法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)

法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司法律事務(wù)責(zé)任追究的原則、依據(jù)以及具體的處罰措施。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司及下屬各單位主管領(lǐng)導(dǎo)，總法律顧問(wèn)、法務(wù)專(zhuān)員、法律聯(lián)絡(luò)員及其它各級(jí)責(zé)任人。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件無(wú)。2.2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1直接責(zé)任人指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行、不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失、后果或影響起決定性作用的人員。2.2.2主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)造成的損失、后果或影響負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.2.3重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人指在其職責(zé)范圍內(nèi)，監(jiān)管工作不力或未能正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失、后果或影響負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.2.4相關(guān)責(zé)任人指因工作不力，對(duì)造成損失、后果或影響負(fù)有一定責(zé)任的人員。2.2.5損失本標(biāo)準(zhǔn)中損失是指直接損失，即與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失，包括直接經(jīng)濟(jì)損失、直接信譽(yù)損失及可得利益損失。2.2.5一般損失指因法律事務(wù)管理工作造成以下結(jié)果之一的：a)經(jīng)濟(jì)損失金額在10萬(wàn)元（含）以下的；b)被業(yè)主兩次以上通報(bào)批評(píng)或投訴，仍沒(méi)有較大改進(jìn)，受到所在區(qū)縣級(jí)新聞媒體曝光并造成不良影響的；c)未造成經(jīng)濟(jì)損失，但問(wèn)題性質(zhì)嚴(yán)重、反復(fù)發(fā)生或在企業(yè)內(nèi)部造成一定不良影響的。2.2.6較大損失指因法律事務(wù)管理工作造成以下結(jié)果之一的：a)經(jīng)濟(jì)損失金額在10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元（含）以下的；b)在企業(yè)內(nèi)部造成較大不良影響，或者被股份公司、地市級(jí)主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、查處、被地市級(jí)新聞媒體曝光并造成不良影響的。2.2.7重大損失指因法律事務(wù)管理工作造成以下結(jié)果之一的：a)經(jīng)濟(jì)損失金額在50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元（含）以下的；b)在企業(yè)及行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)造成嚴(yán)重不良影響，或者被省部級(jí)主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、查處、被省部級(jí)新聞媒體曝光并造成不良影響的；c)被暫停?。ㄊ校﹥?nèi)工程投標(biāo)或施工準(zhǔn)入資格，或因鐵路信用評(píng)價(jià)被直接定為C級(jí)而被限制參與招投標(biāo)資格的。2.2.8特別重大損失指因法律事務(wù)管理工作造成以下結(jié)果之一的：a)經(jīng)濟(jì)損失金額在200萬(wàn)元以上的；b)被吊銷(xiāo)安全生產(chǎn)許可證、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；c)在企業(yè)、行業(yè)系統(tǒng)及全國(guó)范圍內(nèi)造成特別嚴(yán)重不良后果，影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展能力，或者受到國(guó)家機(jī)關(guān)主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)、被中央新聞媒體曝光并造成不良影響的。3職責(zé)3.1集團(tuán)公司總法律顧問(wèn)職責(zé)3.1.1全面負(fù)責(zé)集團(tuán)公司范圍內(nèi)法律事務(wù)責(zé)任追究工作。3.2集團(tuán)公司法律合規(guī)部職責(zé)3.2.1負(fù)責(zé)法律事務(wù)責(zé)任的認(rèn)定、劃分及處罰，并對(duì)總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)。3.3二級(jí)單位法務(wù)部職責(zé)3.3.1負(fù)責(zé)本單位法律事務(wù)責(zé)任追究工作。4法律事務(wù)責(zé)任追究的目的與原則4.1集團(tuán)公司法律事務(wù)責(zé)任追究管理的目的是推進(jìn)全集團(tuán)公司法律事務(wù)和合規(guī)管理工作的開(kāi)展，形成工作有布置、布置有落實(shí)、落實(shí)有考核、考核有問(wèn)責(zé)的管理體系，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。4.2集團(tuán)公司法律事務(wù)責(zé)任追究管理的原則包括：——有責(zé)必究、責(zé)任到人、程序合規(guī)、處罰從嚴(yán)；——責(zé)任與權(quán)利相統(tǒng)一；——教育與懲戒相結(jié)合；——追究責(zé)任與提升管理相一致。5法律事務(wù)責(zé)任追究管理內(nèi)容5.1責(zé)任處罰5.1.1對(duì)責(zé)任人的處罰包括：a)經(jīng)濟(jì)賠償。是指對(duì)法律事務(wù)管理不當(dāng)行為，給集團(tuán)公司造成一般及以上損失的補(bǔ)償措施，按《中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司管理人員失職瀆職行為責(zé)任追究辦法》等相關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。b)經(jīng)濟(jì)處罰。是指對(duì)法律事務(wù)管理不當(dāng)行為的懲罰措施。c)組織處理。是指警示約談、通報(bào)批評(píng)、調(diào)離崗位、停職、責(zé)令辭職、免職。d)行政處分。是指警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、降級(jí)、撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同。受處分人員在受處分期間,不得晉升職務(wù)和級(jí)別，不得申報(bào)或授予任何先進(jìn)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。受撤職處分的，應(yīng)按規(guī)定降低級(jí)別。e)職位禁入。是指在一定期限內(nèi)或者終身不得在集團(tuán)公司從事相應(yīng)職業(yè)或者擔(dān)任單位負(fù)責(zé)人。上述處罰可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。5.1.2有下列情形之一的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人從輕或者免予處罰：a)存在不可抗力因素，致使不能正確履行職責(zé)的； b)及時(shí)采取措施減少或者挽回?fù)p失的；c)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題積極整改，整改效果明顯，或及時(shí)挽回?fù)p失、降低或消除影響的；d)有其他可以從輕或免予處罰的情況。5.1.3有下列情形之一的，應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰：a)情節(jié)惡劣或者主觀(guān)故意的；b)在證據(jù)確鑿的情況下拒不承認(rèn)的；c)干擾、抵制對(duì)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的，或弄虛作假的；d)對(duì)企業(yè)發(fā)生的損失隱瞞不報(bào)或者謊報(bào)、漏報(bào)的；e)偽造、毀滅、隱匿證據(jù)，或者阻止、報(bào)復(fù)他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；f)其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。5.1.4兩種以上違規(guī)或失職瀆職行為同時(shí)發(fā)生的，對(duì)相關(guān)責(zé)任者予以合并處理。5.1.5經(jīng)濟(jì)處罰、警示約談、通報(bào)批評(píng)由集團(tuán)公司法律合規(guī)部作出決定，經(jīng)濟(jì)處罰由責(zé)任人按處罰金額繳納至財(cái)務(wù)部門(mén)；經(jīng)濟(jì)賠償、行政處分由集團(tuán)公司法律合規(guī)部向紀(jì)委辦公室提出建議，按照《中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司管理人員失職瀆職管理辦法》處理；調(diào)離崗位、降職、撤職、免職、解除勞動(dòng)合同以及職位禁入等，由集團(tuán)公司法律合規(guī)部提出建議，報(bào)人力資源部處理。5.1.6對(duì)于企業(yè)作出的處罰決定拒不履行的，可通過(guò)法律途徑追究其法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。5.2法律事務(wù)管理責(zé)任追究5.2.1有下列情形之一但未造成損失的，對(duì)于直接責(zé)任人、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行警示約談、通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令限期整改：a)未按要求上報(bào)訴訟案件審批表、策劃書(shū)的；b)未及時(shí)上報(bào)法律糾紛案件月報(bào)表的；c)未及時(shí)更新股份公司法律合規(guī)系統(tǒng)信息的；d)未及時(shí)更新法律糾紛案件臺(tái)賬、檔案資料的；e)未及時(shí)更新非訴糾紛臺(tái)賬的；f)其他輕微違反相關(guān)制度、辦法、通知要求但未造成損失的情形。5.2.2有下列情形之一的，對(duì)直接責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰1000～2000元。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予警示約談、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰1000～1500元。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰500～1000元：a)兩次（含）以上未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)法律糾紛案件月報(bào)表的，或發(fā)生法律糾紛案件錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)的；b)發(fā)生訴訟、仲裁后，不能形成合力一致對(duì)外，互相推諉的；c)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)訴訟隱患，造成一般及以下?lián)p失的，或發(fā)現(xiàn)訴訟隱患但未及時(shí)上報(bào)上級(jí)單位職能部門(mén)，造成一般及以下?lián)p失的；d)發(fā)生合同糾紛時(shí)，未積極與合同對(duì)方溝通、協(xié)調(diào)，或因未及時(shí)采取合理、有效措施導(dǎo)致被訴案件發(fā)生，造成一般及以下?lián)p失的；e)取得的證據(jù)未取得或證據(jù)沒(méi)有法律效力，不能有效索賠或?qū)箤?duì)方單位索賠，造成一般及以下?lián)p失的；f)因資料管理、交接不善導(dǎo)致證據(jù)丟失或證據(jù)效力不足，無(wú)法證明我方主張，造成一般及以下?lián)p失的；g)未認(rèn)真進(jìn)行案件評(píng)估策劃或評(píng)估策劃出現(xiàn)錯(cuò)誤，導(dǎo)致造成一般及以下?lián)p失的；h)未及時(shí)起訴或申請(qǐng)仲裁，導(dǎo)致優(yōu)先受償權(quán)滅失，造成一般及以下?lián)p失的；i)其他違反相關(guān)制度、辦法、通知要求或造成一般及以下?lián)p失的情形。5.2.3有下列情形之一的，對(duì)直接責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰2000～4000元，根據(jù)情節(jié)并處降職、免職、調(diào)離工作崗位。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予警示約談、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰1500～2000元。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰1000～1500元：a)違反集團(tuán)公司規(guī)定，導(dǎo)致法律糾紛案件發(fā)生的；b)小額純支付糾紛處理不當(dāng)，轉(zhuǎn)化為訴訟或仲裁案件的；c)未經(jīng)集團(tuán)公司審批聘請(qǐng)外部律師代理的；d)法律文書(shū)（如起訴書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、和解協(xié)議、上訴狀、申請(qǐng)執(zhí)行書(shū)等）未經(jīng)審批擅自用印的；e)發(fā)生法律糾紛案件兩次（含）以上錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)的；f)未主動(dòng)履行已生效判決書(shū)、裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)，導(dǎo)致發(fā)生執(zhí)行案件的；g)符合本標(biāo)準(zhǔn)5.2.2條（e）～（h）款造成較大損失的；h)其他較重違反相關(guān)制度、辦法、通知要求或造成較大損失的情形。5.2.4有下列情形之一的，對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰4000～8000元，根據(jù)情節(jié)并處調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰2000～5000元，根據(jù)情節(jié)并處降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰1500～3000元，根據(jù)情節(jié)并處降職、免職：a)未及時(shí)起訴或采取措施導(dǎo)致超過(guò)訴訟時(shí)效喪失勝訴權(quán)的；b)故意隱瞞法律糾紛案件不上報(bào)的；c)無(wú)故不參加庭審，導(dǎo)致缺席審判或裁判的；d)因違法、違規(guī)或未經(jīng)法律審核引發(fā)法律糾紛案件的；e)唆使或串通分供單位對(duì)集團(tuán)公司、二級(jí)單位提起惡意訴訟的；f)被執(zhí)行案件中，推諉、躲避、無(wú)正當(dāng)理由拒絕履行生效法律文書(shū)，被法院列入失信人名單，或造成不良影響的；g)法律糾紛案件檔案管理不當(dāng)，致使重要法律文書(shū)原件丟失、毀損的；h)符合本標(biāo)準(zhǔn)5.2.2條（e）～（h）款造成重大損失的；i)其他嚴(yán)重違反相關(guān)制度、辦法、通知要求或造成重大損失的情形。5.2.5有下列情形之一的，對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰8000～15000元，根據(jù)情節(jié)并處調(diào)離工作崗位、降職、免職、職位禁入2年、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰5000～10000元，根據(jù)情節(jié)并處降職、撤職、職位禁入1年。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰3000～6000元，根據(jù)情節(jié)并處調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同：a)年度被訴案件數(shù)量超過(guò)當(dāng)年標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，或未完成當(dāng)年降控指標(biāo)的；b)無(wú)故不參加庭審，導(dǎo)致缺席審判或裁判并造成損失的；c)因玩忽職守或重大失誤導(dǎo)致敗訴并造成損失的；d)故意隱瞞法律糾紛案件兩起（含）以上不上報(bào)的；e)符合本標(biāo)準(zhǔn)5.2.2條（e）～（h）款造成特別重大損失的；f)其他多次嚴(yán)重違反集團(tuán)公司明令禁止、反復(fù)強(qiáng)調(diào)的制度、規(guī)定或造成特別重大損失的情形。5.3合同管理責(zé)任追究5.3.1承包合同管理中，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰2000～15000元、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～10000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰500～5000元、通報(bào)批評(píng)、降職。a)無(wú)合同或未經(jīng)集團(tuán)公司同意擅自進(jìn)場(chǎng)施工的；b)無(wú)特殊情況，未按《承包合同評(píng)審辦法》規(guī)定程序辦理合同的；c)未認(rèn)真按評(píng)審程序履行評(píng)審職責(zé)，不能有效識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致重大法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的；d)三次（含）以上未認(rèn)真填寫(xiě)或編造《合同評(píng)審表》中各項(xiàng)內(nèi)容的；e)合同存在諸多問(wèn)題或存在較大法律風(fēng)險(xiǎn)，但評(píng)審時(shí)未提出法律建議，或合同評(píng)審走形式、搞表決的；f)未認(rèn)真填寫(xiě)《合同評(píng)審意見(jiàn)反饋表》，對(duì)各級(jí)評(píng)審提出的意見(jiàn)未能逐條回復(fù)，缺乏具體的規(guī)避建議或減免措施的；g)評(píng)審部門(mén)提出問(wèn)題屢次出現(xiàn)，未采取任何措施的；h)發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方預(yù)期違約，不及時(shí)采取有效措施索賠、不行使抗辯權(quán)造成損失的；i)承包合同管理中違反現(xiàn)行有效的文件、通知中明令禁止或反復(fù)強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)的。5.3.2分供合同管理中，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰2000～10000元、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～8000元，通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰500～3000元、通報(bào)批評(píng)、降職。a)未按集團(tuán)公司規(guī)定的合同審批流程辦理，或“先斬后奏”的；b)通過(guò)隱瞞、欺騙、拆分等方式逃避二級(jí)單位、集團(tuán)公司評(píng)審，擅自簽訂合同的；c)非特殊情況，違反集團(tuán)公司關(guān)于分供合同強(qiáng)制性規(guī)定的；d)未認(rèn)真履行評(píng)審程序，不能有效識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致重大法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的；e)因分供合同管理不善，導(dǎo)致分供單位到集團(tuán)公司總部、政府機(jī)關(guān)或其它敏感地帶惡意討薪、聚集的；f)存在非法轉(zhuǎn)包或違法分包情形的；g)擅自使用或與《警示名錄》內(nèi)的單位簽訂合同造成損失的；h)發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方預(yù)期違約，不及時(shí)采取有效措施索賠、不行使抗辯權(quán)造成損失的；i)合同違反現(xiàn)行有效的通知、文件中明令禁止或反復(fù)強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)，造成損失的。5.3.3其他合同管理中，有下列情形之一的，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰2000～15000元、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～10000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰500～5000元、通報(bào)批評(píng)、降職。a）未經(jīng)集團(tuán)公司審批擅自決定BT項(xiàng)目，或重大投資項(xiàng)目的；b）未經(jīng)集團(tuán)公司審批擅自簽訂對(duì)外擔(dān)保合同、協(xié)議的；c）未經(jīng)集團(tuán)公司審批擅自放棄優(yōu)先受償權(quán)的；d）未建立合同履約或違約事項(xiàng)臺(tái)賬、登記表，或檔案管理不健全的；e）未按要求上報(bào)違約事項(xiàng)，處理方案、處理結(jié)果未經(jīng)審批擅自決定的；f）未發(fā)現(xiàn)或處理違約事項(xiàng)不及時(shí)，導(dǎo)致?lián)p失或損失擴(kuò)大的；g）其他違反現(xiàn)行有效的文件、通知中明令禁止或反復(fù)強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)，并造成重大及以上損失的。5.4法律審核責(zé)任追究5.4.1法律審核與法律意見(jiàn)反饋中，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰2000～10000元、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～8000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰500～2000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。a)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)未經(jīng)法律審核，或雖經(jīng)法律審核但不采納正確法律意見(jiàn)，造成較大及以上損失的；b)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)過(guò)法律審核但因重大失職、瀆職未發(fā)現(xiàn)或未提示嚴(yán)重法律漏洞而造成較大及以上損失的；c)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策、授權(quán)委托書(shū)和重要印信等，應(yīng)當(dāng)報(bào)送法律審核而未報(bào)送，造成較大及以上損失或不良影響的；d)不對(duì)法律意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)，或回復(fù)時(shí)間滯后、回避回答主要問(wèn)題、回復(fù)結(jié)論不清，或缺少支持性材料，經(jīng)提示、催促拒不改正的；e)其他違反相關(guān)制度、辦法、通知要求或造成較大及以上損失的情形。5.5其他法律事務(wù)與合規(guī)管理責(zé)任追究5.5.1除上述所列情形外，其他情況應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任時(shí)，按本條規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對(duì)直接責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～5000元、調(diào)離工作崗位、降職、免職、解除勞動(dòng)合同。對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰1000～3000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰500～2000元、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職。a)因未及時(shí)落實(shí)集團(tuán)公司下發(fā)的有關(guān)法律事務(wù)與合規(guī)管理制度、規(guī)定、通知等而造成損失或不良影響的；b)發(fā)生法律糾紛事件，不配合或不認(rèn)真配合集團(tuán)公司職能部門(mén)工作的；c)外部來(lái)函管理中，雖已建立臺(tái)賬但更新不及時(shí)或登記內(nèi)容不完整的，來(lái)函原件或相關(guān)處理資料未歸檔的，未及時(shí)上報(bào)來(lái)函處理結(jié)果的；e)外部來(lái)函管理中，未建立臺(tái)賬的，未及時(shí)回函、未及時(shí)與對(duì)方溝通處理的，對(duì)于來(lái)函接收、處理，上推下卸、互相推諉的；f)外部來(lái)函管理中，處理來(lái)函不當(dāng)或不及時(shí)，導(dǎo)致對(duì)方投訴、上訪(fǎng)或造成其他惡劣影響的；；g)其他應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員責(zé)任的。5.5.2未完成年度案件降控指標(biāo)的，對(duì)施工類(lèi)二級(jí)單位總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師分別給予經(jīng)濟(jì)處罰30000元、20000元。同時(shí)，每超標(biāo)一起對(duì)總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師另分別給予經(jīng)濟(jì)處罰1000元，處罰金額累計(jì)計(jì)算、不設(shè)上限。對(duì)非施工類(lèi)二級(jí)單位總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師分別給予經(jīng)濟(jì)處罰20000元、10000元。同時(shí)，每超標(biāo)一起對(duì)總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師另分別給予經(jīng)濟(jì)處罰1000元，處罰金額累計(jì)計(jì)算、不設(shè)上限。5.5.3每發(fā)生一起小額純支付案件，對(duì)二級(jí)單位總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師分別給予經(jīng)濟(jì)處罰2000元，處罰金額累計(jì)計(jì)算、不設(shè)上限。5.5.4未主動(dòng)履行已生效判決書(shū)、裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)，導(dǎo)致發(fā)生執(zhí)行案件的，每發(fā)生一起對(duì)二級(jí)單位總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)、總會(huì)計(jì)師分別給予經(jīng)濟(jì)處罰2000元，處罰金額累計(jì)計(jì)算、不設(shè)上限。5.5.5擅自使用或與《警示名錄》內(nèi)的單位簽訂合同的，每發(fā)生一起對(duì)二級(jí)單位總法律顧問(wèn)給予經(jīng)濟(jì)處罰5000元，處罰金額累計(jì)計(jì)算、不設(shè)上限。