IB股指期貨業(yè)務(wù)流程

一、IB業(yè)務(wù)簡介二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點四、IB業(yè)務(wù)基本要求五、開戶流程六、資金流程七、風險控制八、IB業(yè)務(wù)其它注意事項一、IB業(yè)務(wù)簡介IB(IntroducingBroker)制度：機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣，并取得了成功。目前我國采用券商IB制度券商IB(IntroducingBroker)制度：券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開戶等。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖二、證券公司IB業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。三、證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)則要點1、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。2、證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。3、證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。4、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。5、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其分支機構(gòu)可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。四、IB業(yè)務(wù)基本要求（一）、證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與人員配備證券公司期貨公司證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對接證券營業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)證券公司、期貨公司應(yīng)成立或指定專門的部門負責介紹業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)對接證券公司IB業(yè)務(wù)人員基本要求：1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員（以下簡稱專職業(yè)務(wù)人員）。專職業(yè)務(wù)人員是專門從事介紹業(yè)務(wù)、具備期貨從業(yè)人員資格、通過中期協(xié)組織的業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試的人員。2、證券公司總部至少有5名專職業(yè)務(wù)人員，證券公司營業(yè)部至少有2名專職業(yè)務(wù)人員。專職業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時，證券公司應(yīng)及時公示，在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項書面通知期貨公司。3、證券公司營業(yè)部負責人應(yīng)通過中期協(xié)組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助開戶職能：1、向客戶明示期貨公司、客戶與證券公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系；解釋期貨交易的方式、流程及風險；告知客戶期貨保證金安全存管要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況；接受投資者有關(guān)業(yè)務(wù)咨詢。2、具體落實《股指期貨投資者適當性制度》。3、對客戶的開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司。4、指導(dǎo)客戶閱讀和簽署《期貨交易風險說明書》、《開戶申請表》、《期貨經(jīng)紀合同》等相關(guān)文件。5、介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理。6、聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。IB專職業(yè)務(wù)人員協(xié)助風控職能：按照聯(lián)合辦法的約定承擔協(xié)助風險控制的職責。但盡可能做到：熟悉期貨風險管理系統(tǒng)的構(gòu)成及操作、期貨合約的即時保證金率、風險度的計算方法、期貨行情系統(tǒng)、了解客戶的相關(guān)信息等。關(guān)注期貨行情及IB客戶的持倉、賬戶風險度，從客戶服務(wù)的角度提醒客戶注意持倉風險。加強與期貨公司風控人員之間的溝通，做到責任清晰、銜接順暢、風控有效。聯(lián)合辦法中約定的其他相關(guān)工作。（二）、證券公司IB業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)范場地規(guī)范：證券營業(yè)部應(yīng)設(shè)置專門的期貨開戶專區(qū)，與證券業(yè)務(wù)隔離有開展介紹業(yè)務(wù)的顯著標識建議：1、獨立的IB業(yè)務(wù)房間，并有正規(guī)的標識門牌標明期貨IB開戶室2、具有單色拍照背景非簡單的隔斷房間房間不得兼作他用公示要求：證券營業(yè)部應(yīng)在現(xiàn)場公示以下信息：介紹業(yè)務(wù)范圍營業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)的專職業(yè)務(wù)人員的名單、照片等信息期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式客戶開戶和交易流程、出入金流程交易結(jié)算結(jié)果查詢方式客戶投訴電話及投訴處理流程聯(lián)合辦法中規(guī)定的其他應(yīng)公示的信息公示信息要真實、準確和完整，并按要求及時調(diào)整五、開戶流程（一）、經(jīng)紀合同簽署流程示意圖：法人開戶法人開戶自然戶攜帶1、年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；2、稅務(wù)登記證復(fù)印件；3、銀行開戶許可證復(fù)印件；4、法定代表人授權(quán)委托書；5、法定代表人身份證原件及復(fù)印件；6、指令下達人身份證原件及復(fù)印件；7、資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開立期貨結(jié)算帳戶經(jīng)辦人審核開戶資料經(jīng)紀合同簽署流程解說風險揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀合同《開戶申請表》確定服務(wù)費收取標準經(jīng)紀合同簽署確認書由經(jīng)辦人填寫；并由復(fù)核人員審核后簽字確認；（二）、開立帳戶流程示意圖：開立帳戶流程開立帳戶流程通過“電子化開戶系統(tǒng)”錄入客戶資料根據(jù)審核后的《開戶申請表》資料信息期貨公司進行審核開戶資料發(fā)送至中金所申請交易編碼根據(jù)中金所開立的交易編碼開立資金帳戶開戶資料發(fā)送至中金所由期貨公司完成由IB營業(yè)部經(jīng)辦人完成期貨公司通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人，再由經(jīng)辦人通知客戶通知帳號及交易密碼（三）、開戶管理流程投資者可以選擇直接在期貨營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)，如同目前商品期貨開戶。與期貨公司建立介紹商關(guān)系的證券公司及其營業(yè)部，可以在其營業(yè)部受理投資者期貨開戶申請。證券營業(yè)部受理期貨開戶申請后，將開戶資料轉(zhuǎn)交期貨公司審核，期貨公司通過復(fù)核與客戶簽訂經(jīng)紀合同，并按約定方式送達合同文本，或開戶人在證券營業(yè)部現(xiàn)場領(lǐng)取。經(jīng)期貨公司審核通過，期貨公司為客戶申請編碼。期貨公司即時、定期對證券機構(gòu)開立的股指期貨帳戶資料進行審查，并針對其缺失進行相關(guān)的催補以及進一步稽核工作。（四）、自然人開戶提供開戶人、資金調(diào)撥人、指令下達人身份證原件及復(fù)印件。開戶人在中、農(nóng)、工、建、交五家銀行中選擇一家或多家選擇開立個人銀行賬戶。注：期貨結(jié)算帳戶如有變動，客戶應(yīng)立即以書面方式告知期貨公司；否則由此帶來的后果由客戶負責。開戶人必須本人親自簽署《期貨經(jīng)紀合同書》（一式三份，客戶、證券營業(yè)部、期貨經(jīng)紀公司各執(zhí)一份）及附件。如果開戶人與資金調(diào)撥人、指令下達人不是同一人時，開戶人應(yīng)在《開戶登記申請表》相關(guān)欄中書面指定；資金調(diào)撥人、指令下達人應(yīng)在被授權(quán)人簽字留樣處簽字留樣。開戶后證券營業(yè)部經(jīng)辦人須在《開戶登記表》上簽字。有以下情形的人員不得開戶：（1）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（2）期貨公司的工作人員及其配偶；（3）各級期貨監(jiān)管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶；（4）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（5）市場禁止進入者；（6）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（7）期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。證券公司專門從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易（五）、法人開戶法人開戶應(yīng)提供以下相關(guān)資料：年檢有效的營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件稅務(wù)登記證復(fù)印件；銀行開戶許可證復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人身份證復(fù)印件；指令下達人身份證原件及復(fù)印件；資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；（六）、開戶管理要點開戶人員和業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并取得執(zhí)業(yè)證書；按規(guī)定要求審查客戶的合法資格，審查證券、期貨交易市場禁入者名單；交易前應(yīng)已完成各項開戶手續(xù)及電腦建檔完畢；對客戶不得有代客操作或代客戶保管存折、印鑒情況，不作獲利保證；客戶提供相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，代其申請交易編碼，一戶一碼，避免混碼交易。（七）、開戶注意事項證券營業(yè)部經(jīng)辦人要嚴格審核各項證件、文件的合規(guī)性和有效性（個人身份證的有效期、法人營業(yè)執(zhí)照副本的年檢章），對有疑問的證件應(yīng)進行必要鑒定。嚴格審核客戶授權(quán)委托書的有效性、權(quán)限范圍。客戶已擁其他期貨公司的交易編碼，必須按新開戶的手續(xù)重新在我公司申請交易編碼。本業(yè)務(wù)必須由證券營業(yè)部雙崗專人經(jīng)辦、期貨公司專人審核。以電話錄音方式告知客戶網(wǎng)上交易初始密碼，并要求客戶立即更改密碼同時將應(yīng)急電話號碼告知客戶。證券營業(yè)部應(yīng)該掌握期貨公司相關(guān)的應(yīng)急電話。（八）、解釋介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系：在營業(yè)部現(xiàn)場向客戶明示證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。向客戶解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（九）、實名制審核：期貨公司應(yīng)當要求從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司遵照實名制的新要求協(xié)助辦理開戶手續(xù)。協(xié)助辦理開戶手續(xù)時,按照實名制要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致。（十）、具體落實《股指期貨投資者適當性制度》核心理念：審慎選擇股指期貨投資者，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關(guān)知識測試和風險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼須符合下列標準（三有一無）：申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄；不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。一般法人投資者及其他經(jīng)濟組織申請開立股指期貨交易編碼須符合下列標準：凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄；不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。股指期貨交易特別風險提示股指期貨交易特別風險提示檢查投資者交易經(jīng)歷綜合評估知識測試確認投資者不屬于禁止從事股指期貨交易的投資者通過檢查投資者交易經(jīng)歷：確認投資者具備股指期貨仿真交易記錄經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。股指期貨仿真交易經(jīng)歷：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。由期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的仿真交易經(jīng)歷進行認定。商品期貨交易經(jīng)歷：最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄；以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單作為證明。知識測試：一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人等應(yīng)當參加測試，不得由他人替代?？蛻糸_發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。評分低于80分的投資者不能申請開立股指期貨交易編碼。投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。綜合評估：對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》(證券公司模板），相關(guān)人員和投資者應(yīng)當在綜合評估表上簽字或者蓋章。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料。未能提供證明材料的項目評分為零。股指期貨交易特別風險揭示：對從事股指期貨交易投資者進行《股指期貨交易特別風險揭示》的特別提示。特別提示《股指期貨交易特別風險揭示》的各項內(nèi)容，指導(dǎo)客戶本人/單位閱讀抄寫劃線部分?！耙陨稀豆芍钙谪浗灰滋貏e風險揭示》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。”（十一）、揭示風險、解釋合同、交易流程、指導(dǎo)客戶閱讀和簽署相關(guān)開戶資料合同文本簽署前全面揭示期貨交易風險，解釋期貨交易的方式、流程，告之期貨保證金安全存管要求。證券公司營業(yè)部應(yīng)當指導(dǎo)客戶閱讀和簽署：期貨交易風險說明書、客戶須知、開戶申請表、期貨經(jīng)紀合同其他可能需要客戶簽署的：銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書、客戶資信調(diào)查評估表、中間介紹業(yè)務(wù)客戶須知、其他文件采集客戶影像資料：自然人需要采集的影像資料：客戶頭部正面照（當場拍攝）、客戶身份證（當場掃描第二代身份證正反兩面）法人需要采集的影像資料：開戶代理人頭部正面照（當場拍攝）、開戶代理人身份證（當場掃描第二代身份證正反面）、營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件、組織機構(gòu)代碼證掃描件格式要求：照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2／3，照片長寬規(guī)格比為4(高):3（寬），24位真彩色。掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。（十二）、將開戶資料提交期貨公司審核專職介紹業(yè)務(wù)人員掃描客戶資料，并在柜臺系統(tǒng)錄入客戶資料。對客戶開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，并按照聯(lián)合辦法中約定的方式及時將客戶開戶資料提交期貨公司審核。其他后續(xù)完成的工作還有（具體參照聯(lián)合辦法約定）：指導(dǎo)客戶下載、使指導(dǎo)客戶下載、使用交易行情軟件分配客戶資金賬戶告知出入金流程（銀期轉(zhuǎn)賬）期貨公司應(yīng)及時對介紹業(yè)務(wù)客戶進行回訪，確認客戶了解期貨交易風險及期貨經(jīng)紀合同主要條款。期貨公司應(yīng)當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。(十三)、中國期貨保證金監(jiān)控中心業(yè)務(wù)處理具體時間（十四）、開戶資料的傳遞、保存：證券公司、期貨公司應(yīng)明確約定客戶影像資料等開戶資料的傳遞方式、時間，保證傳遞的及時、安全。證券公司、期貨公司應(yīng)加強對介紹業(yè)務(wù)客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。證券公司應(yīng)當妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開戶資料的復(fù)印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應(yīng)依法保存客戶開戶資料的原件。依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引》，投資者提供的證明文件及其他相關(guān)資料的原件或者復(fù)印件、對投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（十五）、客戶撤戶流程在辦理客戶撤戶申請時，撤戶人必須滿足的六項基本條件：撤戶當日結(jié)算帳單已經(jīng)全部簽署無誤；沒有持倉頭寸；沒有為其它客戶的擔保行為；沒有倉單抵押；實物交割的款項及倉儲費用已全部結(jié)清；沒有其他業(yè)務(wù)糾紛。當客戶提出撤戶申請時，必須由客戶本人親自辦理。IB期貨專管人員首先核實客戶身份并請客戶填寫撤戶申請表（由期貨公司提供）IB期貨專管人員將客戶填寫好的撤戶申請表傳真至期貨公司。由期貨公司相關(guān)部門審核客戶是否符合撤戶條件，符合撤戶條件后方可辦理相關(guān)撤戶手續(xù)。六、資金流程通過期貨結(jié)算帳戶匯款通通過期貨結(jié)算帳戶匯款通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人期貨公司財務(wù)部確認到帳后辦理入帳手續(xù)客戶期貨保證金帳戶通知保證金入金保證金出金客戶填寫出金單保證金出金客戶填寫出金單IB營業(yè)部經(jīng)辦人審核期貨公司財務(wù)部審核資金調(diào)撥人的身份及簽字出入金的銀行帳號由財務(wù)部辦理出金資金入帳至客戶指定帳戶由結(jié)算部門審核錄入3、全國性銀期轉(zhuǎn)帳銀行柜面辦理網(wǎng)上銀行辦理電話銀行辦理客戶交易終端4、客戶資金管理（1）、通過IB開戶的客戶繳納的保證金，需存放于以期貨公司名義開設(shè)的客戶保證金專戶。（2）、通過IB開戶的客戶申請出金時，期貨公司應(yīng)先審核確認，再將該筆款項由期貨公司的客戶保證金專戶撥轉(zhuǎn)至投資者指定的銀行結(jié)算帳戶。（3）、期貨公司執(zhí)行IB客戶的交易委托時，必需確認該委托的客戶已繳納足額交易保證金，若保證金不足，該委托不能執(zhí)行。七、風險控制（一）、期貨公司的責任1、執(zhí)行盤中風險管理，隨時追蹤通過IB開戶的客戶的賬戶余額，當發(fā)現(xiàn)其保證金達到警戒水平時，應(yīng)通知IB注意。通過IB開戶的客戶帳戶，其盤中或結(jié)帳后的金額低于維持保證金水平時，期貨公司應(yīng)立即通知IB，并同時對IB發(fā)出盤中或盤后保證金追加通知。但遇行情波動快速，期貨公司來不及提醒時,IB仍需主動查詢期貨公司端并通知客戶追加，而保證金比例依期貨公司通知為準。檢查保證金追加紀錄，注意期貨客戶是否于規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，若有未按時間及金額追加者，期貨公司應(yīng)按照合同規(guī)定處理其部位。期貨公司按照內(nèi)部控制制度中的規(guī)定對客戶實施盤中及盤后風險管理。（二）、IB的責任主動查詢：IB應(yīng)隨時于“IB監(jiān)控系統(tǒng)”的柜面系統(tǒng)監(jiān)控客戶保證金是否不足。通知客戶：發(fā)現(xiàn)客戶保證金不足時，IB風控人員應(yīng)使用電話通知（應(yīng)同步錄音存證）或當面通知客戶應(yīng)追加保證金及追加期限。（三）、風險控制IB需要完成的工作主要為：協(xié)助期貨公司要求所屬客戶及時追加保證金或者自行減倉。協(xié)助期貨公司對被執(zhí)行強平的客戶進行安撫工作。協(xié)助期貨公司對穿倉客戶資金的追索。督促所屬客戶察看每日結(jié)算單，協(xié)助有異議的客戶向期貨公司提出異議并協(xié)助期貨公司對客戶的結(jié)算結(jié)果進行解釋。期貨公司期貨公司客戶IB營業(yè)部風險監(jiān)控流程結(jié)算單據(jù)通知書交易匯總表、客戶風險表通知有風險的客戶期貨公司期貨公司客戶交易處理有風險的客戶通知進行處理動態(tài)風險監(jiān)控IB營業(yè)部客戶自行未處處理理（四）、交易結(jié)算要點1、開市前：客戶風險的靜態(tài)度量客戶（結(jié)算）保證金余額大額持倉客戶名單公司持倉集中度單一帳戶每日持倉限制國內(nèi)外政經(jīng)消息交易和通訊設(shè)備狀況盤中：委托數(shù)量、保證金比例、追繳保證金單筆交易委托量上限控管交易可用保證金余額控管客戶交易保證金比例控管盤中客戶保證金追繳客戶入金確認盤后：結(jié)算處理客戶出、入金復(fù)核及輸入是否正確到期日（最后結(jié)算價）持倉損益計算結(jié)算與財務(wù)復(fù)核，存在差異的必須說明不符原因盤后客戶保證金追繳每日（月）交易結(jié)算單發(fā)送，錯帳和風險損失處理。（五）、IB盤后的協(xié)助工作1、協(xié)助期貨公司通知客戶盤后追加保證金2、協(xié)助期貨公司送交客戶《保證金追加通知書》3、明確追加保證金金額4、提示強行平倉風險（六）、客戶交易中的風險控制期貨公司與投資者的風險控制措施，由期貨公司與投資者在《期貨經(jīng)紀合同》中通過具體條款進行約定。期貨公司根據(jù)約定條款進行風險控制操作。（七）、經(jīng)紀合同中主要的風控條款1、投資者在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化。投資者有義務(wù)通過現(xiàn)場查詢、電話查詢、電腦查詢、網(wǎng)上查詢電子郵件等方式隨時掌握賬戶交易情況。2、公司以風險度來計算投資者期貨交易的風險。風險度的計算方法為：風險度=客戶持倉保證金/客戶權(quán)益×100%3、投資者因交易虧損或者其它原因，風險度大于100%時，期貨公司將按照約定的方式向投資者發(fā)出追加保證金的通知，投資者應(yīng)當在下一交易日開市前及時追加保證金或者及時采取減倉措施，直至投資者的保證金滿足持倉所需。否則，期貨公司有權(quán)在事先未通知的情況下，對投資者的部分或者全部未平倉合約強行平倉，直至達到期貨公司要求的保證金水平。投資者應(yīng)承擔強行平倉的結(jié)果及手續(xù)費。4、因投資者違規(guī)超倉或其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由投資者承擔。5、貨交易所限倉的情況下，當投資者持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉規(guī)定時，期貨公司有權(quán)不經(jīng)投資者同意按照期貨交易所的限倉規(guī)定對其超量部分強行平倉。期貨公司不承擔由此產(chǎn)生的后果6、交易所要求期貨公司對投資者持有的未平倉合約強行平倉的情況下，期貨公司有權(quán)未經(jīng)投資者同意對其持有的未平倉合約強行平倉。期貨公司不承擔由此產(chǎn)生的后果。7、所持倉位臨近交割月份時，期貨交易所將對期貨公司會員及投資者進行限倉，投資者應(yīng)當遵照交易所或期貨公司的要求減倉，逾期未減，期貨公司有權(quán)對投資者進行強行平倉，直至符合交易所的限倉要求。（八）、交易環(huán)節(jié)的禁止行為證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（九）、強行平倉的約定條款期貨公司執(zhí)行強行平倉時有權(quán)選擇強行平倉的持倉合約品種、數(shù)量、方向、價格等，只要期貨公司選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，投資者承諾不因強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量而向期貨公司主張權(quán)利。期貨公司已經(jīng)向交易所下達強平指令，但由于市場原因至使強行平倉指令無法成交的期貨公司不承擔任何責任。當期貨公司依規(guī)則或者依約定強行平倉時，投資者應(yīng)承擔強行平倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。當日由期貨公司（或交易所）執(zhí)行的強行平倉的結(jié)果，將通過當日結(jié)算帳單根據(jù)約定的方式（監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)）發(fā)送給投資者，投資者接受強平結(jié)果。具體流程為：第一步：期貨公司結(jié)算部以約定方式向投資者發(fā)送帳單以及追加、強平通知書；第二步：交易風控員電話輔助通知并記錄；第三步：客戶按約定時間或價格減倉或追加資金；第四步：客戶未按約定減倉或追加資金，交易風控員下達強行平倉指令；第五步：執(zhí)行強行平倉指令，將指令下至交易所；第六步：電話通知客戶強平結(jié)果，客戶通過當日帳單確認強平結(jié)果；第七步：交易風控員進行強平記錄。強行平倉操作示意圖如下：客戶通過帳單確認強平結(jié)果交易風控員電話輔助通知并記錄客戶通過帳單確認強平結(jié)果交易風控員電話輔助通知并記錄結(jié)算部以約定的方式發(fā)送帳單追加、強平通知書客戶按約定減倉或追加保證金客戶未按約定減倉或追加資金交易風控員下達強行平倉指令執(zhí)行強行平倉電話通知強平結(jié)果交易風控員記錄強平結(jié)果強行平倉操作流程圖（十）、強行平倉風險的建議當市場波動方向與投資者持倉不利時，或者由于種種原因保證金被提高，投資者期貨帳戶的權(quán)益不足以維持持倉的需要，被迫需要追加保證金，甚至需要被強行平倉。導(dǎo)致投資者的投資計劃遭受影響，而無法繼續(xù)持有頭寸。首先，必須根據(jù)自己的投資計劃，合理有效的計劃分配自己的資金，盡量避免滿倉操作。并且，需要設(shè)定嚴格的止損。避免虧損超過預(yù)期。其次，鑒于期貨交易對資金劃撥時效的嚴格要求，投資者追加保證金，亦以期貨公司開戶銀行確認投資者資金到帳為準。建議投資者采用當?shù)剌^為快捷的保證金劃轉(zhuǎn)方式（如：銀期轉(zhuǎn)帳）。特別是實行盤中動態(tài)結(jié)算、即時追加規(guī)則后，保證金追加的時效性要求將更高。（十一）、投資者的結(jié)算帳單的送達根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，投資者可以憑用戶名和查詢密碼直接登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提供的查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢自己交易賬戶信息。投資者在監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)的用戶名和密碼，在期貨公司開戶后可以獲得。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司投資者查詢系統(tǒng)作為期貨公司向投資者發(fā)送交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件的主要通知方式。其他通知方式：網(wǎng)上交易系統(tǒng)當日首次登陸彈出；短信、電子郵件期貨公司在每日收盤以后，在次交易日開市前將投資者賬戶的交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件發(fā)送到中國期貨保證金安全監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)；投資者登錄查詢系統(tǒng)，接收期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算報告、追加保證金通知、強行平倉通知等文件。監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)能夠提供兩種結(jié)算方式（逐日盯市和逐筆對沖兩種盈虧計算方式）的帳單。實行盤中動態(tài)結(jié)算與追加規(guī)則后，期貨經(jīng)紀公司采用有效的技術(shù)手段，及時向投資者發(fā)布動態(tài)結(jié)算數(shù)據(jù)并據(jù)此生成保證金追加、強行平倉等通知文件。注意：投資者對交易結(jié)算帳單有異議的，需在約定時間前向期貨公司提出。（通常為不超過下一交易日開市前）（十二）、投資者交易結(jié)算單（=1\*ROMANI）：XX期貨經(jīng)紀有限公司交易結(jié)算單(盯市)客戶號:10430182客戶名稱:xxx日期:20070404尊敬的客戶：如您對本結(jié)算單的事項有異議，請在下一交易日開市前通過書面提出，否則本公司視同客戶對本帳單所載事項已經(jīng)了解并確認。資金狀況幣種：人民幣上日結(jié)存:1184390.00當日結(jié)存:1179490.00可用資金:294349.00出入金:0.00客戶權(quán)益:1179490.00風險度:75.04%手續(xù)費:2200.00保證金占用:885141.00追加保證金:0.00平倉盈虧:23760.00交割保證金:0.00持倉盯市盈虧:-26460.00（=2\*ROMANII）：XX期貨經(jīng)紀有限公司交易結(jié)算單(逐筆)客戶號:10430182客戶名稱:xxx日期:20070404尊敬的客戶：如您對本結(jié)算單的事項有異議，請在下一交易日開市前通過書面提出，否則本公司視同客戶對本帳單所載事項已經(jīng)了解并確認。資金狀況幣種：人民幣上日結(jié)存:1132550.00當日結(jié)存:1205950.00可用資金:294349.00出入金:0.00浮動盈虧:-26460.00風險度:75.04%手續(xù)費:2200.00客戶權(quán)益:1179490.00追加保證金:0.00平倉盈虧:75600.00保證金占用:885141.00交割保證金:0.00八、IB業(yè)務(wù)其它注意事項（一）、投資者教育證券公司、期貨公司應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風險，引導(dǎo)投資者理性投資。投資者教育主要內(nèi)容：期貨法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風險控制、資金管理等；《股指期貨投資者適當性制度》。編制各類期貨教育宣傳資料:編制期貨資料交易手冊、股指期貨投資指南、股指期貨宣傳折頁、宣傳單頁、海報、易拉寶等宣傳資料。根據(jù)證監(jiān)會以及交易所頒布的管理辦法和合約規(guī)則、細則等，編制期貨講解內(nèi)容，專門制作期貨投資者風險管理教育資料。附錄資料：不需要的可以自行刪除電腦相關(guān)技巧介紹HYPERLINK""電主要介紹一下Windows操作系統(tǒng)在C盤空間不足的情況下，我們可以通過那些具體手段來增加C盤空間。1.打開“我的電腦”-“工具”-“文件夾選項”-“查看”-在“顯示所有文件和文件夾”選項前打勾-“確定”2.刪除以下文件夾中的內(nèi)容：x:\DocumentsandSettings\用戶名\Cookies\下的所有文件(保留index文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\Temp\下的所有文件(用戶臨時文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\TemporaryInternetFiles\下的所有文件(頁面文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\History\下的所有文件(歷史紀錄)x:\DocumentsandSettings\用戶名\Recent\下的所有文件(最近瀏覽文件的快捷方式)x:\WINDOWS\Temp\下的所有文件(臨時文件)x:\WINDOWS\ServicePackFiles(升級sp1或sp2后的備份文件)x:\WINDOWS\DriverCache\i386下的壓縮文件(驅(qū)動程序的備份文件)x:\WINDOWS\SoftwareDistribution\download下的所有文件3.如果對系統(tǒng)進行過windoesupdade升級，則刪除以下文件：x:\windows\下以$u...開頭的隱藏文件4.然后對磁盤進行碎片整理，整理過程中請退出一切正在運行的程序5.碎片整理后打開“開始”-“程序”-“附件”-“系統(tǒng)工具”-“系統(tǒng)還原”-“創(chuàng)建一個還原點”(最好以當時的日期作為還原點的名字)6.打開“我的電腦”-右鍵點系統(tǒng)盤-“屬性”-“磁盤清理”-“其他選項”-單擊系統(tǒng)還原一欄里的“清理”-選擇“是”-ok了7、在各種軟硬件安裝妥當之后，其實XP需要更新文件的時候就很少了。刪除系統(tǒng)備份文件吧：開始→運行→sfc.exe/purgecache近3xxM。(該命令的作用是立即清除"Windows文件保護"文件高速緩存，釋放出其所占據(jù)的空間)8、刪掉\windows\system32\dllcache下dll檔(減去200——300mb),這是備用的dll檔，只要你已拷貝了安裝文件，完全可以這樣做。9、XP會自動備份硬件的驅(qū)動程序，但在硬件的驅(qū)動安裝正確后，一般變動硬件的可能性不大，所以也可以考慮將這個備份刪除，文件位于\windows\drivercache\i386目錄下，名稱為driver.cab，你直接將它刪除就可以了，通常這個文件是74M。10、刪除不用的輸入法：對很多網(wǎng)友來說，WindowsXPt系統(tǒng)自帶的輸入法并不全部都合適自己的使用，比如IMJP8_1日文輸入法、IMKR6_1韓文輸入法這些輸入法，如果用不著，我們可以將其刪除。輸入法位于\windows\ime\文件夾中，全部占用了88M的空間。11、升級完成發(fā)現(xiàn)windows\多了許多類似$NtUninstallQ311889$這些目錄，都干掉吧，1x-3xM12、另外，保留著\windows\help目錄下的東西對我來說是一種傷害，呵呵。。。都干掉！13、關(guān)閉系統(tǒng)還原：系統(tǒng)還原功能使用的時間一長，就會占用大量的硬盤空間。因此有必要對其進行手工設(shè)置，以減少硬盤占用量。打開"系統(tǒng)屬性"對話框，選擇"系統(tǒng)還原"選項，選擇"在所有驅(qū)動器上關(guān)閉系統(tǒng)還原"復(fù)選框以關(guān)閉系統(tǒng)還原。也可僅對系統(tǒng)所在的磁盤或分區(qū)設(shè)置還原。先選擇系統(tǒng)所在的分區(qū)，單擊"配置"按鈕，在彈出的對話框中取消"關(guān)閉這個驅(qū)動器的系統(tǒng)還原"選項，并可設(shè)置用于系統(tǒng)還原的磁盤空間大小。14、休眠功能會占用不少的硬盤空間，如果使用得少不妨將共關(guān)閉，關(guān)閉的方法是的：打開"控制面板"，雙擊"電源選項"，在彈出的"電源選項屬性"對話框中選擇"休眠"選項卡，取消"啟用休眠"復(fù)選框。15、卸載不常用組件：XP默認給操作系統(tǒng)安裝了一些系統(tǒng)組件，而這些組件有很大一部分是你根本不可能用到的，可以在"添加/刪除Windows組件"中將它們卸載。但其中有一些組件XP默認是隱藏的，在"添加/刪除Windows組件"中找不到它們，這時可以這樣操作：用記事本打開\windows\inf\sysoc.inf這個文件，用查找/替換功能把文件中的"hide"字符全部替換為空。這樣，就把所有組件的隱藏屬性都去掉了，存盤退出后再運行"添加-刪除程序"，就會看見多出不少你原來看不見的選項，把其中那些你用不到的組件刪掉（記住存盤的時候要保存為sysoc.inf，而不是默認的sysoc.txt），如Internat信使服務(wù)、傳真服務(wù)、Windowsmessenger，碼表等，大約可騰出近50MB的空間。16、清除系統(tǒng)臨時文件：系統(tǒng)的臨時文件一般存放在兩個位置中：一個Windows安裝目錄下的Temp文件夾；另一個是x:\DocumentsandSettings"用戶名"\LocalSettings\Temp文件夾(Y:是系統(tǒng)所在的分區(qū))。這兩個位置的文件均可以直接刪除。17、清除Internet臨時文件：定期刪除上網(wǎng)時產(chǎn)生的大量Internet臨時文件，將節(jié)省大量的硬盤空間。打開IE瀏覽器，從"工具"菜單中選擇"Internet選項"，在彈出的對話框中選擇"常規(guī)"選項卡，在"Internet臨時文件"欄中單擊"刪除文件"按鈕，并在彈出"刪除文件"對話框，選中"刪除所有脫機內(nèi)容"復(fù)選框，單擊"確定"按鈕。18、清除預(yù)讀文件：WindowsXP的預(yù)讀設(shè)置雖然可以提高系統(tǒng)速度，但是使用一段時間后，預(yù)讀文件夾里的文件數(shù)量會變得相當龐大，導(dǎo)致系統(tǒng)搜索花費的時間變長。而且有些應(yīng)用程序會產(chǎn)生死鏈接文件，更加重了系統(tǒng)搜索的負擔。所以，應(yīng)該定期刪除這些預(yù)讀文件。預(yù)計文件存放在WindowsXP系統(tǒng)文件夾的Prefetch文件夾中，該文件夾下的所有文件均可刪除。19、壓縮NTFS驅(qū)動器、文件或文件夾：如果你的硬盤采用的是NTFS文件系統(tǒng)，空間實在緊張，還可以考慮啟用NTFS的壓縮功能。右擊要壓縮的驅(qū)動器－"屬性"－"常規(guī)"－"壓縮磁盤以節(jié)省磁盤空間"，然后單擊"確定"，在"確認屬性更改"中選擇需要的選項。這樣可以節(jié)省約20%的硬盤空間。在壓縮C盤的時候，最好在安全模式下壓縮，這樣效果要好一些。20、關(guān)閉華醫(yī)生Dr.Watson：要關(guān)閉Dr.Watson可打開注冊表編輯器，找到"HKEY_LOCAL_MACHINE\SOFTWARE\Microsoft\WindowsNT\CurrentVersion\AeDebug"分支，雙擊其下的Auto鍵值名稱，將其"數(shù)值數(shù)據(jù)"改為0，最后按F5刷新使設(shè)置生效，這樣就取消它的運行了。也在"開始"->"運行"中輸入"drwtsn32"命令，或者"開始"->"程序"->"附件"->"系統(tǒng)工具"->"系統(tǒng)信息"->"工具"->"DrWatson"，調(diào)出系統(tǒng)里的華醫(yī)生Dr.Watson，只保留"轉(zhuǎn)儲全部線程上下文"選項，否則一旦程序出錯，硬盤會讀很久，并占用大量空間。如以前有此情況，請查找user.dmp文件，刪除后可節(jié)省幾十MB空間。21、關(guān)閉遠程桌面："我的電腦"->"屬性"->"遠程"，"遠程桌面"里的"允許用戶遠程連接到這臺計算機"勾去掉。22、取消XP對ZIP支持：WindowsXP在默認情況下打開了對zip文件支持，這要占用一定的系統(tǒng)資源，可選擇"開始→運行"，在"運行"對話框中鍵入"regsvr32/uzipfldr.dll"，回車確認即可取消XP對ZIP解壓縮的支持，從而節(jié)省系統(tǒng)資源。23、關(guān)閉錯誤報告：當應(yīng)用程序出錯時，會彈出發(fā)送錯誤報告的窗口，其實這樣的錯誤報告對普通用戶而言幾乎沒有任何意義，關(guān)閉它是明智的選擇。在"系統(tǒng)屬性"對話框中選擇"高級"選項卡，單擊"錯誤報告"按鈕，在彈出的"錯誤匯報"對話框中，選擇"禁用錯誤匯報"單選項，最后單擊"確定"即可。另外我們也可以從組策略中關(guān)閉錯誤報告：從"運行"中鍵入"gpedit.msc"，運行"組策略編輯器"，展開"計算機配置→管理模板→系統(tǒng)→錯誤報告功能"，雙擊右邊設(shè)置欄中的"報告錯誤"，在彈出的"屬性"對話框中選擇"已禁用"單選框即可將"報告錯誤"禁用。24、關(guān)掉不用的設(shè)備：WindowsXP總是盡可能為電腦的所有設(shè)備安裝驅(qū)動程序并進行管理，這不僅會減慢系統(tǒng)啟動的速度，同時也造成了系統(tǒng)資源的大量占用。針對這一情況，你可在設(shè)備管理器中，將PCMCIA卡、調(diào)制解調(diào)器、紅外線設(shè)備、打印機端口(LPT1)或者串口(COM1)等不常用的設(shè)備停用，方法是雙擊要停用的設(shè)備，在其屬性對話框中的"常規(guī)"選項卡中選擇"不要使用這個設(shè)備(停用)"。在重新啟動設(shè)置即可生效，當需要使用這些設(shè)備時再從設(shè)備管理器中啟用它們。25、定期清理系統(tǒng)還原點：打開磁盤清理，選擇其他選項－>清理系統(tǒng)還原點，點擊清理。26、卸載不需要的程序，這個就不用我多說了27、其它優(yōu)化：a將應(yīng)用軟件裝在其它硬盤（不要安裝在系統(tǒng)盤下，這對重裝系統(tǒng)也有好處）;b將"我的文檔"文件夾都轉(zhuǎn)到其他分區(qū)：在桌面的"我的文檔"圖標上是右擊鼠標，選擇"屬性"->"移動"；c將IE臨時文件夾都轉(zhuǎn)到其他分區(qū)：打開IE瀏覽器，選擇"工具"->"internet選項"->"常規(guī)"->"設(shè)置"->"移動文件夾"；d把虛擬內(nèi)存也轉(zhuǎn)到其它硬盤；e把pages文件都指向一個地方：控制面板→系統(tǒng)→性能—高級→虛擬內(nèi)存→更改，注意要點"設(shè)置"才會生效；f在桌面的"我的電腦"圖標上是右擊鼠標，選擇"屬性"->"高級－性能設(shè)置"－>"高級－虛擬內(nèi)存"，調(diào)至330－720。而且定時清理。

主要介紹一下Windows操作系統(tǒng)在C盤空間不足的情況下，我們可以通過那些具體手段來增加C盤空間。1.打開“我的電腦”-“工具”-“文件夾選項”-“查看”-在“顯示所有文件和文件夾”選項前打勾-“確定”2.刪除以下文件夾中的內(nèi)容：x:\DocumentsandSettings\用戶名\Cookies\下的所有文件(保留index文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\Temp\下的所有文件(用戶臨時文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\TemporaryInternetFiles\下的所有文件(頁面文件)x:\DocumentsandSettings\用戶名\LocalSettings\History\下的所有文件(歷史紀錄)x:\DocumentsandSettings\用戶名\Recent\下的所有文件(最近瀏覽文件的快捷方式)x:\WINDOWS\Temp\下的所有文件(臨時文件)x:\WINDOWS\ServicePackFiles(升級sp1或sp2后的備份文件)x:\WINDOWS\DriverCache\i386下的壓縮文件(驅(qū)動程序的備份文件)x:\WINDOWS\SoftwareDistribution\download下的所有文件3.如果對系統(tǒng)進行過windoesupdade升級，則刪除以下文件：x:\windows\下以$u...開頭的隱藏文件4.然后對磁盤進行碎片整理，整理過程中請退出一切正在運行的程序5.碎片整理后打開“開始”-“程序”-“附件”-“系統(tǒng)工具”-“系統(tǒng)還原”-“創(chuàng)建一個還原點”(最好以當時的日期作為還原點的名字)6.打開“我的電腦”-右鍵點系統(tǒng)盤-“屬性”-“磁盤清理”-“其他選項”-單擊系統(tǒng)還原一欄里的“清理”-選擇“是”-ok了7、在各種軟硬件安裝妥當之后，其實XP需要更新文件的時候就很少了。刪除系統(tǒng)備份文件吧：開始→運行→sfc.exe/purgecache近3xxM。(該命令的作用是立即清除"Windows文件保護"文件高速緩存，釋放出其所占據(jù)的空間)8、刪掉\windows\system32\dllcache下dll檔(減去200——300mb),這是備用的dll檔，只要你已拷貝了安裝文件，完全可以這樣做。9、XP會自動備份硬件的驅(qū)動程序，但在硬件的驅(qū)動安裝正確后，一般變動硬件的可能性不大，所以也可以考慮將這個備份刪除，文件位于\windows\drivercache\i386目錄下，名稱為driver.cab，你直接將它刪除就可以了，通常這個文件是74M。10、刪除不用的輸入法：對很多網(wǎng)友來說，WindowsXPt系統(tǒng)自帶的輸入法并不全部都合適自己的使用，比如IMJP8_1日文輸入法、IMKR6_1韓文輸入法這些輸入法，如果用不著，我們可以將其刪除。輸入法位于\windows\ime\文件夾中，全部占用了88M的空間。11、升級完成發(fā)現(xiàn)windows\多了許多類似$NtUninstallQ311889$這些目錄，都干掉吧，1x-3xM12、另外，保留著\windows\help目錄下的東西對我來說是一種傷害，呵呵。。。都干掉！13、關(guān)閉系統(tǒng)還原：系統(tǒng)還原功能使用的時間一長，就會占用大量的硬盤空間。因此有必要對其進行手工設(shè)置，以減少硬盤占用量。打開"系統(tǒng)屬性"對話框，選擇"系統(tǒng)還原"選項，選擇"在所有驅(qū)動器上關(guān)閉系統(tǒng)還原"復(fù)選框以關(guān)閉系統(tǒng)還原。也可僅對系統(tǒng)所在的磁盤或分區(qū)設(shè)置還原。先選擇系統(tǒng)所在的分區(qū)，單擊"配置"按鈕，在彈出的對話框中取消"關(guān)閉這個驅(qū)動器的系統(tǒng)還原"選項，并可設(shè)置用于系統(tǒng)還原的磁盤空間大小。14、休眠功能會占用不少的硬盤空間，如果使用得少不妨將共關(guān)閉，關(guān)閉的方法是的：打開"控制面板"，雙擊"電源選項"，在彈出的"電源選項屬性"對話框中選擇"休眠"選項卡，取消"啟用休眠"復(fù)選框。15、卸載不常用組件：XP默認給操作系統(tǒng)安裝了一些系統(tǒng)組件，而這些組件有很大一部分是你根本不可能用到的，可以在"添加/刪除Windows組件"中將它們卸載。但其中有一些組件XP默認是隱藏的，在"添加/刪除Windows組件"中找不到它們，這時可以這樣操作：用記事本打開\windows\inf\sysoc.inf這個文件，用查找/替換功能把文件中的"hide"字符全部替換為空。這樣，就把所有組件的隱藏屬性都去掉了，存盤退出后再運行"添加-刪除程序"，就會看見多出不少你原來看不見的選項，把其中那些你用不到的組件刪掉（記住存盤的時候要保存為sysoc.inf，而不是默認的sysoc.txt），如Internat信使服務(wù)、傳真服務(wù)、Windowsmessenger，碼表等，大約可騰出近50MB的空間。16、清除系統(tǒng)臨時文件：系統(tǒng)的臨時文件一般存放在兩個位置中：一個Windows安裝目錄下的Temp文件夾；另一個是x:\DocumentsandSettings"用戶名"\LocalSetting