共同投資基金合同文本格式

共同投資基金合同文本格式依照我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的相關(guān)精神和要求，中國人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同倡導(dǎo)“藍天基金”，將募集的資本投資于能產(chǎn)生優(yōu)秀效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲取盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的主旨，經(jīng)相同磋商并形成共鳴后，完成以下協(xié)議：第一條釋義除本契約其他條款還有規(guī)定外，以下詞語擁有以下意義：本基金指依照本契約規(guī)定所建立的藍天基金。基金單位指代表本基金必定財產(chǎn)份額的最小等份。人指我公民法公則所指的民事活動的參加者，包括自然人和法人。受益人指擁有本基金所刊行的單位份額并依照本契約規(guī)定享有相應(yīng)的財產(chǎn)實質(zhì)所有權(quán)、利潤分派權(quán)、節(jié)余財產(chǎn)分派權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及肩負本契約和本基金章程和現(xiàn)行法例規(guī)定的義務(wù)的人。主管機關(guān)指對基金實實行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特劃分行。經(jīng)理人依照基金管理規(guī)定，作為本基金的主要倡導(dǎo)人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人拜托將本基金財產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金資本以購置任何股票、債券、銀行單據(jù)、商業(yè)單據(jù)及其他有價證券及其所應(yīng)占的資本份額，或以對公司進行參股等項目為資本運用的對象從而獲取相應(yīng)之利益的行為。信托人指依照基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金財產(chǎn)進行保留的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。會計年度指陽歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的時期。年初財產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的財產(chǎn)凈值。受益憑證指依照基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資本而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)同意的證券存折。單位擁有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實質(zhì)擁有人，同時通指本基金的所有受益人。受益人名冊指本契約第四條所述的記錄相關(guān)本基金受益人名稱、地點、擁有單位份額等資料的登記名冊。登記人指受信托人拜托負責(zé)受益人名冊登錄和保留工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳證券登記公司。交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。關(guān)系人泛指以下三種人：（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上一般股或表決權(quán)的人；（2）受上述（1）項所指的人控股的人；（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上一般股或表決權(quán)的人。估值指依照本契約第六條規(guī)定所對本基金相關(guān)財產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行財產(chǎn)凈值計算并宣告的任一交易日。首次刊行費指本契約第七條所指的首次刊行費。經(jīng)理年費指經(jīng)理人依照本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。財產(chǎn)凈值指依照本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金刊行的一個基金單位（依照上下文要求而定）所擁有或代表的財產(chǎn)價值。信托年費指信托人依照本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指依照本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。一般決策指在依照本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)％或以上票數(shù)經(jīng)過的決策。特別決策指依照本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)經(jīng)過的決策。會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)時期的每年12月31日。待分派利潤帳戶指本契約規(guī)定的專供寄存待分派利潤資本的帳戶。利潤分派日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的利潤分派過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算今后三個月時期。本基金章程指《藍天基金章程》及其此后的改正或增補部分?；鸸芾硪?guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。計價日指本基金每一估值日從前近來之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。第二條本基金1.本基金名稱：藍天基金。2.本基金刊行規(guī)模：本基金最高刊行限額為30000萬單位，最低刊行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始關(guān)閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加刊行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總數(shù)并相應(yīng)增加受益人擁有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的利潤。3.本基金存續(xù)期：本基金自建立開初始三年為關(guān)閉式單位信托投資基金，期滿前依照受益人大會決策并經(jīng)主管機關(guān)同意可以延伸關(guān)閉期（最長不超出十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人倡導(dǎo)的另一名下的投資基金。4.本基金財產(chǎn)由以下部分構(gòu)成：（1）銷售基金單位的資本收入；（2）利用上述資本所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；（3）銷售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資本收入；（4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其他非營業(yè)性收入；（5）將相關(guān)利潤進行再投資所獲取的收入；（6）除上述項目外的其他雜項收入。5.本基金的上述財產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金財產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上擁有，本基金的所有投資人（或受益人）為實質(zhì)擁有人。6.信托人應(yīng)為上述財產(chǎn)開立獨立于自有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)之外的獨自帳戶進行保管和擁有；本基金的所有對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不可以依照本契約對本基金財產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其他優(yōu)先權(quán)。8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其他財產(chǎn)形式表現(xiàn)的資本；本基金借錢余額不可以超出本基金在該會計年度的年初財產(chǎn)凈值。本基金的上述借錢可根源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)系人，但該等借錢利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的平常利率水平。第三條本基金單位的刊行、受益憑證和擁有人1.本基金單位的銷售對象、刊行方法和刊行限時按主管機關(guān)同意的招募說明書所列實行。2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，銷售價錢為人民幣壹元，另加收銷售價錢3％的首次刊行費。3.本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式刊行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。4.本基金所刊行的受益憑證是表示單位擁有人享有對本基金必定份額財產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其他權(quán)益并肩負相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障利潤的憑證。5.經(jīng)理人須認購并擁有本基金單位刊行總數(shù)5％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)同意不得低于上述原始數(shù)額。6.本基金單位的實質(zhì)擁有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所擁有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定財產(chǎn)的特別權(quán)益。7.本基金單位的受益人在本基金關(guān)閉式存續(xù)時期不得向本基金贖回其所持的基金單位。8.假如本基金在規(guī)定的刊行限時內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不可以建立，屆時將由倡導(dǎo)人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)刊行花銷后一并退還給認購人。第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓1.本基金在未上市前或開放式運作時期，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、改正和保留，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：（1）受益人的姓名和供分派現(xiàn)金利潤用的銀行帳號或存折號；（2）受益人所擁有的基金單位份額；（3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的相關(guān)資料；（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。2.受益人如認為需要改正上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出改正申請，由經(jīng)理人或登記人按相關(guān)規(guī)定程序進行審查，并視情況決定能否在受益人名冊上作出相應(yīng)改正。3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。4.本基金建立滿三年后，如屬延伸關(guān)閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。本基金單位上市后的交易規(guī)則依照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。5.任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位經(jīng)過經(jīng)理人或其拜托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。6.上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價錢按該交易日的市場價錢確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。7.上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的利潤公配等權(quán)益。第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制1.本基金作為面向社會的新式金融投資工具，目標是依照證券等市場的變化情況，將投資人所齊聚的資本以多元化組合投資的方式投放于不一樣樣類其他已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或公司的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分別和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參加非上市公司的股權(quán)收買及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。3.本基金的投資規(guī)?；蚍秶幸韵孪拗疲海?）投資于股票的資本不超出本基金該會計年度初財產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比率不超出40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超出30％，房地產(chǎn)和期貨等其他類投資不超出40％；（2）投資于任一上市公司的股票或其他任何一種證券的總金額不超出本基金年初財產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其他證券的數(shù)額不超出該公司該種股票或證券刊行總數(shù)額的10％；（3）本基金不可以投資于其他各樣基金所刊行的單位或受益憑證，不可以以本基金財產(chǎn)為他人供應(yīng)擔(dān)保，不可以投資于肩負無量責(zé)任的項目；（4）本基金不可以對外放款，但等候投資機遇的款項可對外短期拆借，拆借余額不可以超出本基金年初財產(chǎn)凈值的25％；（5）經(jīng)理人在未獲守信托人書面同意前，不得將本基金財產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的公司或項目上。4.在以下情況下，假如本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人不用對該投資額進行調(diào)整（包括不用減少或追加投資或作其他財產(chǎn)配置）：（1）由于本基金所有或部分財產(chǎn)增值或貶值，或由于某種市價改動的原因此造成該項投資額超出上述限額時；（2）由于受投資的公司出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；（3）由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入必定款額而造成該項投資額超限時。5.經(jīng)理人或其關(guān)系人在未獲守信托人書面同意前，不得以其自己名義與本基金發(fā)生投資來往關(guān)系。6.本基金寄存在信托人或經(jīng)理人或關(guān)系人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。7.經(jīng)理以可隨時依照經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或所有投資項目變現(xiàn)后將資本轉(zhuǎn)作其他用途。8.上述所有投資活動均應(yīng)依照市場平常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其他交易方式，但須獲守信托人同意。9.信托人有權(quán)拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其他財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采用措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以代替。經(jīng)理人只有在本基金建立并經(jīng)信托人書面同意后才可睜開投資經(jīng)營活動。第六條財產(chǎn)估值規(guī)則1.本基金單位上市后每個月的第一個證券交易日為本基金財產(chǎn)和基金單位的估值日。2.本基金財產(chǎn)和基金單位的估值依照深圳市的會計準則、參照國際常例并依照本契約的相關(guān)規(guī)定進行。3.本基金財產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按以下基正確定：（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但以下除外：a.假如上述投資市場不僅一處，則按主要投資市場的收市價計算；b.假如出于某種原因在一準時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲取價錢數(shù)據(jù)，則按前一計價日價錢計算或視需要暫停估值；c.假如投資項目須負擔(dān)利息而上述價錢資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分起初扣除。注：假如經(jīng)理人循上述門路所獲取的并據(jù)稱是最新資料的價錢與實質(zhì)價錢有誤差，經(jīng)理人不對此差錯肩負任何責(zé)任。（2）任何未上市債券或短期商業(yè)單據(jù)以買進成本加上自買進第二天起至計價日止應(yīng)收利息為準計算。（3）銀行存款及近似錢幣性財產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。（4）任何已完成價錢協(xié)議但還沒有實行的需要履約交割的投資或其他財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)擁有的價值來計算。（5）股權(quán)或其他未清理的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。（6）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)回收或應(yīng)付的數(shù)額進行計算。（7）按規(guī)定在本基金財產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其他支出金額，應(yīng)按上月月尾余額減去上月月尾至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金財產(chǎn)總數(shù)來計算。4.本基金財產(chǎn)按上述方法估值后，假如財產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。5.將按上述方式所計算出的本基金財產(chǎn)總數(shù)減去本基金欠債總數(shù)后的余額，即為本基金在該估值日的財產(chǎn)凈值。將上述財產(chǎn)凈值除以本基金已刊行的單位總數(shù)后的得數(shù)，即為每一基金單位財產(chǎn)凈值。6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其他財產(chǎn)的計值方式作合適調(diào)整，或采用其他計值方式，以能真切反應(yīng)財產(chǎn)的實質(zhì)價值。7.本基金的單位財產(chǎn)凈值每個月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上宣告一次。第七條本基金的花銷1.首次刊行費，包括倡導(dǎo)花銷、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位銷售價錢的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。2.基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年財產(chǎn)帳面凈值的1.2％，每日累計，并在每個月10日前由信托人從本基金財產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。3.基金信托年費，其費率為年財產(chǎn)帳面凈值的0.3％，每日累計，每個月10日前由基金信托人從本基金財產(chǎn)中直接提取。4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分派基金利潤所發(fā)生的花銷，由信托人依照本契約或相關(guān)規(guī)定的標準從信托財產(chǎn)中準時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。5.通知或通知本基金相關(guān)事項及編制年報、季報等文件的花銷及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付花銷，由信托人依照經(jīng)理人的指定或相關(guān)合同并核實后從本基金財產(chǎn)中支付。6.基金在進行投資和管理運作中，向外借錢或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的所有花銷或利息支出，由信托人依照相關(guān)合同從本基金財產(chǎn)中支付。7.本基金投資經(jīng)營中或獲取的利潤中應(yīng)繳納的各樣稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金財產(chǎn)中支付。8.除上述項目之外的臨時性必要開支或法例或當(dāng)?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實質(zhì)發(fā)生額從本基金財產(chǎn)中支付；9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資本進行投資和管理活動中所發(fā)生的必定開支由信托人從本基金財產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人自己的平常行政管理開支不得由本基金肩負。第八條會計和審計報告1.本基金獨自立帳，獨立核算，自負盈虧。2.本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際常例執(zhí)行。3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年關(guān)了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公然本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。4.本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及財產(chǎn)保留會計帳簿均由信托人建立和保留；經(jīng)理人負責(zé)建立和保留本基金的所有投資或管理活動事項記錄。經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查察和復(fù)制所建帳簿或記錄資料供應(yīng)方便條件。5.上述所有會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保留年限為本基金清盤終結(jié)后滿五年。6.本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必定獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)系人。第九條利潤分派1.本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度利潤總數(shù)是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲取的任何股息、盈余、利息、利潤和／或其他種類的收入（包括已／應(yīng)回收的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。2.本基金的上述每年利潤總數(shù)扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分派利潤總數(shù)。3.上述當(dāng)年的可分派利潤總數(shù)和分派方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會經(jīng)過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分派利潤數(shù)，并依照利潤分派日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送盈余單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。平常情況下，本基金每年的利潤分派均采用派送盈余單位的形式。4.本基金每年分派利潤一次，平常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分派；假如該會計年度的利潤總數(shù)低于本基金年初財產(chǎn)凈值5％的比率或無利潤，則該年不進行利潤分派。5.上述每年利潤寄存在待分派利潤帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分派利潤數(shù)額內(nèi)，但在該年利潤分派今后的分派過程中均不再計提利息。6.假如因受益人自己原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一按限時內(nèi)（一般為本基金清盤前達到五年或到本基金清盤開始日止）將應(yīng)分派給該受益人的利潤及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述利潤的受益權(quán)，且在上述限時后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的利潤應(yīng)構(gòu)成基金財產(chǎn)的一部分。第十條受益人大會及決策1.受益人大會每年最少召開一次，平常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或許是依照代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。2.擁有或代表本基金單位必定份額（視刊行情況而定）的受益人有權(quán)列席大會，不足上述份額的受益人可以書面拜托其他有權(quán)列席人公布相關(guān)建議或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可列席大會。3.大會召開的時間、地點、列席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)最少提早二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上登載通知和寄發(fā)信件的方式通知受益人。任何受益人不論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決策對其產(chǎn)生的拘束力。4.大會須有擁有或代表本基金單位刊行總份額30％或以上的受益人或其拜托人列席方可正式召開并可談?wù)摵捅頉Q一般決策；如需談?wù)摵捅頉Q特別決策，則列席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到刊行總數(shù)的50％或以上。5.假如通知的開會時間已過十分鐘而簽到的列席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必定順延15今后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬緩期召開的大會對列席人所擁有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可談?wù)摵捅頉Q所有原定的議案。6.大會主席由信托人起初書面指定；假如信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由列席人就地選舉出一位列席人擔(dān)當(dāng)大會主席。7.除非大會主席依照表決需要或依照代表本基金刊行單位總份額10％或以上的列席人的建議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決策一般以每一列席人一票的表決方式進行。8.一般決策的經(jīng)過或反對須有上述列席人表決權(quán)總數(shù)50％或以上同意或反對方為有效，特別決策的經(jīng)過或反對有上述列席人表決權(quán)總份額75％或以上同意或反對方為有效。大會經(jīng)過的任何決策對全體受益人（包括未列席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有拘束力。9.大會的會議紀要應(yīng)詳盡記錄大會召開的時間、地點、列席人名單、議題和大會談?wù)摵徒?jīng)過或反對的決策，并由大會主席署名。上述會議紀要正本交信托人保留，副本交經(jīng)理人保留。以下事項須經(jīng)大會作為特別決策進行談?wù)摵捅頉Q：（1）對本基金章程進行改正或增補；（2）對本契約進行改正或增補；（3）已終結(jié)會計年度的利潤分派方案；（4）本基金存續(xù)期的延伸或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；（5）本基金期滿清盤或提早清盤事項；（6）經(jīng)理人或信托人的離職或撤換；（7）其他相關(guān)本基金的重要事項。上述所經(jīng)過的特別決策必要時須經(jīng)主管機關(guān)同意。第十一條本基金的結(jié)業(yè)和清盤1.本基金在關(guān)閉期屆滿未獲延伸時或延伸關(guān)閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作時期受益人大會決定停止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)同意，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。2.在出現(xiàn)以下情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會經(jīng)過決策并經(jīng)主管機關(guān)同意，可以提早結(jié)業(yè)：（1）由于現(xiàn)行法例的改正或新法例的推執(zhí)行本基金不可以連續(xù)合法存在或運作時；（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；（3）信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；（4）因不可以抗力以致本基金不可以正常運作達二個月以上時；（5）本基金的財產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已刊行基金單位面額總值70％以下時。3.信托人、經(jīng)理人或代表本基金已刊行單位總份額50％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提早結(jié)業(yè)的建議。4.本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)同意后，信托人應(yīng)趕快以通知或信件的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。5.本基金清理小組的構(gòu)成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。6.本基金清理小組的職責(zé)為：（1）清理、核對和保留對本基金所有財產(chǎn)；（2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)；（3）以其認為合適的方式趕快變現(xiàn)所有未以現(xiàn)金形式存在的財產(chǎn)。（4）向主管機關(guān)提出本基金結(jié)余財產(chǎn)的分派方案并在獲同意后負責(zé)該方案的實行；（5）負責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程中的其他事宜。7.本基金清理小組及其受托人在執(zhí)行上述職責(zé)時有權(quán)獲取合理的酬勞，且該項酬勞經(jīng)主管機關(guān)同意后可優(yōu)先從本基金結(jié)余財產(chǎn)中受償。8.受益人在上述本基金結(jié)余財產(chǎn)分派開始達一按限時（平常為十二個月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)辦理。第十二條信托人1.信托人必定執(zhí)行以下職責(zé)：（1）輔助經(jīng)理人倡導(dǎo)本基金；（2）裝備專職人員負責(zé)穩(wěn)當(dāng)保留好本基金財產(chǎn)；（3）建立本基金財產(chǎn)的獨自帳戶并將之差異于自有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)之外進行登錄和核算；（4）建立并保留單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責(zé)利潤分派；（5）負責(zé)本基金證券交易中的交割、清理和過戶并負責(zé)股權(quán)及其他項目的投資清理；（6）督查經(jīng)理人執(zhí)行其職責(zé)并督查其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；（7）確認經(jīng)理人在執(zhí)行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理相關(guān)進出的財務(wù)手續(xù)；（8）審查和公然本基金的財務(wù)報告及其他公然性文件；（9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)執(zhí)行的其他職責(zé)。2.信托人的相關(guān)義務(wù)以下：（1）以保護所有投資人或受益人的利益為行為準則，悉心盡責(zé)，遵約守紀；（2）對其受托的本基金財產(chǎn)肩負保留和督查責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)神秘，任何時候不得向外（包括向手下沒關(guān)職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、妄圖和情況；（4）無權(quán)干預(yù)或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)肩負對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任；（5）有責(zé)任及時將對本基金或經(jīng)理人有重要影響的事由通知經(jīng)理人，并積極輔助經(jīng)理人采用相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金財產(chǎn)或受益人等相關(guān)資料供應(yīng)便利條件。3.信托人擁有權(quán)益：（1）有權(quán)獲取本基金信托年費和其他為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遇到非自己責(zé)任引致的經(jīng)濟損失的合理賠償；（2）有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初財產(chǎn)凈值5％以上金額的投資項目；（3）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；（4）有權(quán)自費拜托他人辦理信托人負責(zé)的相關(guān)事務(wù)；（5）信托人作為本基金所有投資人或受益人財產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有拘束力。（6）本契約中規(guī)定的其他權(quán)益。第十三條經(jīng)理人1.經(jīng)理人必定執(zhí)行以下職責(zé)：（1）參加并主要負責(zé)本基金的倡導(dǎo)工作；（2）分析研究各相關(guān)投資市場動向或趨勢，擬定出可行性強的投資計劃或方案；（3）組織專業(yè)人士獨立地對本基金財產(chǎn)進行投資和管理；（4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和執(zhí)行所有投資合同或協(xié)議；（5）按期對本基金財產(chǎn)和單位進行估值并予以宣告；（6）負責(zé)本基金已刊行的基金單位的上市交易工作；（7）按期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；（8）提出每一會計年度的利潤分派建講和初步方案；（9）準備、印制和宣告本基金相關(guān)情況的公然性文件資料；（10）本契約規(guī)定的其他職責(zé)。2.經(jīng)理人的相關(guān)義務(wù)以下：（1）以努力實現(xiàn)本基金的主旨為行為的最高目標，悉心盡責(zé)，遵約守紀；（2）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金肩負投資管理責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)神秘，任何時候不得向外（包括向手下沒關(guān)職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、妄圖和情況；（4）有責(zé)任及時將對本基金或信托人有重要影響的事由通知信托人，并主動積極采用相應(yīng)措施；有責(zé)任為信托人查閱本基金投資和管理等相關(guān)資料供應(yīng)便利條件；（5）對其受托人或手下職員的相應(yīng)代理行為肩負責(zé)任3.經(jīng)理人的相關(guān)權(quán)益以下：（1）有權(quán)獲取本基金的經(jīng)理年費和其他為本基金或信托人墊支金額的合理賠償，有權(quán)對為本基金進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責(zé)任所遇到的損失獲取合理的賠償；（2）有權(quán)獲取經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金財產(chǎn)凈值超出年初財產(chǎn)凈值25％以上部分中按25％的比率提取，并依照上述原發(fā)解為每個月計提一次。詳盡為從本基金在該會計年度內(nèi)每一估值日從前一月實現(xiàn)的利潤達到該月額度后的超額部分中按25％比率預(yù)提，逐月調(diào)整，年關(guān)均衡后視情況決定能否實提。計提公式以下：計提額＝（Vn－Vo－n／48×Vo）×25％式中：Vo表示本基金的年初財產(chǎn)凈值；Vn表示估值日前一月的財產(chǎn)凈值；表示計值月數(shù)。（3）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采用每一筆投資或采用每一項管理行為；（4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金財產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處罰權(quán)；（5）本契約規(guī)定的其他權(quán)益。第十四條信托人和經(jīng)理人的免責(zé)1.信托人和經(jīng)理人在執(zhí)行各自職責(zé)中均不對以下非自己違紀或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的結(jié)果肩負任何責(zé)任：（1）在正常業(yè)務(wù)交往中接受對方當(dāng)事人鑒署、蓋印和／或交托給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決策、指令、信件、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其他代表所有權(quán)的憑證或其他據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遇到的損失；（2）經(jīng)理人或信托人依照現(xiàn)行法律或政策或當(dāng)?shù)卣蛑鞴軝C關(guān)的規(guī)定或要求（不論能否擁有法律效力）所采用的或不可以采用的行動及以結(jié)果；（3）由于客觀條件的原因此無法或不可以能執(zhí)行本契約的相關(guān)規(guī)定；（4）非信托人或經(jīng)理人指定或拜托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人私自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或拜托錯誤所造成的損失仍應(yīng)負責(zé)）；（5）在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其他相關(guān)書面憑證或文件上的署名或蓋印，或其他人在上述證書上假造的或無權(quán)所為的署名或蓋?。ㄐ磐腥嘶蚪?jīng)理人有權(quán)益但無義務(wù)將上述署名或印章送相關(guān)方面鑒別真?zhèn)危蛞勒丈鲜鍪鹈蛏w印所采用的行動或?qū)嵭械淖鳛?；?）對執(zhí)行受益人大會上表決經(jīng)過的任何已記入由大會主席署名的會議紀要中的決策（盡管該決策在過后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決策的相關(guān)要求，或該決策其實不是對所有受益人均有拘束力）；（7）由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其他相關(guān)人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規(guī)定）的任何失誤行為、忽視行為、判斷錯誤、忘掉、不慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人好心相信和依靠上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。2.信托人和經(jīng)理人在執(zhí)行本契約所規(guī)定職責(zé)過程中，可依照來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采用投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處肩負責(zé)任。3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲取執(zhí)行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采用執(zhí)行職責(zé)的方式方法，并對非自己成心或馬虎的作為或不作為而給本基金造成的任何財產(chǎn)損失、破壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不肩負任何責(zé)任。4.信托人和經(jīng)理人可：（1）接受其認為合格的任何人、機構(gòu)或結(jié)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金相關(guān)財產(chǎn)價值的或財產(chǎn)購入或售出價錢的或財產(chǎn)上市價錢的證明文件；（2）依照任何行業(yè)／專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的常例和規(guī)律來進行投資或其他財產(chǎn)的買賣。5.本契約不阻截經(jīng)理人或信托人的以下行為：（1）除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資本購入、擁有或處罰本基金單位；（2）以自己的董事或手下職員個人名義和資本購入、擁有、售出或處罰不構(gòu)成本基金財產(chǎn)的任何投資項目或其他財產(chǎn)；（3）各自與其他人或與本基金財產(chǎn)的擁有人或受益人（包括自然人、法人、其他機構(gòu)或組織）締結(jié)經(jīng)濟合同或進行經(jīng)濟來往活動；（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參加或合作創(chuàng)辦一個與本基金完好獨立的新的基金，且無需將重新基金獲取的任何利潤交托給本基金。6.信托人可：（1）對因其好心依照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采用或不采用的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不肩負任何責(zé)任；（2）除了依照本契約規(guī)定而由其從本基金財產(chǎn)中支付的項目外，信托人再無任何義務(wù)支付任何開支項目；（3）信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參加其認為可能會造成由其肩負經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金相關(guān)的法院起訴、庭審、或爭論活動（除非經(jīng)理人提第一版面要求且依照本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負責(zé)足額賠償其可能遇到的經(jīng)濟損失）。7.經(jīng)理人可：（1）如非出于在執(zhí)行本契約規(guī)定的職責(zé)中自己成心或馬虎方面的原因，經(jīng)理人對其依照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結(jié)果不肩負任何法律責(zé)任；（2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及以結(jié)果不肩負任何法律責(zé)任；（3）有權(quán)依照本契約的相關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)肩負的所有或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)益或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人執(zhí)行或?qū)嵭?。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其他所有相關(guān)賠償。8.經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保留的并已超出一按限時的本基金的相關(guān)會計帳簿、憑證及其他文件資料（保留限時為本基金清盤終結(jié)后滿五年）。9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在執(zhí)行職責(zé)中所遇到的經(jīng)濟賠償均為補足性的，其實不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)停書或仲裁機構(gòu)判決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必定充分證明其在執(zhí)行職責(zé)時其實不存在成心、馬虎、瀆職、違約的情況和責(zé)任）第十五條信托人或經(jīng)理人的離職或撤換1.信托人或經(jīng)理人可以依照自己的意向在本基金存續(xù)滿十年并連續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按以下程