謝宇教授方法論系列講座

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)謝宇教授方法論系列講座（一）主題：社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的關(guān)系Relationofsocialsciencetonaturalscience主講：謝宇教授（美國(guó)密西根大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授）主持：馬戎教授（北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系主任，博士生導(dǎo)師）時(shí)間：2002年10月21日晚7：00－9：00地點(diǎn)：五四體育館體教電教廳馬戎主任：我們今天的講座現(xiàn)在開始，這是北大社會(huì)學(xué)系為慶祝建系20周年舉辦的學(xué)術(shù)活動(dòng)月系列講座的一部分。今天我們非常榮幸地請(qǐng)到了美國(guó)密西根大學(xué)社會(huì)學(xué)系謝宇教授來(lái)給我們做他的第一次講座。我想從事社會(huì)學(xué)研究的人對(duì)謝宇教授應(yīng)該不會(huì)陌生，下面我把謝宇教授的生平簡(jiǎn)歷給大家做一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹。1982年，謝宇教授在上海工業(yè)大學(xué)獲得了本科學(xué)士學(xué)位；1984年，在威斯康星大學(xué)獲得了社會(huì)學(xué)、科學(xué)史兩個(gè)碩士學(xué)位；1989年，獲得了威斯康星大學(xué)的社會(huì)學(xué)博士學(xué)位，并且在這一年還被聘為社會(huì)學(xué)系正教授。之后，謝宇教授在美國(guó)許多著名的學(xué)校擔(dān)任教職工作，并在很多方面做出了突出的成績(jī)，成為美國(guó)很多著名雜志的主編或副主編，得到過(guò)很多教學(xué)獎(jiǎng)和研究獎(jiǎng)。2000年，謝宇教授出

版了他的學(xué)術(shù)著作，另外在明年，謝宇教授還將出版他的另一部學(xué)術(shù)著作。而謝宇教授的學(xué)術(shù)論文則多得數(shù)不勝數(shù)，我就不一一列舉了。下面，我們用掌聲歡迎謝宇教授給我們做第一講報(bào)告。謝宇教授：首先，感謝大家來(lái)聽我的講座，感謝馬戎主任和他的同事對(duì)我的邀請(qǐng)，也感謝周浩博士花了很多時(shí)間和精力幫我把英文講義翻譯成了中文。我一共要做六個(gè)報(bào)告，前五講是關(guān)于方法論的東西，最后一講我講一下關(guān)于美國(guó)社會(huì)和美國(guó)社會(huì)學(xué)的發(fā)展趨向。今天這一講是第一講，這一講比較抽象，有很多哲學(xué)的東西，最重要的是思想的東西，是觀念上的東西，而不是技術(shù)上的東西。假如你想學(xué)技術(shù)的東西，我有這方面的教材，在座的同行中也有很多是做這方面研究的。我講的思想上的，觀念上的東西可能和你以前學(xué)的不一樣，這是我多年來(lái)對(duì)方法論的理解，對(duì)社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的了解和自己的一些體會(huì)。我從1989年到現(xiàn)在已經(jīng)教了13年的書了，我教書喜歡用相互交流的方式，給這么多人做講座對(duì)于我而言還是第一次。中國(guó)到底是人多，對(duì)社會(huì)學(xué)感興趣的人也多。我習(xí)慣于在小課堂講課，這么大的講座不便于交流，因此我會(huì)采用兩種方式來(lái)彌補(bǔ)，一是我會(huì)提一些問(wèn)題，由大家來(lái)回答，另外，我住在勺園6樓405室，感興趣的同學(xué)可以來(lái)和我一起交流。我現(xiàn)在問(wèn)一下這里學(xué)本科社會(huì)學(xué)的同學(xué)有多少？不是學(xué)社會(huì)學(xué)的本科生有多少？好，謝謝！我會(huì)提一些問(wèn)題來(lái)刺激你們的思想，調(diào)節(jié)現(xiàn)場(chǎng)氣氛。第一講我講的是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的關(guān)系。其實(shí)，這個(gè)問(wèn)題是很大的，任何一個(gè)搞社會(huì)科學(xué)的人都會(huì)接觸到這個(gè)問(wèn)題，就是社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的關(guān)系是什么？你們當(dāng)中有不少是學(xué)社會(huì)學(xué)的，很多老師也學(xué)過(guò)社會(huì)學(xué)方面的課，了解很多社會(huì)學(xué)的知識(shí)，所以我想你們對(duì)社會(huì)學(xué)有一定的認(rèn)識(shí)，從一些課程中學(xué)到了很多社會(huì)學(xué)的知識(shí)，比如中國(guó)的現(xiàn)狀，中國(guó)的人口，中國(guó)的家庭，中國(guó)的文化，中國(guó)的民族等等。但是我想提出這樣一個(gè)命題，我覺(jué)得你可能學(xué)了很多東西，對(duì)社會(huì)有很多了解，有很多關(guān)于社會(huì)的知識(shí)，但是你可能還沒(méi)有學(xué)到社會(huì)學(xué)的核心。社會(huì)學(xué)的核心是什么呢？我認(rèn)為社會(huì)學(xué)的核心并不是知識(shí)，并不是關(guān)于社會(huì)的知識(shí)，而是關(guān)于得到知識(shí)的手段和方法。并不是說(shuō)你從一些學(xué)者的言論中得到多少知識(shí)，而是你對(duì)他們的言論的一些批判的見解，這是更重要的。也并不是說(shuō)你一定要知道什么理論，對(duì)于我而言，知道什么并不重要，而是要知道你應(yīng)該知道什么，什么是對(duì)的，什么是衡量知識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。所以就我個(gè)人看來(lái)，社會(huì)學(xué)的學(xué)習(xí)就是要培養(yǎng)一種批判性的思考。知識(shí)是變化的，社會(huì)是變化的，尤其是中國(guó)社會(huì)現(xiàn)在變化得那么快，你今天學(xué)的東西到明天可能就沒(méi)有用了，但是你應(yīng)該知道什么樣的知識(shí)是對(duì)的，什么是錯(cuò)的，就是你要對(duì)它作一個(gè)評(píng)價(jià)，他的結(jié)論是不是有道理，并不是說(shuō)名人說(shuō)的話就一定是正確的，不要跟著人家跑。所以我在訓(xùn)練學(xué)生的時(shí)候，特別強(qiáng)調(diào)學(xué)生的獨(dú)立性思考，批判性思考，質(zhì)疑他說(shuō)得對(duì)不對(duì)，結(jié)論有沒(méi)有道理。我為什么這樣講呢，我做過(guò)很多這方面的研究，知道的東西比較多，剛才馬老師也講了，我做過(guò)美國(guó)最重要的社會(huì)學(xué)刊物的副主編，還做過(guò)一些其它的工作。假如你仔細(xì)看一下社會(huì)學(xué)的東西，很多社會(huì)學(xué)的東西在方法來(lái)上是靠不住的，錯(cuò)誤很多。有的人認(rèn)為社會(huì)學(xué)就是技術(shù)性的東西，只是做簡(jiǎn)單描述；也有的人認(rèn)為社會(huì)學(xué)只是對(duì)政策表示贊同意見。其實(shí)，社會(huì)學(xué)是一門嚴(yán)格的科學(xué)，要做好并不容易。很多人在方法論上犯錯(cuò)誤，是因?yàn)樗难芯吭诜椒ㄕ撋险静蛔∧_。一個(gè)好的學(xué)者，不但要發(fā)表自己的言論和觀點(diǎn)，還要知道自己的言論和觀點(diǎn)的缺陷和不足在什么地方。比如說(shuō)現(xiàn)在他有一個(gè)假設(shè)，但是他擁有的證據(jù)不足，并不能說(shuō)明他的假設(shè)是成立的，就應(yīng)該知道自己的論點(diǎn)的缺陷性，尤其是在方法論上的缺陷性，假如不能認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)缺陷性，你的研究就可能出問(wèn)題。我現(xiàn)在講一個(gè)很簡(jiǎn)單的例子，這是一個(gè)在假設(shè)上犯錯(cuò)誤的例子。我有一個(gè)研究生，他提出了這樣一個(gè)假設(shè)，說(shuō)一個(gè)人的數(shù)學(xué)成績(jī)?nèi)Q于他的語(yǔ)言能力，語(yǔ)言能力強(qiáng)，數(shù)學(xué)成績(jī)就高。這就是一個(gè)假設(shè)出來(lái)的理論模型。他有了這個(gè)理論模型之后，就想做一個(gè)驗(yàn)證，他就

制定了這樣一個(gè)研究方案。他去了兩個(gè)班，一個(gè)是數(shù)學(xué)101班，這個(gè)班是一個(gè)基礎(chǔ)班，有100個(gè)學(xué)生。另外一個(gè)班是數(shù)學(xué)501班，是給研究生上的高級(jí)班，這是一個(gè)小班，只有10個(gè)學(xué)生。這個(gè)研究生到了這兩個(gè)班上收集了這樣一個(gè)數(shù)據(jù)，他問(wèn)這兩個(gè)班上的同學(xué)，你認(rèn)為你的語(yǔ)音能力怎么樣，數(shù)學(xué)成績(jī)?cè)趺礃?，?qiáng)還是不強(qiáng)，強(qiáng)就用1表示，不強(qiáng)就用0表示。在101班上，100個(gè)學(xué)生有90個(gè)學(xué)生說(shuō)他的語(yǔ)言能力強(qiáng)，有94個(gè)學(xué)生說(shuō)他的數(shù)學(xué)能力強(qiáng)。在501班上，10個(gè)學(xué)生有8個(gè)說(shuō)他語(yǔ)言能力強(qiáng)，有9個(gè)學(xué)生說(shuō)他的數(shù)學(xué)能力強(qiáng)。這個(gè)研究生收集好數(shù)據(jù)之后，第二天就很高興地跑到我辦公室來(lái)，說(shuō)他收集的數(shù)據(jù)證明了他的假設(shè)，因?yàn)橐粋€(gè)班上的同學(xué)語(yǔ)音能力強(qiáng)，數(shù)學(xué)能力也將，另一個(gè)班上，學(xué)生的語(yǔ)言能力低，數(shù)學(xué)能力也低，這就證明了他的理論假設(shè)，讓我給他答辯。假設(shè)你是我，你會(huì)給他提出什么樣的批評(píng)？這樣的數(shù)據(jù)存在什么毛??？我想聽聽你們的意見。學(xué)生一：1和0是定類變量，不足以客觀描述出具體的強(qiáng)弱狀態(tài)；另外，他是通過(guò)一種主觀測(cè)評(píng)來(lái)獲得數(shù)據(jù)，是被測(cè)者自己說(shuō)的，因此數(shù)據(jù)的客觀性不強(qiáng)。學(xué)生二：我認(rèn)為他在抽樣上存在問(wèn)題，他得出的數(shù)據(jù)不具有統(tǒng)計(jì)上的意義。學(xué)生三：兩種能力的相關(guān)可能是虛假的。學(xué)生四：他是通過(guò)集體的語(yǔ)言能力和數(shù)學(xué)能力來(lái)判斷個(gè)人在這兩種能力上的相關(guān)性。學(xué)生五：樣本太小，調(diào)查的數(shù)量不夠。學(xué)生六：他調(diào)查的學(xué)生是兩個(gè)不同層次的，他們之間不具有可比性。好，很不錯(cuò)。這個(gè)數(shù)據(jù)存在很多問(wèn)題，一個(gè)是樣本規(guī)模太小，其中的差異在統(tǒng)計(jì)學(xué)上未必是顯著的。二是這兩種能力并不存在因果關(guān)系，這種相關(guān)是一種偽相關(guān)。第三個(gè)是天花板效應(yīng)，這是一個(gè)測(cè)量的問(wèn)題，在做好與差兩種選擇時(shí)，大家都感覺(jué)很好，這是美國(guó)社會(huì)的一個(gè)普遍現(xiàn)象，這就顯示不出其中的差異性。還一個(gè)是選擇性偏差，他收集數(shù)據(jù)時(shí)是以班級(jí)為單位，而他選擇的班級(jí)存在級(jí)別上的差異，他們之間不具有可比性。第五個(gè)是測(cè)度問(wèn)題，他的數(shù)據(jù)是由被測(cè)者自己報(bào)的，學(xué)的簡(jiǎn)單的就感覺(jué)好，自我感覺(jué)好的就報(bào)好，這是由主觀因素主導(dǎo)的，缺乏客觀性。第六個(gè)是他的驗(yàn)證存在一個(gè)生態(tài)學(xué)謬誤，他的理論假設(shè)是以個(gè)人為單位的，是說(shuō)個(gè)人的語(yǔ)言能力高會(huì)導(dǎo)致數(shù)學(xué)成績(jī)好，這是對(duì)于個(gè)人而言的，而他做的數(shù)據(jù)和得出的結(jié)論中是以班級(jí)為單位的，但是在班級(jí)中有些人可能數(shù)學(xué)成績(jī)好，但是語(yǔ)言能力差，有些人數(shù)學(xué)成績(jī)差，但是語(yǔ)言能力強(qiáng)，他們的關(guān)系可能是正的，可能是負(fù)的，也可能不存在關(guān)系。這就是說(shuō)，當(dāng)你的數(shù)據(jù)層次和你的理論層次不吻合的時(shí)候，你的數(shù)據(jù)可能說(shuō)明不了你的理論，甚至有可能和你的理論是相反的。這就是為什么以團(tuán)體為單位來(lái)研究問(wèn)題經(jīng)常會(huì)出錯(cuò)誤，因?yàn)檫@反映不了個(gè)人層次上的現(xiàn)象。這一點(diǎn)我在以后的講座會(huì)詳細(xì)講到。下面，我開始講今天的主題：社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的本質(zhì)區(qū)別。我想從三個(gè)方面來(lái)講社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的差異。第一個(gè)是講社會(huì)科學(xué)與自然

科學(xué)在本體論上的差異；第二個(gè)是講社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)在認(rèn)識(shí)論上的差異；第三個(gè)是講社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)在方法論上的差異。我講前面兩個(gè)差異的目的是為了講第三個(gè)差異，因?yàn)槲覀?cè)重的是對(duì)方法論的研究。我只有先把社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)在本體論和認(rèn)識(shí)論上的差異講清楚，才能講他們?cè)诜椒ㄕ撋系牟町?。?dāng)然有很多人并不同意我的觀點(diǎn)，我也講過(guò)這是我自己總結(jié)的觀點(diǎn)，大家可以各持己見。有的人認(rèn)為社會(huì)科學(xué)就是自然科學(xué)的延伸，社會(huì)科學(xué)就要按照自然科學(xué)的模式去做，這是我不贊同的。我認(rèn)為社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)是有根本的區(qū)別的，這一點(diǎn)在后面我會(huì)講到。那我們先從本體論上來(lái)講社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的差異。大家都知道什么是本體論，本體論是研究世界本質(zhì)的一個(gè)哲學(xué)分支。就是什么是世界的本質(zhì)，什么是世界最重要的東西。換句話說(shuō)，哲學(xué)也好，科學(xué)也好，我們到底要研究什么，什么是重要的，什么是世界最重要的部分。剛才馬老師也介紹了，我本科是學(xué)工科的，研究生最開始是學(xué)科學(xué)史的，當(dāng)時(shí)一個(gè)很熱的話題就是為什么古代中國(guó)沒(méi)有科學(xué)，科學(xué)為什么起源于西方而不是起源于東方？中國(guó)的技術(shù)很發(fā)達(dá)，但為什么沒(méi)有科學(xué)？很多人都考慮過(guò)這個(gè)問(wèn)題，提出過(guò)這方面的見解。我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題提得并不是很好，為什么呢？因?yàn)榭茖W(xué)是偶然產(chǎn)生的，科學(xué)的產(chǎn)業(yè)受到很多因素的影響。技術(shù)是人人都需要的，要生存，要發(fā)展都需要技術(shù)，科學(xué)和技術(shù)在本質(zhì)上是不一樣的，有技術(shù)不一定有科學(xué)?？茖W(xué)很重要的一個(gè)來(lái)源就是柏拉圖對(duì)真正知識(shí)的定義。柏拉圖對(duì)自然哲學(xué)提出了很高的要求，他提出真正的知識(shí)并不是對(duì)你看得見摸得著的現(xiàn)實(shí)社會(huì)的認(rèn)識(shí)，而是對(duì)抽象的，超現(xiàn)實(shí)的理念世界的了解，這樣的知識(shí)才是真正的知識(shí)。因此，他把世界分成兩種，一個(gè)是“永恒世界”（theworldofbeing）和“變化世界”（theworldofbecoming）。柏拉圖講的這兩個(gè)世界是有很大區(qū)別的，我們一般人接觸的都是theworldofbecoming，是現(xiàn)實(shí)的東西，是具體的東西。而柏拉圖說(shuō)，你要做一個(gè)哲學(xué)家，就不應(yīng)該研究這些具體的東西，拋開你接觸到的東西，而提出一種永恒的，放之四海而皆準(zhǔn)的真理性的東西。舉個(gè)例子，我們?nèi)粘Ｉ钪袝?huì)接觸到很多圓，但是

柏拉圖說(shuō)，如果你要研究圓，你就不應(yīng)該研究你說(shuō)接觸到的圓，因?yàn)槟憬佑|到的只是圓的一種具體形態(tài)，并不是真正的圓，不是完美的圓。完美的圓不存在于現(xiàn)實(shí)，而存在于哲學(xué)家的思想中。你要研究圓就必須拋棄具體的圓，而想象一個(gè)圓，這個(gè)圓是沒(méi)有形狀，不占空間的，既畫不出，也得不到?？茖W(xué)就是要了解這個(gè)圓，你知道了這個(gè)圓的特征，你就可以把它推廣到任何具體的圓，這就是科學(xué)的來(lái)源。它不是要你去尋找一種具體的東西，而是要找到一種永恒的，到處適用的真理性的東西。柏拉圖講的theworldofbecoming是什么呢，就是現(xiàn)實(shí)的東西，是我們?nèi)藶榈姆略炱?。所以，如果你要得到知識(shí)，就要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，要看到那個(gè)抽象的圓。柏拉圖的理論是科學(xué)產(chǎn)生的一個(gè)很重要的基礎(chǔ)。追求真理是科學(xué)家和科研活動(dòng)者一個(gè)永恒的動(dòng)力。而這些東西在中國(guó)古代都是沒(méi)有的，中國(guó)古代的東西都是很實(shí)用的，都是為了生存而設(shè)計(jì)的，并沒(méi)有這種對(duì)真理性認(rèn)識(shí)的追求，這是中國(guó)古代沒(méi)有科學(xué)的一個(gè)很重要的原因。所以，我認(rèn)為自然科學(xué)是以發(fā)掘“永恒世界”（theworldofbeing）中的真理為最終目的，也是其精華所在。而社會(huì)科學(xué)是以了解“變化世界”（theworldofbecoming）為最終目的。歷史上很多人想在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域找到一種真理，能夠適用于各個(gè)方面，并且做過(guò)這方面嘗試。我認(rèn)為社會(huì)科學(xué)不應(yīng)該是這樣，在社會(huì)科學(xué)中，我們的目的是要去了解現(xiàn)實(shí)社會(huì)，而不是要去挖掘永恒的真理，這可能和你們想象的不一樣。社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)本體論上的區(qū)別也導(dǎo)致了它們?cè)谡J(rèn)識(shí)論上的差異。認(rèn)識(shí)論是什么，認(rèn)識(shí)論是探索人類知識(shí)的起源、本質(zhì)、方法及局限的一個(gè)哲學(xué)分支。你到底能知道什么，你怎樣認(rèn)識(shí)世界，這是認(rèn)識(shí)論的東西。自然科學(xué)的關(guān)注點(diǎn)是什么，它追求的是永恒的真理性的東西，因此他的關(guān)注點(diǎn)在于一些典型的現(xiàn)象，你知道了一個(gè)圓就可以把它應(yīng)用到很多地方，你知道一個(gè)分子也可以應(yīng)用到很多地方，甚至知道一個(gè)疾病也可以應(yīng)用到很多地方。所以，你需要的是一個(gè)典型的例子，通過(guò)這個(gè)典型的例子可以使你了解一個(gè)類別的東西。因此你的重點(diǎn)并不在于了解具體的現(xiàn)象，而在于了解典型的現(xiàn)象。而社會(huì)科學(xué)則不一樣，社會(huì)科學(xué)的關(guān)注點(diǎn)在于所有個(gè)案組成的總體的狀況。你了解一個(gè)典型的例子并沒(méi)有很大的用處，你最好是能夠了解所有的個(gè)體，對(duì)所有個(gè)體的了解就是對(duì)總體的了解。你最終要了解總體，但你是通過(guò)了解每一個(gè)個(gè)體來(lái)了解總體。這是一個(gè)辨證的關(guān)系，我會(huì)講到為什么會(huì)是這樣，怎樣才能做到這一點(diǎn)。社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)在方法論上也有差異。自然科學(xué)在可能的情況下，都希望用實(shí)驗(yàn)的方法來(lái)證明他的結(jié)論。雖然有些情況也是不可能的，但是至少他們是希望用實(shí)驗(yàn)的方法來(lái)隔離外來(lái)因素的影響。比如，你想知道溫度的變化，在實(shí)驗(yàn)時(shí)你就可以對(duì)壓力等其他因素進(jìn)行控制。通過(guò)實(shí)驗(yàn)，隔離外來(lái)因素的影響，就可以得到一個(gè)很純的規(guī)律。而社會(huì)科學(xué)不一樣，我們社會(huì)科學(xué)家只能運(yùn)用一定社會(huì)環(huán)境下的數(shù)據(jù)（被稱為觀察數(shù)據(jù)），而觀察數(shù)據(jù)必然受到外來(lái)因素的影響。我們也可以做一些實(shí)驗(yàn)，但是很多情況下是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，它有很大的局限性。社會(huì)科學(xué)之所以復(fù)雜，是應(yīng)為我們的數(shù)據(jù)是通過(guò)觀察所得，而觀察所得的數(shù)據(jù)必然受到外來(lái)因素的影響，這些外來(lái)因素都可能能夠解釋你的數(shù)據(jù)。你可以用統(tǒng)計(jì)的方法排除一些外來(lái)因素，但你不可能排除所有因素。我下一講講因果關(guān)系就是講為什么這些外來(lái)因素會(huì)給你一種假的現(xiàn)象，致使因果關(guān)系不一定成立。所以說(shuō)我們的數(shù)據(jù)都有問(wèn)題，如果一個(gè)人說(shuō)，我的數(shù)據(jù)非常好，那么他在說(shuō)假話，要么他根本就沒(méi)有去收集數(shù)據(jù)。收集數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)的人都知道數(shù)據(jù)來(lái)之不易，但也不能回答所有的問(wèn)題，你應(yīng)該知道這個(gè)局限性，因?yàn)樗麃?lái)自于現(xiàn)實(shí)生活，受到其它因素的干擾太多。學(xué)過(guò)統(tǒng)計(jì)的人就知道，統(tǒng)計(jì)上兩個(gè)東西很重要，一個(gè)是平均值，一個(gè)是差異。我在這里把柏拉圖的兩個(gè)觀念“永恒世界”和“變化世界”用統(tǒng)計(jì)學(xué)的東西來(lái)進(jìn)行對(duì)照。這是科學(xué)史上發(fā)展演變過(guò)來(lái)的東西。關(guān)于平均值，我舉一個(gè)例子，對(duì)于一根一米長(zhǎng)的棍子，在測(cè)量時(shí)就會(huì)碰到問(wèn)題，你讓幾個(gè)人去測(cè)量，如果數(shù)字很精確的話，有幾個(gè)人測(cè)量就會(huì)得到幾種結(jié)果。你需要得到的長(zhǎng)度只有一個(gè)，而你得到的數(shù)據(jù)卻有一串，這時(shí)候你怎么辦？取平均值，平均值在統(tǒng)計(jì)上的理論基礎(chǔ)是大數(shù)定律和中心極限定理。大數(shù)定律就是講，測(cè)量的平均值會(huì)隨著測(cè)量次數(shù)的增加而越來(lái)越可靠和穩(wěn)定。它可能永遠(yuǎn)不能達(dá)到真正的值，但它存在這種傾向。所以你要得到一個(gè)比較準(zhǔn)確的平均值，你就要增大測(cè)量次數(shù)。這是平均值在測(cè)量上的一個(gè)很好的依據(jù)。另外一個(gè)是中心極限定理，隨著樣本數(shù)量的增加，其平均值越來(lái)越趨向于成正態(tài)分布。大數(shù)定理和中心極限定理這兩個(gè)定理對(duì)于平均值而言具有十分重要的意義，他給我們的測(cè)量提供了幫助。但這兩個(gè)定理也有條件，就是差異的來(lái)源必須是獨(dú)立的、非系統(tǒng)的微小因素，如果沒(méi)有這個(gè)條件，這兩個(gè)定理并不適用。比如是由你的疲勞，氣候等微小因素造成的差異就可以通過(guò)取平均值的方法得到基本消除。這兩個(gè)定理對(duì)社會(huì)科學(xué)很重要，有一位數(shù)學(xué)家、天文學(xué)家叫Quetelet，他認(rèn)為社會(huì)科學(xué)很簡(jiǎn)單。柏拉圖認(rèn)為科學(xué)是要找到永恒的真理性的

東西，但是柏拉圖講的科學(xué)不包括社會(huì)科學(xué)，因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)研究的是現(xiàn)實(shí)的東西，而現(xiàn)實(shí)的東西是不斷變化，因此柏拉圖的科學(xué)中沒(méi)有社會(huì)科學(xué)，只有自然科學(xué)和哲學(xué)。但是Quetelet說(shuō)社會(huì)科學(xué)中也可以得到永恒的，一成不變的東西。怎么辦呢？我們就取平均值。當(dāng)樣本足夠大的時(shí)候，我們就能很準(zhǔn)確的通過(guò)平均值來(lái)預(yù)測(cè)一些現(xiàn)象。因此，他提出了“社會(huì)物理學(xué)”，要獲得永恒性的東西就取平均值，這就得到他提出的“平均人”概念?！吧鐣?huì)物理學(xué)”是研究“平均人”的，“平均人”是永恒不變的，是能夠符合柏拉圖對(duì)科學(xué)的定義的。這是他的一段話，“我們?nèi)祟惗啾О?，我們每年可以知道將有多少人的雙手會(huì)沾滿他們同胞的鮮血，多少人編造謊言，多少人死于毒藥……”這些都是可以通過(guò)“平均人”來(lái)預(yù)計(jì)的。因此他就用統(tǒng)計(jì)的方法，用取平均值的方法來(lái)研究社會(huì)學(xué)，他的社會(huì)學(xué)就是取平均值的社會(huì)學(xué)。自然科學(xué)是研究典型現(xiàn)象，而社會(huì)科學(xué)的“平均人”也是一個(gè)典型，但這個(gè)典型不是一種個(gè)別現(xiàn)象，而是一個(gè)平均數(shù)。這就是Quetelet的觀點(diǎn)，他這種觀點(diǎn)是用柏拉圖的傳統(tǒng)意義上的科學(xué)對(duì)社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)嘗試，就是通過(guò)統(tǒng)計(jì)的方法得到一個(gè)不變的東西，這個(gè)東西是抽象的，不是具體的。但這種思想在19世紀(jì)受到很大的沖擊。我下面要講的是達(dá)爾文的人口思維對(duì)我們社會(huì)科學(xué)的影響。我認(rèn)為社會(huì)科學(xué)起源于達(dá)爾文，雖然我們今天記住達(dá)爾文主要是因?yàn)樗淖匀贿x擇學(xué)說(shuō)，但是他對(duì)社會(huì)科學(xué)的影響是非常大的，你想一下，他的自然選擇學(xué)說(shuō)是哪里來(lái)的，自然選擇的基礎(chǔ)是差異，假如每一個(gè)孩子和他的父親或母親是一模一樣的，這個(gè)社會(huì)就不會(huì)有變化，更不會(huì)有進(jìn)化。進(jìn)化的前提是差異。同樣的原因會(huì)出現(xiàn)不一樣的結(jié)果，相同的父母會(huì)生出不同的孩子，同樣的家庭環(huán)境會(huì)給孩子造就不同的性格。這里就有一個(gè)隨機(jī)的因素，這是一種自然想象。而這種差異對(duì)于達(dá)爾文來(lái)講就是世界本質(zhì)，而不是人為的差錯(cuò)。既然差異是世界的本質(zhì)，那差異就應(yīng)該是研究的對(duì)象，我們研究的對(duì)象不應(yīng)該只是一個(gè)簡(jiǎn)單的平均數(shù)，雖然這對(duì)我們也很重要，但我們不能僅僅局限于此，我們不能光講平均，而更要講差異，比如經(jīng)濟(jì)上北京和上海等大城市很發(fā)達(dá)，但內(nèi)地怎么樣呢，這里就有一個(gè)地域差異，因此差異是很重要的。對(duì)于達(dá)爾文而言，差異并不是一種人為造成的錯(cuò)誤，而是一種現(xiàn)實(shí)的必然，是精華所在，是值得研究的東西，而不是說(shuō)你知道了一個(gè)平均值了，差異就可以扔掉。這是很大的一個(gè)思想上的轉(zhuǎn)折。因此，今天我講的最重要的東西就是差異的重要性。我把達(dá)爾文的這種思想叫做“人口思維”（Population

Thinking），而前面講的柏拉圖的思想就叫“典型思維”（TypologicalThinking），我在后面會(huì)詳細(xì)對(duì)比這兩種思維?！叭丝谒季S”（PopulationThinking）是對(duì)科學(xué)的傳統(tǒng)定義的一個(gè)挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)科學(xué)是要求你得到一個(gè)典型的規(guī)律，而達(dá)爾文的人口思維是要你得到一種分布，得到所有由個(gè)體組成的一個(gè)整體。達(dá)爾文是一個(gè)生物學(xué)家，他并沒(méi)有做什么社會(huì)科學(xué)的研究，那是誰(shuí)把這些東西介紹到社會(huì)學(xué)呢？是他的一個(gè)表弟，叫Galton，是他將人口思維引入社會(huì)科學(xué)。Galton去的地方多，見的世

面廣，他認(rèn)為平均值并沒(méi)有多大意義。他覺(jué)得有的人聰明有的人笨，平均值根本沒(méi)有意義。美國(guó)有一個(gè)笑話，有人問(wèn)一個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)家把一支手放進(jìn)冰箱，一支手放進(jìn)火爐里感覺(jué)會(huì)怎樣，他說(shuō)從統(tǒng)計(jì)上來(lái)講兩者平均一下剛剛好，這就是平均值的毛病。平均值在很多情況下并不能反映真實(shí)的現(xiàn)象。Galton還認(rèn)為Quetelet的社會(huì)物理學(xué)的用處不大，“平均人”并不是萬(wàn)能的。我想現(xiàn)在不論是中國(guó)社會(huì)學(xué)還是美國(guó)社會(huì)學(xué)都還存在這種傳統(tǒng)，就是對(duì)數(shù)據(jù)做平均值，不管什么都平均一下，這只能反映一個(gè)很小的方面，還有很多方面被忽略了。Galton說(shuō)科學(xué)的探索必須關(guān)注差異與協(xié)同差異。差異有個(gè)體之間的差異，比如有的人聰明，有的人笨，有的人勤奮，有的人懶等，而且不僅僅是一個(gè)變量存在差異，多個(gè)變量之間也有差異，我這里把它翻譯成協(xié)同差異，就是什么東西和什么東西一起變化。他說(shuō)這才是重要的東西。這里我用圖表來(lái)解釋Galton的一個(gè)理論，這個(gè)圖可以用來(lái)解釋很多東西，比如教育和收入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和消費(fèi)水平的相關(guān)性。Galton首先發(fā)現(xiàn)這種相關(guān)性是通過(guò)父親的身高與兒子的身高的關(guān)系發(fā)現(xiàn)的。他把一些父親與兒子的身高數(shù)據(jù)畫成圖表后發(fā)現(xiàn)這些點(diǎn)在一個(gè)橢圓之內(nèi)，但這個(gè)橢圓不會(huì)變成直線，因?yàn)橹本€就意味著完全相關(guān)。這里的相關(guān)性意義就是父親的特征會(huì)影響到兒子的特征，比如父親聰明，兒子也偏向于聰明，父親高，兒子也偏向于高，這和達(dá)爾文的自然選擇也是相對(duì)應(yīng)的。除了相關(guān)還有一個(gè)回歸，回歸就是說(shuō)這種相關(guān)關(guān)系不是決定性的，不是說(shuō)父親高，兒子就一定高?；貧w就是一種倒退，就是沒(méi)有原來(lái)那么好，比如你父親很高，但你可能沒(méi)有你父親那么高，但這種倒退不會(huì)倒退到平均一下，如果倒退到平均值一下，就意味著沒(méi)有相關(guān)關(guān)系了。因此相關(guān)關(guān)系并不是決定性的，偶然性起著非常重要的作用，回歸是一種往均值方向的倒退。社會(huì)變遷有隨機(jī)的因素，再好的人家也會(huì)出敗類，再不好的人家也會(huì)出鳳凰。所以，相關(guān)與回歸似乎是矛盾的，因?yàn)橄嚓P(guān)是講前者對(duì)后者的影響，可能是一種因果關(guān)系，而回歸是把這種關(guān)系往回拉，就是弱化這種關(guān)系。相關(guān)和回歸是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，相關(guān)是存在的，但這種關(guān)系不是決定性的，這就要通過(guò)回歸來(lái)把這種關(guān)系拉回來(lái)。相關(guān)和回歸的關(guān)鍵在于差異，沒(méi)有差異，就不會(huì)有相關(guān)，也不會(huì)有回歸。相關(guān)和回歸是Galton發(fā)現(xiàn)并命名的。Galton是一個(gè)很優(yōu)秀的科學(xué)家，但由于他敘述不清，致使相關(guān)系數(shù)的發(fā)明權(quán)落入他人手中。Galton發(fā)起過(guò)一個(gè)優(yōu)生運(yùn)動(dòng)，因?yàn)橥ㄟ^(guò)統(tǒng)計(jì)，他發(fā)現(xiàn)有的人聰明有的人笨，他認(rèn)為通過(guò)科學(xué)的方法可以促進(jìn)優(yōu)生，以改進(jìn)社會(huì)的質(zhì)量。下面，同學(xué)們有問(wèn)題的話，可以先提幾個(gè)問(wèn)題。問(wèn)題一：“平均人”的概念是不是一個(gè)“永恒世界”的概念？謝教授：對(duì)，Quetelet是用統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)滿足柏拉圖的“永恒世界”的要求。他并不研究具體的東西，他認(rèn)為通過(guò)“平均人”的辦法可以找到永恒不變的真理。問(wèn)題二：謝教授，您剛才說(shuō)差異是世界的本質(zhì)，您講社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)存在差異，而差異是本質(zhì)的東西，那么是不是說(shuō)共性的東西就不是本質(zhì)，就不需要研究呢？謝教授：我講社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的差異并不是要給某個(gè)具體的研究定性，也不是說(shuō)只要研究差異，不需要研究共性，而是因?yàn)橐郧拔覀冎v差異講的太少，對(duì)差異不夠重視，所以我在這里突出的講一下差異。當(dāng)然平均也很重要，但在平均的基礎(chǔ)上要知道差異，要知道整個(gè)分布的情況，而不是說(shuō)了解了平均就足夠了，就能夠了解社會(huì)。問(wèn)題三：您講的父子特征的關(guān)系到底是一種統(tǒng)計(jì)上的相關(guān)性，還是一種遺傳的結(jié)果，這是自然科學(xué)的東西還是社會(huì)科學(xué)的東西？謝教授：當(dāng)然，這種相關(guān)性可以通過(guò)基因遺傳來(lái)解釋，但這種遺傳也是有偶然性的，受一定的隨機(jī)因素的影響的。這一點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)學(xué)與自然科學(xué)中的生物學(xué)有一定的相似性。統(tǒng)計(jì)學(xué)有三個(gè)奠基人，一個(gè)時(shí)搞人類學(xué)的加爾頓，一個(gè)是搞農(nóng)業(yè)的皮爾遜，另外一個(gè)是埃?菲舍，他把這一套統(tǒng)計(jì)的東西理論化，提出了一套系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)理論。后兩個(gè)學(xué)者都是以研究農(nóng)業(yè)為主，但是我們也用他們的研究方法，因?yàn)樗麄兊姆椒▽?duì)于我們的研究也很適用。問(wèn)題四：謝教授，您講社會(huì)學(xué)的核心是一種批判性的思考，但這種批判性思考是其他學(xué)科也需要的，因此我想問(wèn)您一下，您講的社會(huì)科學(xué)與社會(huì)學(xué)是一種什么關(guān)系，是包容，還是等同？謝教授：可能是我開始講得概括性強(qiáng)了一些，我講的核心并不僅僅是批判性的思考，還包括人口思維，包括后面我會(huì)講的事實(shí)性。像心理學(xué)，它比較重視個(gè)案的研究，而比較少的考慮社會(huì)規(guī)律性的東西，我們社會(huì)學(xué)考察的是社會(huì)事實(shí)，注重對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的解釋和社會(huì)規(guī)律的探討。政治學(xué)講政治體系，經(jīng)濟(jì)學(xué)講經(jīng)濟(jì)實(shí)體，這些跟我們社會(huì)學(xué)都是有區(qū)別的。問(wèn)題五：我們求相關(guān)系數(shù)是為了發(fā)現(xiàn)一種規(guī)律，而規(guī)律是一種共性，而您卻強(qiáng)調(diào)差異性，我想問(wèn)一下您的解釋。謝教授：我理解你的問(wèn)題，相關(guān)系數(shù)確實(shí)反映一種共性，但這種相關(guān)是會(huì)變化的，因?yàn)橄嚓P(guān)是受到偶然因素的影響，產(chǎn)生這種偶然因素的原因就是差異，有差異才會(huì)有偶然，有偶然才會(huì)有變化，只有在變化中才能尋找相關(guān)。好，我們接著講下去，到后面有時(shí)間我再回答一些問(wèn)題。下面我講一個(gè)反例，這是一個(gè)數(shù)據(jù)“太好”的例子。社會(huì)科學(xué)用的是觀察數(shù)據(jù)，而觀察數(shù)據(jù)是有規(guī)律的，如果有人偽造數(shù)據(jù)的話，我們就可以分辨出來(lái)，因?yàn)閭卧斓臄?shù)據(jù)一般可信度比較低。下面是一個(gè)真實(shí)的例子，講的是一個(gè)英國(guó)著名科學(xué)家SirBurt，Sir是爵士，這也反映了西方文化和東方文化對(duì)科學(xué)的不同看法。在中國(guó)，書讀得好，學(xué)問(wèn)做得好的人要給官，而西方是給榮譽(yù)，這個(gè)Sir就完全是一個(gè)榮譽(yù)，非常優(yōu)秀的科學(xué)家都會(huì)得到這樣一個(gè)稱號(hào)。Burt是一個(gè)心理學(xué)家，其主要貢獻(xiàn)在于對(duì)智商代際遺傳的研究。為了得到更科學(xué)的數(shù)據(jù)，他增加了樣本數(shù)量，但是得到的相關(guān)系數(shù)卻是不變的，不變到第四位小數(shù)都是相同的。按統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)律，隨著樣本的增加，相關(guān)系數(shù)也會(huì)隨之發(fā)生適當(dāng)變化，而他的數(shù)據(jù)太“完美”了，真像柏拉圖講的那樣永恒不變，這就好得不可信。但是由于當(dāng)時(shí)他是非常有名的科學(xué)家，因此沒(méi)有人提出質(zhì)疑，直到本世紀(jì)80年代初，才有人提出質(zhì)疑。我們現(xiàn)在知道他的數(shù)據(jù)是偽造的，這是科學(xué)界一個(gè)很大的偽造事件，他發(fā)表的文章中的合作者都是虛構(gòu)的，他做的訪問(wèn)也是捏造的，得出的數(shù)據(jù)都是自己編的，因此我們說(shuō)任何學(xué)科都要有批判性，沒(méi)有一種批判性的反思，這門學(xué)科就很難發(fā)展。我這里總結(jié)一下“典型思維”（TypologicalThinking）和“人口思維”（PopulationThinking）的區(qū)別?！暗湫退季S”（TypologicalThinking）來(lái)源于柏拉圖的“永恒世界”（theworldofbeing）。而這種典型思維在社會(huì)科學(xué)中的運(yùn)用，就是Quetelet的社會(huì)物理學(xué)，用統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)滿足柏拉圖對(duì)科學(xué)的定義。再具體而言就是用實(shí)驗(yàn)的方法，把外來(lái)因素排除，通過(guò)控制變量來(lái)達(dá)到目的。在這方面，心理學(xué)做得比較多，經(jīng)濟(jì)學(xué)也有，最近經(jīng)濟(jì)學(xué)出來(lái)一個(gè)分支叫實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是實(shí)驗(yàn)的方法還是有很多缺陷的，我在最后一講我會(huì)講到實(shí)驗(yàn)方法的缺陷性。

另外，“人口思維”（PopulationThinking）有什么特點(diǎn)呢？它來(lái)源于達(dá)爾文的進(jìn)化論。這種人口思維并不是社會(huì)學(xué)獨(dú)有的，在很多其它學(xué)科也用到這種思維，但在社會(huì)學(xué)里，這種思維特別重要，我下面會(huì)講到為什么他對(duì)社會(huì)學(xué)特別重要，我有自己的一些看法。把這種“人口思維”（PopulationThinking）應(yīng)用于社會(huì)學(xué)的主要是Galton，他提出了差異和協(xié)同差異。社會(huì)科學(xué)之間雖然有差異，但是他們都會(huì)用到達(dá)爾文和Galton的人口思維，并且他們都要應(yīng)用到統(tǒng)計(jì)的方法，我們一方面要把事實(shí)描述得準(zhǔn)確、全面，另外我們又要重視整體下面的每一個(gè)個(gè)體，把整個(gè)過(guò)程、事實(shí)、變量描述得準(zhǔn)確是我們的責(zé)任。但是，我們?cè)谧鲞@件事情的過(guò)程中又會(huì)遇到一個(gè)問(wèn)題，就是我們的思考能力，分析能力是有限的，當(dāng)樣本數(shù)量增加時(shí)，為了使我們對(duì)事實(shí)的描述更準(zhǔn)確，我們就要運(yùn)用到統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)工具。真正的科學(xué)是簡(jiǎn)單的，相同的理論，越簡(jiǎn)單的越可信。很多有名的科學(xué)家都信教，最典型的例子是開普勒和牛頓，他們都相信上帝。上帝一定是一位很聰明的數(shù)學(xué)家。因此越簡(jiǎn)單的東西越可信，哥白尼的“日心說(shuō)”之所以能夠說(shuō)服后人，是因?yàn)樗慕忉尡韧欣彰艿摹暗匦恼f(shuō)”簡(jiǎn)單很多，省去了很多繁瑣的公式。我是搞統(tǒng)計(jì)的，而統(tǒng)計(jì)是要求實(shí)證的，因此很多不了解我的同事就認(rèn)為我是實(shí)證主義者。實(shí)際上，我不是實(shí)證主義者。實(shí)證主義是一種哲學(xué)觀點(diǎn)，它認(rèn)為自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別，換言之，社會(huì)科學(xué)可以做得和自然科學(xué)一樣嚴(yán)格，而且社會(huì)科學(xué)應(yīng)該照著自然科學(xué)去做。這里就有兩種提法，一種是說(shuō)社會(huì)科學(xué)還不夠完善，還不夠科學(xué)化，需要通過(guò)采用實(shí)證的方法把它提高，使他向自然科學(xué)靠近；另外一種是要把自然科學(xué)降低，這種說(shuō)法講自然科學(xué)也受到社會(huì)的影響，受到階級(jí)的影響，在這方面和社會(huì)科學(xué)一樣，因此可以把自然科學(xué)降低，和社會(huì)科學(xué)靠攏。這兩種提法在本質(zhì)上是一樣的，就是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)沒(méi)有本質(zhì)的差異。但我是不同意這種觀點(diǎn)的，所以認(rèn)為我是實(shí)證主義者是很不公平。實(shí)證主義受到很多方面的挑戰(zhàn)，包括馬克思主義、后現(xiàn)代主義、后后代主義等方面的挑戰(zhàn)和沖擊。我雖然不屬于實(shí)證主義者，但是我承認(rèn)我的思想屬于一個(gè)流派，這個(gè)流派我把它翻譯成人口學(xué)“流派”DemographicApproach），這個(gè)流派在美國(guó)社會(huì)學(xué)界有很大的比重和影響力，他是以Duncan為代表的?！叭丝趯W(xué)”是一個(gè)包容性很強(qiáng)的綜合性學(xué)科，它和社會(huì)學(xué)，人類學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)，心理學(xué)都是有關(guān)系的。中國(guó)的人口學(xué)太閉塞，還沒(méi)有發(fā)展為一個(gè)綜合性的學(xué)科。Duncan對(duì)“人口學(xué)”的一個(gè)定義是人口學(xué)是對(duì)人口數(shù)量、人口構(gòu)成及其變化的研究。這個(gè)定義是很廣的，人口數(shù)量就包括出生、死亡和遷移，而人口結(jié)構(gòu)就包括家庭、學(xué)校、教育、職業(yè)等等。所以Duncan對(duì)人口學(xué)的定義下得很廣，很多人問(wèn)我是人口學(xué)的還是社會(huì)學(xué)的，我說(shuō)我既是人口學(xué)的，也是社會(huì)學(xué)的，我是用人口學(xué)的定義研究人口學(xué)和社會(huì)學(xué)的。我還給人口學(xué)流派一個(gè)名字，叫做實(shí)用經(jīng)驗(yàn)主義（pragmaticempiricism），這里的經(jīng)驗(yàn)是以你從現(xiàn)實(shí)世界收集的資料為基礎(chǔ)的，而不是你的主觀經(jīng)驗(yàn)?！皩?shí)用”是說(shuō)你收集的資料可能對(duì)你的想法很有說(shuō)明力，但是它并不是十全十美的，只是它是可用的，對(duì)你的研究有可用性。我要舉的例子是Lieberson，他是一位很優(yōu)秀的社會(huì)科學(xué)家，他講到，“社會(huì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)之一，就在于它提供信息的能力。這些信息包容了社會(huì)普遍關(guān)心的內(nèi)容，有關(guān)種族平等、強(qiáng)奸、貧困、無(wú)家可歸者、代際流動(dòng)的統(tǒng)計(jì)。我選擇這些問(wèn)題是因?yàn)樗麄兊拇鸢柑峁┝擞嘘P(guān)社會(huì)的有用信息，即使它們有時(shí)候并不一定為某種理論服務(wù)（順便說(shuō)一句，誰(shuí)說(shuō)多了解一些事實(shí)是一件壞事呢？）”。社會(huì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)是它能夠提供信息，在這方面的能力上，社會(huì)學(xué)比其它學(xué)科要強(qiáng)，比如說(shuō)人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)。因此，在提供信息方面，我們的責(zé)任更多。在美國(guó)幾乎所有的對(duì)社會(huì)信息的描述都是社會(huì)學(xué)家提供的。對(duì)于家庭，家庭的破裂，小孩的生育，就業(yè)等比較概括性的，描述性的東西，都是我們提供的。因?yàn)槠渌膶W(xué)科往往重視了一方面而忽視了全面的東西。美國(guó)的趨勢(shì)是怎么樣，家庭是怎么樣，父母離婚對(duì)小孩的影響怎么樣，貧富差別怎么樣，上代人對(duì)下代人的職業(yè)影響怎么樣，犯罪率是增還是減，離婚率是增還是減，這些東西都是由社會(huì)學(xué)家來(lái)做，所以我們的學(xué)科和其它學(xué)科是有很大差別的。因此社會(huì)學(xué)家的使命是很重要的，有時(shí)我們講社會(huì)學(xué)家就是歷史學(xué)家，只不過(guò)我們描述的歷史是發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)在，而不是發(fā)生在過(guò)去。我們是把現(xiàn)在發(fā)生的過(guò)程和現(xiàn)象系統(tǒng)的表現(xiàn)出來(lái)。Lieberson的這段話其實(shí)是對(duì)純理論學(xué)家提出批評(píng)，他批評(píng)理論學(xué)家常常忽略了經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)果，他們是空談理論而不重視實(shí)際，理論和研究是沒(méi)有根本區(qū)別的，理論是知識(shí)的全部?jī)?nèi)容，理論應(yīng)該超越事實(shí)，但它必須包含已知的信息。一個(gè)忽略了已知事實(shí)的理論，只能是一個(gè)片面的、錯(cuò)誤的理論。他認(rèn)為愛(ài)因斯坦的理論是好的理論，他的理論是尊重過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的，而我們一些社會(huì)學(xué)家卻不去了解社會(huì)事實(shí)，而只是空談理論。他批判了三個(gè)例子，一個(gè)是吉登斯，他寫了一本關(guān)于美國(guó)社會(huì)分層的書，書里對(duì)美國(guó)分層的描述根本不符合美國(guó)社會(huì)的真實(shí)情況。第二個(gè)是研究文化社會(huì)學(xué)的哈德，他認(rèn)為社會(huì)參與性在降低，而他這個(gè)結(jié)論是建立在猜想的基礎(chǔ)上。另外一個(gè)就是布爾迪厄，他提出一個(gè)品味階級(jí)差異理論，Lieberson說(shuō)他的理論缺乏論證的嚴(yán)密性。因此，我講的人口思維就是理論要建立在事實(shí)的基礎(chǔ)上。社會(huì)學(xué)有兩種，一種是先寫方法，再寫結(jié)果，再寫結(jié)論；還有一種是先寫結(jié)論，再寫方法，再寫開頭。我是第一種人，我習(xí)慣先擺出我使用的方法，再描述結(jié)果，然后總結(jié)出我得到的結(jié)論。我就講這些，還有十分鐘，由大家來(lái)提問(wèn)題。問(wèn)題一：我想請(qǐng)您談一談社會(huì)學(xué)的科學(xué)性和它的發(fā)展未來(lái)。謝教授：我在第六講就會(huì)講到這個(gè)問(wèn)題，社會(huì)學(xué)的科學(xué)性和社會(huì)學(xué)的未來(lái)，特別是美國(guó)社會(huì)學(xué)，我覺(jué)得還是有令人擔(dān)憂的地方。這個(gè)問(wèn)題有幾個(gè)方面，第一是什么是科學(xué)性，我認(rèn)為科學(xué)性就是要以事實(shí)為基礎(chǔ)，這個(gè)問(wèn)題我會(huì)在十一月一號(hào)詳細(xì)的講。問(wèn)題二：您講到自然科學(xué)是以發(fā)掘“永恒世界”（theworldofbeing）中的真理為最終目的，而社會(huì)科學(xué)是以了解“變化世界”（theworldofbecoming）為最終目的，這是您個(gè)人的歸納和演繹推理的結(jié)果還是有現(xiàn)實(shí)證據(jù)的支持？謝教授：這是我個(gè)人的判斷，所以我說(shuō)不一定所有人都同意我的觀點(diǎn)，有的社會(huì)學(xué)家就追求一些與自然科學(xué)一樣的規(guī)律性的東西，這只是我個(gè)人的觀點(diǎn)，也是我要強(qiáng)調(diào)的，是我認(rèn)為從達(dá)爾文以來(lái)的社會(huì)科學(xué)的一個(gè)特定的東西，并不要求其他人都接受我的看法。問(wèn)題三：您在講社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的差異的時(shí)候講到自然科學(xué)重視典型現(xiàn)象，而社會(huì)科學(xué)要研究全部個(gè)體，但是在韋伯的“理想模型”中提出一種理論分析方法，就是對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象進(jìn)行理論概括和抽象，從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中抽象出主要特征，以之與經(jīng)驗(yàn)中各具體類型作比較。這也是一種典型性分析，您怎么看待這個(gè)問(wèn)題呢？另外，社會(huì)學(xué)科和自然科學(xué)都存在一種相互借鑒，相互使用對(duì)方的一些適用的研究方法和研究工具的現(xiàn)象，您怎么解釋這種現(xiàn)象呢？謝教授：社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)確實(shí)在方法和思想是有相互的借鑒，這是對(duì)的。現(xiàn)在科學(xué)越來(lái)越走向跨學(xué)科的趨勢(shì)，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)之間的界限也不是很嚴(yán)格的，但是他們之間還是有差別，這種差別是一個(gè)側(cè)重點(diǎn)的問(wèn)題，是側(cè)重點(diǎn)的不同，而不是說(shuō)他們之間在方法和思想上完全沒(méi)有相似性。關(guān)于典型性，韋伯講自然科學(xué)的定律越普遍越好，而社會(huì)科學(xué)的定律越普遍，它的實(shí)用性越弱，社會(huì)學(xué)理論越具體越深刻，越寬泛越膚淺。人與人之間雖然有差異，但是他總有一個(gè)主要的傾向，根據(jù)這個(gè)趨向的不同，我們可以把人分成不同的組，先比較組與組之間的差異，然后再來(lái)比較同組的人之間的差異，這樣就可以解釋很多現(xiàn)象。比如在美國(guó)，黑人與白人存在種族差異，另外還有性別差異，還有年齡差異，受教育水平的差異，我們就可以通過(guò)分組，通過(guò)組與組之間的比較來(lái)解釋這種差異。問(wèn)題四：您開頭講過(guò)古代中國(guó)沒(méi)有科學(xué)，您能不能講一下為什么。謝教授：這個(gè)問(wèn)題可以從很多學(xué)科角度去看，有很多國(guó)家有很好的技術(shù)，比如阿拉伯國(guó)家，印度、中國(guó)，但是他們都沒(méi)有形成科學(xué)。我認(rèn)為這是因?yàn)樗麄兊男枨笃瘘c(diǎn)不一樣。在中國(guó)，很多知識(shí)是很注重實(shí)用的，功用性心理很強(qiáng)，這就缺少了對(duì)追求科學(xué)的思想起點(diǎn)，科學(xué)是為科學(xué)而科學(xué)，而不是為實(shí)用而科學(xué)。因此，中國(guó)沒(méi)有能夠形成科學(xué)是由中國(guó)傳統(tǒng)的文化背景，思想觀念決定的。問(wèn)題五：謝教授，我想問(wèn)一下，您認(rèn)為社會(huì)學(xué)研究要強(qiáng)調(diào)差異，是不是意味著可以忽視對(duì)共性，對(duì)規(guī)律的研究，或是這種研究不重要？謝教授：我可能過(guò)多地強(qiáng)調(diào)了差異，而對(duì)共性講的不夠，但是我認(rèn)為共性也是重要的，但是僅僅知道了共性是不夠的，你還要知道他們的差異在什么地方。相對(duì)來(lái)講，心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)共性強(qiáng)調(diào)的比較多，社會(huì)學(xué)也需要研究共性，但是只知道共性也是不夠的，共性是建立在個(gè)性的基礎(chǔ)上，所以我們要研究共性，也要強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)性，對(duì)差異的研究。因?yàn)橐话愕娜藢?duì)共性研究的比較多，而講差異講的比較少，所以今天我更側(cè)重講差異。馬戎主任：由于時(shí)間關(guān)系，我們現(xiàn)在提最后一個(gè)問(wèn)題。問(wèn)題六：從本體論上來(lái)講，社會(huì)是分為很多層次的，對(duì)社會(huì)的分析也應(yīng)該是從多個(gè)層次來(lái)分析，您直接把兩種不同的思維合并在一個(gè)層次上，不是有不妥；另外，實(shí)驗(yàn)是一種觀測(cè)的方法，統(tǒng)計(jì)是一種分析方法，把這兩者混在一起是不是有些不恰當(dāng)？謝教授：我并不是說(shuō)社會(huì)科學(xué)就不能有典型思維，也可以有，但是存在一個(gè)側(cè)重點(diǎn)的差異。另外，實(shí)驗(yàn)是一種方法，它可以排除外因干擾，而我們得到的數(shù)據(jù)是觀察的數(shù)據(jù)，這種觀察是以事實(shí)為基礎(chǔ)的，而現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的事實(shí)是受到外部因素干擾的，我們不能夠強(qiáng)制性的排除外部因素，而通過(guò)實(shí)驗(yàn)就可以對(duì)變量進(jìn)行控制，但是社會(huì)學(xué)主要是通過(guò)觀察來(lái)得到數(shù)據(jù)，而不能通過(guò)強(qiáng)加條件來(lái)排除外來(lái)因素。好，謝謝大家！馬戎主任：今天晚上的講座就到這里，謝謝大家！發(fā)表時(shí)間：2004-12-912:53:00謝宇教授方法論系列講座（二）主題：因果推理CausalInference主講：謝宇教授（美國(guó)密西根大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授）主持：馬戎教授（北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系主任，博士生導(dǎo)師）時(shí)間：2002年10月23日晚7：00－9：00地點(diǎn)：五四體育館體教電教廳馬戎教授：今天這個(gè)講座是謝宇教授方法論系列講座的第二講，主題是因果推理。下面我們用掌聲有請(qǐng)謝宇教授給我們做報(bào)告。謝宇教授：謝謝大家光臨來(lái)聽我的講座，我今天要講的是方法論的第二講因果推理。上一講我們講的是比較抽象的哲學(xué)比較。這一講我會(huì)講得更具體，更深入一些。要講因果推理，我們首先引入幾個(gè)因果關(guān)系的問(wèn)題（CausalQuestion），第一個(gè)是9.11事件會(huì)使美國(guó)人感到恐怖嗎？如果會(huì)的話，9.11事件就是因，美國(guó)人感到恐怖就是果，是9.11事件導(dǎo)致了美國(guó)人的恐怖感。第二個(gè)例子是你們來(lái)參加我的這次方法論系列講座有收獲嗎？如果有收獲的話，你們參加講座就是原因，收獲知識(shí)就是結(jié)果，如果你們不來(lái)參加這個(gè)講座可能就沒(méi)有這種收獲，但可能會(huì)有別的收獲，是你參加這次講座造成你在方法論方面有了這種收獲。因此，因果關(guān)系問(wèn)題是一個(gè)形式上簡(jiǎn)單的問(wèn)題，它包含兩個(gè)理論性概念之間的關(guān)系：原因（cause）和結(jié)果（effect）。是不是有原因就會(huì)導(dǎo)致結(jié)果？如果把原因變量定義為X，把結(jié)果變量定義為Y，是不是有X＝＞Y？這就要求我們正確的理解因果關(guān)系。因果關(guān)系是所有科學(xué)研究的基本目標(biāo)。通過(guò)研究因果關(guān)系，我們可以準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)未來(lái)，為政策干預(yù)提供科學(xué)根據(jù)，還可以驗(yàn)證和豐富認(rèn)識(shí)客觀世界的理論知識(shí)。為了理解因果關(guān)系，我們先引入簡(jiǎn)單比較的概念。簡(jiǎn)單比較是一種簡(jiǎn)單的方法，就是比較試驗(yàn)組和控制組。下面我舉一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明這種簡(jiǎn)單比較的方法。在一個(gè)社區(qū)內(nèi)，X1個(gè)兒童參加了一個(gè)啟蒙教育項(xiàng)目（HeadStart），這些兒童就是試驗(yàn)組，而另外X2個(gè)兒童沒(méi)有參加這個(gè)項(xiàng)目，這些兒童就是控制組。27年后再來(lái)測(cè)量這兩組人各自得到的受教育水平。我們用Y1來(lái)表示參加了啟蒙教育項(xiàng)目的試驗(yàn)組兒童的受教育水平；用Y2來(lái)表示沒(méi)有參加啟蒙教育項(xiàng)目的控制組兒童的受教育水平。結(jié)果是受過(guò)啟蒙教育的兒童的受教育水平比沒(méi)有受過(guò)啟蒙教育的兒童的受教育水平要低。那我們是否可以得出這樣的結(jié)論，啟蒙教育項(xiàng)目對(duì)受教育水平有負(fù)向作用。60年代前期，Westinghouse就報(bào)告了這個(gè)結(jié)果。從觀察到的數(shù)據(jù)來(lái)看，參加啟蒙教育項(xiàng)目與受教育水平的關(guān)系好像是負(fù)向的。但是，我們這里忽視了一個(gè)變量的作用，就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。參加啟蒙教育的兒童一般是來(lái)自貧困家庭，需要通過(guò)政府資助才能上學(xué)，而那些沒(méi)有接受啟蒙教育的兒童來(lái)自比較富裕的家庭，他們父母能夠供他們上學(xué)，并且能提供較好的學(xué)習(xí)環(huán)境。因此這兩組人根本就不具有可比性，因此在這個(gè)試驗(yàn)中把家庭條件較好的兒童定為控制組就是不合理的，因?yàn)樵诩彝ソ?jīng)濟(jì)地位的影響下，我們根本就看不出參加啟蒙教育與不參加啟蒙教育對(duì)貧困兒童受教育水平的影響。因此在這個(gè)試驗(yàn)中不應(yīng)該把家庭經(jīng)濟(jì)地位較好的兒童設(shè)為控制組，而應(yīng)該選擇兩組都是來(lái)自貧困家庭的兒童，一組作為試驗(yàn)組，另一組作為控制組，再來(lái)測(cè)評(píng)啟蒙教育對(duì)他們受教育水平的影響，這才有意義。另外一個(gè)例子是，加州大學(xué)伯克利分校研究生錄取的性別比例問(wèn)題。我們先來(lái)看一下總的錄取數(shù)據(jù)。申請(qǐng)人數(shù)入學(xué)比例男性844244.2％女性432134.58％表面上看，好像男性的錄取率要比女性要高，但實(shí)際上是不是這樣呢？我們來(lái)看一下具體某個(gè)專業(yè)的錄取率，從專業(yè)的錄取率來(lái)看，女性集中報(bào)考在錄取率較低的熱門專業(yè)，并且在這些專業(yè)中女性的錄取率還比男性要高，在其他相對(duì)冷門的專業(yè)里，女性的錄取率都不必男性低。但是，為什么總的錄取率中，女性會(huì)比男性低很多，致使當(dāng)時(shí)掀起了一股女權(quán)運(yùn)動(dòng)。主要是因?yàn)閳?bào)考的女性基數(shù)比男性要小很多，只有男性的一般左右，當(dāng)大部分女性集中報(bào)考那些錄取率比較低的熱門專業(yè)時(shí)，其總錄取率必然較低，但男性雖然也有不少人報(bào)考了錄取率較低的熱門專業(yè)，但是他們還有很多人（相當(dāng)于女性的總?cè)藬?shù)）報(bào)考了其他錄取率較高的專業(yè)，因此平均下來(lái)，男性的總錄取率會(huì)高于女性。因此這里根本不存在性別歧視的問(wèn)題，只是因?yàn)橐恍┤酥豢吹搅吮砻鏀?shù)據(jù)，而沒(méi)有深入分析。因此在這個(gè)案例中，性別與專業(yè)選擇有關(guān)系，性別影響專業(yè)選擇，專業(yè)與錄取率又有關(guān)系，不同的專業(yè)有不同的錄取率，由于錄取率在各專業(yè)之間有很大的差異，女性多的專業(yè)錄取率低，男性多的專業(yè)錄取率較高。這就導(dǎo)致了總錄取率上男性要高于女性。下面，我們來(lái)看一下其它三個(gè)社會(huì)學(xué)案例。第一個(gè)是從受教育水平來(lái)看，是兄弟姐妹多好還是獨(dú)生子女好？是獨(dú)生子女受教育水平高還是有兄弟姐妹的孩子受教育水平高？我想聽一下大家的意見學(xué)生一：我認(rèn)為這個(gè)問(wèn)題要從兩個(gè)方面來(lái)看，一個(gè)是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，家庭收入相對(duì)較高，受教育機(jī)會(huì)均等時(shí)，多子女之間由于有相互協(xié)作，他們的受教育水平就會(huì)比獨(dú)生子女要高。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，家庭普遍比較貧困時(shí)，獨(dú)生子女的受教育水平就會(huì)相對(duì)比較高，因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候受教育的機(jī)會(huì)不均等，子女多的家庭難以支付所有子女上學(xué)。謝教授：你分析地很好，但是我要補(bǔ)充一點(diǎn)，就是事實(shí)上當(dāng)機(jī)會(huì)不均等時(shí)，獨(dú)生子女享有更多的受教育機(jī)會(huì)，但是這并不能說(shuō)明獨(dú)生子女的受教育水平會(huì)比非獨(dú)生子女要高。由于非獨(dú)生子女受教育機(jī)會(huì)難得，他們往往會(huì)非常珍惜這種機(jī)會(huì)，因此他們有很強(qiáng)的學(xué)習(xí)動(dòng)力，這往往時(shí)他們?cè)趯W(xué)習(xí)時(shí)候比獨(dú)生子女要刻苦，而獨(dú)生子女因?yàn)榧彝l件優(yōu)越，往往沒(méi)有什么學(xué)習(xí)進(jìn)取心，當(dāng)然我這里是講一般情況，不乏有特例，因此就學(xué)習(xí)成績(jī)而言，有的非獨(dú)生子女往往比獨(dú)生子女成績(jī)要好，但是由于家庭經(jīng)濟(jì)條件的限制，非獨(dú)生子女獲得本科和本科以上的受教育機(jī)會(huì)很少，因此總的而言，獨(dú)生子女的受教育水平會(huì)高于非獨(dú)生子女。我們的第二個(gè)案例是婚前同居使離婚的可能性增加了還是減少了？我還是先聽一下你們的看法。學(xué)生一：我認(rèn)為婚前同居會(huì)增加婚姻的穩(wěn)定性，因?yàn)榛榍巴訒?huì)使相互之間加強(qiáng)了解，增進(jìn)認(rèn)識(shí)，形成較穩(wěn)定的認(rèn)同，這會(huì)使他們的婚姻更加穩(wěn)定。學(xué)生二：我認(rèn)為婚前同居不利于婚姻的穩(wěn)定性。從觀念上考慮，選擇婚前同居的人一般是觀念比較開放的人，他們?cè)诮Y(jié)婚以后如果婚姻遇到挫折的話也會(huì)很輕易的選擇離婚；而那些受傳統(tǒng)觀念影響的人不經(jīng)過(guò)婚前同居而結(jié)婚，他們就會(huì)很看重婚姻的穩(wěn)定性，而不會(huì)輕易的離婚。謝教授：從理論上來(lái)分析，結(jié)論和第一位學(xué)生比較接近，因?yàn)橥雨P(guān)系的確立會(huì)增進(jìn)相互之間的了解，導(dǎo)致婚姻更加穩(wěn)定。但是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明

婚前同居會(huì)使離婚的可能性增加。為什么呢？原因就跟第二個(gè)同學(xué)將的差不多。由于選擇同居和部選擇同居的人在觀念上存在差異，選擇同居的人一般觀念比較開放，他們會(huì)輕易的選擇同居的話，他們?cè)诮Y(jié)婚以后如果相互之間出現(xiàn)矛盾的話，他們也會(huì)很容易選擇離婚。而不通過(guò)婚前同居而直接結(jié)婚的人，他們的觀念相對(duì)比較傳統(tǒng)，他們會(huì)比較重視婚姻的維系。因此婚前同居并不一定會(huì)增加婚姻的穩(wěn)定性。案例三是接受了大學(xué)教育后有什么回報(bào)？你們都上了北大，將來(lái)都會(huì)掙很多錢，但是當(dāng)你掙錢的時(shí)候，你是不是會(huì)認(rèn)為你能掙這么多錢是因?yàn)槟阍诒贝笫芙逃慕Y(jié)果？在考慮這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，我們不能通過(guò)比較在上大學(xué)的人和沒(méi)有上大學(xué)的人來(lái)獲得認(rèn)識(shí)，因?yàn)槲覀儾恢涝谏洗髮W(xué)的人如果他現(xiàn)在沒(méi)有上大學(xué)的話，他會(huì)是什么狀況。而那些沒(méi)有上大學(xué)的人，他們?nèi)绻狭舜髮W(xué)后又會(huì)是什么狀況，這些都是我們無(wú)法知道的，因此我們直接把在上大學(xué)的人和沒(méi)有上大學(xué)的人放在一起比較是不科學(xué)的。那么，我們能不能通過(guò)試驗(yàn)來(lái)獲得對(duì)這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，就是我們能不能讓一個(gè)人既去上大學(xué)又不去上大學(xué)，然后再來(lái)比較上大學(xué)與不上大學(xué)的區(qū)別呢？這顯然是不行的。當(dāng)一個(gè)同學(xué)在上大學(xué)時(shí)，我們就不知道如果他不上大學(xué)會(huì)是什么樣，如果一個(gè)人沒(méi)有上大學(xué)，我們也不會(huì)知道如果他上了大學(xué)會(huì)是怎么樣，這是無(wú)法通過(guò)試驗(yàn)來(lái)獲得對(duì)這個(gè)問(wèn)題的了解的。因此，歸根結(jié)底，因果關(guān)系問(wèn)題實(shí)際上是一個(gè)反事實(shí)問(wèn)題（Counter-Factual），就是你要反過(guò)來(lái)想一想你在做某一件事情的時(shí)候，你沒(méi)有做的事情。因此，在做因果推理的時(shí)候我們必須考慮反事實(shí)的問(wèn)題，對(duì)于那些接受了“試驗(yàn)”的人，你要想如果他們沒(méi)有接受這種試驗(yàn)會(huì)是怎樣的情況。比如那些受過(guò)啟蒙教育的兒童，假如他們沒(méi)有受到這種啟蒙教育，他們會(huì)是怎樣呢？就是對(duì)相同的人來(lái)講，得到了treatment，和沒(méi)有得到treatment，會(huì)有什么區(qū)別。對(duì)于那些沒(méi)有受過(guò)試驗(yàn)的人，假設(shè)他們接受了試驗(yàn)，那么又可能是怎樣的狀況呢？比如獨(dú)生子女的孩子沒(méi)有受過(guò)非獨(dú)生子女的待遇，非獨(dú)生子女的孩子也沒(méi)有獨(dú)生子女的經(jīng)歷，婚前同居的人不知道婚前不同居的人的感受，婚前不同居的人也不會(huì)了解婚前同居的人的體會(huì)。因此我們?cè)谙雴?wèn)題的時(shí)候不僅要想組與組之間的差別，更要想同一組人在兩種不同情況下的差別。因?yàn)檫@是一個(gè)反事實(shí)的問(wèn)題，我們根本不可能通過(guò)試驗(yàn)得到驗(yàn)證，因此這里就有一個(gè)很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，就是一個(gè)缺乏數(shù)據(jù)的問(wèn)題。對(duì)于一組人，我們只能知道他在一個(gè)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行一件事情的情況，而不可能知道在這個(gè)時(shí)間內(nèi)如果他去做其他事情的話，他會(huì)是一種什么情況。比如對(duì)一個(gè)上大學(xué)的學(xué)生，我們不可能獲得他不上大學(xué)的情況的數(shù)據(jù)。一個(gè)婚前同居的人不可能知道如果他婚前不同居會(huì)是什么情況。但是，這種數(shù)據(jù)的缺乏并不能阻止我們通過(guò)邏輯思維來(lái)對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行思考。因此這里就需要對(duì)無(wú)法驗(yàn)證的現(xiàn)象進(jìn)行假設(shè)。但是我們引入假設(shè)也是有代價(jià)的，假設(shè)是否合理會(huì)直接影響到結(jié)果的正確與否，就是你必須從最牢靠，最基本的現(xiàn)象來(lái)看問(wèn)題，必須把你的假設(shè)建立在事實(shí)的基礎(chǔ)上，你的結(jié)果錯(cuò)了就完全有可能是你假設(shè)錯(cuò)誤，因此假設(shè)也是有代價(jià)的。但是由于我們無(wú)法獲得反事實(shí)現(xiàn)象的數(shù)據(jù)，我們不得不通過(guò)邏輯思維進(jìn)行假設(shè)，這就引入了簡(jiǎn)單比較所需的假設(shè)問(wèn)題。如果試驗(yàn)組對(duì)象與控制組對(duì)象大體上是相當(dāng)?shù)?，那么可以用這樣的假設(shè)來(lái)簡(jiǎn)化問(wèn)題。我這里為什么要說(shuō)大體上是相當(dāng)?shù)?，因?yàn)樗麄冎g的差異還是有的，比如性別上的差異，年齡上的差異，但是通過(guò)大樣本取平均值就可以忽略不計(jì)。就是假如組與組之間只有接受treatment和不接受treatment之間的差異，而沒(méi)有其他的差異的話，我們就可以簡(jiǎn)化問(wèn)題。對(duì)于第一組，我們知道了他接受了treatment的情況，但我們不知道如果他們沒(méi)有接受treatment會(huì)是什么情況，我們就可以假設(shè)他們和控制組是差不多的，他們沒(méi)有接受treatment的情況會(huì)和控制組沒(méi)有接受treatment的情況差不多。同樣，對(duì)于控制組，他們沒(méi)有得到treatment，我們不知道他們得到了treatment后會(huì)是什么情況，我們也可以假設(shè)控制組和實(shí)驗(yàn)組是大體相當(dāng)?shù)?，?shí)驗(yàn)組接受了treatment的情況就會(huì)和如果控制組也接受treatment的情況差不多。當(dāng)這兩個(gè)假設(shè)都成立時(shí)，第一組的處理效應(yīng)減去第二組的處理效應(yīng)就會(huì)等于第二組的處理效應(yīng)減去第一組的處理效應(yīng)。一般我們做簡(jiǎn)單比較時(shí)會(huì)有代價(jià)，這種代價(jià)就是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為被處理過(guò)的和沒(méi)有被處理過(guò)的組大致是相同的，在大致相同的假設(shè)下才可以用簡(jiǎn)單比較的方法。比如就我前面講的例子，假設(shè)婚前同居的人和婚前不同居的人在觀念上、性格上大體上是一樣的，如果這個(gè)假設(shè)成立的話，我們就可以對(duì)同居和不同居的人進(jìn)行簡(jiǎn)單比較。另外一個(gè)例子是上大學(xué)的人和不上大學(xué)的人，假如他們之間在能力，年齡，機(jī)會(huì)和把握機(jī)會(huì)的能力上是基本相同的話，我們也可以對(duì)他們進(jìn)行簡(jiǎn)單比較。但是如果假設(shè)不成立的話，你得到的結(jié)果就會(huì)有很大的偏差，而當(dāng)你的結(jié)果出現(xiàn)偏差的時(shí)候，你也會(huì)知道你是在假設(shè)上出了錯(cuò)誤。所以在假設(shè)成立的時(shí)候，就可以進(jìn)行簡(jiǎn)單比較，但是簡(jiǎn)單比較也是有代價(jià)的，當(dāng)假設(shè)不成立時(shí)，你得到的結(jié)果就有可能是錯(cuò)誤的。在現(xiàn)實(shí)情況下，這種假設(shè)一般是不成立的，你只能在試驗(yàn)的時(shí)候?qū)ν獠恳蛩剡M(jìn)行限制和排除才能使這種假設(shè)成立，但是這在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是不可能的。比如婚前同居的人和婚前不同居的人他們?cè)谟^念上，生活習(xí)慣上，個(gè)人性格上就會(huì)存在很大的差異，他們之間是不會(huì)大體相同的。另外，上大學(xué)的人和不上大學(xué)的人在能力、個(gè)人興趣等方面也是有很大差異的，我們也不能把他們完全等同。而這些東西又是我們不能通過(guò)試驗(yàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，我們不能強(qiáng)制一些人婚前同居，一些人婚前不同居，我們也不能強(qiáng)制一些人去上大學(xué)，一些人不去上大學(xué)。所以用簡(jiǎn)單比較的方法計(jì)算回報(bào)率得到的結(jié)果會(huì)偏高。為什么是偏高而不是偏低，這就引入了一個(gè)比較具體的問(wèn)題，就是忽略變量偏差（OmittedVariableBias），這種偏差是不可避免的，但是我們必須把這個(gè)偏差的方向搞清楚，就是我們要知道為什么會(huì)有偏差，而且偏差是正的還是負(fù)的。如果試驗(yàn)組與控制組對(duì)象在觀察到的有關(guān)特征上具有明顯差異，那么這種選擇性就被稱為“觀察到的選擇性”（ObservedSelectivity）。我們社會(huì)科學(xué)方法論上最頭痛，最難解決的問(wèn)題就是選擇性的問(wèn)題。人的行為是理性的，他做一件事情的時(shí)候會(huì)有他的道理，結(jié)婚也好，同居也好，這都是他們自己的選擇。所以假如這里所有的選擇性我們都能夠觀察到，那我們還能夠解決，關(guān)鍵是有很多選擇性是我們觀察不到的。比如第一個(gè)啟蒙教育項(xiàng)目的例子，這里的選擇性假如是由于家庭經(jīng)濟(jì)地位造成的，那么我們就應(yīng)該對(duì)這些家庭的經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行測(cè)量。所以選擇性是一個(gè)潛在的東西，要解決選擇性的問(wèn)題，有一種方法是把這些所有可能的危機(jī)全部都找出來(lái)，因?yàn)檫@些危機(jī)是可能導(dǎo)致我們得出的因果關(guān)系是假的。就是假如你知道某些變量是重要的，但是你忽略了這些變量，就有可能會(huì)導(dǎo)致忽略變量偏差。在多元分析當(dāng)中，我們可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)控制，使這兩個(gè)組具有可比性，從而解決這個(gè)問(wèn)題。實(shí)驗(yàn)組和控制組是有差異的，是不相同的，但是我們可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)對(duì)它們進(jìn)行控制，使他們達(dá)到基本相同。比如，如果我們不考慮年齡的因素，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)佛羅里達(dá)州的死亡率會(huì)大大高于其他州，為什么呢？當(dāng)我們從年齡結(jié)構(gòu)上去分析時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，佛羅里達(dá)州的老年人人數(shù)大大多于其他州，這就直接導(dǎo)致它的死亡率很高。所以當(dāng)我們忽視了年齡這個(gè)變量的時(shí)候就會(huì)導(dǎo)致忽略變量偏差。因此，你在做統(tǒng)計(jì)的時(shí)候，就要盡可能地考慮到所有能夠產(chǎn)生影響的變量。這就是我們要做多元分析的基本點(diǎn)。在因果關(guān)系里我們想知道的就是兩個(gè)東西，一個(gè)因，一個(gè)果，由于組與組之間存在差異，所以我們?cè)卺槍?duì)一個(gè)結(jié)果去找原因的時(shí)候我們就要想到多個(gè)因，通過(guò)多元分析來(lái)掌握其中的因果關(guān)系。這就是為什么統(tǒng)計(jì)很難做，為什么問(wèn)卷要設(shè)計(jì)很長(zhǎng)，就是因?yàn)槲覀円M可能的考慮到可能對(duì)某個(gè)結(jié)果造成影響的各個(gè)變量。但是并不是所有的比較都會(huì)造成忽略變量偏差，很多時(shí)候并不會(huì)出現(xiàn)忽略變量偏差，因?yàn)楹雎宰兞科钜闪⒌脑?，它必須滿足兩個(gè)條件。這兩個(gè)條件中缺少其中的一個(gè)都不會(huì)出現(xiàn)忽略變量偏差。第一個(gè)是有關(guān)條件，就是你忽略的變量要對(duì)因變量產(chǎn)生影響，也就是你忽略的變量要與原因有關(guān)系。第二個(gè)是相關(guān)條件，就是你忽略的變量要與主要的自變量相關(guān)，第一個(gè)是要和因有關(guān)系，第二個(gè)是要和果有關(guān)系，只有這兩個(gè)條件同時(shí)成立時(shí)才可能會(huì)出現(xiàn)忽略變量偏差。在伯克利分校錄取率的案例中專業(yè)與性別也是有關(guān)的，不同性別的學(xué)生集中在不同的專業(yè)，另外專業(yè)與錄取率是有關(guān)的，不同的專業(yè)錄取率不同，忽略了專業(yè)這個(gè)變量時(shí)就會(huì)造成忽略變量偏差，假如說(shuō)專業(yè)與性別沒(méi)有關(guān)系，或者專業(yè)與錄取率沒(méi)有關(guān)系的話，就不會(huì)出現(xiàn)忽略變量偏差。只有當(dāng)專業(yè)與性別有關(guān)系并且跟錄取率也有關(guān)系時(shí)，如果你忽略了專業(yè)時(shí)就會(huì)造成忽略變量偏差。另一個(gè)就是同居與離婚率的關(guān)系問(wèn)題，如果觀念與同居沒(méi)有關(guān)系，或者與結(jié)婚后的選擇離婚沒(méi)有關(guān)系，就不會(huì)出現(xiàn)忽略變量偏差。正是因?yàn)槿说挠^念既影響了婚前的同居，也影響了婚后對(duì)離婚的選擇，因此忽略觀念在這兩者中的作用就會(huì)導(dǎo)致忽略變量偏差。下面我們來(lái)看一個(gè)例子，我們這個(gè)社會(huì)對(duì)兩個(gè)東西最感興趣，一個(gè)是錢，一個(gè)是婚姻。我要舉的這個(gè)例子把這兩樣人們最感興趣的東西都包括了。這個(gè)案例就是在美國(guó)社會(huì)有一個(gè)很奇特的現(xiàn)象，就是婚禮花費(fèi)的費(fèi)用對(duì)婚姻的穩(wěn)定性有正向作用。這一結(jié)果是否是忽略了有關(guān)變量造成的。我想問(wèn)一下你們?yōu)槭裁椿槎Y的花費(fèi)會(huì)對(duì)婚姻的穩(wěn)定性產(chǎn)生正向影響？學(xué)生一：應(yīng)為婚姻花費(fèi)越高，沉沒(méi)成本越高，而這種沉沒(méi)成本是無(wú)法回收的，因此在他們通過(guò)巨額的開支而結(jié)了婚后，如果要離婚的話，一是意味著他們投入的沉沒(méi)成本沒(méi)有獲得收益，第二他們就會(huì)考慮下一次再結(jié)婚又要投入很大的沉沒(méi)成本，因此他們更可能會(huì)選擇維系現(xiàn)存的婚姻。學(xué)生二：我覺(jué)得有兩個(gè)原因，一個(gè)是如果他的婚禮辦的比較大，就會(huì)牽動(dòng)較多的關(guān)系，當(dāng)他們要選擇離婚時(shí)，要面對(duì)比較大的輿論壓力。另外一個(gè)是他的婚禮花費(fèi)高意味他的經(jīng)濟(jì)條件比較好，而經(jīng)濟(jì)條件好的家庭更容易維系婚姻。謝教授：你們講的很好。在美國(guó)，婚禮的費(fèi)用一般是由女方家庭來(lái)出的，你們講的成本，輿論壓力，經(jīng)濟(jì)條件都是影響婚姻穩(wěn)定性的因素。因此婚禮本身的穩(wěn)定性并不是由錢這一方面的因素造成的，他還通過(guò)很多中間變量在起作用，因此簡(jiǎn)單地說(shuō)婚姻花的錢多，婚禮的穩(wěn)定性就高，也是忽略變量偏差導(dǎo)致的結(jié)論。因此這不是一對(duì)真正的因果關(guān)系?，F(xiàn)在，我們來(lái)講忽略變量偏差的可能情況，和偏差的方向。忽略變量偏差有三種情況。在第一種中，忽略的變量用Z表示，原因用X表示，結(jié)果用Y表示，Z分別是X、Y的決定因素，Z對(duì)X的關(guān)系是C，Z對(duì)Y的關(guān)系是B，如果B和C有相同的符號(hào)，那么忽略變量Z導(dǎo)致的偏差是正的，如果B和C符號(hào)相反，那么忽略變量Z造成的偏差則是負(fù)的。比如假設(shè)X是受教育水平，Y是職業(yè)，Z是智力水平。智力水平是受教育水平和職業(yè)的決定因素，他會(huì)對(duì)這兩者都產(chǎn)生影響，智力水平對(duì)職業(yè)的影響是正向的，對(duì)受教育水平的影響也是正向的，因此如果你忽略了智力水平在這兩者之間的關(guān)系，造成的偏差就會(huì)是正的。第二種情況是Z和X相互影響，不是Z導(dǎo)致了X，而是Z和X相互影響，并且Z是Y的決定因素。如果Z與Y的關(guān)系B和Z與X的關(guān)系C具有相同的符號(hào)，那么忽略變量造成的偏差是正的，如果B與C的符號(hào)相反，那么忽略變量造成的偏差則是負(fù)的。第三種情況是Z是X作用于Y的一個(gè)中間變量或是解釋變量，如果B和C有相同的符號(hào)，那么對(duì)直接作用而言，忽略變量Z導(dǎo)致的偏差是正的，如果B和C符號(hào)相反，忽略變量Z造成的偏差則是負(fù)的。比如女性的數(shù)學(xué)成績(jī)比較低，假設(shè)數(shù)學(xué)成績(jī)對(duì)職業(yè)選擇有很大的關(guān)系，如果忽視了數(shù)學(xué)成績(jī)?cè)谶@兩者之間的關(guān)系，就會(huì)造成負(fù)的偏差。下面我們來(lái)講一個(gè)比較重要的東西，這一段我沒(méi)有翻譯出來(lái)，主要是講PropensityScore.P(T)=probabilityoftreatment,ifobservedselectivityispresent,P(T)isafunctionofobservedvariablesvectorZ,wecanestimateP(T)throughalogitmodel,undertheassumptionofnootheromittedrelevantfactors,groupTandgroupCarecomparable,withinlevelsoftheestimatedpropensityscore.Adjustmentisthusmadethroughasingledimensionofpropensityscore.PropensityScore是1984年發(fā)現(xiàn)的，發(fā)現(xiàn)之初并沒(méi)有很多人使用，但是現(xiàn)在用的人比較多。最后我要講概率性的因果關(guān)系。我們講的因果關(guān)系都不是絕對(duì)的，都是概率性的因果關(guān)系。概率性的因果關(guān)系就決定了我們只能做相對(duì)的平均值分析，做趨勢(shì)的分析，而不能做絕對(duì)的分析。在這種分析中我們要講到嵌套的原因，這種概率性原因?qū)€(gè)案的分析是不適用的，另外我們還會(huì)講一下回歸和相關(guān)在因果關(guān)系分析中的作用。我們第一個(gè)要講的是同因不同果，因果關(guān)系的經(jīng)典注釋是決定性。我們講的這種絕對(duì)性是指概率性和隨機(jī)性，因?yàn)樽儺愂巧鐣?huì)科學(xué)的本質(zhì)，相同的原因會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。變異又分為總體變異和時(shí)間變異，總體變異是不同個(gè)體之間的變化，比如在座的同學(xué)，你們同樣是聽了2個(gè)小時(shí)的講座，但是你們對(duì)這個(gè)講座的接收程度就不一樣，有的人接收得較快，有的人較慢，這就是總

體之間的個(gè)體差異。時(shí)間變異是相同個(gè)體在不同時(shí)間的變化。比如不同的時(shí)候，人的態(tài)度，人的反應(yīng)是不一樣的。概率性的原因就是強(qiáng)調(diào)平均值和趨勢(shì)。隨著樣本規(guī)模的擴(kuò)大，因果關(guān)系漸趨近于平均值，但是這種平均值并不是針對(duì)個(gè)案而言的。這個(gè)概率性原因有兩層含義，一個(gè)是有原因不一定有結(jié)果，比如子女多的家庭未必子女的受教育水平就低。相反，另外一層含義是結(jié)果可以在沒(méi)有某個(gè)原因的情況下發(fā)生。比如吸煙與肺癌之間的關(guān)系，一個(gè)人得了肺癌不一定就是因?yàn)樗鼰熢斐傻?，雖然在統(tǒng)計(jì)上而言吸煙對(duì)肺癌有直接因果關(guān)系，但是這種因果關(guān)系并不是決定性的。第三個(gè)要講的是嵌套原因，嵌套原因是必要條件而不是充分條件，這事實(shí)上是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。另外，概率性原因?qū)€(gè)案是不適用的，只有在有重復(fù)事件時(shí)，概率性的因果關(guān)系才會(huì)有意義，概率論的基礎(chǔ)是重復(fù)，假如沒(méi)有重復(fù)，就不可能有概論，也不會(huì)有概率性的因果關(guān)系。假如你要研究很具體的事件，我建議你不要用統(tǒng)計(jì)的方法，這基本上是行不通的。第五個(gè)要講的是相關(guān)和回歸，它們是發(fā)現(xiàn)因果關(guān)系的工具，這個(gè)我在以后的講座中還會(huì)著重講。相關(guān)和回歸是一種分析的方法，但是兩個(gè)事情相關(guān)并不代表他們之間存在概率性的因果關(guān)系，因?yàn)橄嚓P(guān)的關(guān)系可能有很多種，不僅僅是因果相關(guān)，因此大家不要把相關(guān)當(dāng)作因果相關(guān)。由于時(shí)間的關(guān)系，我今天的講座就到這里，謝謝大家！馬戎主任：由于時(shí)間的關(guān)系，我們就不提問(wèn)了，今天的講座到此為止。發(fā)表時(shí)間：2004-12-912:54:00謝宇教授方法論系列講座（五）主題：選擇性、實(shí)驗(yàn)法和評(píng)估研究Selectivity,experimentation,andevaluationresearch主講：謝宇教授（美國(guó)密西根大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授）主持：馬戎教授（北京大學(xué)社會(huì)學(xué)系主任，博士生導(dǎo)師）時(shí)間：2002年10月30日晚7：00－9：00地點(diǎn)：五四體育館體教電教廳馬戎主任：今天由謝宇教授給我們做方法論的第五個(gè)講座，大家歡迎！謝宇教授：謝謝大家！今天是第五講，也是方法論的最后一講。我想把以前講的東西歸納一下，再把一些新的思想介紹一下。感興趣的同學(xué)可以根據(jù)我后面講的東西去參考具體的文獻(xiàn)，去掌握這些方法，我在這里只是簡(jiǎn)單介紹一下。今天的題目是選擇性，實(shí)驗(yàn)法和評(píng)估研究。我會(huì)先把這個(gè)題目解釋一下，下一個(gè)定義，然后再講他們之間的關(guān)系。聽過(guò)我的講座的人可能會(huì)得到這樣一個(gè)共識(shí)，就是社會(huì)學(xué)研究中最根本的問(wèn)題就在于因?yàn)檫x擇性的存在，觀察數(shù)據(jù)所提供的變量關(guān)系可能是虛

假的。因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)象是多變的，是有差異的，因?yàn)檫@些差異性，我們?cè)谌訒r(shí)就會(huì)產(chǎn)生差異，如果你不注意這些差異的話，你得到的變量關(guān)系就有可能是表面上的虛假關(guān)系。因此社會(huì)學(xué)方法論當(dāng)中最根本的問(wèn)題就是由于選擇性的存在，使我們觀察到的變量關(guān)系可能是虛假的。這是對(duì)我們最大的一個(gè)挑戰(zhàn)。那怎么來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題呢？有兩種方法可以解決這個(gè)問(wèn)題，一種是用觀察數(shù)據(jù)建立一個(gè)統(tǒng)計(jì)模型，也稱為“結(jié)構(gòu)法”。組與組之間的差別可能是不可比較的，那我們有一個(gè)辦法，就是把各個(gè)組之間的差異全部測(cè)量出來(lái)，然后用統(tǒng)計(jì)的方法建立一個(gè)統(tǒng)計(jì)模型，把所有因素都考慮進(jìn)去。比如我的一個(gè)老師，現(xiàn)在也在威斯康星大學(xué)做教授，他就講過(guò)傳統(tǒng)的社會(huì)分層的模型沒(méi)有考慮到人與人之間的權(quán)力關(guān)系，而馬克思就考慮到了階級(jí)是由權(quán)力不平等造成的，因此他的模型能夠解釋更多的現(xiàn)象。這是一種方法，是用數(shù)據(jù)和模型來(lái)完善一些關(guān)系，彌補(bǔ)一些漏洞。但是這種方法有很大的缺陷，因?yàn)樗恢雷约郝┑袅耸裁?，這就需要另一種方法，叫實(shí)驗(yàn)法，也可以稱為“簡(jiǎn)化法”，是通過(guò)實(shí)驗(yàn)來(lái)解決選擇性的問(wèn)題。所有的方法都是這兩種方法的演變和具體實(shí)現(xiàn)。下面我們來(lái)講評(píng)估研究，評(píng)估研究也稱“項(xiàng)目評(píng)估”，是指試圖評(píng)估社會(huì)項(xiàng)目的有效性的一種應(yīng)用性研究。評(píng)估研究實(shí)際上不是一種研究方法，只是一種應(yīng)用性的研究，其目的只是在于評(píng)估研究項(xiàng)目的有效性。我剛才講了選擇性，選擇性大致可以分為兩種。一種叫可觀察到的選擇性，這種選擇性是指如果接受與未接受社會(huì)干預(yù)的兩組研究對(duì)象在觀察特征上是有差異的，那么這種選擇性就稱為可觀察的選擇性。在多元統(tǒng)計(jì)分析中，可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析使這兩種研究對(duì)象具有可比性，這就解決了可觀察的選擇性問(wèn)題。另一種選擇性是未觀察到的選擇性，這種選擇性是無(wú)法測(cè)量到的特征的選擇性。在社會(huì)學(xué)研究中，更為困難的問(wèn)題就是處理未測(cè)量特征的選擇性。這個(gè)問(wèn)題是社會(huì)科學(xué)中最大的問(wèn)題，你解決了這個(gè)問(wèn)題就解決了社會(huì)科學(xué)中最大的難題。這個(gè)問(wèn)題也被稱為“內(nèi)生問(wèn)題”，原因是項(xiàng)目參與者對(duì)于被評(píng)價(jià)的結(jié)果變量而言是有內(nèi)生選擇性的。人是有目的性的，他是根據(jù)他的目的性在參與研究項(xiàng)目的，這種目的性就是一個(gè)內(nèi)生問(wèn)題，而不是受外來(lái)因素控制和影響的。這個(gè)問(wèn)題比較難以解決，統(tǒng)計(jì)模型需要很強(qiáng)的不切實(shí)際的假設(shè)。有一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)建立這方面的一個(gè)模型而得了諾貝爾獎(jiǎng)。但是他這個(gè)模型需要的假設(shè)太多，難以操作化，因此現(xiàn)在對(duì)這個(gè)模型持批評(píng)態(tài)度的人越來(lái)越多了。因?yàn)樗募僭O(shè)太多，我們根本無(wú)法知道未觀察到的選擇性的存在性。這一潛在的威脅對(duì)所有根據(jù)觀察數(shù)據(jù)進(jìn)行研究的人都是存在的。我們做社會(huì)科學(xué)研究的人都是用的觀察數(shù)據(jù)。只要我們用的是觀察數(shù)據(jù)，我們?cè)趯懳恼?，做?bào)告時(shí)，我們的結(jié)論就有可能是錯(cuò)誤的，因?yàn)橛锌赡苡形从^察到的選擇性存在。極端一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，所有的社會(huì)科學(xué)的觀察資料都是不科學(xué)的，都是可以提出疑問(wèn)的。我在星期五講美國(guó)社會(huì)和美國(guó)社會(huì)學(xué)的時(shí)候，會(huì)講到經(jīng)驗(yàn)研究在美國(guó)社會(huì)學(xué)是一個(gè)很大的主流，但在最近20年，我們已經(jīng)意識(shí)到經(jīng)驗(yàn)研究和統(tǒng)計(jì)分析是有局限性的，并不是萬(wàn)能的，我們的數(shù)據(jù)和方法都是有缺陷的，我們的結(jié)論也有可能不成立。因?yàn)槲覀冊(cè)谧鲅芯康臅r(shí)候要做出種種假設(shè)，不做假設(shè)就得不到這種結(jié)果，社會(huì)科學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析中不做假設(shè)是寸步難行的。那么這種觀察性偏差是怎么產(chǎn)生的呢？我們就要探討一下這種偏差的來(lái)源。一個(gè)來(lái)源是影響結(jié)果的未觀察到的前提條件在組與組之間存在差異，就是說(shuō)我們還沒(méi)有做實(shí)驗(yàn)之前，組與組之間已經(jīng)存在差異，即控制組與實(shí)驗(yàn)組之間存在差異。如上大學(xué)的人和不上大學(xué)的人之間就有差異，上大學(xué)的人能力比較強(qiáng)，工作比較努力，不上大學(xué)的人工作能力較弱，工作也不是很認(rèn)真。假如你要測(cè)量這兩組人，一組上了大學(xué)，一組沒(méi)有上大學(xué)之后的生產(chǎn)能力的話，其實(shí)在他們都還沒(méi)有上大學(xué)時(shí)，他們的能力差異就已經(jīng)存在了，這就是產(chǎn)生觀察性偏差的第一個(gè)來(lái)源。另一個(gè)來(lái)源是研究中未觀察到的反映在組與組之間存在差異，有的人反映大，有的人反映小，有的人得益多，有的人得益少。也就是結(jié)果變量Y與未觀察到的變量Z之間有相互關(guān)系。在教育的例子中，有一部分人通過(guò)接受大學(xué)教育后提高得快，一部分提高得慢。也就是你提供的機(jī)會(huì)和條件是一樣的，但是不同的人的反映不一樣，同樣的輸入，可能有不同的輸出，這是另外一個(gè)來(lái)源。這兩個(gè)來(lái)源都會(huì)導(dǎo)致觀察性偏差。一個(gè)是沒(méi)有觀察之前就已經(jīng)存在的差異，另一個(gè)是對(duì)同一過(guò)程的反映存在差異。我們回到第二講關(guān)于簡(jiǎn)單比較那部分。我講過(guò)簡(jiǎn)單比較要有兩個(gè)假設(shè)，就是實(shí)驗(yàn)組對(duì)象與控制組對(duì)象大體上是相當(dāng)?shù)?。一個(gè)假設(shè)是得到干預(yù)的實(shí)驗(yàn)組假如沒(méi)有得到干預(yù)的話就和控制組沒(méi)有得到干預(yù)的情況大體相當(dāng)；另一個(gè)假設(shè)是沒(méi)有得到干預(yù)的控制組假如得到了干預(yù)就會(huì)和得到干預(yù)的實(shí)驗(yàn)組的情況大體相當(dāng)。第一個(gè)假設(shè)就是說(shuō)實(shí)驗(yàn)組和控制組在起點(diǎn)上是相同的，在沒(méi)有受到干預(yù)之前，實(shí)驗(yàn)組和控制組是大體相當(dāng)?shù)?。有了這個(gè)假設(shè)，就沒(méi)有了可能出現(xiàn)觀察性偏差的第一個(gè)來(lái)源。而第二個(gè)假設(shè)是說(shuō)如果控制組和實(shí)驗(yàn)組一樣都受到干預(yù)后，實(shí)驗(yàn)組和控制組也是大體相當(dāng)?shù)?，也就是在接受干預(yù)的過(guò)程中不會(huì)產(chǎn)生不同的反映，這就沒(méi)有了可能出現(xiàn)觀察性偏差的第二個(gè)來(lái)源。這兩個(gè)來(lái)源都沒(méi)有了，就不會(huì)出現(xiàn)觀察性偏差。下來(lái)我們要講實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)是指操縱某些變量來(lái)觀察其它變量的作用的一種研究。實(shí)驗(yàn)是一種研究，這種研究的特征是我們可以通過(guò)人為的方

法來(lái)操縱一些變量，后面我會(huì)講到怎樣操縱變量。我們先來(lái)回顧一下產(chǎn)生忽略變量偏差的兩個(gè)條件，一個(gè)是有關(guān)條件，就是忽略的變量要與主要的因變量有關(guān)，第二個(gè)是相關(guān)條件，就是忽略的變量要與主要的自變量相關(guān)，只有這兩個(gè)條件同時(shí)存在，才可能產(chǎn)生忽略變量偏差。而實(shí)驗(yàn)的關(guān)鍵就是破壞產(chǎn)生忽略變量偏差的第二個(gè)條件——相關(guān)條件，就是使忽略的變量與自變量是相互獨(dú)立的，這樣我們就可以忽略這個(gè)變量。而在這里，第一個(gè)條件是無(wú)法破壞的，它是客觀存在的。比如在我們講的受高等教育與工作能力的例子中，你沒(méi)有接受高等教育之前的能力水平，智力狀況等等都是無(wú)法改變的，我們能夠通過(guò)實(shí)驗(yàn)破壞的是第二個(gè)條件，就是使所有因素都和主要的自變量都成正交。講實(shí)驗(yàn)的時(shí)候都要講到內(nèi)部有效性，內(nèi)部有效性是指對(duì)于參與實(shí)驗(yàn)者而言實(shí)驗(yàn)所得的結(jié)論是有效的。假如存在這個(gè)有效性，那我們就說(shuō)這個(gè)實(shí)驗(yàn)有內(nèi)部有效性，合適的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)都可以建立內(nèi)部有效性。最簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)法就是“前測(cè)—后測(cè)”控制組設(shè)計(jì)。我們先不考慮其他因素，只是通過(guò)隨機(jī)抽樣的方法選取樣本。對(duì)抽取的樣本，我們先對(duì)其進(jìn)行檢測(cè)，就是前測(cè)，看他們?cè)诮邮芨深A(yù)之前的狀況。在他們接受了干預(yù)后，我們?cè)賹?duì)他們進(jìn)行后測(cè)，看他們的變化。在這個(gè)設(shè)計(jì)中，前測(cè)并不是必需的，其設(shè)計(jì)主要是為了提高準(zhǔn)確性，而并不是為了避免偏差。另外，對(duì)于實(shí)驗(yàn)組合控制組的協(xié)變量的測(cè)度和考慮也不是必須的，其目的都是為了提高準(zhǔn)確性，在樣本很大的時(shí)候就不需要了。很多人可能會(huì)不理解，為什么我們?cè)诮y(tǒng)計(jì)的時(shí)候要考慮多方面的因素。一個(gè)原因是如果我們忽略了一些變量，就有可能造成忽略變量偏差，我們得到的結(jié)論就有可能是錯(cuò)誤的；另一種考慮是我們要提高精確度，在你做實(shí)驗(yàn)的時(shí)候，如果你考慮了其他的變量，你的實(shí)驗(yàn)結(jié)果的精確度就會(huì)提高。但是一般來(lái)講，你只能包括實(shí)驗(yàn)前的變量，而不能包括實(shí)驗(yàn)以后產(chǎn)生的變量，因?yàn)榘诉@些變量，就會(huì)包括進(jìn)很多假設(shè)，你得出的結(jié)論就是有前提假設(shè)的，這種結(jié)論就有可能是不可靠的。因此如果包括其他變量與不包括其他變量得到的結(jié)果不一樣的話，你應(yīng)該相信那個(gè)更簡(jiǎn)單的模型，因?yàn)樗募僭O(shè)條件少，結(jié)論更可靠。講完了內(nèi)部有效性我們就要講外部有效性。研究有可能是內(nèi)部有效的，卻是外部無(wú)效的。外部有效性要求在對(duì)結(jié)論一般化的時(shí)候，提出這樣一個(gè)問(wèn)題，就是你的實(shí)驗(yàn)結(jié)果在多大程度上是普遍適用的，它有多大的普遍意義。你不知道你的實(shí)驗(yàn)結(jié)果在實(shí)驗(yàn)對(duì)象范圍之外是否適用。比如你在大學(xué)生群體中做的實(shí)驗(yàn)，你就不知道你的實(shí)驗(yàn)結(jié)果在沒(méi)有上過(guò)