2022年國家期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)提分題庫精品附答案

《期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)》題庫

一,單選題(每題1分，選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意)

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司【答案】B2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人【答案】A3、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D4、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金【答案】C6、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】A7、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】A8、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】C9、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A10、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國保監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行【答案】C11、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)【答案】A12、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B13、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D14、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織【答案】D15、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯(cuò)責(zé)任

B.過錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任【答案】B16、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】C17、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立【答案】A18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A19、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】B20、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】C21、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】B22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%【答案】B23、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過【答案】A24、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】B25、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】A26、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部【答案】B28、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性【答案】C29、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】A30、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日【答案】A31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】C32、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】A33、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)【答案】C34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金【答案】C35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C36、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C37、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A38、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司【答案】A39、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A40、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】A41、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】A42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B43、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】D44、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C45、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】B46、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A47、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】A48、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B49、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理【答案】B50、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A51、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D52、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】B53、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】C54、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】A55、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)【答案】C56、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元【答案】C57、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B58、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東【答案】A59、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開盤前提出【答案】C60、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】A61、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A62、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】A63、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D64、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】B65、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A66、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】C67、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存【答案】A68、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C69、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】B70、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D71、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】B72、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A73、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％【答案】D74、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】C75、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司【答案】B76、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】B77、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行【答案】C78、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A79、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D80、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C81、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C82、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部【答案】A83、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】B84、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】A85、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C86、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A87、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A88、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】A89、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B90、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B91、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】A92、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】C93、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債【答案】C94、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理【答案】A95、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】B96、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記【答案】C97、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】B98、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】D99、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C100、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】D二,多選題(共100題，每題2分，選項(xiàng)中，至少兩個(gè)符合題意)

101、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC102、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對下列（）內(nèi)容進(jìn)行分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財(cái)務(wù)

D.期貨行情信息、交易設(shè)施【答案】ABC103、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪（）?

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場【答案】ABC104、期貨公司變更股權(quán)，有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交的申請料包括（）。

A.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

C.所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議

D.所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明【答案】ABCD105、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.維護(hù)期貨市場秩序【答案】BCD106、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD107、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD108、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD109、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益【答案】ABCD110、下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù).法律.咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員【答案】ABCD111、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立【答案】ABC112、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的【答案】ABD113、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD114、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）

A.投資項(xiàng)目被列入國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

B.投資項(xiàng)目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

C.投資項(xiàng)目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD115、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

D.境外交易者【答案】ABC116、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。

A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡

B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC117、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC118、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）。

A.完整

B.安全

C.獨(dú)立

D.準(zhǔn)確【答案】BC119、期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查

B.對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會(huì)報(bào)告【答案】ABC120、期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限期平倉

D.強(qiáng)行平倉【答案】BCD121、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD122、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利【答案】ABCD123、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試【答案】ACD124、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約【答案】AB125、下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

B.設(shè)計(jì)合約.安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】ABCD126、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)【答案】BCD127、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。

A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

C.期貨交易所不需要承擔(dān)責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】AD128、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD129、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案【答案】ABCD130、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部【答案】ABD131、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。

A.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

C.中國證監(jiān)會(huì)可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰

D.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易【答案】AB132、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

B.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司.證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷【答案】BCD133、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.可流通的國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券【答案】AB134、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（），并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

A.分配

B.核對

C.發(fā)放

D.管理【答案】ACD135、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量【答案】ABCD136、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告【答案】ACD137、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費(fèi)五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息

B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD138、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易【答案】ABCD139、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ABCD140、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；【答案】ABD141、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（）。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議E【答案】BC142、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例【答案】ABCD143、任何單位或者個(gè)人有（）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格【答案】ABCD144、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)【答案】BD145、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得向甲公司提供融資

B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求【答案】BCD146、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告【答案】BCD147、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，過程中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。

A.客戶投訴的接待處理

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶盈利保障約定

D.辦理開戶【答案】ABD148、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況【答案】ABC149、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了取消從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）。

A.王某

B.趙某

C.張某

D.李某【答案】ACD150、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD151、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案【答案】ABCD152、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。

A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB153、期貨公司可以通過（）措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工E【答案】ABCD154、下列屬于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。

A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD155、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD156、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.對照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶

B.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶【答案】CD157、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.損失

C.過錯(cuò)

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】CD158、保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券【答案】AB159、下列關(guān)于會(huì)員大會(huì)召開的說法，正確的是()。

A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員【答案】ABC160、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)【答案】AD161、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD162、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶E【答案】BCD163、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ABC164、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得（）。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料的【答案】ABD165、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.一般客戶

B.非控股股東

C.實(shí)際控制人

D.控股股東【答案】CD166、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由【答案】ABC167、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證【答案】ACD168、保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券【答案】AB169、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC170、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資意愿【答案】ABCD171、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.愛好【答案】ABC172、甲證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格【答案】BC173、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失【答案】BC174、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)【答案】BC175、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定》的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD176、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD177、期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。

A.自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔(dān)保金【答案】ABC178、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的（）實(shí)行資格管理。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.其他期貨從業(yè)人員E【答案】ABCD179、對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說法正確的是()。

A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過8萬元的部分按90％補(bǔ)償

B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償

C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80％補(bǔ)償

D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償【答案】BC180、為謀取不正當(dāng)利益，給予期貨公司的工作人員財(cái)物，（）。

A.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金【答案】AC181、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六