公司工作人員崗位輪換和強(qiáng)制休假管理辦法

公司工（乍人^崗位揪嫻麟吻嘏纏）法第一章總那么第一條為加強(qiáng)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本方法。第二條本方法適用公司全體員工（包括借調(diào)、派遣人員）。第三條崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，有計(jì)劃地安排相關(guān)崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，在不事先征求本人意見(jiàn)和不提前告知本人的情況下，臨時(shí)強(qiáng)制要求相關(guān)人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時(shí)對(duì)其進(jìn)行離崗審計(jì)的一種制度安排。第四條崗位輪換和強(qiáng)制休假管理工作遵循“統(tǒng)一管理、分步實(shí)施、合理調(diào)配、統(tǒng)籌兼顧、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、明確責(zé)任”的原那么。第二章崗位輪換第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。公司工作人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)司滿3年（特殊情況最長(zhǎng)不得超過(guò)6年）須實(shí)施崗位輪換。強(qiáng)制性休假通知書（回執(zhí)）根據(jù)《公司工作人員崗位輪換及強(qiáng)制休假暫行方法》的規(guī)定，經(jīng)研究決定，現(xiàn)通知同志，請(qǐng)你接到本通知后，立即辦理工作交接手續(xù)，并于一年—月—日離崗休假，休假時(shí)間共計(jì)天。工作交接完畢后，請(qǐng)將回執(zhí)交回辦公室備案。部門負(fù)責(zé)人（簽字）:休假人員（簽字）:崗位輪換的對(duì)象和范圍：主要包括部門負(fù)責(zé)人、各部門主管以上工作人員。每年納入崗位輪換的工作人員及輪崗期限由公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)實(shí)際需要及銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求確定，崗位輪換時(shí)間不得少于半年。（二）不定期輪換。公司根據(jù)公司實(shí)際工作需要可以不定期地安排相關(guān)人員進(jìn)行崗位輪換。第六條崗位輪換方式（一）部門內(nèi)各崗位輪換；（二）公司內(nèi)跨部門崗位輪換；（三）其他方式。第七條崗位輪換流程（一）制定崗位輪換方案。辦公室于每年年初制定本年度崗位輪換實(shí)施方案，方案包括崗位輪換人員、輪換部門、輪換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。實(shí)施方案報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。（二）實(shí)施崗位輪換決定。由辦公室實(shí)施崗位輪換安排決定，以書面形式發(fā)出《崗位輪換通知單》（附件1）通知輪崗人員并由其本人簽收。（三）落實(shí)交接手續(xù)。輪崗人員一般應(yīng)在接到《崗位輪換通知單》之日起一周內(nèi)完成工作交接，在主管部門負(fù)責(zé)人或指定專人監(jiān)督的情況下辦理交接手續(xù)，并填寫《重點(diǎn)工作任務(wù)交接單》（附件2）和《資料移交清冊(cè)》（附件3）。（四）變更勞動(dòng)合同。實(shí)行崗位輪換期間，如跨部門或勞動(dòng)合同到期的，應(yīng)當(dāng)變更勞動(dòng)合同或重新簽訂勞動(dòng)合同。第八條因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可實(shí)行強(qiáng)制休假。每年實(shí)行崗位輪換的人員不超過(guò)公司人員總數(shù)的8沆第九條實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第十條實(shí)行崗位輪換的人員半年內(nèi)原那么上不能回原崗位工作。第三章強(qiáng)制休假第十一條有以下情形之一的，工作人員實(shí)行強(qiáng)制休假（一）因特殊原因需要延長(zhǎng)崗位輪換時(shí)間的；（二）為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的專項(xiàng)安排；（三）因工作需要決定的；第十二條強(qiáng)制休假工作流程（一）制定強(qiáng)制休假實(shí)施方案。辦公室根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定強(qiáng)制休假實(shí)施計(jì)劃及實(shí)施方案，內(nèi)容應(yīng)包括強(qiáng)制休假人員、強(qiáng)制休假時(shí)間、代職安排、工作交接、離崗審計(jì)方式等內(nèi)容。實(shí)施方案報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。每年需要強(qiáng)制休假人數(shù)由公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)工作實(shí)際確定。（二）實(shí)施強(qiáng)制休假?zèng)Q定。辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施強(qiáng)制休假安排，以書面形式發(fā)出《強(qiáng)制性休假通知書》（附件4）通知強(qiáng)制休假人，在正式通知強(qiáng)制休假人前原那么上要保密。（三）落實(shí)交接手續(xù)。強(qiáng)制休假人員與代職人員應(yīng)履行交接手續(xù)，審計(jì)稽核部應(yīng)對(duì)交接工作的辦理予以監(jiān)督。強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間暫停工作，不得返回工作崗位，不得向公司內(nèi)自己部門和其他工作人員交待和處理工作。（四）實(shí)施離崗審計(jì)。審計(jì)稽核部門對(duì)強(qiáng)制休假人員實(shí)施離崗審計(jì)，并出具書面審計(jì)報(bào)告。審計(jì)人員在審計(jì)期間，有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員提供有關(guān)資料和情況說(shuō)明。（五）通知返崗。離崗審計(jì)結(jié)束后，強(qiáng)制休假時(shí)限到期，辦公室應(yīng)及時(shí)向強(qiáng)制休假人發(fā)出返崗?fù)ㄖ⒈O(jiān)督其辦理工作交接。第十三條未列入強(qiáng)制休假計(jì)劃，但工作人員有以下情形之一的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人和當(dāng)事人實(shí)施強(qiáng)制休假（一）所在部門發(fā)生案件，需要落實(shí)有關(guān)人員責(zé)任的；（二）舉報(bào)反映問(wèn)題重大，需要調(diào)查核實(shí)的；（三）通過(guò)員工行為排查發(fā)現(xiàn)行為異常的；（四）審計(jì)檢查要求強(qiáng)制休假的；第十四條強(qiáng)制休假的時(shí)限按離崗審計(jì)時(shí)間確定，一般在3-5天，遇有特殊情況需要延長(zhǎng)時(shí)間的，應(yīng)報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)同意，原那么上不得超過(guò)10個(gè)工作日。第十五條強(qiáng)制休假期間，經(jīng)離崗審計(jì)未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的員工，其強(qiáng)制休假期間的工資福利待遇不變。第十六條強(qiáng)制休假人員原那么上不能離開(kāi)屬地，要與公司保持聯(lián)系，配合做好有關(guān)離崗審計(jì)工作；對(duì)不服從管理的人員，視情況予以通報(bào)批評(píng)或按照公司有關(guān)規(guī)辦理。第四章監(jiān)督管理第十七條辦公室負(fù)責(zé)崗位輪換及強(qiáng)制休假的計(jì)劃安排、組織并催促部門實(shí)施；審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)強(qiáng)制休假人員的離崗審計(jì)和業(yè)務(wù)檢查工作；風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)執(zhí)行本方法的情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)；各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)配合組織實(shí)施部門做好本部門的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作，以及對(duì)重要崗位人員業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。第十八條辦公室應(yīng)按部門、按崗位、按人員建立崗位輪換、強(qiáng)制休假信息臺(tái)賬，做到規(guī)范管理；按時(shí)組織實(shí)施年初制定的崗位輪換、強(qiáng)制休假方案，確保落實(shí)到位。第十九條崗位輪換、強(qiáng)制休假實(shí)施中，擬安排的代職人員必須具備上崗的準(zhǔn)入資格及條件，確?！叭藣徠ヅ洹?，防止因用人不當(dāng)引發(fā)新的操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十條公司工作人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換和強(qiáng)制休假工作，對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不服從崗位輪換和強(qiáng)制休假安排的，實(shí)行待崗管理；情節(jié)嚴(yán)重，符合解除勞動(dòng)合同條件的，依法解除勞動(dòng)合同。第五章附那么第二H"?一條本方法由辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。附件1:崗位輪換通知書調(diào)出部門：調(diào)入部門：根據(jù)工作需要，經(jīng)公司研究決定，調(diào)同志到工作，任職崗位為0請(qǐng)?jiān)诮拥奖就ㄖ掌穑恢軆?nèi)完成工作交接，并于年—月一日持本通知書到調(diào)入部門報(bào)到，報(bào)到后將回執(zhí)交回辦公室備案。年月日崗位輪換通知書（回執(zhí)）調(diào)出部門：調(diào)入部門：根據(jù)工作需要，經(jīng)公司研究決定，調(diào)同志到工作，任職崗位為O請(qǐng)?jiān)诮拥奖就ㄖ掌穑恢軆?nèi)完成工作交接，并于年—月一日持本通知書到調(diào)入部門報(bào)到，報(bào)到后將回執(zhí)交回辦公室備案。調(diào)入部門負(fù)責(zé)人（簽字）：崗位輪換人員（簽字）：年月日

附件附件2：附件2：重點(diǎn)工作任務(wù)交接單部門:序號(hào):工作任務(wù)內(nèi)容:交接雙方簽字:移交人:附件2：重點(diǎn)工作任務(wù)交接單部門:序號(hào):工作任務(wù)內(nèi)容:交接雙方簽字:移交人:接收人:監(jiān)交人:注：1、工作任務(wù)內(nèi)容包括：任務(wù)事項(xiàng)說(shuō)明、任務(wù)完成時(shí)限、工作進(jìn)度和考前須知等

2、本交接單一式三份，交接雙方各存一份，辦公室留存一份。附件3：資料移交清冊(cè)交接日期：年月日序號(hào)交接資料具體內(nèi)容份數(shù)頁(yè)數(shù)移交人部門：接收入部門:移交人：