工程項目管理-第一章(工程項目管理概論)

工程項目管理-第一章(工程項目管理概論)第一頁，共113頁。課程名稱：工程項目管理課程的地位、作用及任務：本課程是“工程管理”專業(yè)的管理類專業(yè)平臺課程。通過本課程的教學使學生掌握工程項目管理的基本理論和方法，包括工程項目的前期策劃，工程項目系統(tǒng)分析，工程項目組織和計劃，實施控制，信息管理等，具有從事一般工程項目管理工作的能力。第二頁，共113頁。本課程學習的注意點：掌握項目管理的基本理論和方法，項目管理是一個方法論；掌握項目管理的基本技能，如項目系統(tǒng)分析（WBS）方法、網(wǎng)絡計劃方法、成本計劃和控制方法、質(zhì)量管理方法等；注意在自己工程領域的應用，解決實際問題；閱讀最新的研究和應用成果（學術刊物和他人的研究成果）；注意目前國際國內(nèi)項目管理的教育、考試的內(nèi)容、要求（如IPMP和PMP等）；養(yǎng)成按程序，有條理的工作習慣；注意項目管理知識與其他課程知識的交叉和綜合應用（如工程估價、合同和合同管理、工程經(jīng)濟、戰(zhàn)略管理等）。第三頁，共113頁。本課程知識內(nèi)容體系第四頁，共113頁。參考書目：1.工程項目管理（第三版），成虎著，建筑工業(yè)出版社，2009年9月版2.《中國工程項目管理知識體系》第二版編委會編寫

中國建筑工業(yè)出版社2011.13.工程項目管理陸惠民等編著東南大學出版社2010.24.現(xiàn)代工程項目管理，王祖和等編著2007年1月版電子工業(yè)出版社5.現(xiàn)代項目管理白思俊主編機械工業(yè)出版社2010年6月版6.項目管理學邱宛華北京：科學出版社，20017.項目管理知識體系指南（第4版）（美）美國項目管理協(xié)會著電子工業(yè)出版社2009.8第五頁，共113頁。

第一章概論第六頁，共113頁。第一節(jié)工程項目管理的概念與分類一、項目與工程項目（一）項目的概念：比較典型的定義：

1.美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute，PMI）定義項目為：“項目是為完成某一獨特的產(chǎn)品或服務所做的一次性努力”。

2.國際質(zhì)量管理標準《項目管理質(zhì)量指南（ISO10006）》定義項目為：“具有獨特的過程，有開始和結(jié)束日期，由一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動組成。過程的實施是為了達到規(guī)定的目標，包括滿足時間、費用和資源等約束條件”。第七頁，共113頁。3.德國國家標準DIN69901對項目的定義是：“項目是指在總體上符合如下條件的具有唯一性的任務：（1）具有預定的目標；（2）具有時間、財務、人力和其他限制條件；（3）具有專門的組織。”第八頁，共113頁。4.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織《工業(yè)項目評估手冊》對項目的定義是：“一個項目是對一項投資的一個提案，用來創(chuàng)建、擴建或發(fā)展某些工廠企業(yè)，以便在一定周期內(nèi)增加貨物的生產(chǎn)或社會服務?！?.世界銀行對項目的定義是：“所謂項目，一般系指同一性質(zhì)的投資，或同一部門內(nèi)一系列有關或相同的投資，或不同部門內(nèi)的一系列投資?！?.《中國項目管理知識體系綱要（2002版）》中對項目的定義是：“項目是創(chuàng)造獨特產(chǎn)品、服務或其他成果的一次性工作任務?！钡诰彭?，共113頁。

項目：是由一組有起止時間的、相互協(xié)調(diào)的受控活動所組成的特定過程，該過程要達到符合規(guī)定要求的目標，包括時間、成本和資源的約束條件。（在一定的約束條件下（主要是限定資源、限定時間、限定質(zhì)量），具有特定目標的一次性任務。）從活動、行動角度來理解項目的含義，而不是靜態(tài)的可交付成果。第十頁，共113頁。項目通常都具有如下一些共同特征：1.一次性和獨特性；2.有明確的目標；（成果目標、時間目標、費用目標、其他目標。3.有約束條件的限制；（時間、費用、質(zhì)量標準等）4.具有特定的生命期；（決策、規(guī)劃設計、實施、結(jié)束四大階段）5.由一系列相互聯(lián)系的活動構成；（整體性、過程管理）6.項目的不可逆性。第十一頁，共113頁。（二）項目的分類（1）各種建設工程項目，如工業(yè)與民用建筑工程、城市基礎設施工程、道路路橋梁工程、鐵路工程、水利工程、機場工程、港口工程等；（2）各類開發(fā)項目，如資源開發(fā)項目、地區(qū)經(jīng)濟開發(fā)項目、新產(chǎn)品開發(fā)項目等；（3）各種科學研究項目，如基礎科學研究項目，應用研究項目、科技攻關項目等；（4）各種投資項目，如銀行的貸款項目、政府及企業(yè)的各種投資和合資項目；第十二頁，共113頁。

（5）各種國防項目，如新型型武器的研制、“兩彈一星”工程、航空母艦的制造、航天飛機計劃、國防工程等；（6）各種社會項目，如希望工程、人口普查、社會調(diào)查、舉辦各種體育運動會、展覽會、洽談會、交流會、演唱會等；第十三頁，共113頁。（三）建設項目一個建設項目就是一個實現(xiàn)固定資產(chǎn)投資的項目。固定資產(chǎn)投資項目又包括基本建設項目（新建、擴建等擴大生產(chǎn)能力的項目）和技術改造項目。建設項目的定義：需要一定量的投資，按照一定的程序，在一定的時間內(nèi)完成，應符合質(zhì)量要求，以形成固定資產(chǎn)為明確目標的特定性任務。第十四頁，共113頁。（三）建設項目建設項目的特征：1）在一個總體設計或初步設計范圍內(nèi)，是由一個或若干個互相有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程所組成的；2）建設項目在一定的約束條件下，以形成固定資產(chǎn)為特定目標；3）建設項目需要遵循必要的建設程序和經(jīng)過特定的建設過程；4）建設項目按照特定的要求，進行一次性組織；5）建設項目具有投資限額標準。第十五頁，共113頁。（四）工程施工項目工程施工項目是施工企業(yè)自施工承包投標開始到保修期滿為止的全過程中完成的項目。1）施工項目時建設項目或其中的單項工程或單位工程的施工任務；2）施工項目是以施工企業(yè)為管理主體的；3）施工項目的范圍是由工程施工合同界定的。第十六頁，共113頁。（五）工程項目工程項目，又稱為土木工程項目或建設工程項目，是最常見和最典型的項目類型，以建筑物或構筑物為目標產(chǎn)出物，有開工時間和竣工時間，由一系列相互關聯(lián)的活動所組成的特定過程。該過程要達到的最終目標應符合預定的使用要求，并滿足標準要求的質(zhì)量、工期、造價和資源等約束條件。第十七頁，共113頁。

工程項目除具有一次性、有明確目標、有約束條件等一般項目的共同特征外，還有以下特點：（1）可交付成果的固定性；（2）建設周期的長期性；（全生命周期）（3）工程項目投資的風險性；（風險事件多）（4）工程項目管理的復雜性。第十八頁，共113頁。工程項目的分類（一）按建設性質(zhì)劃分工程項目按建設性質(zhì)分類，可分為基本建設項目和更新改造項目。（二）按投資建設用途劃分（1）生產(chǎn)性建設項目，是指直接用于物質(zhì)資料生產(chǎn)或直接為物質(zhì)資料生產(chǎn)服務的工程項目，如工業(yè)項目、農(nóng)業(yè)項目、交通、郵電等基礎設施項目等。（2）非生產(chǎn)性建設項目，是指用于滿足人民物質(zhì)和文化、福利需要的建設和非物質(zhì)資料生產(chǎn)部門的建設，主要包括各類辦公用房、居住建筑和科教、文化、衛(wèi)生、福利、體育等公共建筑項目。第十九頁，共113頁。（三）按項目規(guī)模劃分為適應對工程建設項目分級管理的需要，國家規(guī)定基本建設項目按設計能力或投資總額的大小分為大型、中型、小型三類，更新改造項目只按投資額分為限額以上和限額以下兩類。劃分標準根據(jù)行業(yè)、部門不同而有不同的規(guī)定。第二十頁，共113頁。（四）按專業(yè)和技術特點劃分（1）建筑工程項目亦稱房屋建筑工程項目，是以房屋建筑為主要產(chǎn)出物的項目。（2）土木工程項目，是指產(chǎn)出物為公路、鐵路、橋梁、隧道、水工、礦山、高聳構筑物等的工程項目。（3）線路管道設備安裝工程項目，指產(chǎn)出物為安裝完成的送變電、通訊等線路，給排水、污水、化工等管道，機械、電氣、交通等設備等的工程項目。（4）裝飾裝修工程項目，指構成裝修產(chǎn)品的抹灰、貼面、油漆、木作等裝飾及其相關活動構成的過程。第二十一頁，共113頁。（五）按管理者劃分按管理者分類，工程項目可分為建設項目、工程設計項目、工程監(jiān)理項目、工程施工項目、開發(fā)工程項目等，它們的管理者分別是建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位、開發(fā)單位。第二十二頁，共113頁。二、項目管理與工程項目管理項目管理是為使項目取得成功（實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限、所批準的費用預算）進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動。（即以項目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現(xiàn)項目全過程的動態(tài)管理和項目目標的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。）第二十三頁，共113頁。二、項目管理與工程項目管理為深入理解項目管理的概念，應注意以下要點：（1）項目管理的對象（客體）是項目；（2）項目管理的主體是柔性化的組織；（項目組織，以項目經(jīng)理為核心）（3）項目管理的最基本職能是計劃、組織和控制；（4）項目管理的目的是實現(xiàn)項目目標。第二十四頁，共113頁。二、項目管理與工程項目管理

工程項目管理是項目管理的一大類，是指為了使工程項目在一定的約束條件下取得成功，對工程項目的所有活動實施決策與計劃、組織與指揮、控制與協(xié)調(diào)等一系列工作的總稱。

工程項目管理的對象是各類工程項目，既可以是建設項目管理，又可以是設計項目管理和施工項目管理。第二十五頁，共113頁。三、工程項目管理的分類

1.建設項目管理建設項目管理是站在項目法人（建設單位）的立場對項目建設進行的綜合性管理工作。第二十六頁，共113頁。業(yè)主方的工程項目管理業(yè)主，是項目的投資者和所有者，我國原來稱為建設單位。業(yè)主提出項目，對項目進行投資和決策，并對項目的結(jié)果負責，因此業(yè)主方的項目管理是最根本的，對整個項目的建設具有決定性的影響。業(yè)主是建設項目的管理主體，主要工作是投資控制、質(zhì)量控制、進度控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)，簡稱為“三控制、二管理、一協(xié)調(diào)”。

第二十七頁，共113頁。三、工程項目管理的分類

2，工程設計項目管理工程設計項目管理是由設計單位對自身參與的建設項目設計階段的工作進行自我管理。包括：設計投標、簽訂設計合同、設計條件準備、設計計劃、計劃實施階段的目標控制、設計文件驗收與歸檔、設計工作總結(jié)、建設實施中的設計控制與監(jiān)督、竣工驗收。第二十八頁，共113頁。

設計方的項目管理是指設計單位接受業(yè)主的委托，簽訂工程設計合同后，以設計合同約定的工作目標以及責任義務作為管理對象、內(nèi)容和條件所實施的管理活動。

第二十九頁，共113頁。三、工程項目管理的分類

3.工程施工項目管理1）施工項目管理的主體是工程施工企業(yè)；2）施工項目管理的對象是施工項目；3）施工項目管理要求強化組織協(xié)調(diào)工作。第三十頁，共113頁。

施工方的項目管理也稱為施工項目管理，是指建筑施工企業(yè)以施工合同界定的工程范圍和要求為內(nèi)容和條件所進行的項目管理。施工項目管理主要發(fā)生在施工階段（含施工準備階段）和竣工驗收階段，包括施工準備、施工、竣工驗收和保修等施工全過程。

第三十一頁，共113頁。三、工程項目管理的分類4.工程咨詢（監(jiān)理）項目管理工程咨詢項目是由咨詢單位進行中介服務的工程項目。咨詢單位是中介組織，它具有相應的專業(yè)服務知識與能力，可以接受建設單位的委托進行項目管理，也就是進行智力服務。工程監(jiān)理項目管理是由監(jiān)理企業(yè)進行的項目管理。一般是監(jiān)理企業(yè)受建設單位的委托，簽訂監(jiān)理委托合同，為建設單位進行建設項目管理。第三十二頁，共113頁。

咨詢/監(jiān)理方的項目管理是指由咨詢監(jiān)理單位根據(jù)與業(yè)主簽訂的咨詢/監(jiān)理合同約定的服務范圍和要求為內(nèi)容和條件所進行的項目管理。

第三十三頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法一、工程項目管理的基本內(nèi)容項目管理知識體系概念首先由美國項目管理協(xié)會（projectmanagementinstitute,PMI)提出，它劃定了項目管理知識范圍界限，并將它結(jié)構化，將項目管理的知識分為九大知識體系：范圍管理、綜合管理、人力資源管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、采購管理、風險管理、溝通管理等第三十四頁，共113頁。項目采購及合同管理項目范圍管理項目進度管理項目溝通管理項目成本管理項目風險管理項目質(zhì)量管理項目人力資源管理項目綜合管理圖1-3項目管理內(nèi)容第三十五頁，共113頁。項目成本管理項目工期管理項目質(zhì)量管理項目風險管理項目綜合管理項目范圍管理項目人力資源管理項目溝通管理項目采購管理第三十六頁，共113頁。（一）工程項目范圍管理工程項目范圍是指工程項目個過程的活動總和，或指組織為了成功完成工程項目并實現(xiàn)工程項目各項目目標所必須完成的各項活動。既包括產(chǎn)品的范圍，也包括項目工作范圍。工程項目產(chǎn)品范圍決定了工程項目的工作范圍，包括各項設計活動、施工活動和管理活動的范圍。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第三十七頁，共113頁。（一）工程項目范圍管理工程項目范圍管理就是對從項目建議書開始到竣工驗收交付使用為止的全過程中涉及的活動范圍進行界定和管理的過程。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第三十八頁，共113頁。（二）工程項目組織管理工程項目組織管理是指為實現(xiàn)工程項目組織職能而進行的組織系統(tǒng)的設計、建立、運行和調(diào)整。組織系統(tǒng)的設計與建立，是指經(jīng)過籌劃與設計，建成一個可以完成工程項目管理任務的組織機構，建立必要的規(guī)章制度，劃分并明確崗位、層次、部門、責任和權力。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第三十九頁，共113頁。（二）工程項目組織管理組織運行就是按分擔的責任完成各自的工作。三個關鍵：人員配置、業(yè)務聯(lián)系、信息反饋組織調(diào)整是指根據(jù)工作的需要和環(huán)境的變化，分析原有的項目組織系統(tǒng)的缺陷、適應性和效率，對原有組織系統(tǒng)進行調(diào)整或重新組合，包括組織形式的變化、人員的變動、規(guī)章制度的修訂和廢止、責任系統(tǒng)的調(diào)整，以及信息流通系統(tǒng)的調(diào)整等。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十頁，共113頁。（三）工程項目管理規(guī)劃與決策規(guī)劃是制定目標及安排如何完成這些目標的過程。1）進行工程項目分解2）建立工程項目管理規(guī)劃體系3）編制工程項目管理規(guī)劃文件第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十一頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)目標控制是工程項目管理的核心內(nèi)容?？刂频哪繕耸枪こ添椖抗芾硪?guī)劃決策的目標。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十二頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)1.工程項目控制目標的內(nèi)容：施工項目管理：進度、質(zhì)量、成本、安全和環(huán)境建設項目管理與工程建設監(jiān)理：功能、投資、質(zhì)量和進度。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十三頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)2.工程項目目標控制的基本理論工程項目目標控制的概念：指在實現(xiàn)計劃目標的過程中，行為主體通過檢查，收集實施狀態(tài)的信息，將它與原計劃比較，發(fā)現(xiàn)偏差，采取措施糾正這些偏差，從而保證計劃的正常實施，達到預定目標。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十四頁，共113頁。

目標控制是工程項目管理的中心任務，也是項目管理的重要職能，包括對工程項目質(zhì)量目標、進度目標和費用目標的控制。它是指項目管理人員在不斷變化的動態(tài)環(huán)境中為保證既定計劃目標的實現(xiàn)而進行的一系列檢查和調(diào)整活動。工程項目目標控制的主要任務就是在項目前期策劃、勘察設計、施工、竣工交付等各個階段采用規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)等手段，從組織、技術、經(jīng)濟、合同等方面采取措施，確保項目總目標的順利實現(xiàn)。第四十五頁，共113頁。設定項目目標（明確目標+確定標準）編制項目計劃（選擇方案+制定措施）事前計劃預控事中過程控制事后糾偏控制按計劃實施（理解計劃+執(zhí)行計劃）收集實施績效（實施條件+實施結(jié)果）實施結(jié)果與預定目標進行比較分析偏差產(chǎn)生的原因采取糾偏措施有無偏差？無有外部干擾因素圖1-8控制的基本程序第四十六頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)2.工程項目目標控制的基本理論控制的基本理論：1）PDCA循環(huán)2）兩個先決條件：合格的控制主體，明確的系統(tǒng)目標3）按事先擬定的計劃進行4）控制的方法是檢查、監(jiān)督、分析、指導和糾正。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十七頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)2.工程項目目標控制的基本理論控制的基本理論：5）控制是針對被動控制而言的6）提倡主動控制7）控制是動態(tài)的8）控制是一個大系統(tǒng)第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十八頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)3.工程項目的溝通管理與組織協(xié)調(diào)項目溝通管理就是確保通過正式的機構和步驟，及時和適當?shù)貙椖啃畔⑦M行收集、分發(fā)、儲存和處理，并對非正式的溝通網(wǎng)絡進行必要的控制，以利于項目目標的實現(xiàn)。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第四十九頁，共113頁。（四）工程項目目標控制與組織協(xié)調(diào)3.工程項目的溝通管理與組織協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào)是溝通的一種手段，是指正確處理各種關系。人際關系供求關系組織關系約束關系配合關系第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第五十頁，共113頁。

協(xié)調(diào)就是“聯(lián)結(jié)、聯(lián)合、調(diào)和所有的活動及力量”。組織協(xié)調(diào)是管理技能和藝術，也是實現(xiàn)項目目標必不可少的方法和手段。在項目實施過程，各個項目參與單位需要處理和調(diào)整眾多復雜的業(yè)務組織關系。組織協(xié)調(diào)包括外部環(huán)境協(xié)調(diào)、項目參與單位之間的協(xié)調(diào)以及項目參與單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)三個層次。第五十一頁，共113頁。（五）資源、合同、信息和風險管理1.工程項目資源是工程項目得以實現(xiàn)的保證，主要包括人力資源、材料、設備、資金和技術。2.工程項目合同管理3.工程項目信息管理設備的信息化建設人和組織的知識化建設第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第五十二頁，共113頁。工程合同管理，主要是指對各類合同的依法訂立過程和履行過程的管理，包括合同文本的選擇、合同條件的協(xié)商、談判，合同書的簽署；合同履行、檢查、變更和違約、糾紛的處理；總結(jié)評價等等。信息管理的主要任務是及時、準確地向項目管理各級領導、各參加單位及各類人員提供所需的綜合程度不同的信息，以便在項目進展的全過程中，動態(tài)地進行項目規(guī)劃，迅速正確地進行各種決策，并及時檢查決策執(zhí)行結(jié)果，反映工程實施中暴露的各類問題，為項目總目標服務。第五十三頁，共113頁。（五）資源、合同、信息和風險管理4.工程項目風險管理項目風險是發(fā)生之后對于項目欲創(chuàng)造的成果產(chǎn)生不利后果的不確定性事件或者條件。項目風險管理主要有風險管理規(guī)劃、風險識別、定性風險分析、定量風險分析、風險應對規(guī)劃和風險監(jiān)視與控制六個過程。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第五十四頁，共113頁。

工程項目風險管理是一個確定和度量項目風險，以及制定、選擇和管理風險處理方案的過程。其目的是通過風險分析減少項目決策的不確定性，以便決策更加科學，以及在項目實施階段，保證目標控制的順利進行，更好地實現(xiàn)項目質(zhì)量、進度和費用目標。

第五十五頁，共113頁。（六）工程項目收尾管理1.工程項目的竣工檢查、驗收及資料整理（工程收尾）2.工程項目的竣工結(jié)算或決算（經(jīng)濟收尾）3.工程項目管理活動總結(jié)（工作收尾）4.工程項目管理質(zhì)量及效益的分析（管理收尾）第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法第五十六頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法二、工程項目管理方法工程項目管理方法的應用特征選用方法的廣泛性工程項目管理方法服從于項目目標管理的需要工程項目管理方法與企業(yè)管理方法的緊密相關第五十七頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法二、工程項目管理方法工程項目管理方法的分類按管理目標分為進度管理方法、質(zhì)量管理方法、成本管理方法、安全管理方法、環(huán)境管理方法等；按管理方法的量性分為定性方法、定量方法和綜合管理方法；按管理方法的專業(yè)性質(zhì)分為行政管理方法、經(jīng)濟管理方法、管理技術方法和法規(guī)管理方法。第五十八頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法二、工程項目管理方法工程項目管理方法應用的原則：1）適用性原則2）靈活性原則3）堅定性原則4）開拓性原則第五十九頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法二、工程項目管理方法工程項目管理方法應用的步驟：1）研究管理任務，明確其專業(yè)要求和管理方法應用目的2）調(diào)查進行該項管理所處的環(huán)境，以便對選擇管理方法提供決策依據(jù)3）選擇適用、可行的管理方法4）對所選的方法在應用中可能遇到的問題進行分析，找出關鍵，制定保證措施第六十頁，共113頁。第二節(jié)工程項目管理的基本內(nèi)容與方法二、工程項目管理方法工程項目管理方法應用的步驟：5）在實施該選用方法的過程中加強動態(tài)控制，解決矛盾，使之產(chǎn)生實效6）在應用過程結(jié)束之后，進行總結(jié)，以不斷提高管理方法的應用水平。第六十一頁，共113頁。第三節(jié)建設項目管理一、建設程序

工程項目建設程序是指工程項目從策劃、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。第六十二頁，共113頁。項目建議書投資決策階段可行性研究可行性研究報告修正概算施工圖設計施工準備施工安裝竣工驗收施工階段設計階段竣工階段

批準初步設計設計概算技術設計圖1-2工程項目建設程序示意圖投資估算批準立項工程結(jié)算竣工決算施工圖預算建設實施階段交付使用各階段形成的工程造價第六十三頁，共113頁。1.項目建議書階段

項目建議書是項目發(fā)起人向權力部門提出的要求建設某一工程項目的建議文件，是對建設項目的輪廓設想，是對擬建項目論證必要性、可行性以及興建的目的、要求、計劃等內(nèi)容，寫成報告，建議批準。目前我國除利用外資的重大項目和特殊項目外，一般項目不做國外所做的初步可行性研究，項目建議書的深度大體上相當于國外的初步可行性研究。第六十四頁，共113頁。2.可行性研究階段

可行性研究是對工程項目在技術上、經(jīng)濟上是否可行進行科學分析和論證工作，是技術經(jīng)濟的深入論證階段，為項目決策提供依據(jù)。可行性研究的主要任務是通過多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案。

可行性研究報告被批準，標志著工程項目正式“立項”，同時作為初步設計的依據(jù)，不得隨意修改或變更。國外可行性研究工作分為投資機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究三個階段。第六十五頁，共113頁?？尚行匝芯康碾A段及其要求研究階段目的估算精度研究費用占投資總額的百分數(shù)所需時間（月）投資機會研究鑒別與選擇項目，尋找投資機會±30％0.2％－1.0％1-2初步可行性研究對項目進行初步技術經(jīng)濟分析，篩選項目方案±20％0.25－1.25％2－3詳細可行性研究進行深入細致的技術經(jīng)濟分析，多方案選優(yōu)，提出結(jié)論性意見±10％大項目0.2％-1.0%小項目1.0％－3.0%3-6或者更長第六十六頁，共113頁。3.設計工作階段

可行性研究報告經(jīng)批準后，建設單位可委托設計單位編制設計文件。設計文件是安排建設項目和組織工程施工的主要依據(jù)。一般建設項目進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。技術上復雜而缺乏設計經(jīng)驗的項目，進行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。第六十七頁，共113頁。

初步設計是為了闡明在指定地點、時間和投產(chǎn)限額內(nèi)，擬建項目在技術上的可行性、經(jīng)濟上的合理性，并對建設項目作出基本技術經(jīng)濟規(guī)定，編制建設項目總概算。

技術設計是進一步解決初步設計的重大技術問題，如工藝流程、建筑結(jié)構、設備選型及數(shù)量確定等，同時對初步設計進行補充和修正，然后編制修正概算。第六十八頁，共113頁。

施工圖設計在初步設計或技術設計的基礎上進行，需完整地表現(xiàn)建筑物外型、內(nèi)部空間尺寸、結(jié)構體系、構造狀況以及建筑群的組成和周圍環(huán)境的配合，還包括各種運輸、通訊、管道系統(tǒng)、建筑設備的設計。施工圖設計完成后應編制施工圖預算。國家規(guī)定，施工圖設計文件應當經(jīng)有關部門審查批準后，方可使用。第六十九頁，共113頁。4.建設準備階段為了保證施工的順利進行，必須做好各項建設前的準備工作。建設前期準備工作主要包括：辦理報建手續(xù)，征地、拆遷，取得用地規(guī)劃許可證和土地使用權證等依法建設的法律憑證；完成施工用水、電、路等工程，進行場地平整，即“三通一平”；組織項目所需設備、材料的采購和訂貨工作；準備必要的施工圖紙；組織監(jiān)理招標和施工招標，擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位和施工單位；申請領取施工許可證等。（內(nèi)容P16）第七十頁，共113頁。5.工程施工階段工程項目經(jīng)批準開工建設，便進入了施工階段。這是一個實現(xiàn)決策意圖、建成投產(chǎn)、發(fā)揮投資效益的關鍵環(huán)節(jié)。在整個建設程序中，施工階段持續(xù)時間最長，資金和各類資源的投入量最大，項目管理工作也最為復雜。施工活動應按設計要求、合同條款、預算投資、施工程序和順序、施工組織設計，在保證質(zhì)量、工期、成本計劃等目標實現(xiàn)的前提下進行，達到竣工標準要求，經(jīng)過驗收后移交給建設單位。第七十一頁，共113頁。5.工程施工階段

在工程施工階段還要進行生產(chǎn)準備。生產(chǎn)準備是項目投產(chǎn)前由建設單位進行的一項重要工作。1）組建管理機構，制定管理制度和有關辦法2）招收并培訓人員，組織生產(chǎn)人員參加設備的安裝、調(diào)試和工程驗收3）簽訂原料、材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電等供應及運輸?shù)膮f(xié)議4）進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨5）其他必須的生產(chǎn)準備第七十二頁，共113頁。6.竣工驗收交付使用階段

竣工驗收是建設過程的最后一個階段，是全面考核建設成果，檢查是否符合設計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。施工單位按合同和設計文件的規(guī)定完成全部施工內(nèi)容以后，可向建設單位提出工程竣工報告，建設單位組織竣工驗收，并編制竣工決算。通過竣工驗收，移交工程項目產(chǎn)品，總結(jié)經(jīng)驗，進行竣工結(jié)算，提交工程檔案資料，結(jié)束工程建設活動和過程。建設工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用。第七十三頁，共113頁。二、建設項目法人責任制1996年4月開始推行“建設項目法人責任制”，用以建立投資約束機制，規(guī)范項目法人行為，明確其責、權、利，提高投資效益。該責任制規(guī)定，國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人。由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。第七十四頁，共113頁。（一）項目法人的設立項目建議書被批準后，由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作。在申報項目可行性研究報告時，同時提出項目法人的組建方案，否則，可行性研究報告不被審批。在項目可行性研究報告被批準后，正式成立項目法人，確保資金按時到位，及時辦理公司設立登記。第七十五頁，共113頁。（二）項目法人的組織形式和職責（P18）國有獨資公司設立董事會。國有控股或參股的有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。項目董事會的職權（8項）項目總經(jīng)理的職權（14項）（三）考核和獎勵項目董事會負責對總經(jīng)理進行定期考核；各投資方負責對董事會成員進行定期考核；國務院各有關部門、各地方發(fā)改委負責對有關項目進行考核。第七十六頁，共113頁。三、建設項目投資管理固定資產(chǎn)投資包括基本建設投資和更新改造投資兩大類?；窘ㄔO投資是指新建、改建和擴建各種生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)所用的資金；更新改造投資指用于舊企業(yè)更新或改造其固定資產(chǎn)的資金。兩者均由于擴大再生產(chǎn)的需要而進行投資。建設項目投資屬于固定資產(chǎn)投資，即用于基本建設和更新改造項目的投資。包括投資項目從醞釀、決策、建設實施到竣工投產(chǎn)的全過程活動和投資的籌集、運用及其相關的工作。第七十七頁，共113頁。（一）投資構成第七十八頁，共113頁。工程建設其他費用的內(nèi)容比較廣泛，包括：土地使用費、建設單位管理費、科研試驗費、勘察設計費、監(jiān)理咨詢費、可行性研究費、項目評估費、生產(chǎn)職工培訓費、辦公和生活家具購置費、負荷聯(lián)合試車費、施工機構遷移費、樣品樣機購置費、礦山巷道維修費、引進技術和進口設備的其他費用、與建筑安裝、設備購置無關但又必須支出的其他建設費用。第七十九頁，共113頁。預備費是指難以預料的工程費用個，即基本預備費（不可預見或用包干系數(shù)所計算的費用）及漲價預備費。這些費用用于以下方面：在批準的初步設計和概算范圍內(nèi)所增加的工程和費用；設備、材料的差價；由于一般自然災害所造成的損失和預防自然災害所采取的措施費用；在上級主管部門組織竣工驗收時，驗收者為鑒定工程質(zhì)量，必須開挖和修復隱蔽工程的費用等。第八十頁，共113頁。流動資金是指維持生產(chǎn)所占用的全部周轉(zhuǎn)資金，它是流動資產(chǎn)與流動負債的差額（即流動資金=流動資產(chǎn)-流動負債）。其中，流動資產(chǎn)=應收賬款+存貨+現(xiàn)金流動負債=應付賬款=年外購原材料、燃料、動力費÷周轉(zhuǎn)次數(shù)第八十一頁，共113頁。（二）建設項目總投資的來源1、國家建設撥款2、建設貸款3、自有資金4、發(fā)行建設債券和股票集資5、利用國外資金（借用國外資金、吸收國外投資、接受國外援助）第八十二頁，共113頁。（三）我國的現(xiàn)行投資體制1）確立企業(yè)在投資活動中的主體地位2）規(guī)范政府核準制3）健全備案制對于企業(yè)不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公眾利益角度進行核準，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制。第八十三頁，共113頁。4）擴大大型企業(yè)集團的投資決策權5）鼓勵社會投資6）進一步拓寬企業(yè)投資項目的融資渠道7）規(guī)范企業(yè)投資行為8）完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為（6項）第八十四頁，共113頁。（四）代建制代建制是在非經(jīng)營性政府投資項目中推行的制度，通過招標等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。意義：依靠專業(yè)化組織和人士實行社會化管理，降低管理成本，提高建設工程投資效益，增加投資實施情況的透明度，方便監(jiān)督管理。第八十五頁，共113頁。代建單位是中介組織，是法人單位，其收益辦法是收取代理費或咨詢費，從節(jié)約的投資中提成。其工作性質(zhì)是工程管理和咨詢。只承擔管理和咨詢風險，而不承擔工程風險。好處：1）代建單位從投資決策就參與投資管理，基本上實現(xiàn)了工程的全過程管理；2）由代建單位代理業(yè)主，補充了業(yè)主單位在管理知識和管理技能方面的不足，有利于提高管理績效。第八十六頁，共113頁。政府主管部門投資公司工程管理公司使用單位代建制的工作程序：（24頁7項）第八十七頁，共113頁。（五）工程項目投資控制的全過程控制重點：決策階段和設計階段1）在項目建議書階段要進行投資估算和資金籌措設想。2）在可行性研究階段，即在項目建議書獲得批準后，對項目進行評估，為項目決策提供主要依據(jù)。（財務評價、國民經(jīng)濟評價）3）初步設計根據(jù)批準的可行性研究報告和有關設計基礎資料，擬定工程建設實施的初步方案，從技術上、經(jīng)濟上做出合理安排，通過初步設計概算具體確定建設投資。技術設計是對復雜工程的重大技術問題進一步深化設計，編制修正概預算，修正投資控制額。第八十八頁，共113頁。施工圖設計根據(jù)初步設計（或技術設計）進行編制，通過施工圖預算，確定建設項目的造價。4）在工程施工招標階段，項目法人要通過編制招標文件、工程量清單，發(fā)布招標文件，合理評標與決標進行投資管理。標底是評標與決標的依據(jù)，標價是簽訂合同時確定合同價的依據(jù)，合同價又是實施階段投資管理的最高限價。5）施工階段是投資活動的物化過程，是大量投資支出階段。整個階段投資管理的任務是按設計要求實施，使實際支出控制在合同價之內(nèi)，合同價控制在初步設計概算之內(nèi)。第八十九頁，共113頁。四、建設項目進度管理建設項目進度管理是指對建設項目各個階段的工作順序和持續(xù)時間進行規(guī)劃、實施、檢查、協(xié)調(diào)及信息反饋等一系列活動的總稱。總目標：建設工期意義：保證建設項目按預定的時間交付使用，及時發(fā)揮投資效益；維護國家良好的建設秩序和經(jīng)濟秩序；提高建筑施工企業(yè)的經(jīng)濟效益。

第九十頁，共113頁。（一）建設項目進度管理的相關因素建設項目進度管理是一個動態(tài)過程，影響因素多，風險大，應當進行認真地分析總結(jié)，以便采取措施，適應變化1）建設單位2）勘察設計單位3）施工單位4）環(huán)境：政治、財政、氣候等工程監(jiān)理單位參與進度管理，既構成了影響進度的重要因素，又可以通過簽訂合同接受建設單位的委托，采用有效的方法和手段，對各種進度管理的影響因素實施干預，確保進度管理目標的實現(xiàn)。第九十一頁，共113頁。（二）建設項目進度管理的全過程進度管理的重點是項目的建設準備和施工階段。1.項目建議書中，“項目進度建議”是對項目進度的輪廓設想。2.可行性研究報告中，“實施進度的建議”是對項目建議書中項目進度建議的具體化。3.設計過程，應實施設計進度管理，并對設計方案的施工進度做出預測，與可行性研究報告中的建設工期對比，從而對設計文件做出評價。第九十二頁，共113頁。4.在建設準備階段，編制施工進度計劃，進行進度決策，為施工中的進度管理提供依據(jù)。5.在建設施工階段，嚴格按計劃進度實施，是進度管理的“操作過程”，應對造成計劃偏離目標的各種干擾因素予以排除，保證進度目標的實現(xiàn)。6.在竣工驗收交付使用階段，要加快收尾，盡量縮短驗收進程，使竣工后的工程要及時驗收，交付使用。第九十三頁，共113頁。（三）建設項目進度管理的計劃系統(tǒng)1）建設項目前期工作計劃（可研及初設）2）建設項目總進度計劃3）建設項目年度計劃（建設單位）4）設計單位的計劃系統(tǒng)5）施工單位的進度管理計劃系統(tǒng)（四）建設項目進度管理的實施系統(tǒng)（P28圖1-6）第九十四頁，共113頁。五、建設項目質(zhì)量控制質(zhì)量管理是指在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。通常包括質(zhì)量目標、質(zhì)量方針、質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進。建設項目質(zhì)量是指建設項目作為過程的一組固有特性滿足要求的程度。這些要求主要是建設單位的要求、設計要求、標準或規(guī)范要求、社會要求、環(huán)境要求及組織自身的要求等。第九十五頁，共113頁。建設項目質(zhì)量形成的全過程1）項目建議書階段2）可行性研究階段（技術、經(jīng)濟、社會、國家）3）設計階段（決定性環(huán)節(jié)）4）施工階段（最重要階段）5）項目竣工驗收（使用質(zhì)量）第九十六頁，共113頁。建設項目質(zhì)量管理的主體及其責任1.建設單位（建設全過程）2.設計單位（設計責任）3.施工單位（制造責任）4.建筑構配件生產(chǎn)單位5.建筑材料、設備供應單位（產(chǎn)品質(zhì)量）6.質(zhì)量監(jiān)督部門（監(jiān)督和評定等級責任）7.監(jiān)理單位第九十七頁，共113頁。第四節(jié)工程項目監(jiān)理一、建設工程監(jiān)理的概念及職責建設工程監(jiān)理：工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質(zhì)量、造價、進度進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調(diào)，并履行建設工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務活動。第九十八頁，共113頁。其他相關概念：工程監(jiān)理單位項目監(jiān)理機構項目監(jiān)理機構指工程監(jiān)理單位派駐工程負責履行建設工程監(jiān)理合同的組織機構。該機構由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，必要時可設總監(jiān)理工程師