三月中旬證券從業(yè)資格證券交易測(cè)試試卷(附答案及解析)

三月中旬證券從業(yè)資格證券交易測(cè)試試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（）方面基本相同。A、定價(jià)方式8、申購(gòu)權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、一般操作程序【參考答案】：D【解析】。。采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在一般操作程序方面基本相同。2、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價(jià)申報(bào)是（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P32。3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P8。4、以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。A、投資銀行業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。、自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：D【解析】以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。5、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元，計(jì)算回購(gòu)年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【參考答案】：B6、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（）。A、1993年12月和l994年11月B、1993年10月和l994年12月C、1994年10月和l993年l2月D、1993年12月和1994年10月【參考答案】：D7、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、開(kāi)盤(pán)后B、收市后C、11：30前D、15：30前【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。8、買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照（）的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之問(wèn)進(jìn)行劃撥。A、價(jià)格優(yōu)先B、貨銀對(duì)付C、公平公正D、時(shí)間優(yōu)先【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P381。9、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。故B選項(xiàng)正確。10、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年1O月【參考答案】：D11、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。TOC\o"1-5"\h\zA、30B、60C、60D、120【參考答案】：B【解析】B。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。12、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242?243。13、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（）。A、交易的組織者B、交易的直接參加者C、兩者都是D、兩者都不是【參考答案】：C14、目前我國(guó)證券交易所規(guī)定，自然人開(kāi)立8股賬戶，需要存入（）的外幣。A、等值500美元以上B、等值1000美元以上C、等值5000美元以上D、等值1500美元以上【參考答案】：B15、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司【參考答案】：C【解析】常識(shí)，要熟悉。16、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來(lái)衡量。A、市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性C、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性D、市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12。17、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近（）未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。TOC\o"1-5"\h\zA、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：A【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P230。18、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B19、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（）。A、殲廣8、申報(bào)C、成交D、委托【參考答案】：D20、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、A股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證180指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。21、證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：B【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262。22、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種。A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)【參考答案】：A23、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會(huì)員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】這反映了證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)，說(shuō)明客戶優(yōu)先的原則。24、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過(guò)（）的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶。A、現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶B、轉(zhuǎn)賬C、電話支付D、網(wǎng)上支付【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見(jiàn)教材第二章第五節(jié)，P47。25、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。26、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A、活期存款利率B、流動(dòng)資金貸款利率C、定期存款利率D、固定資產(chǎn)貸款利率【參考答案】：A27、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。前者是指證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)；后者是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。28、根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當(dāng)在（）的結(jié)算銀行中選擇1家，開(kāi)立1個(gè)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶。A、投資者B、托管人C、結(jié)算公司D、交易所【參考答案】：C【解析】托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開(kāi)立1個(gè)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、發(fā)行人的打字員C、持有公司10%股份的股東D、公司的實(shí)際控制人【參考答案】：B30、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上二海分公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P153。31、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。A、證券公司透支B、證券公司有頭寸余額C、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損【參考答案】：A32、下列說(shuō)法正確的是（）。A、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)8股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度B、上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)8股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度C、上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度D、上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度【參考答案】：D33、深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，（）即可用于交易。A、次一交易日8、第二天頃當(dāng)日D、第三個(gè)工作日【參考答案】：C【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。34、在具備了（）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：D【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P73。35、證券回購(gòu)交易的目的與實(shí)質(zhì)，國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、流動(dòng)性D、發(fā)行成本【參考答案】：C36、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”10000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、100B、1000C、10000D、1000000【參考答案】：D【解析】該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為：（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X1000）!初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=（10000X1000）^10=1000000（股）。37、對(duì)于（）由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。A、權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格B、權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格C、債券大宗交易價(jià)格D、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格【參考答案】：B【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P53。38、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。（）A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B39、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)【參考答案】：B【解析】證券公司的董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。40、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。TOC\o"1-5"\h\zA、4B、5C、6D、7【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29。41、格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C42、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（）在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣(mài)方B、買(mǎi)方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P146。43、證券帳戶的開(kāi)設(shè)是在（）。A、證券公司B、證券交易所C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：D44、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（）原則結(jié)算。A、一次成交、一次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、兩次成交、兩次清算【參考答案】：B【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。45、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)（）個(gè)月。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。46、在證券交易所的交易費(fèi)用中，過(guò)戶費(fèi)收入屬于（）的收入。A、國(guó)家稅務(wù)總局B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)結(jié)算公司D、中國(guó)證券交易所【參考答案】：C【解析】在證券交易所的過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。47、從內(nèi)容上看，具有認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是（）。A、債權(quán)B、股權(quán)C、期貨D、期權(quán)【參考答案】：D【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。48、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)證券賬戶。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用資金臺(tái)賬C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用資金賬戶【參考答案】：D【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。49、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A、50%B、80%C、100%D、150%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。50、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（）。A、開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)【參考答案】：D【解析】A項(xiàng)開(kāi)放式基金的交易價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響;B項(xiàng)封閉式基金的總量是固定的；C項(xiàng)開(kāi)放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人申購(gòu)或贖回。51、下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托價(jià)格C、證券品種D、證券賬號(hào)【參考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。52、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入乂乂股票似股）10000股，那么，該投資者最低需要以（）元的交割全部賣(mài)出該股票才能保本（傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。A、11.0622B、12.0622C、11.0522D、12.0522【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P45。53、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、成本D、流動(dòng)性【參考答案】：D54、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、證券公司B、推廣機(jī)構(gòu)C、托管銀行D、結(jié)算托管部門(mén)【參考答案】：C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。55、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。A、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B、住址證明C、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶D、融資融券擔(dān)保品證明【參考答案】：C【解析】客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。56、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票（基金）競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份）【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。57、證券交易所會(huì)員參加交易要先取得（）。A、交易單元B、交易資格C、交易席位D、交易許可【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。58、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)（）審核批準(zhǔn)。A、交易所股東大會(huì)B、交易所理事會(huì)C、交易所董事會(huì)D、交易所會(huì)員大會(huì)【參考答案】：B【解析】交易所是會(huì)員制，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有審定對(duì)會(huì)員的接納等職能。59、上海證券交易所在開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計(jì)凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：B【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P159。60、證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是（）。A、防止證券交易中的欺詐行為B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等【參考答案】：C【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，證券交易必須遵循公開(kāi)、公正、公平三個(gè)原則。其中，公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（）。入、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策頃自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)【參考答案】：A,B,C,D2、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C,D3、證券公司資金管理的原則是（）。A、統(tǒng)一管理、適度集中B、靈活調(diào)度C、監(jiān)控考核D、按權(quán)限分級(jí)調(diào)度使用【參考答案】：A,B,C,D4、目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。A、18天回購(gòu)B、63天回購(gòu)C、273天回購(gòu)D、4天回購(gòu)【參考答案】：B,C,D5、指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A、證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定B、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D、投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手【參考答案】：B,D【解析】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。6、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、具有不低于人民幣2億元的凈資本C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰D、有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】：A,B,DABD【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍；（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（5）最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。7、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單