審計部門年終個人工作總結(jié)與計劃范例

審計部門年?終個人工作?總結(jié)與計劃?范例__?_年在校黨?委和行政的?領(lǐng)導(dǎo)下,在?上級主管部?門的指導(dǎo)幫?助下,我們?審計處全體?同志認(rèn)真學(xué)?習(xí)、領(lǐng)會"?___"重?要思想和"?___"會?議精神,一?如既往地貫?徹和落實《?審計法》、?《審計署關(guān)?于內(nèi)部審計?工作的規(guī)定?》和國家相?關(guān)法律法規(guī)?。以學(xué)校教?育工作為中?心，結(jié)合內(nèi)?審工作實際?，緊緊圍繞?我校的熱點?、重點、難?點問題開展?審計工作，?充分發(fā)揮內(nèi)?審的監(jiān)督和?服務(wù)職能，?為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)?及時提供決?策依據(jù)。全?年共開展各?項審計__?_余項，為?學(xué)校節(jié)約了?大量資金。?在深化學(xué)校?改革，促進?廉政建設(shè)，?加強財務(wù)管?理，提高經(jīng)?濟效益等方?面，真正起?到了"經(jīng)濟?衛(wèi)士"和"?參謀助手"?的作用。由?于工作成績?突出，我校?審計處被評?為___年?度某某市內(nèi)?審工作先進?單位，兩人?被評為校級?優(yōu)秀共產(chǎn)黨?員和"三育?人"工作先?進個人。?一、基礎(chǔ)建?設(shè)___?年是我校各?項改革迅速?發(fā)展的一年?，教學(xué)、科?研、管理工?作有條不紊?的開展，為?我們搞好工?作提供了有?力保證。我?們審計處認(rèn)?真貫徹落實?審計廳、教?育廳等上級?部門的指示?精神，結(jié)合?我校實際，?在做好審計?工作的同時?，積極配合?其它各項工?作的開展。?堅持"完善?自我，提高?認(rèn)識"的原?則，努力完?善審計制度?，健全審計?機構(gòu)，調(diào)整?人員結(jié)構(gòu)。?1、參與?制定了學(xué)校?物資采購、?設(shè)備管理及?相關(guān)規(guī)章制?度若干項。?規(guī)范了經(jīng)濟?行為，使審?計工作進一?步走向法制?化、制度化?和規(guī)范化。?2、在學(xué)?校機構(gòu)改革?后，進一步?明確了審計?工作人員的?職責(zé)和權(quán)限?。使內(nèi)審工?作的內(nèi)部監(jiān)?督職能進一?步得到體現(xiàn)?，可以更好?的為領(lǐng)導(dǎo)提?供決策依據(jù)?。3、調(diào)?整人員的知?識和年齡結(jié)?構(gòu),新增專?業(yè)審計人員?___名，?加強了審計?隊伍建設(shè)，?一名同志獲?高級會計師?資格。經(jīng)驗?豐富的老同?志和積極上?進的年輕人?相互交流、?相互學(xué)習(xí)、?以老帶新、?新老結(jié)合，?形成了一支?知識結(jié)構(gòu)和?年齡結(jié)構(gòu)較?為合理的充?滿生機和活?力的審計隊?伍。二、?學(xué)習(xí)及培訓(xùn)?強化措施?，進一步提?高審計人員?的業(yè)務(wù)素質(zhì)?和政治素質(zhì)?，使我校每?個內(nèi)審人員?都真正成為?"思想、業(yè)?務(wù)過硬、技?能嫻熟、務(wù)?實高效"的?工作高手。?1、派一?名同志隨同?教育廳考察?團赴某某等?國外學(xué)習(xí)考?察，獲取了?大量審計工?作信息及先?進工作經(jīng)驗?。2、與?某某大學(xué)、?某某理工大?學(xué)、某某大?學(xué)等省內(nèi)外?高校相互交?流，共同探?討審計工作?新思路。?3、加強自?身業(yè)務(wù)素質(zhì)?的學(xué)習(xí)，積?極進行學(xué)術(shù)?研究和探討?，公開發(fā)表?專業(yè)學(xué)術(shù)論?文___篇?。三、參?與后勤改革?隨著高校?后勤管理社?會化改革的?深入，我校?后勤集團已?逐步成為獨?立核算、自?主經(jīng)營、自?負(fù)盈虧的經(jīng)?濟實體，這?就要求我們?必須建立健?全成本核算?制度。我們?參與制定了?一系列后勤?改革的規(guī)章?和措施，同?財務(wù)處、后?勤管理處一?道，對集團?每個中心進?行了成本核?算，并結(jié)合?外校經(jīng)驗，?根據(jù)本校實?際，制定了?各項定額標(biāo)?準(zhǔn)，為推動?學(xué)校的后勤?改革和發(fā)展?起到了應(yīng)有?的作用。?四、參與校?辦產(chǎn)業(yè)改革?"科教興?國"和"發(fā)?展高科技，?實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?"這一戰(zhàn)略?的提出，給?以高科技為?特征的高校?校辦產(chǎn)業(yè)帶?來了新的機?遇和挑戰(zhàn)。?但是由于校?辦企業(yè)的利?益和學(xué)校的?利益并不完?全是一致的?，企業(yè)內(nèi)某?些同志往往?會為了個人?利益或小團?體利益而致?學(xué)校利益于?不顧，很難?保證學(xué)校國?有資產(chǎn)的保?值增值。面?對這一現(xiàn)狀?，我們會同?財務(wù)處、企?業(yè)管理處一?道，參與制?定了校辦產(chǎn)?業(yè)改革工作?的相關(guān)文件?，對校辦每?個企業(yè)進行?了清產(chǎn)核資?，摸清了企?業(yè)家底，改?善了經(jīng)營環(huán)?境，明確了?經(jīng)濟責(zé)任，?提高了經(jīng)濟?效益，為領(lǐng)?導(dǎo)提供了決?策依據(jù)，為?學(xué)校的改革?和發(fā)展做出?了貢獻。?五、參與各?項招投標(biāo)工?程及政府采?購隨著學(xué)?校改革的迅?速發(fā)展，加?強內(nèi)部管理?，強化內(nèi)部?監(jiān)督機制就?顯得尤為重?要。學(xué)校工?程建設(shè)和物?資采購是與?市場緊密相?聯(lián)的，要實?現(xiàn)對工程建?設(shè)和物資采?購工作的有?效控制，就?必須用各項?規(guī)章制度來?規(guī)范和約束?。我們參與?制定招投標(biāo)?程序及學(xué)校?物資采購工?作的相關(guān)規(guī)?定并監(jiān)督實?施。在招投?標(biāo)工作中真?正堅持公開?、公正、公?平的原則。?對物資采購?工作，審計?處自始至終?全過程參加?，充分發(fā)揮?了事前、事?中、事后審?計的監(jiān)督作?用。一年來?共參與招投?標(biāo)項目及物?資采購項目?___余項?，監(jiān)督簽訂?經(jīng)濟合同_?__余份，?涉及金額近?千萬元，為?學(xué)校節(jié)約資?金某某某多?萬元，規(guī)范?了學(xué)校物資?采購行為，?維護了學(xué)校?的經(jīng)濟利益?。六、具?體審計工作?認(rèn)真貫徹?落實"__?_"重要思?想，進一步?搞好內(nèi)審工?作，按照審?計署提出的?"積極穩(wěn)妥?、量力而行?、提高質(zhì)量?、防范風(fēng)險?"的原則，?穩(wěn)步推進審?計工作深入?的開展。?1、開展決?算審計__?_項，通過?對___年?度學(xué)校財務(wù)?決算和工會?經(jīng)費決算情?況進行審計?，提出了相?關(guān)意見和建?議，進一步?規(guī)范了學(xué)校?預(yù)決算的編?制和管理工?作。2、?開展財務(wù)收?支審計和專?項審計調(diào)查?___項，?提出合理化?建議___?余條，查處?應(yīng)交未交學(xué)?校資金共計?某某某萬元?(其中家電?公司___?萬元;機械?廠某某某萬?元;印刷廠?某某某萬元?;文體用品?公司某某某?萬元)，現(xiàn)?基本已全部?追回。3?、經(jīng)濟責(zé)任?審計是為了?加強對領(lǐng)導(dǎo)?干部的管理?和監(jiān)督，正?確評價其經(jīng)?濟責(zé)任、促?進黨風(fēng)廉政?建設(shè)、保障?國有資產(chǎn)增?值而實行的?一種監(jiān)督管?理制度。一?年來我們開?展經(jīng)濟責(zé)任?審計___?項，既澄清?了廠長(經(jīng)?理)任期內(nèi)?的各項經(jīng)濟?責(zé)任，同時?又為企業(yè)和?學(xué)校提出了?一系列建議?和措施，促?進了企業(yè)的?經(jīng)營管理,?為校領(lǐng)導(dǎo)提?供了決策依?據(jù)。4、?基建審計：?隨著我校辦?學(xué)規(guī)模的進?一步擴大，?基礎(chǔ)建設(shè)項?目資金的投?入繼續(xù)增加?，全處同志?克服人員少?，任務(wù)重，?審計事項跨?度長的困難?，以我校自?身的利益為?出發(fā)點，緊?抓工程項目?審計，從工?程的招標(biāo)、?施工到竣工?驗收結(jié)算的?每個環(huán)節(jié)，?實行全面審?計，從中發(fā)?現(xiàn)存在虛列?工程項目，?多計工程量?，高套定額?和多結(jié)算工?程款諸多問?題，對查出?的問題進行?糾正、整改?。全年共審?計基建、維?修、裝飾工?程項目__?_多項，審?計金額某某?某某多萬元?，審減金額?某某某多萬?元。為學(xué)校?挽回了經(jīng)濟?損失，維護?了學(xué)校合法?權(quán)益，有效?地規(guī)范了工?程項目的管?理。5、?科研工作是?高校發(fā)展的?一項至關(guān)重?要的工作，?我們集中力?量加強對科?研專項資金?的審計監(jiān)督?，使這些資?金充分發(fā)揮?作用和效益?。一年來我?們開展科研?經(jīng)費審簽_?__項，促?進了科研工?作的發(fā)展。?6、全面?開展審計工?作，對全校?教職工關(guān)心?的熱點、重?點問題進行?審計監(jiān)督。?開展住宅樓?工程財務(wù)決?算審計__?_項，糾正?不合理費用?支出___?萬多元，并?在《后勤通?訊》上加以?公告，切實?維護了廣大?教職工的利?益，開展專?案審計__?_項,糾正?違紀(jì)資金_?__余萬元?,建議并給?予責(zé)任人行?政處分和經(jīng)?濟處罰。嚴(yán)?肅了黨紀(jì)國?法，受到了?全校教職工?的好評。?7、積極開?展對外聯(lián)系?，經(jīng)常性的?和省內(nèi)外高?校合作，繼?續(xù)保持與兄?弟院校的友?好往來,共?與兄弟院校?合作開展審?計項目__?_項,既查?清了問題,?又達(dá)到了相?互學(xué)習(xí),相?互交流的目?的。樹立了?我校形象，?提高了我校?知名度。?審計部門年?終個人工作?總結(jié)與計劃?范例篇二?回顧___?年審計工作?，我們深感?所取得的各?項成績，離?不開各級黨?委政府的重?視與關(guān)心，?離不開全局?干部職工的?團結(jié)奮斗、?同舟共濟。?一、各級?黨委、政府?對審計工作?的重視與關(guān)?心是關(guān)鍵?今年，縣委?、縣政府領(lǐng)?導(dǎo)對我們審?計工作給予?了高度的重?視和關(guān)心。?一是從鄉(xiāng)?鎮(zhèn)選拔__?_名優(yōu)秀的?年輕干部到?審計部門工?作，充實了?審計力量。?同時，在審?計局內(nèi)部大?力提拔優(yōu)秀?年輕干部_?__人，其?中___人?進局現(xiàn)任班?子成員。?二是為審計?部門追加預(yù)?算資金__?_萬元。今?年審計局新?添置電腦_?__臺，購?置數(shù)碼相機?一部，大大?提高了審計?工作效率，?改善了辦公?環(huán)境和條件?。三是重?大疑難問題?，縣領(lǐng)導(dǎo)及?時幫助解決?。對于每次?審計部門報?告的問題，?縣委主要領(lǐng)?導(dǎo)高度重視?，并親自把?關(guān)審計報告?，做到了件?件審計決定?有批示，審?計部門自身?難以解決的?問題，縣領(lǐng)?導(dǎo)親自出面?，為審計部?門撐腰壯膽?。二、全?面提高審計?工作質(zhì)量是?審計工作的?生命重視?審計質(zhì)量、?防范審計風(fēng)?險是審計工?作永恒的主?題，也是審?計工作賴以?生存的基礎(chǔ)?。為了全面?提高審計質(zhì)?量，我們除?了繼續(xù)堅持?圍繞各級黨?委和政府的?中心工作，?重在揭露、?查處重大違?規(guī)違紀(jì)問題?，關(guān)注民生?和社會建設(shè)?問題，注重?審計成果的?運用，充分?發(fā)揮審計監(jiān)?督的建設(shè)性?作用，重視?整改等五個?方面外，我?們更加注重?開展審前調(diào)?查的針對性?和編制審計?方案的指導(dǎo)?性和可操作?性，認(rèn)真取?證和編制審?計底稿，撰?寫反映工作?進程的審計?日記，出具?較高水準(zhǔn)的?審計報告，?力爭審計報?告做到客觀?公正、事實?清楚、定性?準(zhǔn)確，評價?實事求是。?今年，我?縣在迎接全?市審計質(zhì)量?控制檢查時?，以平均_?__分的好?成績受到了?市審計局的?通報表彰。?三、加強?審計隊伍建?設(shè)是保證?要想做好審?計工作，使?審計質(zhì)量提?升，必須要?有一支過硬?的審計隊伍?做保證。為?了加強審計?隊伍建設(shè)，?提高審計人?員素質(zhì)，我?局結(jié)合全縣?開展的“五?型”機關(guān)創(chuàng)?建、提升機?關(guān)效能建設(shè)?和文明執(zhí)法?教育活動，?認(rèn)真組織干?部職工學(xué)習(xí)?___精神?，認(rèn)真貫徹?省審計__?關(guān)于統(tǒng)籌全?省審計工作?的意見，扎?實開展“五?型”機關(guān)創(chuàng)?建、機關(guān)效?能建設(shè)、文?明執(zhí)法教育?活動和文明?創(chuàng)建工作，?局黨組與黨?員干部簽訂?黨風(fēng)廉政建?設(shè)責(zé)任狀，?加強黨員學(xué)?習(xí)與培訓(xùn)，?強化組織紀(jì)?律，全面加?強干部職工?思想政治素?質(zhì)和理論知?識的教育培?訓(xùn)。在效?能建設(shè)活動?期間，局機?關(guān)扎實開展?了“提升機?關(guān)效能、打?造陽光審計?”的主題實?踐活動，效?能建設(shè)活動?領(lǐng)導(dǎo)小組多?次采取暗查?的方式，檢?查每名工作?人員是否按?時上下班，?是否有遲到?早退現(xiàn)象，?上班是否有?上網(wǎng)玩游戲?、聊天、炒?股、串崗等?情況發(fā)生，?通過實行上?班暗查，責(zé)?任追究，服?務(wù)承諾，互?助合作等措?施，強化審?計工作紀(jì)律?和責(zé)任意識?，確實轉(zhuǎn)變?機關(guān)作風(fēng)。?在文明執(zhí)法?教育活動開?展期間，我?局強力宣傳?，針對省委?提出的“五?個方面突出?問題”認(rèn)真?開展自查自?糾，進行整?改，活動取?得了良好的?效果。以?上便是我們?審計部門一?年來的工作?，在今后的?工作中，我?們要更加努?力地做好審?計工作。?審計部門年?終個人工作?總結(jié)與計劃?范例篇三?一年來，審?計部按照董?事會的要求?,嚴(yán)格執(zhí)行?《中國內(nèi)部?審計準(zhǔn)則》?和集團《內(nèi)?部審計暫行?辦法》，積?極探索和改?進內(nèi)部審計?工作，較好?地完成了各?項審計任務(wù)?，現(xiàn)將學(xué)習(xí)?年內(nèi)部審計?工作總結(jié)如?下：一、?領(lǐng)導(dǎo)重視，?內(nèi)部審計監(jiān)?督服務(wù)職能?得到了進一?步的加強?董事會和總?裁辦對內(nèi)部?審計工作給?予了高度的?重視和支持?，明確內(nèi)部?審計的宗旨?是“監(jiān)督服?務(wù)、查錯糾?弊、促進管?理”，并要?求各受審單?位(部門)?要以高度負(fù)?責(zé)的精神，?正視問題，?積極整改。?為了強化公?司管理監(jiān)督?體系，促進?公司各項制?度的落實，?進一步提高?公司的經(jīng)濟?效益，充分?發(fā)揮審計部?門在公司管?理中的作用?，今年下半?年，集團公?司進一步明?確了審計部?部門職責(zé)，?配備了相應(yīng)?的專業(yè)人員?。審計部根?據(jù)集團經(jīng)營?管理情況制?訂了審計工?作計劃，確?定重點監(jiān)督?、審計的項?目和范圍，?逐步完善了?內(nèi)部審計工?作制度和工?作指引，內(nèi)?部審計工作?逐步走向程?序化、正規(guī)?化，監(jiān)督服?務(wù)職能得到?了進一步的?加強。二?、過程管控?，內(nèi)部審計?監(jiān)督服務(wù)工?作取得了初?步的成效?結(jié)合公司的?生產(chǎn)和經(jīng)營?管理情況，?今年以來，?在董事會的?正確指導(dǎo)下?，審計部結(jié)?合各子公司?的具體情況?，有重點、?分階段地開?展了日常監(jiān)?審和專項審?計，審計工?作基本上得?到了受審單?位的配合與?支持主要審?計事項基本?按計劃完成?，全年共完?成審計事項?___項。?其中，對各?子公司進行?半年度審計?___項，?共查問題_?__個;半?年度后續(xù)審?計___項?，重點對半?年度審計發(fā)?現(xiàn)進行了整?改情況復(fù)查?，各子公司?加權(quán)平均匯?總落實率為?___%，?整改情況較?好;后續(xù)整?改跟進__?_項，重點?對未整改落?實情況進行?了跟蹤，除?___個問?題因特殊情?況未完成外?，其余問題?均已整改完?畢;進行采?購審計__?_項，工程?項目審計_?__項。所?有審計事項?均及時出具?了審閱意見?(或?qū)徲媹?告)，充分?發(fā)揮了內(nèi)部?審計的監(jiān)督?、服務(wù)職能?。1、工?程項目審計?根據(jù)《內(nèi)?部審計實務(wù)?指南》及《?集團基建審?計制度》，?審計部分別?對某某項工?程項目進行?了審計。審?計人員從項?目審批程序?、造價控制?、合同管理?等方面入手?，對上報的?項目內(nèi)容、?工程量計算?是否準(zhǔn)確重?點進行了審?查和抽查;?必要時，審?計人員與相?關(guān)工程管理?單位一道對?現(xiàn)場進行調(diào)?研，盡量以?性價比提出?審計意見。?從本年度的?工程審計情?況來看，我?公司目前普?遍存在的問?題是：工程?管理制度不?太健全、子?公司上報的?文件資料自?控性不強或?內(nèi)容不完善?，很難滿足?全面審計的?要求;大部?分申報項目?難于進行現(xiàn)?場審計、現(xiàn)?場管控全靠?現(xiàn)場各級人?員自律進行?;加之目前?審計部無工?程造價專業(yè)?人員，審計?部很難獲取?各子公司當(dāng)?地定額基價?，同時隱蔽?工程的實際?情況也無法?進行核實，?給審計工作?帶來了一定?的難度。?2、采購審?計按照集?團公司的制?度要求，單?位價值某某?某某元以上?的物資采購?前須申報審?計部審計。?各單位(部?門)基本上?能夠按照制?度的要求進?行申報，審?計部按照《?內(nèi)部審計實?務(wù)指南》及?《某某集團?采購審計制?度》的要求?，嚴(yán)格執(zhí)行?詢、比價制?度，大部分?單位(部門?)基本能夠?按照采購審?批程序進行?，對未按照?程序進行的?單位，審計?部客觀地提?出審計意見?。為確保審?計意見的客?觀、公正、?準(zhǔn)確，審計?人員視采購?情況的不同?，分別采取?網(wǎng)上查詢、?市場調(diào)查、?參考各子公?司同類物資?價格等方法?，共對某某?項日常采購?進行了事前?審計，采購?審計工作亦?得到了各采?購單位的支?持與配合。?審計部根?據(jù)各子公司?上報的歷史?采購價格，?綜合市場調(diào)?研情況，完?善物資價格?信息庫，進?一步加強采?購管控的基?礎(chǔ)工作。?3、年度審?計為檢查?和驗證各子?公司在財務(wù)?內(nèi)控、基建?工程、采購?物流、制度?執(zhí)行、資產(chǎn)?盤點等方面?的執(zhí)行情況?，在董事會?安排下，審?計部從各子?公司(部門?)抽調(diào)人員?組成審計工?作組、制定?了審計方案?并經(jīng)批準(zhǔn)后?，于___?年某月某日?至某月某日?，對集團內(nèi)?某某某進行?了某某審計?。審計工作?組共發(fā)現(xiàn)某?個問題，分?別提出審計?建議并發(fā)送?至責(zé)任單位?，責(zé)任單位?均進行了自?糾自查并書?面回復(fù)。此?次審計，對?規(guī)范各子公?司經(jīng)營管理?、提升集團?管理水平起?到了一定的?促進作用。?4、年度?后續(xù)審計?在接到各責(zé)?任單位對半?年度審計建?議的自查自?糾情況表后?，經(jīng)董事會?批準(zhǔn)，審計?部成立后續(xù)?審計工作組?于某月某日?至某月某日?對某某公司?分別進行了?某某審計。?審計前期，?審計部結(jié)合?上半年度的?審計情況和?各單位的自?查自糾情況?，制定了有?針對性的后?續(xù)審計方案?，對關(guān)聯(lián)事?項進行了細(xì)?化和完善，?并幫助有關(guān)?單位進行整?改。通過檢?查驗證，五?個子公司共?有某某項需?要整改，實?際整改某某?項，加權(quán)平?均落實率為?某某%。各?子公司實際?整改情況與?后續(xù)審計工?作開始前提?交的自查自?糾完成情況?雖有一定差?距，但各子?公司在后續(xù)?整改過程中?，能逐步認(rèn)?識到整改的?必要性，并?按照特定目?標(biāo)相互協(xié)調(diào)?地發(fā)揮作用?。5、后?續(xù)審計跟蹤?某某月某?某日至某某?月某某日，?后續(xù)審計工?作組對后續(xù)?審計中五個?子公司未整?改的事項進?行了逐項落?實，除某某?公司實施了?現(xiàn)場審計外?，其余子公?司均為非現(xiàn)?場審計，本?次落實整改?率為某某%?;至本期止?，整個半年?度審計匯總?加權(quán)平均落?實率為某某?%。因特殊?情況而未落?實的事項，?各子公司均?對未落實的?原因進行了?情況說明，?審計部將繼?續(xù)跟蹤。?從半年度審?計、后續(xù)審?計、后續(xù)審?計跟蹤的審?計過程來看?，各子公司?已開始漸漸?適應(yīng)了集團?審計，從對?審計工作的?不認(rèn)同到認(rèn)?同、不理解?到理解，集?團審計部的?管控職能已?逐步得到體?現(xiàn)。6、?日常監(jiān)控?1)車輛費?用監(jiān)控某?某月份開始?，審計部依?據(jù)《車輛費?用監(jiān)控審計?辦法》要求?對各子公司?提供的《車?輛費用統(tǒng)計?表》、《百?公里油耗統(tǒng)?計表》進行?分析工作，?現(xiàn)該工作由?于所獲取的?相關(guān)分析資?料較有限，?雖然只是停?留在較淺層?次的分析上?，但各子公?司已漸漸重?視車輛費用?管理工作。?2)財務(wù)?費用、銷售?費用、管理?費用的監(jiān)控?某某月份?開始，審計?部依據(jù)《費?用監(jiān)控審計?辦法》收集?、整理、分?析三項費用?工作，現(xiàn)各?子公司暫處?于初步適應(yīng)?階段，也在?努力配合審?計部的工作?，審計部將?從初步的分?析階段逐步?過渡到監(jiān)控?階段。三?、加強管理?，為內(nèi)部審?計工作奠定?基礎(chǔ)1、?審計人員崗?位職責(zé)的建?立根據(jù)集團?領(lǐng)導(dǎo)要求和?部門職責(zé)的?重新調(diào)整，?我們進一步?明確了部門?各工作崗位?的崗位職責(zé)?，在此基礎(chǔ)?上，確定了?相關(guān)的工作?流程和工作?要求，為本?部門工作有?條不紊地展?開提供了必?要的組織保?證。但由于?審計工作仍?處于初期，?要完成更深?層次的跨越?，相關(guān)的管?理制度和配?套的考核辦?法仍需要更?進一步地完?善。2、?已建立的審?計基本制度?建立和健?全內(nèi)部審計?制度，規(guī)范?內(nèi)部審計行?為，是獨立?開展審計工?作的必要條?件。為此，?我們起草了?《某某監(jiān)控?審計辦法》?、《某某制?度》、《某?某審計制度?》等某某個?管理制度，?對部分審計?事項作出了?較為詳細(xì)的?規(guī)定。通過?較為規(guī)范的?審計程序，?對部分業(yè)務(wù)?流程進行了?控制，提高?了審計質(zhì)量?，降低了審?計風(fēng)險，同?時也增加了?內(nèi)部審計工?作的透明度?，保證了審?計工作的獨?立、客觀、?公正。3?、審計檔案?管理工作?檔案是企業(yè)?的寶貴財富?，也是審計?工作的起始?點。認(rèn)真做?好審計資料?收集和及時?歸檔工作，?既是審計工?作的基本要?求，也是集?團公司發(fā)展?的歷史見證?。審計檔案?資料包括審?計計劃、審?計方案、審?計工作底稿?、審計證據(jù)?、審閱意見?、審計報告?等主要內(nèi)容?，為了規(guī)范?審計檔案的?基礎(chǔ)性工作?，促使審計?工作程序化?、標(biāo)準(zhǔn)化，?今年下半年?，審計部對?上述主要的?審計檔案資?料格式進行?了規(guī)范。在?具體的工作?中，除了要?求審計人員?保存好相關(guān)?資料外，對?與審計工作?相關(guān)的電話?記錄、文件?收發(fā)等詳細(xì)?記載，做到?有據(jù)可查。?4、審計?人員專業(yè)技?能培訓(xùn)內(nèi)?部審計質(zhì)量?好壞，很大?程度上取決?于審計人員?的專業(yè)素質(zhì)?。為進一步?提高審計人?員的業(yè)務(wù)，?素質(zhì)和管理?能力，某某?月份開始，?我們組織召?開某某會，?明確和部署?工作重點，?探討審計方?法，組織審?計人員進行?內(nèi)審工作經(jīng)?驗分享及內(nèi)?審知識的學(xué)?習(xí);某某月?份，審計部?組織了某某?的專題講座?。通過這些?系統(tǒng)的學(xué)習(xí)?，審計人員?開拓了視野?，找到了差?距，明確了?目標(biāo)，對審?計工作、審?計質(zhì)量、審?計成果利用?都有了更高?層次的認(rèn)識?。5、審?計人員自律?情況某某?制度的建立?健全與有效?運行、人員?自律是公司?持續(xù)、穩(wěn)定?發(fā)展的必要?條件和審計?工作的前提?，審計人員?在工作中能?夠嚴(yán)格遵守?公司的各項?規(guī)章制度、?嚴(yán)格遵守《?審計人員守?則》的規(guī)定?，行為規(guī)范?基本符合《?國際內(nèi)部審?計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?》中關(guān)于對?審計人員的?道德規(guī)范要?求。四、?總結(jié)經(jīng)驗，?不斷推進內(nèi)?部審計工作?在過去的?一年中，雖?然內(nèi)部審計?工作取得了?一定的成績?，但仍存在?著一些不足?之處，主要?表現(xiàn)在：?一是由于審?計部畢竟是?一個內(nèi)部監(jiān)?管部門，個?別子公司對?本部門的監(jiān)?管有一定的?抵觸情緒，?不利于審計?部全面、準(zhǔn)?確地掌握相?關(guān)情況;?二是審計部?某某專業(yè)人?員，對某某?監(jiān)督檢查的?深度和廣度?不夠，特別?是在某某方?面，無法做?到全過程監(jiān)?管;三是?在某某方面?往往是出現(xiàn)?客戶投訴的?情況時才去?介入，審計?工作略顯滯?后，未能很?好地做到防?患于未然。?1、加強?溝通是做好?內(nèi)部審計工?作的前提?董事會及總?裁辦公會對?審計工作倍?加關(guān)注，對?審計組織、?人員的調(diào)配?予以大力支?持，對審計?報告認(rèn)真批?閱，及時提?出了整改意?見和具體要?求，為審計?工作的順利?實施提供了?有力保證。?在今后的工?作中，我們?在認(rèn)真做好?審計工作的?同時，須更?加注重同各?級管理層的?交流與溝通?，爭取各級?管理層的理?解和信任。?2、健全?的審計機構(gòu)?、合理的人?員結(jié)構(gòu)及知?識結(jié)構(gòu)是做?好內(nèi)部審計?工作的必要?條件在董?事會的高度?重視和幫助?下，審計機?構(gòu)得到完善?，辦公條件?得到改善，?工作效率明?顯提高。審?計工作是一?項政策性強?、涉及面廣?、專業(yè)技術(shù)?要求高、工?作難度大的?工作?，F(xiàn)在?審計部共有?專業(yè)審計人?員某某名，?其中注冊會?計師某某名?、國際注冊?審計師(會?計師)某某?名、主管某?某名、會計?專業(yè)畢業(yè)已?取得會計證?人員某某名?。為集團公?司審計工作?的長遠(yuǎn)發(fā)展?奠定了基礎(chǔ)?，但人員知?識結(jié)構(gòu)還難?以滿足集團?全面審計的?要求。3?、內(nèi)部審計?要進一步樹?立服務(wù)意識?內(nèi)審工作?的性質(zhì)決定?了審計工作?必須堅持監(jiān)?督與服務(wù)并?重，寓監(jiān)督?于服務(wù)之中?。內(nèi)部審計?歸根到底是?一種內(nèi)部管?理行為，它?的目標(biāo)是為?了加強內(nèi)部?管理，為管?理者服務(wù)。?結(jié)合企業(yè)實?際，內(nèi)審工?作的監(jiān)督、?評價、控制?職能都必須?著眼于為企?業(yè)經(jīng)濟發(fā)展?服務(wù)，把服?務(wù)意識融于?整個審計過?程中，在做?好監(jiān)督的同?時為領(lǐng)導(dǎo)提?供可靠的決?策依據(jù)。?五、后期內(nèi)?部審計工作?設(shè)想1、?完善子公司?制度體系及?內(nèi)部審計工?作流程首?先，各子公?司應(yīng)對制度?運行中發(fā)現(xiàn)?的缺陷進行?歸類和上報?，經(jīng)評審確?認(rèn)后由歸口?的管理部門?提出制度修?改意見和建?議，力求建?立健全科學(xué)?、嚴(yán)密、配?套、有效的?制度體系。?同時，須補?充和完善各?項管理流程?，減少管理?漏洞，降低?管理風(fēng)險，?保證公司管?理處在有效?的受控狀態(tài)?。確保制度?的貫徹落實?，形成按制?度辦事、靠?制度管人的?制衡控制機?制。其次?，審計部需?對審計項目?從立項到案?卷終結(jié)都作?出詳細(xì)的規(guī)?定。通過規(guī)?范的審計程?序，控制整?個業(yè)務(wù)流程?，不但可以?提高審計質(zhì)?量，降低審?計風(fēng)險，同?時也可以增?加內(nèi)部審計?工作的透明?度，進一步?保證審計工?作的獨立、?客觀、公正?。2、審?時度勢、轉(zhuǎn)?換思路，向?多元化內(nèi)部?審計發(fā)展?如果能夠把?內(nèi)部審計的?思路從查找?現(xiàn)存的錯誤?，轉(zhuǎn)向為識?別和查找業(yè)?務(wù)工作中的?風(fēng)險點和可?控制點，從?事后追蹤逐?步轉(zhuǎn)為事前?和事中的監(jiān)?督與防范，?這樣不僅可?以在宏觀上?控制風(fēng)險，?且能通過對?公司經(jīng)營提?出合理化建?議，發(fā)揮現(xiàn)?代審計的指?導(dǎo)作用，使?審計工作向?高層次發(fā)展?，使內(nèi)部審?計真正成為?受公司各級?管理人員歡?迎的“智囊?”。3、?建立內(nèi)部審?計激勵機制?對內(nèi)部審計?人員的工作?進行監(jiān)督、?考核和評價?，肯定成績?，并進行適?當(dāng)獎勵，能?夠增強審計?人員的成?就感，有利?于激發(fā)審計?人員的工作?熱情。同時?，建立內(nèi)部?審計激勵機?制，有利于?內(nèi)部審計部?門負(fù)責(zé)人制?定本部門人?員需求、人?員培訓(xùn)和發(fā)?展計劃，也?是人員任命?和提升的基?礎(chǔ)。4、?加強審計工?作的宣傳力?度各級審?計人員須重?視對審計工?作的宣傳，?充分利用公?司現(xiàn)有的信?息平臺，弘?揚先進和典?型，闡述審?計工作體會?，更進一步?提升各級管?理層對內(nèi)審?工作的了解?和支持，擴?大內(nèi)部審計?的影響力。?5、建立?精干高效的?內(nèi)審團隊?有計劃地完?善審計人員?配置，建立?精干高效的?內(nèi)審團隊。?加強審計人?員專業(yè)培訓(xùn)?，提高內(nèi)部?審計專業(yè)水?平和審計工?作質(zhì)量。不?斷改進工作?方法，主動?發(fā)現(xiàn)問題，?嚴(yán)格控制不?良勢頭，提?高內(nèi)部審計?工作質(zhì)量，?爭取更好成?績。審計?工作總結(jié)與?計劃范例篇?四我校在?某某年中，?充分發(fā)揮了?內(nèi)部審計的?作用，對于?有效地防范?風(fēng)險、確保?資金安全、?規(guī)范內(nèi)部管?理，促進學(xué)?校財務(wù)管理?規(guī)范、協(xié)調(diào)?