周一作業(yè)附答案

周一作業(yè)[復(fù)制]1.下列關(guān)于基金監(jiān)管的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.基金的設(shè)立、募集、交易由中國證監(jiān)會監(jiān)管B.基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管C.基金托管人全部由中國銀保監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管(正確答案)D.基金信息披露活動由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管2.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是()。[單選題]*A.由過半數(shù)以上的合伙人協(xié)商一致B.有2個以上的合伙人(正確答案)C.有書面或口頭合伙協(xié)議D.有合伙人認(rèn)繳且實際繳付的出資3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告需載明事項的是()。[單選題]*A.證券分析師姓名及登記編碼B.使用證券研究報告的收費環(huán)節(jié)說明(正確答案)C.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明D.證券研究報告采用的信息和資料來源4.下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限(正確答案)B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份5.關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是()。[單選題]*A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失(正確答案)D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為6.證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是()。[單選題]*A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.融券專用證券賬戶(正確答案)D.信用交易資金交收賬戶7.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A.四十B.三十(正確答案)C.十D.二十8.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，證券公司證券自營業(yè)務(wù)最高決策機構(gòu)是()。[單選題]*A.自營業(yè)務(wù)部門B.投資決策機構(gòu)C.董事會(正確答案)D.股東（大）會9.根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢不包括()。[單選題]*A.貪污賄賂犯罪B.走私犯罪C.金融詐騙犯罪D.故意傷害罪(正確答案)10.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，()應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)。[單選題]*A.保薦代表人B.證券投資顧問C.研究助理D.證券分析師(正確答案)11.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是()。[單選題]*A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍(正確答案)D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)12.證券公司合規(guī)部門中具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的()。[單選題]*A.1%B.2.5%C.1.5%(正確答案)D.3%13.根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，證券公司不得采用()方式銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。[單選題]*A.集中競價(正確答案)B.標(biāo)購競價C.做市D.拍賣競價14.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解的投資者的信息可以不包括()。[單選題]*A.財務(wù)狀況B.基本信息C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷(正確答案)15.下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的是()。[單選題]*A.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)相關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格B.保薦代表人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，按規(guī)定可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施(正確答案)C.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確定之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)相關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任16.反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循()原則。[單選題]*A.了解你的客戶(正確答案)B.審慎合理C.依法合規(guī)D.全面從嚴(yán)監(jiān)管17.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)評估普通投資者的風(fēng)險承受能力，評估的主要因素一般不包含()。[單選題]*A.社會資源(正確答案)B.誠信狀況C.投資知識和經(jīng)驗D.債務(wù)狀況18.下列不屬于證券公司審慎經(jīng)營所涉及的因素的是()。[單選題]*A.專業(yè)人員數(shù)量B.經(jīng)營業(yè)績(正確答案)C.自身財務(wù)狀況D.內(nèi)控水平19.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)20.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價()進(jìn)行一次。[單選題]*A.每年(正確答案)B.每季度C.每月D.每半年21.具有國家意志性的社會規(guī)范是()。[單選題]*A.道德規(guī)范B.法(正確答案)C.社會團體規(guī)范D.宗教規(guī)范22.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司可資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于專項計劃管理人職責(zé)的說法錯誤的是()。[單選題]*A.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜C.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)(正確答案)D.為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)23.根據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定，關(guān)于虛假出資法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.由公司登記機關(guān)責(zé)令改正C.情節(jié)嚴(yán)重的，追究公司高級管理人員刑事責(zé)任(正確答案)D.違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東24.下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的千分之三C.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金(正確答案)D.交易傭金實行最高上限向下浮動制度25.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是()。[單選題]*A.于某造成的重大過失，由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后，不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任B.吳某在執(zhí)業(yè)活動中，因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任C.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人應(yīng)承擔(dān)證券交易無限連帶責(zé)任D.杜某在執(zhí)業(yè)活動非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)26.證券公司風(fēng)險管理部門具備三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗的人員占公司總部員工比例不應(yīng)低于()。[單選題]*A.3%B.1%C.1.5%D.2%(正確答案)27.根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避情形，錯誤的是()。[單選題]*A.本人、直系親屬為受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的普通員工(正確答案)B.本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上C.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元D.本人、直系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人28.下列不屬于洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系基本要素的是()。[單選題]*A.地域B.客戶特征C.資金規(guī)模(正確答案)D.業(yè)務(wù)29.上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有()資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。[單選題]*A.證券自營B.保薦(正確答案)C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券資產(chǎn)管理30.根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向()報告。[單選題]*A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行(正確答案)D.財政部31.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，公司必須配備具有()資格的業(yè)務(wù)人員。[單選題]*A.投資顧問業(yè)務(wù)B.證券業(yè)從業(yè)C.中間介紹業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員(正確答案)32.下列關(guān)于證券行業(yè)文化理念的說法，正確的是()。[單選題]*A.穩(wěn)健是底線，合規(guī)是義務(wù)，誠信是特色，專業(yè)是保證B.合規(guī)是底線，專業(yè)是義務(wù)，穩(wěn)健是特色，誠信是保證C.合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證(正確答案)D.誠信是底線，合規(guī)是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證33.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況依法采取的監(jiān)管措施是()。[單選題]*A.限制業(yè)務(wù)活動(正確答案)B.行政處罰C.吊銷營業(yè)執(zhí)照D.罰款34.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括()。[單選題]*A.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.期貨自營業(yè)務(wù)(正確答案)35.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。[單選題]*A.證券金融公司B.客戶C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券公司(正確答案)36.資產(chǎn)支持證券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A.合格投資者(正確答案)B.中小投資者C.機構(gòu)投資者D.專業(yè)投資者37.下列不涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)的是()。[單選題]*A.《公司法》B.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先試點的指導(dǎo)意見》C.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(正確答案)D.《證券法》38.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是()。[單選題]*A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題(正確答案)C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和和會計核算系恢交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施39.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃成立應(yīng)當(dāng)具備條件的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件B.投資者人數(shù)不少于二人C.募集金額達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模、資產(chǎn)管理合同對成立規(guī)模另有約定的除外(正確答案)D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定40.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，首先是()。[單選題]*A.由合伙人平均分配、分擔(dān)B.按照合伙人協(xié)議的約定辦理(正確答案)C.按照合伙人協(xié)商一致確定D.由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)41.關(guān)于合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。[單選題]*A.普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)B.合伙人對存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)補充責(zé)任C.合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)需承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任42.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體上借鑒了科創(chuàng)板交易機制，同時也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機制的是()。[單選題]*A.兩融交易標(biāo)的B.盤后定價交易機制C.單筆中報數(shù)量(正確答案)D.漲跌幅限制43.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()[單選題]*A.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍B.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系D.證券公司另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人由另類子公司自主招聘和考核(正確答案)44.下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是()。[單選題]*A.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定(正確答案)B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審議決策后可以挪用一部分資金C.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)兼職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜D.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢45.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括()。[單選題]*A.基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況(正確答案)C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬及其他有關(guān)信息46.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于金融機構(gòu)對資產(chǎn)管理產(chǎn)品估值管理的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.產(chǎn)品凈值由托管機構(gòu)進(jìn)行核算并定期提供報告B.產(chǎn)品凈值生成應(yīng)符合企業(yè)會計準(zhǔn)則，及時反映基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的收益和風(fēng)險C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露審計結(jié)果并報送金融管理部門D.產(chǎn)品凈值由金融機構(gòu)的內(nèi)部審計部門內(nèi)核審計確認(rèn)(正確答案)47.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理體系的說法，錯誤的是()。[單選題]*A.證券公司經(jīng)理層承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任(正確答案)B.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制C.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評估全面風(fēng)險管理體系，并根據(jù)評估結(jié)果及時改進(jìn)風(fēng)險管理工作D.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機制48.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。[單選題]*A.董事會決議B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會決議D.公司章程(正確答案)49.退伙，是指在合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括()。[單選題]*A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙(正確答案)D.自愿退伙50.中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的法律依據(jù)是()。[單選題]*A.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》B.《證券法》(正確答案)C.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》51.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的說法，正確的有()。[單選題]*Ⅰ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅱ.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份Ⅳ.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ52.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形()，李某可以請求人民法院撤銷該決議。[單選題]*Ⅰ.此次臨時董事會是由公司四分之一的監(jiān)事召集的Ⅱ.董事會通過的決議是公司的年度財務(wù)預(yù)算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了會議Ⅳ.李某認(rèn)為該董事會決議對自身不利A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ53.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法正確的有()。[單選題]*Ⅰ.全面風(fēng)險管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險管理Ⅱ.全面風(fēng)險管理包含對"全部風(fēng)險"進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理Ⅲ.全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的"全部活動"的含義，要求對風(fēng)險進(jìn)行評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對Ⅳ.全面風(fēng)險管理不包含對風(fēng)險進(jìn)行"全程管理"的含義A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ54.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券業(yè)務(wù)條件的有()。[單選題]*Ⅰ.王先生被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，但已過禁入期Ⅱ.李先生，最近三年未受過刑事處罰，但最近五年受過刑事處罰Ⅲ.張女士接受某證券公司面試，但還未被正式聘用Ⅳ.郭女士已通過證券從業(yè)資格考試A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅲ、Ⅳ55.下列關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員落實投資者適當(dāng)性管理的說法，正確的有()。[單選題]*Ⅰ.全面了解投資者情況Ⅱ.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息Ⅲ.充分揭示風(fēng)險Ⅳ.實施相同的適當(dāng)性管理措施A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56.根據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，屬于公開募集基金的基金管理人職責(zé)的有()。[單選題]*Ⅰ.管理并運作基金資產(chǎn)Ⅱ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅲ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值Ⅳ.按規(guī)定披露基金信息A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ57.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。[單選題]*Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告Ⅳ.責(zé)令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)58.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)()機構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。[單選題]*Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會Ⅱ.薪酬與提名委員會Ⅲ.審計委員會Ⅳ.風(fēng)險控制委員會A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ59.下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性Ⅱ.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利Ⅲ.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行監(jiān)督環(huán)節(jié)Ⅳ.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機構(gòu)，不需覆蓋各層級子公司A.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ60.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守()。[單選題]*Ⅰ.獨立原則Ⅱ.客觀原則Ⅲ.效率原則Ⅳ.審慎原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ61.下列關(guān)于證券投資顧問與發(fā)布證券研究報告基本關(guān)系的說法，錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.立場相同Ⅱ.服務(wù)方式和內(nèi)容相同Ⅲ.服務(wù)對象有所不同Ⅳ.市場影響有所不同A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ62.股份有限公司董事不得從事的行為有()。[單選題]*Ⅰ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅱ.持有本公司的股份Ⅲ.不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易Ⅳ.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ63.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的()給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]*Ⅰ.主管人員Ⅱ.控股股東Ⅲ.實際控制人Ⅳ.其他直接責(zé)任人員A.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ64.以下屬于違反證券公司發(fā)布研究報告關(guān)于利益沖突防范和信息隔離墻機制的行為有()。[單選題]*Ⅰ.從事證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，兼職從事公司證券自營業(yè)務(wù)Ⅱ.公司持有某上市公司股票達(dá)到已發(fā)行股份0.5%，公司發(fā)布對該股票明確估值的證券研究報告Ⅲ.擔(dān)任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開發(fā)行價格日10日內(nèi)，發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告Ⅳ.跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布證券研究報告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)65.下列關(guān)于股票的說法，正確的有()。[單選題]*Ⅰ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票Ⅲ.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)66.下列關(guān)于期貨交易所負(fù)責(zé)人任命的說法，錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易所負(fù)責(zé)人張某，2018年10月可任命為某期貨交易所負(fù)責(zé)人Ⅱ.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事王某，2018年4月可任命為某期貨交易所負(fù)責(zé)人Ⅲ.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某期貨交易所負(fù)責(zé)人Ⅳ.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊會計師趙某，2018年9月可任命為某期貨交易所負(fù)責(zé)人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ67.投資者孫某經(jīng)綜合評估后屬于中等風(fēng)險承受能力類別，現(xiàn)在孫某堅持要求購買證券公司代銷的中高風(fēng)險產(chǎn)品，證券公司可以()。[單選題]*Ⅰ.告知孫某不適合購買相關(guān)產(chǎn)品Ⅱ.拒絕銷售Ⅲ.就產(chǎn)品風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示Ⅳ.銷售相關(guān)產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ68.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，以下符合證券公司對客戶回訪要求的有()。[單選題]*Ⅰ.證券公司依法統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪Ⅱ.對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%Ⅲ.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于2年Ⅳ.回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于確認(rèn)客戶身份，確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款等A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ69.當(dāng)可疑交易符合下列()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。[單選題]*Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的Ⅲ.嚴(yán)重危害國家安全的Ⅳ.嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ70.證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。[單選題]*Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事高級Ⅲ.高級管理人員Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ71.關(guān)于操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的有()。[單選題]*Ⅰ.本罪的主體是一般主體，凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體Ⅱ.本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的Ⅲ.本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ.本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ72.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券銷售說法，正確的有()48。[單選題]*Ⅰ.證券的代銷期限最長不得超過90日Ⅱ.證券的包銷期限最長不得超過90日Ⅲ.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人Ⅳ.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)73.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，說法正確的有()。[單選題]*Ⅰ.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅱ.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人Ⅲ.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會報告，說明原因Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)74.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。[單選題]*Ⅰ.上市交易超過5個交易日的Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2000戶Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ75.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評估與決策Ⅱ.經(jīng)過合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)76.關(guān)于上市公司收購的程序和規(guī)則，以下表述正確的是()。[單選題]*Ⅰ.通過證券交易所的證券交易投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報告并予公告Ⅱ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%以后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報告并予公告Ⅲ.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少1%，可以不用進(jìn)行公告Ⅳ.違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部份的股份不得行使表決權(quán)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ77.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。[單選題]*Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度Ⅱ.證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定Ⅳ.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ78.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中基礎(chǔ)資產(chǎn)的說法，正確的有()。[單選題]*Ⅰ.法律權(quán)屬明確Ⅱ.可產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流Ⅲ.可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)Ⅳ.租賃債權(quán)、信托收益權(quán)可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ79.下列屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的有()。[單選題]*Ⅰ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券Ⅲ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅳ.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ80.證券公司風(fēng)控指標(biāo)不符合規(guī)定，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，證監(jiān)會派出機構(gòu)可區(qū)別情形，采取措施有()。[單選題]*Ⅰ.責(zé)令更改董事或者限制其權(quán)力Ⅱ.限制向高級管理人員支付報酬Ⅲ.限制業(yè)務(wù)活動Ⅳ.責(zé)令控股責(zé)任股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ81.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的()，不得拒絕、隱匿、謊報。[單選題]*Ⅰ.會計憑證Ⅱ.會計賬簿Ⅲ.財務(wù)會計報告Ⅳ.其他會計資料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ82.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列行為被視為剛性兌付的有()。[單選題]*Ⅰ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的管理人采取滾動發(fā)行的方式銷售產(chǎn)品Ⅲ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品兌付困難時，管理人自行籌集資金償付Ⅳ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付，發(fā)行人委托其他機構(gòu)代為償付A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ83.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。[單選題]*Ⅰ.薪資與提名委員會Ⅱ.審計委員會Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.關(guān)聯(lián)交易委員會A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)84.委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定()。[單選題]*Ⅰ.服務(wù)內(nèi)容Ⅱ.服務(wù)期限Ⅲ.法律法規(guī)Ⅳ.費用標(biāo)準(zhǔn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ85.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。[單選題]*Ⅰ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾Ⅳ.相關(guān)并購信息未公開前買賣該公司證券非法獲利A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ86.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管()。[單選題]*Ⅰ.財務(wù)部門Ⅱ.風(fēng)險監(jiān)控部門Ⅲ.計算機管理中心Ⅳ.業(yè)務(wù)稽核部門A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ87.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.另類子公司下不得再下設(shè)任何機構(gòu)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A.Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ88.對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)的有()。[單選題]*Ⅰ.證券公司負(fù)責(zé)人Ⅱ.證券公司合規(guī)總監(jiān)Ⅲ.證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人Ⅳ.證券公司營業(yè)部合規(guī)專員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ89.證券公司的下列行為違反《證券公司監(jiān)管管理條例》的有()。[單選題]*Ⅰ.甲證券公司對法定代表人進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起兩個月內(nèi)將擬任審計報告送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.乙證券公司使用實名證券自營賬戶，并自開戶之日起第五個交易日報證券交易所備案Ⅲ.丙證券公司在從事融資融券業(yè)務(wù)向客戶融資時，使用了依法籌集的資金Ⅳ.丁證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)90.中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各種文件，以及依法制定并公布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍的約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)使用的文件，包括()。[單選題]*Ⅰ.行政法規(guī)Ⅱ.部門規(guī)章Ⅲ.規(guī)范性文件Ⅳ.法律A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)91.下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，錯誤的有()。[單選題]*Ⅰ.風(fēng)險覆