2021年全球技術(shù)治理報告

一、跨領(lǐng)域技術(shù)治理缺口從無人機到物聯(lián)網(wǎng)，每一項技術(shù)都面臨著獨特的治理挑戰(zhàn)。本報告揭示了第四次工業(yè)革命技術(shù)面臨的一系列共同挑戰(zhàn)，盡管許多挑戰(zhàn)在疫情爆發(fā)之前就已存在，但疫情加劇了應(yīng)對這些挑戰(zhàn)的緊迫性。這些挑戰(zhàn)包括：（-）監(jiān)管有限或缺乏監(jiān)管許多監(jiān)管機構(gòu)還未準(zhǔn)備好人臉識別和其他變革性技術(shù)可能帶來的法律后果和倫理問題。無人機、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)中都存在這些挑戰(zhàn)。例如，區(qū)塊鏈驅(qū)動的智能合同可依靠標(biāo)記商品物理位置的傳感器立即轉(zhuǎn)移資金，這可能引起金融監(jiān)管之外的交易及商業(yè)糾紛。（二）技術(shù)濫用或非預(yù)期使用產(chǎn)生的不利影響區(qū)塊鏈的匿名性質(zhì)導(dǎo)致我們很難找出那些通過“代幣發(fā)行融資（ICOs）”籌集資金的罪魁禍?zhǔn)?。算法對社會非常有價值，但假設(shè)缺乏有效治理，那么可能帶來不利影響或意想不到的后果。人工智能可通過“深度偽造（Deepfake）”技術(shù)制造音頻或視頻，讓一些政客、名人或新聞主播看上去發(fā)表一些演說，而事實上他們并沒有做過。（三）技術(shù)責(zé)任和問責(zé)制度我們很難針對自治系統(tǒng)做出的決策制定問責(zé)制度，例如無人-2-技術(shù)的倫理原那么”，包括公眾利益、有效性、防止偏差和算法不公正以及必要性等。I(10)世界經(jīng)濟論壇的《人工智能政府采購指南》：該指南旨在幫助缺乏人工智能經(jīng)驗的政府迅速將這些技術(shù)的益處傳遞到公共部門，包括讓政府和人工智能供應(yīng)商在明確需求、降低風(fēng)險、管理數(shù)據(jù)使用、確保問責(zé)和透明度等方面保持一致。(二)區(qū)塊鏈新冠肺炎疫情暴露出全球基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)對危機能力有限。雖然沒有一項技術(shù)可以解決所有問題，但區(qū)塊鏈和數(shù)字資產(chǎn)可通過交易透明度和建立“單一可信源”來增加信任，其開展?jié)摿Π?一是供應(yīng)鏈優(yōu)化。區(qū)塊鏈可用于推動供應(yīng)鏈中不同參與者之間的協(xié)作。二是中央銀行數(shù)字貨幣(CBDC)。目前，許多央行都在考慮發(fā)行數(shù)字貨幣，預(yù)期效益包括提高政府服務(wù)效率。三是基于區(qū)塊鏈的全球匯款。渣打銀行推出了基于區(qū)塊鏈的匯款系統(tǒng)，在數(shù)字銀行平臺上創(chuàng)立實時、分布式的支付網(wǎng)絡(luò)，增加透明度，促進資金快速分配。,1'當(dāng)前缺口(1)區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)平安：區(qū)塊鏈平臺的重要訪問點可能存在缺口，量子計算破解加密方法的潛在能力也可能對區(qū)塊鏈平安構(gòu)成挑戰(zhàn)。德勤公司最新調(diào)查顯示，58%的受訪者表示網(wǎng)絡(luò)平安-11-是區(qū)塊鏈相關(guān)戰(zhàn)略的關(guān)注點，需要高度警惕。（2）數(shù)字身份、資產(chǎn)和加密數(shù)字貨幣方面的監(jiān)管分裂：監(jiān)管分裂指的是某組織在地域轄區(qū)內(nèi)和各轄區(qū)之間必須遵守的監(jiān)管制度不同，甚至相互矛盾。例如，歐盟各成員國不同的監(jiān)管體制導(dǎo)致反洗錢（AML）的執(zhí)行面臨更大挑戰(zhàn)。（3）技術(shù)互操作性和標(biāo)準(zhǔn)需求：區(qū)塊鏈應(yīng)用越來越有可能成為更大的網(wǎng)絡(luò)的一局部，需要互操作性來實現(xiàn)效率和連接的目標(biāo)。然而，許多分布式賬本協(xié)議、平臺和應(yīng)用程序目前還不具備相互通信的能力。（4）聯(lián)盟治理：為了讓區(qū)塊鏈技術(shù)走得更遠(yuǎn)，組織機構(gòu)應(yīng)攜手合作。德勤公司最新調(diào)查發(fā)現(xiàn)，受訪者參與區(qū)塊鏈聯(lián)盟的最大障礙是“無法建立公平、平衡的監(jiān)管規(guī)那么”。（5）智能合同的執(zhí)行：智能合同是基于區(qū)塊鏈的合同，只要編碼符合合同中的特定標(biāo)準(zhǔn)，就會自動執(zhí)行。智能合同常常會引發(fā)一系列問題，使其法律地位不確定。例如，大多數(shù)司法管轄區(qū)不成認(rèn)基于區(qū)塊鏈的智能合同是法律合同，導(dǎo)致受害方在發(fā)生糾紛時沒有任何追索權(quán)。2、近期缺口（6）數(shù)據(jù)完整性：“無用輸入，無用輸出”仍然是區(qū)塊鏈技術(shù)的一個問題，不正確的數(shù)據(jù)可能會獲取區(qū)塊鏈驗證，尤其在-12-供應(yīng)鏈環(huán)境中，這可能是一個特別難解決的問題。此外，數(shù)字身份、金融交易、去中心化金融等都存在這個問題。(7)跨境監(jiān)管差異：由于區(qū)塊鏈經(jīng)常涉及跨境架構(gòu)，不同地區(qū)對區(qū)塊鏈和數(shù)字資產(chǎn)的地位采取不同的監(jiān)管立場。這些差異會給區(qū)塊鏈跨境應(yīng)用帶來挑戰(zhàn)，使得全球化的計劃更難實現(xiàn)。(8)區(qū)塊鏈背景下的審計/第三方指導(dǎo)：隨著區(qū)塊鏈的使用越來越廣泛，財務(wù)認(rèn)證和流程記錄的不確定性將會增加。例如，當(dāng)要求不明確時，審計員如何檢查合規(guī)性；審計員如何檢查反洗錢/了解客戶(AML/KYC)是否符合要求；如何審計無控制數(shù)據(jù)權(quán)的公司等。(9)在不可改變的區(qū)塊鏈?zhǔn)澜缰斜３帜涿奶魬?zhàn)：在區(qū)塊鏈不可改變特性的背景下，區(qū)塊鏈保持匿名性和可追溯性的能力受到了挑戰(zhàn)。例如，歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》規(guī)定，歐盟公民有權(quán)要求刪除網(wǎng)絡(luò)存儲庫中的個人數(shù)據(jù)，這可能與數(shù)字分類帳技術(shù)的不可改變特性相矛盾。(10)區(qū)塊鏈和能源消耗：區(qū)塊鏈平臺使用的共識機制涉及到“工作量證明”算法，這是一種需要使用高性能計算機的區(qū)塊鏈挖礦過程(MiningProcess),需要消耗大量能源。例如，區(qū)塊鏈比特幣一年內(nèi)的應(yīng)用就消耗了大約75太瓦時的能量，堪比智利等中小型工業(yè)化國家。-13-3、未來缺口(11)區(qū)塊鏈和版權(quán)：由于擴容限制，目前許多種類的數(shù)字資產(chǎn)，如照片等難以發(fā)布，所以當(dāng)前區(qū)塊鏈如何助長版權(quán)侵犯的話題爭論比擬少。但當(dāng)區(qū)塊鏈配置能力可以適應(yīng)文件大小時，那么區(qū)塊鏈的版權(quán)問題也將隨之出現(xiàn)。(12)全球數(shù)字身份：全球數(shù)字身份是真正實現(xiàn)去中心化金融體系(DeFi,decentralizedfinancialsystem)愿景的先決條件。全球數(shù)字身份可能實現(xiàn)不同監(jiān)管制度的和諧共處，有助于打擊基于數(shù)字身份的犯罪，還能促進金融包容性。4、創(chuàng)新治理框架范例.：(1)新加坡、韓國和英國的監(jiān)管沙盒：監(jiān)管沙盒是一種新興的創(chuàng)新框架，涵蓋區(qū)塊鏈、數(shù)字資產(chǎn)等多個重點領(lǐng)域，已在數(shù)十個國家實施。如新加坡的金融科技監(jiān)管沙盒、韓國的區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)管沙盒、英國的探索和驗證創(chuàng)新產(chǎn)品、模式、服務(wù)和交付渠道的監(jiān)管沙盒等。(2)日本虛擬貨幣交易所協(xié)會(JVCEA)：日本主要金融監(jiān)管機構(gòu)金融廳(FSA)創(chuàng)立了日本虛擬貨幣交易所協(xié)會，作為日本加密交易的監(jiān)管機構(gòu)。(3)百慕大監(jiān)管活動：百慕大政府的目標(biāo)是成為區(qū)塊鏈和數(shù)字資產(chǎn)的中心。近期活動包括開展數(shù)字刺激性代幣試點計劃，-14-以評估食品、必要商品和服務(wù)數(shù)字代幣的可行性。(4)泰國和中國的央行數(shù)字貨幣試驗：2018年，泰國央行宣布啟動茵他儂山工程(ProjectInthanon),開發(fā)央行數(shù)字貨幣原型，作為跨境資金轉(zhuǎn)移和結(jié)算媒介。2020年，中國的數(shù)字人民幣在局部城市進行試點。(三)物聯(lián)網(wǎng)和互聯(lián)設(shè)備全球新冠肺炎疫情促使物聯(lián)網(wǎng)在某些領(lǐng)域得到了更廣泛的應(yīng)用，因此物聯(lián)網(wǎng)正在引發(fā)技術(shù)治理擔(dān)憂。1、當(dāng)前缺口(1)監(jiān)管智能合同、即時支付：針對智能合同，監(jiān)管挑戰(zhàn)包括如何處理諸如傳感器壞了、賬單多了或少了等出現(xiàn)在自動支付過程中的糾紛或錯誤，以及基于在途商品的新型金融工具。(2)數(shù)字商品和紙質(zhì)稅務(wù)：由物聯(lián)網(wǎng)支持的供應(yīng)鏈和智能合同促使商品和服務(wù)能夠以前所未有的速度在全球流動，而大多數(shù)稅收職能仍基于票據(jù)，紙質(zhì)稅收的數(shù)字化滯后于商業(yè)活動，這將給企業(yè)帶來重大風(fēng)險。，(3)設(shè)備平安和質(zhì)量的市場失靈：由于消費者更看重價格和功能，而不是平安特性，而政府也不要求這些特性，所以局部設(shè)備制造商除了快速生產(chǎn)廉價硬件外，沒有做任何額外工作的強烈動機，因此生產(chǎn)出大量不平安的物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備，這些設(shè)備很容易-15-成為黑客的獵物，助長其創(chuàng)立犯罪僵尸網(wǎng)絡(luò)。政府應(yīng)考慮為新硬件和軟件產(chǎn)品建立平安評級系統(tǒng)或評估組織。(4)追蹤接觸者引發(fā)的隱私擔(dān)憂：事實證明，物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)是阻止新冠肺炎疫情傳播的關(guān)鍵工具，然而政府和私人企業(yè)收集大量的個人信息也引發(fā)了隱私方面的擔(dān)憂。2、近期缺口(5)再次呼吁對供應(yīng)鏈進行追蹤：疫情期間，藥品和個人防護裝備(PPE)被盜或假冒事件備受關(guān)注的，公眾再次呼吁要加強供應(yīng)鏈追蹤?；谖锫?lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈結(jié)合的解決方案可監(jiān)控在運貨物，為其平安性和質(zhì)量提供擔(dān)保。(6)新物聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的監(jiān)管：物聯(lián)網(wǎng)推動數(shù)據(jù)和商品加速流動，開拓了新的商業(yè)模式，包括為實體商品提供多種商業(yè)服務(wù)模式。這些全新模式會給現(xiàn)有的法規(guī)帶來很大挑戰(zhàn)。(7)執(zhí)法機構(gòu)對物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備數(shù)據(jù)的訪問：物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的普及為記錄更多的犯罪信息提供了可能，但執(zhí)法部門是否被允許訪問這些數(shù)據(jù)卻具有不確定性。因此，需要建立共同的框架來確定執(zhí)法部門訪問這些數(shù)據(jù)的條件，以便在隱私問題與刑事調(diào)查之間取得平衡。(8)通過物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備進行的室內(nèi)騷擾和隱私侵犯：家庭物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備數(shù)量激增，但公眾對第三方使用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的相關(guān)法律-16-卻知之甚少。一旦信息泄露，他人可能會利用改變恒溫器、遠(yuǎn)程鎖門、監(jiān)控室內(nèi)智能攝像頭等活動來騷擾和侵犯個人隱私。3、未來缺口(9)網(wǎng)絡(luò)責(zé)任：由于網(wǎng)絡(luò)攻擊引起的網(wǎng)絡(luò)責(zé)任歸屬不清，所以當(dāng)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備被劫持并被用作攻擊載體時，黑客、設(shè)備制造商、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備所有者、被攻擊者所承當(dāng)?shù)呢?zé)任是不清晰的。(10)物聯(lián)網(wǎng)條款和條件：公民知情權(quán)和數(shù)據(jù)使用權(quán)受到物聯(lián)網(wǎng)的挑戰(zhàn)，這將容易導(dǎo)致公眾對技術(shù)和政府的不信任。4、創(chuàng)新治理框架范例(1)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)平安標(biāo)簽：政府驅(qū)動模式包括芬蘭推出的網(wǎng)絡(luò)平安標(biāo)簽系統(tǒng)，讓消費者了解哪些物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品符合數(shù)字平安標(biāo)準(zhǔn)；英國推出的類似法律，要求英國銷售的所有智能設(shè)備都必須嚴(yán)格遵守平安要求。此外，各方還在探索公私伙伴關(guān)系或第三方認(rèn)證的模式。(2)自助服務(wù)平安評估：“研究者與更好物聯(lián)網(wǎng)”(ResearcherswithBetterloT)是一個社區(qū)主導(dǎo)的工程，旨在推廣負(fù)責(zé)任、平安、設(shè)計巧妙的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。該工程的在線評估工具可以在隱私、許可條款、開放性、互操作性、生命周期、權(quán)限、透明度、數(shù)據(jù)治理和平安性等維度對物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品進行評估，確保劣質(zhì)產(chǎn)品不會流進市場。-17-（3）關(guān)于數(shù)據(jù)和資金國際流動的有效跨國標(biāo)準(zhǔn)實例：金融行動特別工作組（FATF）通過了《打擊洗錢、恐怖融資與擴散融資的國際標(biāo)準(zhǔn)》，指導(dǎo)各國及其金融機構(gòu)制定“反洗錢”措施和打擊恐怖融資。通過這種方式，金融行動特別工作組幫助成員國在不影響犯罪打擊措施的情況下實現(xiàn)金融包容性目標(biāo)。（4）共享優(yōu)質(zhì)物聯(lián)網(wǎng)代碼：政府公開源代碼可防止物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和代碼“功能潛變”（即某些東西以意想不到的方式被使用）帶來的漏洞和意外后果。政府監(jiān)督代碼質(zhì)量這一舉措可以幫助傳播優(yōu)質(zhì)代碼，同時可能減少物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中由不良代碼引起的缺口和破壞。（5）加速醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的應(yīng)用：由于醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)需求的增加以及新冠肺炎危機給醫(yī)療服務(wù)提供者帶來了壓力，物聯(lián)網(wǎng)在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域得到了更廣泛的應(yīng)用。物聯(lián)網(wǎng)在保護醫(yī)護人員的同時，為病人提供了更多護理，甚至在疫情結(jié)束后，也可能形成一種護理模式。（6）利用物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)響應(yīng)計劃：新冠肺炎疫情期間，企業(yè)和政府都發(fā)現(xiàn)了物聯(lián)網(wǎng)衍生數(shù)據(jù)的力量。企業(yè)通過物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)與供應(yīng)鏈結(jié)合，將訂單轉(zhuǎn)移到受疫情影響較小的供應(yīng)商手中或調(diào)整原材料的發(fā)貨方式，保持生產(chǎn)繼續(xù)運轉(zhuǎn)。政府利用數(shù)據(jù)部署和調(diào)整城市服務(wù)，將資源輸送到受災(zāi)最嚴(yán)重的地區(qū)，把最普通的業(yè)務(wù)-18-變成智慧城市服務(wù)。新冠肺炎疫情對經(jīng)濟的長期影響仍存在很大不確定性，目前出現(xiàn)了下述幾個趨勢：一是通過數(shù)字化方式替換出行。遠(yuǎn)程工作、遠(yuǎn)程醫(yī)療、在線學(xué)習(xí)可能會成為局部人的常態(tài)，進而減少出行需求。二是對平安定義的擴展和新關(guān)注。現(xiàn)在“平安”出行意味著清潔和衛(wèi)生出行。大規(guī)模的交通運輸和共享模式在傳播病毒方面的作用尚不清楚，但只要公眾認(rèn)為密集出行危險，就可能需要在人群聚集出行的地方廣泛部署預(yù)防措施。三是日漸依賴電子商務(wù)和送貨上門服務(wù)。公眾將更多關(guān)注供應(yīng)鏈優(yōu)化、長途貨運和最后一I英里配送，也期待機器人和無人機自動化投遞的擴大化測試和部署，以及長途貨車遠(yuǎn)程操作和自動駕駛的大規(guī)模應(yīng)用。1'當(dāng)前缺口0推動移動數(shù)據(jù)共享：移動領(lǐng)域的格局正變得越來越復(fù)雜,出現(xiàn)了一系列新的參與者和服務(wù)，如叫車、拼車、微交通、實時交通圖和綜合出行計劃等。但目前尚無共享的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和商定的治理框架，未來多方數(shù)據(jù)共享似乎是一個必要的組成局部。2出行模式的持續(xù)變化：面對氣候變化、交通擁堵以及各種健康和平安挑戰(zhàn)，人們正在考慮重新使用私家車。疫情使公眾對公共交通和共享模式心存擔(dān)憂，從而更多地選擇私家車。當(dāng)局-19-需要一個綜合治理框架，以權(quán)衡這些出行模式。9公共交通蠶食：隨著網(wǎng)約車等更便捷的新服務(wù)出現(xiàn)，公共交通工具的用戶可能會轉(zhuǎn)向其他選擇，這將減少公共部門的收入。疫情引發(fā)的公共交通使用擔(dān)憂可能會加速這一轉(zhuǎn)變。4管理路邊交通：隨著電子商務(wù)、包裹遞送、共享移動的持續(xù)開展，路邊空間的競爭越來越激烈，因此亟需可以幫助城市和其他地方有效地管理路邊交通的技術(shù)和政策。2、近期缺口6自主貨物運輸、駕駛輔助和勞動力需求：高級駕駛員輔助系統(tǒng)、遠(yuǎn)程駕駛和完全自動駕駛的長途貨車在許多地方都得到，了積極試驗和應(yīng)用。除了關(guān)于平安標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證的明顯問題外，這些技術(shù)將對現(xiàn)有駕駛員提出哪些要求。6防止新的移動鴻溝：新的移動技術(shù)和服務(wù)可以提供就業(yè)、教育和醫(yī)療衛(wèi)生機會，這些機會在過去是許多服務(wù)缺乏的社區(qū)無法企及的。然而，如果這些技術(shù)無法觸及到最需要的地區(qū)，那么可能會擴大現(xiàn)有差距。由于新冠肺炎疫情耗費了大量公共資金，這在一定程度上將影響到弱勢社區(qū)，從而可能加劇這一挑戰(zhàn)。0創(chuàng)立無縫集成移動系統(tǒng)（SIMS系統(tǒng)）：移動領(lǐng)域有很多新技術(shù)和解決方案。一個覆蓋全市交通系統(tǒng)的數(shù)字平臺，可以促進透明度、互操作性、協(xié)調(diào)性和控制性，同時在短期內(nèi)產(chǎn)生更-20-機墜毀損壞一座建筑物，或是醫(yī)療軟件誤診的情況下，責(zé)任誰來承當(dāng)。以一輛撞毀的自動駕駛汽車為例，我們幾乎不可能推斷出自動駕駛汽車為什么會做某一決定，責(zé)任可能落在汽車制造商、軟件設(shè)計師、車主或乘客身上。法律體系必須解決這些問題。）隱私和數(shù)據(jù)共享任何收集個人數(shù)據(jù)的領(lǐng)域都涉及隱私問題，新冠肺炎疫情使這些問題凸顯出來。監(jiān)管機構(gòu)和立法者應(yīng)在保護隱私的同時，鼓勵數(shù)據(jù)共享，但目前還沒有共享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或治理框架來規(guī)范這類信息的傳播。數(shù)據(jù)共享和訪問的問題在執(zhí)法中尤其突出，政府應(yīng)在居民隱私和合法訪問數(shù)據(jù)之間找到平衡點。（五）網(wǎng)絡(luò)和其他平安問題侵入人工智能系統(tǒng)的黑客可以修改決策或結(jié)果，如誘騙無人戰(zhàn)斗機將擁擠的民用空間誤認(rèn)為敵區(qū)。除此之外，犯罪分子可以訪問敏感的醫(yī)療衛(wèi)生數(shù)據(jù)，利用這些數(shù)據(jù)恐嚇、歧視某些群體或制造生物武器。物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險尤其嚴(yán)重，對它們的平安保護遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。（六）人為監(jiān)督自主系統(tǒng)的決策可能導(dǎo)致飛機墜毀、船只癱瘓，這就是為什么在測試自動駕駛汽車時，仍需要一名后備人類司機來控制風(fēng)險。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)造者們越來越自信地認(rèn)為其產(chǎn)品能夠在最少人力參-3-高效的結(jié)果。與此同時，也需要相應(yīng)的治理體系來支持這樣的平臺系統(tǒng)。3、未來缺口8平衡公共部門和私營部門的角色：新技術(shù)和新移動服務(wù)的開展往往超越監(jiān)管，因此公共部門應(yīng)開始著手應(yīng)對更加動態(tài)的交通環(huán)境，他們或是主動為私營部門立法，或是以更加開放的方式推動創(chuàng)新，同時使監(jiān)管跟上創(chuàng)新步伐。0自動駕駛汽車的道路測試和責(zé)任：隨著企業(yè)不斷改進自動駕駛系統(tǒng)，增加現(xiàn)實環(huán)境中的測試和改進變得越來越重要。街道上這類自動駕駛模式下的車輛檢測沒有明顯標(biāo)記，公眾成為不知情的測試對象。這亟需恰當(dāng)?shù)闹卫矸椒?，以平衡行人與道路測試，明確事故責(zé)任。4、創(chuàng)新治理框架范例(1)洛杉磯移動數(shù)據(jù)規(guī)范/開放移動基金會：洛杉磯交通部開發(fā)的移動數(shù)據(jù)規(guī)范(MDS)是一種用于收集和共享城市間流動性數(shù)據(jù)的開源“通用語言”。近期成立的開放移動基金會旨在管理移動數(shù)據(jù)規(guī)范的持續(xù)開發(fā)和部署，并在美國50個城市和數(shù)十個國際城市提供最正確實踐。(2)芬蘭的開放交通法(Openmobilitylaw)：芬蘭修訂《運輸法規(guī)》，要求公共交通運營商通過開放的應(yīng)用程序接口提供某-21-些數(shù)據(jù)，如時間表、路線、票價等，乘客可以通過單一的應(yīng)用程序界面進行規(guī)劃、預(yù)訂旅程并支付出行費用。（3）新加坡統(tǒng)一且自上而下的方法：新加坡部署了統(tǒng)一的自動駕駛汽車測試框架，由陸路交通管理局統(tǒng)一管理，防止了許多其他國家規(guī)那么零散的問題。（4）里斯本的“綠地”和“棕地”法規(guī)：里斯本根據(jù)正在出現(xiàn)的服務(wù)類型，調(diào)整其移動性監(jiān)管法規(guī)。對于影響尚不明確但有潛在利益的“綠地”創(chuàng)新，里斯本注重“軟”監(jiān)管和指導(dǎo)。對于“棕地”創(chuàng)新，針對已建立的模式或者更高、更廣為人知的風(fēng)險，里斯本采取“硬”監(jiān)管。（5）倫敦交通局開放數(shù)據(jù)方法：倫敦交通局的政策一直堅持提供諸如時間表、服務(wù)狀態(tài)和中斷信息等數(shù)據(jù)，從而通過統(tǒng)一的開放式應(yīng)用程序接口提供80多項實時數(shù)據(jù)更新服務(wù)。（6）美國無人車送貨豁免：2020年2月，美國國家公路交通平安管理局（NHTSA）授予自動駕駛汽車初創(chuàng)公司Nuro兩年的豁免權(quán)，允許其在美國幾個市場運行R2自動駕駛汽車運送貨物。匕*（7）協(xié)同數(shù)據(jù)共享以評估駕駛輔助技術(shù)的影響：美國交通部的交通平安分析研究伙伴關(guān)系（PARTS）工程主要由汽車原始設(shè)備制造商（OEMs）和政府合作發(fā)起，由中立的第三方供應(yīng)商-22-平安托管和分析數(shù)據(jù)。該工程能夠證明配備自動緊急制動的車輛發(fā)生追尾碰撞的可能性更小。I（五）無人機近年，無人飛行系統(tǒng)（UAS）或無人機的使用大幅上漲，新冠肺炎疫情加速了這一趨勢。數(shù)據(jù)隱私、無人機與城市環(huán)境的整合、無人機操作員認(rèn)證、相關(guān)的法律和倫理問題等都需要考慮。1、當(dāng)前缺口（1）更大規(guī)模地使用無人機：無人機大規(guī)模融入到勞動力大軍，亟待新法規(guī)以確保無人機的平安使用，涵蓋經(jīng)營者執(zhí)照或許可證、經(jīng)營程序以及與國家領(lǐng)空系統(tǒng)的整合。⑵無人機用于運送緊急醫(yī)療用品：疫情期間，無人機用于運送各種生活消費品，特別是醫(yī)療用品和個人防護裝備。應(yīng)考慮制定法規(guī)來管理無人機如何運送危險材料、墜毀或運送失敗的情況。⑶更多的無人機相關(guān)工作：需要更熟練的無人機操作員和無人機數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員，同時需要新的管理和認(rèn)可程序來管理這些新工人的培訓(xùn)和就業(yè)，包括基礎(chǔ)飛行以外的培訓(xùn)等。④無人機數(shù)據(jù)和個人隱私：無人機配備了收集個人信息的能力，這可能會引起公眾對隱私和公民自由的擔(dān)憂。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)確保無人機使用不會侵犯公民的權(quán)利。-23-⑸無人機數(shù)據(jù)缺乏：民用航空工業(yè)界有一個強大的空中交通系統(tǒng)組織飛行路線和為旅客提供平安措施，但是目前缺乏類似針對無人機的空中交通系統(tǒng)。美國正在開發(fā)“無人飛行器交通管理系統(tǒng)”(UTM),歐盟正在開發(fā)U-Spaceo其他多個國家也在研究類似的系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)之間需要進一步開展和協(xié)調(diào)一致。2、近期缺口(6)無意中提供的音頻/視頻：無人機可能無意地收集到一些視頻/音頻。這些數(shù)據(jù)是否對隱私造成輕微侵犯或違背公民權(quán)利，取決于數(shù)據(jù)的內(nèi)容以及訪問這些數(shù)據(jù)的人群。3、未來缺口⑺證明無人機商業(yè)模式可行：不確定的法規(guī)或不允許高利潤用例的法規(guī)可能會限制無人機業(yè)務(wù)的增長機會。微薄的利潤意味著新興的無人飛行系統(tǒng)商業(yè)模式非常容易受到監(jiān)管的影響。⑧缺乏適航認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和基礎(chǔ)設(shè)施認(rèn)證：目前，不同的司法管轄區(qū)正在探索制定新的適航標(biāo)準(zhǔn)，但這本身可能很費時且昂貴。與此同時，由于缺乏明確性，新無人機的研發(fā)正在放緩。⑨通用用例需要無人機特定規(guī)那么：監(jiān)管者必須在監(jiān)管和創(chuàng)新之間取得適當(dāng)平衡，同時也應(yīng)針對特定用例及相關(guān)平安挑戰(zhàn)制訂指導(dǎo)方針。4、創(chuàng)新監(jiān)管框架范例-24-⑴無人機沙盒：沙盒為無人機操作人員提供測試場地，以探索無人機的能力，并告知監(jiān)管部門監(jiān)管方面的缺口或挑戰(zhàn)。美國、英國、日本和馬拉維目前都在使用監(jiān)管沙盒。（2）制定無人機識別規(guī)那么框架：遠(yuǎn)程識別（遠(yuǎn)程ID）擬議規(guī)那么為在美國領(lǐng)空操作的所有無人機遠(yuǎn)程識別提供了一個框架。該規(guī)那么旨在使美國各地的無人機能夠進行平安、常規(guī)的操作，并允許聯(lián)邦航空局、執(zhí)法機構(gòu)和聯(lián)邦平安機構(gòu)識別在其管轄范圍內(nèi)飛行的無人機，提高平安性。（3）無人機監(jiān)管的跨國合作：國際民用航空組織（ICAO）是聯(lián)合國的一個專門機構(gòu)，通過制定標(biāo)準(zhǔn)和建議做法（SARPs）進行技術(shù)治理，以及提供非正式報告和咨詢指導(dǎo)。此外，國際民用航空組織還提供無人機使用資源，用于無人機人道主義援助和應(yīng)急響應(yīng)。（4）自動無人機飛行許可：自動無人機飛行許可是創(chuàng)立無人飛行器交通管理系統(tǒng)（UTM）的基本步驟，該管理系統(tǒng)能夠真正實現(xiàn)各類空中交通在不同環(huán)境下的整合。在云基礎(chǔ)設(shè)施、私人無人飛行系統(tǒng)服務(wù)提供商以及與空中交通管制的聯(lián)合輔助下，自動許可系統(tǒng)為操作員提高了無人機易用性，更容易在區(qū)域內(nèi)發(fā)覺和控制無人機。-25-與下工作時，我們需要思考人類在何時、何種程度上介入到人工智能系統(tǒng)，才能實現(xiàn)平安、有效地運行?！觯ㄆ撸┛缇巢町惡褪芟薜臄?shù)據(jù)流數(shù)據(jù)和隱私相關(guān)的法律因國而異，這增加了技術(shù)開發(fā)的難度和現(xiàn)有技術(shù)不合規(guī)的風(fēng)險。此外，許多國家限制數(shù)據(jù)共享，特別是金融和醫(yī)療服務(wù)方面的數(shù)據(jù)，但限制數(shù)據(jù)流動可能會抑制人工智能、自動駕駛汽車、區(qū)塊鏈等這類數(shù)據(jù)依賴型技術(shù)的開展。二、創(chuàng)新治理框架為了應(yīng)對上述挑戰(zhàn)，創(chuàng)新治理和監(jiān)管框架應(yīng)運而生，以支持第四次工業(yè)革命技術(shù)。（-）倫理治理許多國家已經(jīng)制定了倫理治理框架，為新興技術(shù)開發(fā)提供指導(dǎo)方針。倫理治理框架是一個迭代過程，覆蓋整個工程生命周期。例如，英國政府發(fā)布維護治安過程中使用人臉識別相關(guān)倫理問題的中期報告，歐盟委員會在新冠肺炎疫情接觸者追蹤應(yīng)用程序指導(dǎo)方針中強調(diào)遵守《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）和隱私和電子通訊指令（ePrivacyDirective）的必要性。（二）公私協(xié)作政府需要管理新技術(shù)和保護公眾不受傷害，企業(yè)需要承當(dāng)社會責(zé)任。新冠肺炎疫情時期，各國政府公私協(xié)作比以往更加頻繁。-4-例如，英國成立了一個由制藥公司、監(jiān)管機構(gòu)和學(xué)者共同組成的工作組，促進新冠肺炎疫苗的研發(fā)。（三）靈活并迅速響應(yīng)的監(jiān)管各國政府應(yīng)對新冠肺炎疫情的方式表達出監(jiān)管靈活性,例如,印度允許注冊醫(yī)生提供遠(yuǎn)程醫(yī)療服務(wù)。在某些情況下，靈活并迅速響應(yīng)的監(jiān)管意味著給低風(fēng)險產(chǎn)品和服務(wù)提供更多開展空間。世界經(jīng)濟論壇正在支持各國政府采用靈活性、試驗性、協(xié)作性的監(jiān)管方式。）試驗：沙盒和加速器監(jiān)管機構(gòu)在平安、隔絕環(huán)境中觀察新技術(shù)的影響，這種環(huán)境被稱之為沙盒。沙盒為監(jiān)管提供環(huán)境支撐，幫助企業(yè)測試模型和概念驗證。利用沙盒方式，監(jiān)管機構(gòu)也可以模仿初創(chuàng)企業(yè)加速器,以鼓勵創(chuàng)新。例如，許多國家正采用沙盒方法測試無人機。（五）數(shù)據(jù)共享和互操作性一些數(shù)據(jù)被許多國家視為敏感信息，因此在跨國流動中受到不同規(guī)那么的限制，并且其存儲格式也不兼容。全球有無數(shù)舉措關(guān)注于如何在倫理約束下加快改進數(shù)據(jù)共享。例如，世界無線通訊解決方案聯(lián)盟（ATIS）創(chuàng)立了一個物聯(lián)網(wǎng)（IoT）框架，用于推動智慧城市數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)交換市場和小城市中的公私伙伴關(guān)系。-5-(六)監(jiān)管合作國際機構(gòu)在制定全球標(biāo)準(zhǔn)、防止監(jiān)管分歧方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，監(jiān)管機構(gòu)面對新興技術(shù)也必須學(xué)會迅速適應(yīng)。公共部門創(chuàng)新者們逐漸認(rèn)識到，通過各部門開展創(chuàng)造性和前瞻性合作，可對第四次工業(yè)革命技術(shù)的應(yīng)用過程進行有效治理。三、研究方法和案例分析世界經(jīng)濟論壇和德勤公司聯(lián)合開展調(diào)查，確定分析人工智能、區(qū)塊鏈、無人機、物聯(lián)網(wǎng)和自動駕駛汽車五個第四次工業(yè)革命技術(shù)領(lǐng)域。通過廣泛的文獻綜述和專家討論，最終確定了領(lǐng)域治理缺口和治理框架想法，即將缺口分為三類：一是當(dāng)前缺口，指政府和其他組織已開始解決的缺口；二是近期缺口，指很少有國家或組織正在想方法解決的缺口，且社會對這個問題缺乏共識；三是未來缺口，指假設(shè)性或正出現(xiàn)的缺口，且相關(guān)不確定性很大。(-)人工智能面對當(dāng)前公共衛(wèi)生危機，人工智能在醫(yī)療相關(guān)問題上已有廣泛的應(yīng)用，許多企業(yè)和政府也都加大了對人工智能的關(guān)注和投資。疫情期間，加速部署人工智能技術(shù)的愿望強化了探討倫理、隱私和潛在規(guī)那么的必要性。1、當(dāng)前缺口(1)決策者對人工智能認(rèn)知較低：缺乏專業(yè)知識可能會形-6-成無用或有害的法規(guī)，因此監(jiān)管者和立法者應(yīng)接受人工智能基礎(chǔ)知識教育，并了解正面例子和潛在問題。I（2）偏差、公平、透明和可解釋性問題：如果一個數(shù)據(jù)集有偏差或不具代表性，算法將反映并傳播這種偏差。如果人工智能驅(qū)動系統(tǒng)做出的決定或建議有問題，企業(yè)需向董事會、投資者和監(jiān)管機構(gòu)解釋其決策是如何做出的。（3）人工智能用于虛假信息和數(shù)字操縱：人們是否正在失去區(qū)分真實和網(wǎng)絡(luò)虛構(gòu)的能力，這一問題引起了越來越多的關(guān)注和爭論。其中一局部爭論圍繞內(nèi)容適度和表達自由之間的平衡展開。一（4）數(shù)據(jù)隱私和數(shù)據(jù)權(quán)利問題：人工智能系統(tǒng)數(shù)據(jù)的收集和管理存在許多潛在問題。此外，由于算法運行環(huán)境可能會迅速變化，模型漂移（ModelDrift）1也是一個令人擔(dān)憂的問題。（5）更以人為本的人工智能開發(fā)方法：要以人為本地設(shè)計、構(gòu)建和部署人工智能系統(tǒng)，并認(rèn)識到人際公平性（interpersonaljustice）在公共服務(wù)和商業(yè)交易的重要性。2、近期缺口（6）使用致命自主武器系統(tǒng)和潛在能力升級：人工智能武器系統(tǒng)不需要人為參與就能做出致命的決定。缺乏全面國際協(xié)議1模型漂移的本質(zhì)意思是指目標(biāo)變量和自變量之間的關(guān)系隨時間而變化。由于這種漂移，模型會變得不穩(wěn)定，并且隨著時間的推移預(yù)測會不斷出錯。-7-有可能引發(fā)基于此類新興技術(shù)的新軍備競賽。（7）人工智能系統(tǒng)被成功攻擊將危及平安并降低公眾信任：故意改變?nèi)斯ぶ悄茯?qū)動系統(tǒng)的方法與日俱增，因此保證人工智能驅(qū)動系統(tǒng)平安，阻止個人或組織鉆系統(tǒng)空子至關(guān)重要。（8）人工智能系統(tǒng)間的地緣政治技術(shù)競爭：開發(fā)人工智能算法和系統(tǒng)的國家擁有不同的觀點和計劃，所以人工智能系統(tǒng)可能會反映和傳播某些損害他國利益的觀念。（9）使用人工智能系統(tǒng)或人臉識別來監(jiān)視個人或群體：龐大的數(shù)據(jù)集可以用于建立個人的信息概況，基于這類人工智能輸出的數(shù)據(jù)，很可能導(dǎo)致系統(tǒng)性的種族主義或權(quán)利剝奪。（10）確保人工智能系統(tǒng)利益公平分配：社會各階層可能無法平等提供人工智能帶來的利益。政府和企業(yè)不僅要考慮公平、信任和尊重人權(quán)，還要牢記分配公平原那么。3、未來缺口（11）依賴少數(shù)公司及其人工智能算法可能會限制選擇