖標(biāo)，展開對(duì)應(yīng)高管記錄，如下列圖所示，選中記錄左側(cè)的勾選框，點(diǎn)擊審核或撤銷按鈕，可以對(duì)高管審核和撤銷操作。在金融機(jī)構(gòu)名稱欄中填入金融機(jī)構(gòu)的名稱可縮小查詢范圍。單擊歷史初審查詢按鈕彈出網(wǎng)頁(yè)對(duì)話框，填寫查詢條件對(duì)歷史初審記錄進(jìn)行查詢，不填任何條件查詢所有結(jié)果。單擊歷史決定查詢對(duì)歷史決定記錄進(jìn)行查詢，操作方法類似。點(diǎn)擊審核按鈕，翻開審核信息錄入界面。點(diǎn)擊高管簡(jiǎn)要信息右側(cè)詳細(xì)信息按鈕，可以翻開高管詳細(xì)信息頁(yè)面，便于瀏覽。簡(jiǎn)要信息下方列出該高管不良記錄〔如果有〕。不良記錄下方是申請(qǐng)人相關(guān)信息。根據(jù)擬任職務(wù)的不同，任職資格條件欄將顯示對(duì)應(yīng)的任職條件〔對(duì)各職務(wù)任職條件的設(shè)置，詳見9.1節(jié)任職條件設(shè)置〕。審核錄入員勾選所需規(guī)定條件并錄入擬任高管滿足的條件，并依次填寫審核過程、會(huì)簽信息、決定結(jié)論和決定意見。錄入過程可以分階段屢次進(jìn)行。錄入完成后，點(diǎn)擊生成處理單按鈕，系統(tǒng)根據(jù)錄入的信息自動(dòng)生成WORD格式的處理單文檔用于下載和打印。點(diǎn)擊提交辦結(jié)按鈕通過審核，等待辦公廳辦結(jié)。4.6辦結(jié)點(diǎn)擊菜單欄下面任職資格審核下的辦結(jié)菜單，進(jìn)入辦結(jié)功能界面。如下列圖所示：在查詢條件的申請(qǐng)書文號(hào)輸入框里填入需要查詢的申請(qǐng)書文號(hào)，單擊查詢按鈕，系統(tǒng)列出待辦結(jié)事項(xiàng)，選中列表左側(cè)的勾選框，可復(fù)選，單擊辦結(jié)將進(jìn)行辦結(jié)操作，在下一個(gè)頁(yè)面輸入辦結(jié)號(hào)，如下列圖：?jiǎn)螕艮k結(jié)后進(jìn)入如下頁(yè)面：在頁(yè)面中填入辦結(jié)文號(hào)，選擇辦結(jié)時(shí)間、辦結(jié)結(jié)論，單擊保存完成此次辦結(jié)操作，單擊取消將取消此次操作。4.7高管正式任命點(diǎn)擊菜單欄任職資格審核下的高管正式任命，可以進(jìn)入高管正式任命的功能界面。如下列圖所示：剛進(jìn)入該頁(yè)面，詳細(xì)信息頁(yè)面按鈕不可用，當(dāng)輸入證件號(hào)碼或姓名查詢出高管后詳細(xì)信息按鈕變?yōu)榭捎?，填入現(xiàn)職任命文號(hào)及現(xiàn)職任命單位，選擇現(xiàn)職任命時(shí)間，單擊確定完成任命。此時(shí)，完成對(duì)該高管人員的全部審核、任命工作，系統(tǒng)記錄此人通過審核、正式履職。5報(bào)告制人員管理5.1報(bào)告制人員導(dǎo)入點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄任職資格檔案管理下的報(bào)告制人員導(dǎo)入，進(jìn)入添加報(bào)告制人員的功能界面。其功能界面如下所示：點(diǎn)擊上圖中的“瀏覽〞按鈕，可以選取所需的ZIP文件，然后點(diǎn)擊“確定〞按鈕，便可查看該高管所有的詳細(xì)信息。如果此人未曾進(jìn)入系統(tǒng)，輸入相應(yīng)的信息后，點(diǎn)擊保存按鈕，系統(tǒng)新增此高管記錄；如果系統(tǒng)已存在此人信息，點(diǎn)擊保存按鈕，系統(tǒng)將提示如下列圖所示：點(diǎn)擊確定，系統(tǒng)將更新該高管信息。如果此人位于黑名單中，添加報(bào)告制人員頁(yè)面下方將出現(xiàn)“一票否決〞按鈕，點(diǎn)擊后對(duì)此人執(zhí)行一票否決操作，如下列圖所示：在導(dǎo)入報(bào)告制人員數(shù)據(jù)包時(shí)，如沒有選取所需的ZIP文件就直接點(diǎn)擊“確定〞按鈕，會(huì)彈出提示框來(lái)提示用戶選取所需的ZIP文件。如下列圖所示：如果選取的ZIP文件是非法的〔與本系統(tǒng)無(wú)關(guān)的其他ZIP壓縮文件〕，系統(tǒng)會(huì)彈出出錯(cuò)提示框，如下列圖所示：如果上傳的ZIP文件是“核準(zhǔn)制〞人員信息，系統(tǒng)會(huì)彈出出錯(cuò)提示框，如下列圖所示：6履職監(jiān)管6.1履職監(jiān)管評(píng)價(jià)點(diǎn)擊菜單欄中履職監(jiān)管信息下的履職監(jiān)管評(píng)價(jià)，可以進(jìn)入履職監(jiān)管評(píng)價(jià)的功能界面。如下列圖所示：在剛翻開功能界面時(shí)，“新建〞和“詳細(xì)信息〞按鈕不可用，只有在查詢條件中輸入相關(guān)條件，查詢出相應(yīng)內(nèi)容后，才能使用“新建〞和“詳細(xì)信息〞按鈕，輸入查詢條件以后，點(diǎn)擊查詢按鈕，便可查詢出相應(yīng)的記錄。只有某人屬于高管人員才可以對(duì)此人進(jìn)行資格考核。否那么該功能便不可以使用。兩個(gè)查詢條件必須輸入一個(gè)條件才能進(jìn)行查詢，否那么便會(huì)出現(xiàn)，如下的對(duì)話框：當(dāng)輸入查詢條件進(jìn)行查詢時(shí)，如果高管人員中沒有此人的相關(guān)的記錄，將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)對(duì)話框顯示沒有相關(guān)的記錄。該對(duì)話框如下：當(dāng)高管人員中存在所要查詢的人員的信息時(shí)，不管此人是否已進(jìn)行履職管理評(píng)價(jià)，這時(shí)“新建〞和“詳細(xì)信息〞按鈕便會(huì)變得可用，如果此人先前已進(jìn)行過評(píng)價(jià)，就會(huì)在查詢輸出結(jié)果列表中顯示此人評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。如果此人沒進(jìn)行過管理評(píng)價(jià)，輸出結(jié)果列表中沒有任何記錄，這時(shí)可以通過“新建〞按鈕對(duì)此人新的履職管理評(píng)價(jià)進(jìn)行記錄。通過“詳細(xì)信息〞按鈕可以觀察此人的詳細(xì)信息。當(dāng)輸入查詢條件，此人存在于高管人員信息中，但沒有進(jìn)行過資格考核，便會(huì)是如下的界面：這時(shí)如果有了此人新的考核結(jié)果，想對(duì)其進(jìn)行保存，我們可以點(diǎn)擊上圖所示的“新建〞的按鈕，來(lái)新建一個(gè)新的考核記錄。點(diǎn)擊上圖所示的“詳細(xì)信息〞按鈕可以觀察此人的詳細(xì)信息。點(diǎn)擊“新建〞按鈕翻開保存新的考核記錄的功能界面如下：上圖所示的“人員姓名〞和“證件號(hào)碼〞這兩個(gè)文本框中的內(nèi)容是不可修改的，可以通過在其它文本框輸入相應(yīng)的內(nèi)容來(lái)創(chuàng)立一個(gè)新的監(jiān)管評(píng)價(jià)。當(dāng)對(duì)相關(guān)的內(nèi)容輸入以后，便可以點(diǎn)擊上圖下方所示的“保存〞按鈕來(lái)對(duì)創(chuàng)立的新的考核記錄進(jìn)行保存。如果保存成功，便會(huì)彈出一個(gè)“新增[資格考核]操作成功〞的對(duì)話框，如果新增的操作失敗，也會(huì)彈出一個(gè)“新增[資格考核]操作失敗〞的對(duì)話框。如下圖：點(diǎn)擊該對(duì)話框上面的“確定〞按鈕，便會(huì)出現(xiàn)如下的界面：創(chuàng)立的新的評(píng)價(jià)記錄便會(huì)出現(xiàn)在結(jié)果輸出列表中，在輸出的評(píng)價(jià)記錄右邊有兩個(gè)“修改〞和“刪除〞按鈕，可以通過這兩個(gè)按鈕來(lái)對(duì)這條評(píng)價(jià)記錄進(jìn)行修改和刪除。點(diǎn)擊“修改〞按鈕，便會(huì)翻開如下功能界面：在該功能界面中，人員姓名和證件號(hào)碼這兩個(gè)文本框同樣不可修改，可以修改其余的文本框內(nèi)容。修改好相應(yīng)的內(nèi)容后，點(diǎn)擊上圖下方所示的“修改〞按鈕，如果操作成功，便會(huì)彈出“更新[資格考核]操作成功〞的對(duì)話框，如果操作失敗，也會(huì)彈出一個(gè)“更新[資格考核]操作失敗〞的對(duì)話框。如下圖：點(diǎn)擊對(duì)話框上的“確定〞按鈕，便會(huì)出現(xiàn)如下所示的界面：所修改后的評(píng)價(jià)記錄便會(huì)出現(xiàn)在結(jié)果輸出列表中，點(diǎn)擊記錄右邊的“刪除〞按鈕，可以刪除該記錄，點(diǎn)擊“刪除〞按鈕，便會(huì)彈出一個(gè)對(duì)話框來(lái)確認(rèn)是否真要?jiǎng)h除該記錄。如下圖：當(dāng)點(diǎn)擊對(duì)話框上的“確定〞按鈕時(shí)，會(huì)對(duì)該記錄進(jìn)行刪除操作，當(dāng)點(diǎn)擊對(duì)話框上的“取消〞按鈕時(shí)，會(huì)撤消對(duì)該記錄的刪除操作。進(jìn)行刪除操作后，該記錄便會(huì)從結(jié)果輸出列表消失。當(dāng)進(jìn)行查詢時(shí)，如果此人的考核記錄有多條，便會(huì)分頁(yè)顯示，并且每條記錄的右邊都會(huì)有“修改〞和“刪除〞按鈕，來(lái)對(duì)該條記錄進(jìn)行修改和刪除。界面如下列圖所示：在上圖的左下角顯示出了共有多少條記錄，共有多少頁(yè)和當(dāng)前頁(yè)。在右下角，如果數(shù)據(jù)較多，無(wú)法在一頁(yè)中顯示，會(huì)出現(xiàn)翻頁(yè)選項(xiàng)，可以點(diǎn)擊“上一頁(yè)〞、“下一頁(yè)〞、“首頁(yè)〞和“尾頁(yè)〞來(lái)查看想要查看的頁(yè)。6.2履職期間考試資格考試的操作和履職監(jiān)管評(píng)價(jià)的操作相同。新增和修改資格考試的功能界面如下：6.3履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢的操作和履職監(jiān)管評(píng)價(jià)的操作相同。新增和修改履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢的功能界面如下：6.4不良記錄庫(kù)不良記錄庫(kù)的操作和履職監(jiān)管評(píng)價(jià)的操作相同。新增和修改不良記錄庫(kù)的功能界面如下：6.5處分處分和以上功能類似，新建處分記錄界面如下：6.6平職級(jí)調(diào)動(dòng)點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中任職管理下屬的平職級(jí)調(diào)動(dòng)，便可進(jìn)入平職級(jí)調(diào)動(dòng)的功能界面，如下列圖所示：平職級(jí)調(diào)動(dòng)人員必須是已被免任的高管，假設(shè)查詢的高管未免任將彈出提示框。新增和修改平職級(jí)調(diào)動(dòng)信息的界面如下：6.7管轄權(quán)調(diào)整調(diào)出點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中管轄權(quán)調(diào)整下屬的調(diào)出，便可進(jìn)入管轄權(quán)調(diào)整的調(diào)出功能界面，如下列圖所示：首先，在查詢條件中輸入證件號(hào)碼或者姓名進(jìn)行查詢，如果此人不是高管人員，會(huì)出現(xiàn)提示框來(lái)提示用戶；如果此人是高管人員而且已被免任，才可對(duì)該功能界面進(jìn)行操作，假設(shè)高管未被免任應(yīng)先對(duì)高管進(jìn)行離任操作。“詳細(xì)信息〞變?yōu)榭捎脿顟B(tài)。查詢出的某高管人員如果處于調(diào)出狀態(tài)，功能界面下方的“撤消〞按鈕會(huì)變的可用。否那么，只有“確定〞按鈕可用。上圖所示，當(dāng)查詢的某人是高管人員時(shí)，便會(huì)在頁(yè)面的文本框中顯示此人的信息，只有調(diào)動(dòng)時(shí)間和調(diào)出監(jiān)管機(jī)構(gòu)兩個(gè)文本框可填寫。因?yàn)榇巳瞬惶幱谡{(diào)出狀態(tài)，所以“撤消〞按鈕不可用，如果某人處于調(diào)出狀態(tài)，“確定〞按鈕不可用，可以點(diǎn)擊該按鈕來(lái)撤消此人的調(diào)出狀態(tài)。填寫好相應(yīng)的信息后，可以點(diǎn)擊“確定〞按鈕，使此人調(diào)出。如果操作成功，會(huì)彈出提示框提示用戶；否那么，會(huì)彈出操作失敗的提示框。如果某人處調(diào)出狀態(tài)，界面如下列圖所示：這時(shí)，便可點(diǎn)擊“撤消〞按鈕解除此人的管轄權(quán)調(diào)出狀態(tài)。調(diào)入點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中管轄權(quán)調(diào)整下的調(diào)入，便可進(jìn)入管轄權(quán)調(diào)整調(diào)入的功能界面。如下列圖所示：首先，在輸入證件號(hào)碼或者姓名查詢某人，如果此人不是高管人員或者此人不處于調(diào)出狀態(tài)，會(huì)彈出提示框提示用戶。當(dāng)此人處于調(diào)出狀態(tài)，在頁(yè)面中便會(huì)顯示此人的調(diào)出信息，只有調(diào)入信息的文本框可填寫。這時(shí)“詳細(xì)信息〞按鈕可用，可查看此人的詳細(xì)信息。如下列圖所示：如上圖所示，頁(yè)面中顯示了此人的調(diào)出的相關(guān)信息，在上圖紅線框圈定的文本框中可以填入此人相關(guān)的調(diào)入信息。然后，點(diǎn)擊“確定〞按鈕可以保存此人的調(diào)入信息。操作成功或操作失敗都會(huì)有相應(yīng)的提示框來(lái)提示。6.8附加信息管理點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄日常管理下屬中的附加信息管理，便可進(jìn)入附加信息管理的功能界面，如下列圖所示：首先，應(yīng)在查詢條件中輸入相應(yīng)的證件號(hào)碼或者姓名進(jìn)行查詢，如果此人不是高管人員，便會(huì)彈出提示框來(lái)提示用戶。如果此人是高管人員，“添加附件〞和“詳細(xì)信息〞這兩個(gè)按鈕便會(huì)變得可用。在附件列表中就會(huì)列出屬于該人的附件信息。如果此人沒有附件信息，在列表的左下方會(huì)顯示“0條記錄〞的信息。如下列圖所示：如果用戶想添加新的添加附件信息，可以點(diǎn)擊“添加附件〞按鈕，便會(huì)在附件列表的下方出現(xiàn)如下的功能界面，可以在該功能界面中輸入附件信息，然后進(jìn)行保存。當(dāng)保存成功時(shí)會(huì)有操作成功的提示，否那么會(huì)出現(xiàn)操作失敗的提示。6.9離任審計(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告離任審計(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的操作和附加信息的操作相同。主界面如下：6.10重大事項(xiàng)報(bào)告點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄日常管理下屬中的重大事項(xiàng)報(bào)告，進(jìn)入此功能，如下列圖所示：操作方式和履職監(jiān)管評(píng)價(jià)類似，在此不加累述。7任職資格終止7.1撤銷許可撤銷許可和以上講的多種操作類似，其界面如下列圖：在證件號(hào)碼或姓名中輸入需要注銷的高管證件號(hào)或姓名，單擊查詢按鈕，假設(shè)該高管存在那么激活撤銷頁(yè)面如下列圖所示：頁(yè)面激活后輸入撤銷文號(hào)、撤銷日期、原因、附件等信息單擊保存即可完成撤銷操作。7.2注銷許可注銷許可具體操作也同上類似，其頁(yè)面如下：7.3取消許可取消任職資格點(diǎn)擊首頁(yè)左邊的菜單欄中任職資格終止下的取消許可下面的取消任職資格，便可進(jìn)入取消任職資格的功能界面，如下列圖所示：用戶可以填寫證件號(hào)碼或姓名進(jìn)行查詢，也可以自己新增加，如下列圖所示：該功能界面中有證件查找功能，填寫要取消資格的人員身份證號(hào)碼，如果該人員為高管人員，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將該高管的根本信息導(dǎo)入進(jìn)來(lái)，如果不是高管人員，那么沒有信息導(dǎo)入。添加的功能界面如下：如上圖所示，可在該功能界面中輸入禁止日期和批準(zhǔn)文號(hào)。輸入完后，便可按“保存〞按鈕進(jìn)行保存，如果對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行重填，可以點(diǎn)擊“重填〞按鈕。如果所填信息不符合填寫標(biāo)準(zhǔn)，點(diǎn)擊“保存〞按鈕時(shí)，就會(huì)彈出相應(yīng)錯(cuò)誤的提示框。保存后，返回上一級(jí)頁(yè)面，會(huì)出現(xiàn)取消任職資格列表，在列表中的信息可以進(jìn)行修改或者解禁，如下列圖所示：點(diǎn)擊修改，頁(yè)面轉(zhuǎn)入上級(jí)管理員密碼輸入界面，如下列圖所示：修改界面和增加主界面操作相同，主界面如下列圖所示：點(diǎn)擊解禁后，系統(tǒng)進(jìn)入解禁界面，解禁人員的資料由系統(tǒng)自動(dòng)導(dǎo)入，解禁文號(hào)、解禁日期和解禁原因不能為空，如下列圖所示：填寫好解禁信息后，點(diǎn)擊確定，系統(tǒng)會(huì)顯示操作成功，如下列圖所示：禁止金融從業(yè)資格禁止金融從業(yè)資格和取消任職資格的操作相同，其功能界面如下：7.4撤回許可撤回許可跟以上用法一樣，只是撤回原因有所不一樣。7.5離任管理點(diǎn)擊首頁(yè)左面菜單欄中任職資格終止下屬的離任管理，便可進(jìn)入離任管理的功能界面。其功能界面如下所示：首先要進(jìn)行查詢，如果此不屬于高管人員，便不可以對(duì)該功能界面進(jìn)行操作，這時(shí)如果點(diǎn)擊“確定〞按鈕，便會(huì)出現(xiàn)操作失敗的提示框。當(dāng)查詢到某人屬于高管人員便可對(duì)此人進(jìn)行離任操作。其查詢出某人為高管人員后的功能界面如下：上圖所示便是查詢后的功能界面，在該功能界面上，只有免職時(shí)間和免職原因這兩項(xiàng)可選，其余全為不可修改項(xiàng)。免職原因可以通過右邊的單項(xiàng)選擇按鈕來(lái)選擇是手工錄入免職原因，還是通過下拉列表框來(lái)選擇免職原因。點(diǎn)擊頁(yè)面下方的“補(bǔ)充信息〞按鈕可以對(duì)此人的信息進(jìn)行補(bǔ)充。當(dāng)填寫完相關(guān)的信息后，便可點(diǎn)擊“確定〞按鈕來(lái)進(jìn)行免職操作。如果操作成功會(huì)有操作成功提示框來(lái)提示用戶，否那么便會(huì)有操作失敗來(lái)提示用戶。8用戶管理8.1用戶提醒點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中用戶管理下屬的用戶提醒，便可進(jìn)入用戶提醒的功能界面，如下列圖所示：該功能界面包括四個(gè)提醒項(xiàng)，分別為高管人員黑名單預(yù)警、從業(yè)人員黑名單預(yù)警、高管人員超齡預(yù)警、核準(zhǔn)超過三個(gè)月未任命預(yù)警。其界面結(jié)構(gòu)如下列圖所示：如上圖所示，點(diǎn)擊上圖中的四個(gè)預(yù)警的名字，便可進(jìn)入各自的預(yù)警顯示頁(yè)面，點(diǎn)擊高管人員黑名單預(yù)警，便可進(jìn)入該預(yù)警的顯示頁(yè)面，界面如下所示：在預(yù)警顯示頁(yè)面中，只點(diǎn)擊頁(yè)面下方的“首頁(yè)〞、“上一頁(yè)〞、“下一頁(yè)〞和“尾頁(yè)〞便可瀏覽高管人員黑名單預(yù)警的相關(guān)信息。從業(yè)人員黑名單預(yù)警和高管人員超齡預(yù)警的操作和高管人員黑名單預(yù)警的操作相同。點(diǎn)擊核準(zhǔn)超過三個(gè)月未任命預(yù)警可以進(jìn)入超齡預(yù)警信息的顯示頁(yè)面，如下列圖所示：

單擊任命將轉(zhuǎn)入對(duì)該高管的任命頁(yè)面，任命操作詳見4.6節(jié)9系統(tǒng)設(shè)置9.1任職條件設(shè)置點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中系統(tǒng)設(shè)置下屬的任職條件設(shè)置，便可進(jìn)入任職條件設(shè)置的功能界面，如下列圖所示：選擇機(jī)構(gòu)類別和職務(wù)查看和修改任職資格條件，如下列圖所示：10查詢10.1高管信息查詢現(xiàn)任高管人員檢索點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中查詢下的高管信息查詢下的現(xiàn)任高管人員檢索，便可進(jìn)入現(xiàn)任高管人員檢索的功能界面。其界面如下列圖所示：該界面顯示了查詢的各個(gè)條件，可以在該界面上輸入查詢條件進(jìn)行查詢，具體如下列圖所示：點(diǎn)擊出生日期所對(duì)應(yīng)的文本框，便會(huì)出現(xiàn)一個(gè)日期輸入框，通過該文本框便可以進(jìn)行日期的輸入。如下圖：該時(shí)間輸入框的使用可按前面所述的方法進(jìn)行。頁(yè)面上有一個(gè)模糊查詢的單項(xiàng)選擇框，如果選定它，便可以進(jìn)行模糊查詢。頁(yè)面的下方有兩個(gè)按鈕，點(diǎn)擊“重填〞按鈕可以刪除所填的內(nèi)容，然后進(jìn)行重新填寫。點(diǎn)擊“確定〞按鈕，可以對(duì)所填寫的查詢條件進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)不符合輸入標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容彈出提示框進(jìn)行提示。如果都符合要求，便會(huì)顯示出查詢結(jié)果。其查詢結(jié)果列表顯示頁(yè)面如下列圖所示：上圖便顯示了查詢結(jié)果的列表，頁(yè)面的左下方顯示了記錄總數(shù)、共有多少頁(yè)和當(dāng)前的頁(yè)數(shù)。如果有多條記錄，可以點(diǎn)擊右下方的“首頁(yè)〞、“上一頁(yè)〞、“下一頁(yè)〞和“尾頁(yè)〞來(lái)進(jìn)行查詢記錄的瀏覽。點(diǎn)擊頁(yè)面下方的“繼續(xù)查詢〞按鈕可以返回查詢頁(yè)面，進(jìn)行繼續(xù)查詢。點(diǎn)擊查找到的信息旁的“詳細(xì)信息〞，可以查看該高管的詳細(xì)信息，如下列圖所示：點(diǎn)擊姓名旁的個(gè)人信息匯總，出現(xiàn)匯總界面，點(diǎn)擊上面的查詢事項(xiàng)，如果事項(xiàng)中有信息，將會(huì)在下面顯示出來(lái)。如下列圖所示：離任高管檢索離任高管檢索與現(xiàn)任高管人員檢索用法完全一樣，檢索結(jié)果是給定查詢范圍內(nèi)的所有離任高管信息。其輸入界面如下：機(jī)構(gòu)高管人員檢索點(diǎn)擊首頁(yè)左邊菜單欄中查詢下屬的高管信息查詢下屬的機(jī)構(gòu)高管人員檢索，便可進(jìn)入機(jī)構(gòu)高管人員檢索的功能界面，其操作與現(xiàn)任高管人員檢索類似，其界面如下列圖所示：通過選擇開始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間可以選