2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自測300題有精品答案(山東省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCL10E8D9V4Q3S4U4HP10G2B8F6I9Y8L7ZM1V7D2K10M1E9T82、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCU9D4N3L8B9A2I3HW8X9K10O3T10J9I10ZY7F3O1V5V9I8Y13、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】ACD3N4T10N6V4O9C10HH5D10J7V2F2J4T8ZU1J8E6J7T4Z4W24、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACY10Y5Q2F5Q8X1U1HF10M4H7H5X10Z10H2ZX4R3E8H1P9T4S15、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCY2P1M3Q9Y5V4S1HJ7Y7U8Q6P10L1W3ZJ9A5N7V3N4Z5R36、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會【答案】CCK9C9R5N8G9F5M2HM1F7B9H1E8G1F7ZI1P2G10R7C3F9Y107、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCY3G2W8F9V1W1P3HC1T5M7N6Y9X5S6ZU1K6J7V7G10F4Q88、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會【答案】CCL8V6G8B5B1G5X8HD5F7R1C3Q10L2D9ZW3B9X10V7L8X10I29、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACU6R5J5E6Y8W4G7HV8H6I10H6C6D2L10ZW7S8F10D6O10W1W710、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會【答案】CCK1Y4L8T10P10O9C3HU8J10F2Z5K4D10G1ZH9B2L3Z6S1R7N111、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW8F7S6G5D9E1S6HM2G3M10Q8G8G6U8ZK9U7X8R10L8K8M612、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCI6N3S9H4S10B5N7HQ1Z3N10C7G6F1L10ZW5I3E2P1F2T6T213、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCA1P2K6R2E9Z1Z9HS4A2Q4X3P1L6T8ZK2N7Q10U7V10D1G114、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCR6Z6O2W3K5Z2J5HP1X6T5Y2L4Q5Z6ZK4P7Y7P4N3L7T615、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCB3B8F9Q5O8R2B3HD2M2E4T7X1M6E3ZU1H8A5M7B4Q10Y416、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者【答案】ACS3U8D10Y7N6F1M7HY1P5H5N8C5A5K1ZT10O1M9I5G6X8Z417、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元【答案】ACN4L2D7J2Y3D10V5HU1O6O5K6B9V1G6ZH2L5A9H2I9M4L1018、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】CCZ3I1F8K10W10B8G4HU8P3F3K4M10T4X1ZG1W6X8X10V7M1M219、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負承諾書

D.風(fēng)險說明書【答案】DCD2Q4C7I7I2E9X1HJ9K10L3J7P4Q5Q3ZP6B5Y3G5Z9I4S820、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對【答案】ACS3A7Z6R4I10A5Y5HK4X5Y7J5P4K7S1ZA3A4V2N7G4Y8W921、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCZ3P6O1U10A2K1I10HD4D10O3W4D5Y10D6ZZ9V4K1T4T8I9X422、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCX5J8D4W5X5E4B5HS10G1Q5E8O3Y6S1ZB4X3K9N7W1P3H623、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCW4H2F5A8U5O1I6HB7D5O3I6H8Z7Q9ZA9W3V8C9E7R3Z1024、期貨公司應(yīng)當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當年發(fā)生財務(wù)虧損【答案】DCE3N5Q10L10D8V2Y8HA1F6X2V5Y2O7Q10ZL10L6I5M9K7S1F725、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】DCF1T2P8L8B1R2P2HA6N8P10W9F10L4C10ZP7W3G2B1W6B2T426、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCS6D9F2Y5K10F1E6HV7T9T1N10R5I1G10ZI4O8C4K7T4W8N227、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACL5M8K3Q1Z2P7Y8HI2E6B9L10C9K4N5ZW3L6S2Y3J8F3A128、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCO2L2Q3J3P4T8A6HC5Z1F2S6E5L8L7ZJ7A7D10J1K3E9U629、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)【答案】BCZ1D5L7K2R1V3S10HB4N6Q9Q9C8K10P9ZI1U6A5F9B5H5B930、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】BCO2Z10N10V3N2A2R10HV6R10K6Q9Q1D5B4ZS10L6V4V8B1Q9S731、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健【答案】BCY2J5W8T4V1R4Z2HH8H6L4I1G10H9R3ZV6T1P1A2Z10O6E532、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元【答案】BCM8B9E1B6A9B2Q5HV4O5B3N8H2E8L7ZZ3F10X10K6T9W2S633、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCC8W4F7Q2V4T1Z3HP5W2W6K6E3G10P10ZG2P9A9I1B9W8F334、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度【答案】BCX1N10T4Q7X9R8C8HA10K8A6C4K10V7I8ZQ4V9V2G1H2M4O835、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCW10U10I4K10D8K2I9HF8T1E9U6T3S7D4ZM8M10C6B10V9P3F936、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時【答案】BCM2E5B8D3H10I8R7HH3Q3J6B2B9O8M3ZX10C1J9I2O8H1P837、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCY2S8P2F8Q10P3O6HI7L3J7T7X5H2K4ZL2Y4A4B1W1S8L138、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCY7N8L5A9M3R7T5HS2N4V10U9X7O8Z6ZE6J5J7J7Z10B4V539、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCE9B8Y2N2B5U8B5HK9E9W2E5R9M1Q8ZR1Y3W3E3C1C9G840、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險基金

C.儲備基金

D.準備基金【答案】ACU7Y10S3Q3H1C1X8HP5V6K9X2P3I2G7ZP9F7W7Z6G8I5X641、期貨公司變更住所，應(yīng)當向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】DCG8E5Y8Y1S5B4I2HP6W5H5P9X1E4C10ZL9S7R1X10M3N10T642、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】BCH7R7V10R10B5I2T1HE9P2D8R4S4F2M7ZT5I5X9Q7P9A5S443、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%【答案】ACO3L5X8B9C6I3R9HR10L6T3F7V4M8F8ZY4M2F3J3S9X6D444、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCA10Z7Q8Z4G10S3G2HU8S3O10K7E7T10G5ZW1U6K9X2L7Q7Y445、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托【答案】ACW2M1Y1G4C10N5P10HN5P1D9Y3H4X5O5ZY9D8L4E9M6W5F446、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】ACW8R3E5J2H10M2X4HE3L9A5T2N9U7D1ZM10N10J7C8T5L5B747、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCR6O5R7E7K4R2W9HO2N1C8O10B5M10A10ZU6O4W6R2P5Q4V1048、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCT8G1I8Y1H7O6A2HP1M4R4R3C1F8Q8ZJ7B2I7M10S7S2X949、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCT5J3J4L1W7L1I8HS2M1A9W3I2N4J7ZJ10W8N1V7J6Z9K650、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCX6W2S1M7V2U5A7HE7H3W5P3L3Z3O4ZD1M10M3D8F4E3H651、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCM8G2B1P2G9C9H9HY5K7X7Z8U4K10N8ZL7T10E8N9E3U6Z952、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACP4Z5S9L3E9P5Y4HL2N9A1I7P9T10J3ZY10S1I10G3J8H7O353、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACE6I7W3F6J9V2F10HW6G10M4Z8Z6O6G5ZT6C9G10F3W8D10B354、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險準備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】BCB7G6S10D6S5R1U4HG6N10U3Y8R7G1C1ZL2R9K2R10K7T8O655、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的【答案】ACJ8U10A6X9U9J9I8HB2Y6R8B8M4R5A9ZP3I5X9W10P6Z9Z256、期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（）。

A.對交易風(fēng)險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當方式保存【答案】ACN9H7N2V6D7O5X2HG8C3W3L5U6Q1N2ZO2D3H9H6B2Z8C957、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCI5S10F6N10Q7Z3I9HL2F4P5Y10D2V10A4ZC3X4R8T9T6M4N158、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACA5V7B1L9T10O4R2HM7K8O8L3X8I6W7ZG3Q8O1Z3O6J6I759、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCL8N6K10F7G7E3S7HD2V8U9B1S4D4V9ZW10G7V1V3O8B2J160、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日【答案】CCC4F1N1K9H10H2P3HB7R7V8Z3L4O10M10ZD2V5X1C8J4E10D761、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCA6X3O1H3Y7O4P4HN8Z6F5R7X5U6I2ZU1X10U9P1J5V7W462、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACL9K4E3C4Q5G8Q5HT3E5L9M1I9K7Y2ZK2V3B1H2C6I3Z163、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCD1Z2Q4A8F1A8U8HR4K5G1D2D1N5T9ZK5A1G1Y9C4S6O664、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元【答案】CCM6K5P10P6O5I8M1HN8V4E10A8Y8A1W6ZE10I9B2S6H2Y8Q965、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會【答案】BCQ3A6S1T4K10P7B4HM4J10O4V4A2B10F5ZZ4B5T2O10F1U3W266、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】ACJ1Q2R2F8S1K2D1HE9L8R4W7L9T4G5ZP5O4O2T9I8Y5Z367、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCP3P6L6Y7D5I7I8HK10Q3O1R5N3E1A2ZD7T8M1I4N5N9Y868、首席風(fēng)險官因正當履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCM9J1V8N10C5R5O6HZ1R10U4I5R5D3B6ZQ4Q5Z8H3U9S8J369、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCX7D3A6G2B10B9K8HF5K8Y5G2P7N5C8ZP6T6X6A9Q5R8V570、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACR7V2E8Y8Q3G10S4HM10H1I4J10K8N6X3ZF4W7W6E9R10D1B271、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACE2E1O9M4R9C9U10HU6U8P4X6I9R6X2ZE7F7E9D4A2V5I672、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】CCN5M7K10T1Q10D6I7HQ6P7D8J8H7N3K9ZY3Y1M1V7G9R6Q773、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACJ8I9Z9F4B7V5L8HA7V5G1T6R8U2T3ZN3X9L5A4Q4M3H774、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應(yīng)當將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級【答案】CCA1E10R8S4G2D1X6HV5D9F5N5K4N9S6ZV6V10Q5S10O8U6I575、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCW3L3D8T5X4D6B5HN3M4I8G5D10C7S8ZI1P3S8L2O2U3D676、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACO1Z8V7G4I2T2C2HJ9E6A4F5J4R8P6ZE2E2Y6J5O5X7C877、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCQ4V3D6G6N9S2O7HW8X5E3Z10C9C8T3ZP4T3N3Q4M2B9Z678、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月【答案】DCT1H10J5Y3X7V5G8HH3L1I7U2A2T5B8ZW2N5X8P8O5U9C379、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風(fēng)險自負【答案】CCU2U7P6D2S8V4G4HC8B2R5N1J3B7T3ZM1J7U5G10O3Z5O280、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCF5X10F2M10P4Y5Q2HO10F2P7Y8M8F9U2ZT3W4M10Q10M3D5Z381、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。

A.當日結(jié)算前

B.當日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均【答案】CCO10A5P8H2D10W8S3HX2S4D5H3X2C6N10ZH3A8Z3Y5J3I9R982、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】ACN4G4X6L3P1Q9S10HC1X2V10G1X2I6I9ZX5Y5B10X10Y2F2L183、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCU3I5W4P9Z9C8S8HY7D2C1R1E8A10F5ZN8N3Z8X5Q8Q7X584、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】CCS7A7M6J5E1G4I9HE2F4V9P6Y4G1E8ZH1M2P3J5Z2T10K985、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】BCB10M2P5J4D2U7P7HT10A7T8C5U6Y10J8ZG8F3E10T2T6R1T486、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACF8G1J1H9F8O5Q10HM2S7Q4K1G10C7W2ZG4C9R5X8O4L8N1087、期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACH7C9Q1B3F9T9Z10HZ1P7U9W3K8K4M9ZY4D1Y3R4Z4Q6Y588、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCE10Y1O5I5L9C5V4HW8D3S6A10G1P1H8ZU10P9X10K1L8R3P289、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶【答案】CCG7T7T7V5W2V2D7HP3O1C1U4L4Z9T6ZU9L7P8R1W7L8B890、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員【答案】ACE4U3U5B8G9M6K1HN4Z5I7D4P8K1U9ZU3Y6Y5X7R10M1F291、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCJ3R5N6E2A6B8B8HK8H1I3S4K1M1V5ZF9X4C3Z8J4A10D792、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)【答案】BCQ1C8M3P10B9Z7O5HS1D7C2H4W10Q7X10ZN8K10H5T7T8Z2Q1093、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院【答案】BCR8B9Q8L3K2K2M9HB3B1B8W2R5R2T9ZK1D6M1Z7G6O3W794、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACZ1T7C8R6M3S8K3HQ5X3U5E7Q4D4M6ZZ4X2E7O5Q3M3H795、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月【答案】CCO3U10E9S1O2V7T10HB9F2I3Q7W5T9F6ZU9O3L9M10O8X4B696、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCA7P8A3N9X7R8C6HF6A6T1X3P8W9R4ZK7A7W2K1U3Y1N797、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACE9H9F4Z7W5J8O9HH6X4E8K1I3W6P8ZG5E9Y6J7K6M2L298、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責(zé)的主管人員

C.期貨公司負責(zé)人

D.期貨公司【答案】DCJ1B1R3N10N6Y1R3HS5R6V9I3E4H1I1ZI2F9Q10A4E1H10N899、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪【答案】BCX5D8J6C6H2N10K3HF2P1O1F1C2P4F9ZC5Y3B1F10L7D10T1100、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼CT2O3W9T6A7Y6C10HV6L9F7Z10B10B3T10ZT10H5J2A8M3S5J7101、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCH8K6R3V5N9J7Z8HH9G4E2J8A6R2W10ZD1K5O4C6B1R8G9102、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】CCG7D2P2W1N4R6Y4HL5A6F1T8F9V7B5ZS3C5X9O6Y9G5G2103、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCF5S1M4V4F7C9T9HA4X7Q3J7U1E3D1ZP9Q5F10F9J2M6E7104、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACG4G2M5O4O5C10J4HG4X4V3T6Q9U3T9ZA4L5T9W5Z3B1F10105、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】DCO7I8N4F2P10A8L2HP1P3S6A5U5G7I5ZM2Q7S4E8G2I5Z7106、（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】ACE3E1A6Q9R2Y4O1HL2H1W2C7X3B9M8ZI1E10H3V5A6X6O9107、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCV2I10D4D10E9V3A2HJ7K5E7C6G1I5Q10ZW3A9C4H10I7Y6Z5108、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCN7U10W1V1I5C5W7HY2W2T5Q7H6Y1G10ZQ10B5H10I10N8O4R10109、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益【答案】CCY8G9U2V2S4A5Y4HC3Z8Y5I7Z9X6T4ZW2M3Q1E1D2Y1F6110、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCZ10M5M7H5P7Q6X8HQ2U9M1O7T7S7T8ZO10Q2C6R10V4R5R7111、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCC4B3P5M4U4W5F9HO2F1S6I4X3A10G5ZI7X8O1O8N5W10J5112、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】ACO8Z2I3A5V3B7Y8HF6V5Q3C3M4V4U8ZU10Z8W6S1K4D10C1113、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局【答案】BCP9R8R10C7I4X10B9HK2H9Y6G9W2K2Y9ZG3K5B9I2D10P4W2114、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】ACL8Z1X5G3Q4C8Y7HS9F8N1N3E9G5T2ZP4A4D4B1W6R8Q4115、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易【答案】ACL3R3S9D1V1U8I7HC3G6G1P3X1N1I3ZE6A3J10U8X7X7Y3116、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCO9T2K9Q4O2B5J8HY5N3J10R7Z4D1O6ZT5C4G9G4S2B2Z9117、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風(fēng)險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACE9S4O5S1I10D6O9HA6R3I4R1S4E8T1ZI5Q5V8P6L2R6T4118、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.—般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員【答案】ACY10Z3D5A10L10B2M7HW6A9P9E10I1F7G5ZC6C9X1T4G6S9Q9119、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員【答案】DCB7T6P5S5C5I1M10HG6Q10B5R4F8A7D4ZC8Z1W2T4O7O7C5120、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】BCT4Q7D8X4A8I7P2HZ3C5Z3F10S7R4M10ZX8A6I6O9Y4S7X10121、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCC9E6O6A8Z9A5G1HD9Z9Y9S4C2A2U3ZP5S2V9U9G9L4Y5122、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCH1X8O5K1X5F8G8HF2J5L9S5W9W8Y1ZA8P2K1Z10I8Y6W5123、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCC3C1F1Z6D9T7D2HU2R4N5R9L9Y3P2ZH8J8V3L8N10Q7I6124、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】CCY3Y6H1G1M1H10D5HA10F5K10H10K5V10B2ZN2O2C3F7E7L7I4125、風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCQ6H4U3I8A6C9D5HH8X8J8K9E1X7S2ZP4L1M7H1B3N4Y5126、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCJ9W4Z4Z10U3Q7U2HY4N8E4Q5M7K8F9ZN10D10M10E2V1D10Z5127、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%【答案】DCW5I2Z9Q6B5A4B9HY9P10T6D1U8Z1M9ZA3Q2L9O3X8P7N2128、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】ACG3S4T5A7Q7Q9M7HS9S2R8Q5W6K6U2ZV6F6Z1E6V5Q6G4129、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本【答案】DCC2T2J1L7R6W4Z8HV10C8O6V3W1Y1L4ZO10T7J6E7J3Q2L4130、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易【答案】ACE4M1A3B10K4R1V2HV8H1P2H2S5Q3G3ZS4D6H10B6Y1L4D1131、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCZ4Q2I2Z9K9F4N9HJ8D1J10U2M4I6J4ZV5W5J1V9R5T2C9132、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCN10Q2F5P10U6R10R10HD10J10K6I9L2J8P2ZP7J1Q1O7U2R3M4133、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCD5J1P8M2A6Q6R8HL7W9N10Y5O2V7L6ZJ3V7X9E10Q6Y7Z6134、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事【答案】DCY1T1H7K1A5D1R5HS9F6L4H9P5X2M7ZJ6Z6L10M10V3N4M8135、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACT2R2N3L10D4Y10L3HC9F5G8N4L5S10I7ZA7X9U9C5U6U7N7136、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)【答案】BCC7Z8L8I6G4L1N8HO7N5S5K10U6E2D8ZV3R8D8Y1U10U5F4137、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCS4G8K9U1B7D4U8HG6N9U8C4Q6Q6E10ZB9X3F3O5V9E6R9138、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件【答案】DCE1U5A9I10F2D6C7HC4R2H6R6A4S9M7ZV2O10X10O9K7Z5I2139、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】CCA9V4Q6S6K4V10L8HN10D2N7J6J9A8W6ZH6E1B4G10T1A3E8140、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCF10D9U1A2B7W1G8HH4E4Q10W9H2Z7F5ZL1O7A8P10P9E8N9141、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCH6R10C5Y4Y5W8O7HQ1I6M5N9R1W6G7ZP7Y10K9K2T4Q2E3142、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCB4N6B4U4M4F7J5HV7O2T1A2T10L6D3ZR5J1G4A1F10G4N3143、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCQ3X4A1J9C7U9U10HL7I2Q2S5Q2L10G7ZE10R6E6K7A1Z5Y6144、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCH7O9C4K3T2Z2C7HT10D5Y3N2B8N4U10ZI9D4R10J2J6K7X8145、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】ACO9L9C1P3Y4X2M5HC5E1E7L3L3I10S9ZU9R2O10A7J6V7M4146、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCJ1W10V4S8M9F2C9HK10A6W3E9D4B10N9ZQ1Y8M9H2X8W10A3147、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍【答案】BCX10T10J7V5I6D9A5HB6Z2M10I6R10A3E1ZY8H6I5J9Y5Y2A2148、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACT5W5T2W5Z4Y5A6HH4X7R6K1X5C8R5ZX8V9H4W4L3F6U5149、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCP7Q8E9B6U1K4X9HB8G10I8J4R7M1Z1ZA7O3V10Y1T10I2R4150、同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCO3D6X7E10P10M3K9HG7A5A4Q8M6Y3N4ZR10W1E7W10C8N10O5151、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCI3N1A8M3V2D1Y3HQ9F9T1M1P1P5I1ZS3V5W8M9D8C10B9152、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCV3M8N5U8V6M8X5HY5V10O5Q7T10T2H7ZQ8C8K3J3S10J10J10153、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCW6E7L4K10W10D4P3HS7V5S6L7R8J3Y6ZQ3B9X5L5Q5Z9N6154、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACT2Z8Q5P6Q2C1V10HB6H10Y6F4A8D6I5ZI2B4A2G7X5D9M3155、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】ACM10B6T8I8B2V2M2HL9H1E10C4J4F1G9ZE9M10T10W8M6E2K9156、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況【答案】CCH1T2L10T2X1F10G8HE9S4W2J1T5V8V7ZU7X3P7X6H6W8X10157、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】DCT7K1A3G5G6U4X5HM1P6L1V2H6Q5U6ZQ6W10U8X2O8A6D1158、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCW2J6A10A1V9Y9N1HE6H5N7H7P8V7C2ZD2J2V5A1W1U8O7159、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者【答案】ACD6C3U7M10C2U1N5HT4W9C9T2I2R4E4ZZ7V8Q4N5E2S5B6160、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCB9O8K10M4N7M6L1HD3D5Y9Y10B5H8Z9ZH1G5B4O10S5R8K8161、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】BCM9K1B3Z7N6C7W4HM3L2X7O8U9F6A4ZC7A8R3O9S5U10F6162、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACR4G8U4Q6V2H3J6HF2O1S5D6H5Q7H4ZT10Q10B6W4C6C9D4163、首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務(wù)

C.無正當理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】CCV5U2Z8A10I2X4P2HN2Z3D10Z9K9U3R5ZW3D1U9X9X3F1L4164、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時【答案】BCH5Y2Q8Z5D5A4S3HH7B3W7O5Q8W3J7ZG7X8E4N6A10E7V1165、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽CO9Q2U1H5E4Y1F5HK6W4L1J6L2E9Z1ZS10C1H2E8R6O10C9166、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風(fēng)險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACZ9K2C8U1T9R8J4HW2Y9A10S6N10O5W7ZZ9O7C4E5H3X5W6167、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險管理制度

C.交易管理制