工程項目交易方式選擇的影響因素及其方法

工程工程交易方式選擇的影響因素及其方法內(nèi)容提要工程工程交易方式對工程績效的影響很大。本文從工程、組織、環(huán)境和其他四個方面分析歸納了工程工程交易方式選擇的影響因素，基于簡單、合理、客觀的原那么提出了工程工程交易方式的三層次選擇法，第一層次的分析決策法包括響應(yīng)性排除和適應(yīng)性排除，第二層次的權(quán)重矩陣法針對有關(guān)指標提供了算例，第三層次的基于風險分析的選擇方法那么包括定性分析和定量分析兩個階段。關(guān)鍵詞工程工程交易方式影響因素選擇方法一、引言美國總承包商協(xié)會(AG)將工程工程交易方式定義為分配工程設(shè)計、施工合同責任的綜合方法，并指出工程工程交易方式明確了工程施行中各方承當?shù)闹饕贤熑?。近年來，工程建立?gòu)造性變化明顯，迪拜塔、國家體育館(鳥巢)等高大難新建筑不斷涌現(xiàn)；工程建立技術(shù)復(fù)雜程度不斷加大，如節(jié)能、綠色、智能等；工程建立的商務(wù)條件也愈加苛刻，如墊資、支付條件嚴格等。工程工程本身及其施行環(huán)境的復(fù)雜程度均大大提升，更加要求選擇適宜的工程工程交易方式以合理地分配責任與義務(wù)，從而到達進步工程績效的目的。工程工程交易方式也日趨多樣化，常用的工程工程交易方式有：設(shè)計一招標一建造(Design-Bid-Build，以下簡稱DBB)，設(shè)計一建造(De—sign-Build，以下簡稱DB)與風險型建立管理(nstrutinan—ageentatRisk，以下簡稱R)。二、工程工程交易方式選擇的影響因素工程工程交易方式選擇方面的研究主要分為兩類。一類是基于對實際工程工程績效的觀測，對工程工程交易方式進展比擬。如Knhar等人于1998年對美國工程工程交易方式進展比擬研究，利用一系列較為客觀且可量化的評價指標，如本錢超支率、施工速度、工期延期率等，對于351個建立工程，比擬了不同工程工程交易方式下的工程績效。另一類是設(shè)計出一系列影響因素，構(gòu)建工程工程交易方式選擇的方法或模型。這類研究的目的是通過提出一系列決策方法或模型以輔助工程工程交易方式的選擇，如多元線性回歸、層次分析法(AHP)以及簡單多屬性評估技術(shù)等決策方法，而此類研究中所列出的各種因素對選擇的影響作用都通過在模型上的應(yīng)用而得以證實。通過對上述兩類文獻閱讀，可歸納出影響工程工程交易方式選擇的十八種因素，分別為：工程層面上的工程規(guī)模、類型、復(fù)雜度、本錢、工期、質(zhì)量、風險、安康平安環(huán)境(Health，SafetyandEnvirnent，以下簡稱HSE)等八個因素；組織層面上的業(yè)主經(jīng)歷、業(yè)主人員、業(yè)主參與度、跨文化管理才能等四個因素；環(huán)境層面上的法律法規(guī)、市場競爭、行業(yè)聯(lián)盟及第三方答應(yīng)等四個因素；以及包括工程索賠、對立關(guān)系等在內(nèi)的其他因素。表1對各種因素進展了描繪。理論說明，沒有絕對最優(yōu)的工程工程交易方式，工程工程交易方式各有利弊，如DB方式有縮短工期的優(yōu)勢，但在滿足業(yè)主較高的控制偏好方面卻不如DBB方式。因此，只有綜合各種影響因素進展比擬，才能得出較為適宜的選擇。三、工程工程交易方式三層次選擇法工程工程交易方式的選擇是一個復(fù)雜的決策過程。由于一些方式的選擇具有時效性約束，如當設(shè)計全部完成時，DB方式的選擇便會失去意義，因此對工程工程交易方式選擇的決策應(yīng)該盡早進展。然而，工程早期業(yè)主往往缺少足夠的信息，這就要求選擇方法簡單、合理、客觀。下面給出工程工程交易方式的三層次選擇法，對工程工程交易方式的選擇進展由簡及繁、層層深化的分析與決策。此選擇法分為三個層次：第一層次——分析決策法，第二層次——權(quán)重矩陣法，以及第三層次——基于風險分析的選擇方法。(一)第一層次——分析決策法在第一層次，業(yè)主通過結(jié)合工程特征及目的，對工程工程交易方式的優(yōu)缺點和適用性進展考慮，將不可行的或不利于工程目的實現(xiàn)的交易方式從備選名單中排除。第一步，響應(yīng)性排除。在此步驟中，一些工程工程交易方式將由于其本身的屬性限制或外界的強迫性、不利性的規(guī)定或作用而被否決。這些影響因素包括工期限制、法律、行業(yè)聯(lián)盟以及第三方答應(yīng)。工期限制，主要限制對DBB方式的選擇。傳統(tǒng)的DBB方式是一種直線型的過程，因此在幾種工程工程交易方式中，DBB需要的工期最長。假如一個工程有嚴格的工期限制，而在DBB方式下，即使是對關(guān)鍵途徑進展優(yōu)化過的進度也不能控制在限定的工期內(nèi)，那么DBB方式將不被考慮；另外，假如一個工程要求在設(shè)計完全完畢之前就進展施工，那么DBB方式也將被排除。法律法規(guī)，主要對DB方式與R方式起到限制作用。各種工程工程交易方式在各國都有一個開展以及被法律承受的過程，DBB作為傳統(tǒng)的工程交易方式，在所有國家都得到了答應(yīng)，然而，DB方式與R方式在不同國家、不同類型的工程上，被承受的程度卻各有不同。截止至2022年4月24日，在美國的五十個州中仍有四個州的采購法律不允許使用DB方式；有十四個州雖然允許在大多數(shù)的工程上使用DB方式，但是也有一定的條件限制；只有十八個州完全對DB方式開放。針對交通運輸工程工程，在美國的十三個州中DB方式是不允許使用的，有二十個州雖然允許使用DB方式，但是也有一定條件的限制。因此，DB方式與R方式的選擇使用在一些工程所在國的法律規(guī)定下無法得到實現(xiàn)。行業(yè)聯(lián)盟，主要對DB方式之類的一體化交易方式有影響。在一些國家或地區(qū)，行業(yè)聯(lián)盟的力量的影響很大，會成為業(yè)主采用一些工程工程交易方式的障礙。如在某個地區(qū)，施工企業(yè)為保護自己的市場，組成行業(yè)聯(lián)盟，共同排擠DB承包企業(yè)進入市場，那么在考慮當?shù)氐墓こ坦こ探灰追绞竭x擇時就不得不把這類選擇排除在外。第三方答應(yīng)，主要限制DB方式的使用。有一些工程的施行可能要得到某些利益相關(guān)第三方的答應(yīng)，如道路使用權(quán)問題可能要得到一些相關(guān)方的答應(yīng)。這些利益相關(guān)第三方可能會要求在得到一套完好的施工文件后才給予答應(yīng)，那么DB方式就變得不適用了，因此會被排除在備選名單之外。第二步，適應(yīng)性排除。在此步驟中，一些工程工程交易方式雖可以用于選擇，但是將影響因素與工程特征及目的結(jié)合后，那么會發(fā)現(xiàn)這些交易方式不合適該工程，從而將其排除在選擇名單之外。進展選擇時，把所有因素列在一張表中(包括第一步中的四個否認因素，但假如這些因素已經(jīng)起到否認作用，那么直接用“×〞表示否認，不再進展考慮)，如表2所示。就這些因素對工程工程交易方式的適用程度進展評價，一般分為高、中、低三個等級，并且可以在備注欄中注明原因。在選擇小組人員對各種工程工程交易方式都做出評價之后，認真考慮各種工程工程交易方式在各因素中的“適用程度低〞是否已經(jīng)低至“不合適〞，從而將其排除在選擇名單之外。在上述兩步驟的排除后，假設(shè)可供選擇的工程工程交易方式只剩一種，那么可直接確定。假設(shè)有兩種或兩種以上，那么需進入第二層次的選擇。(二)第二層次——權(quán)重矩陣法在此層次中考慮到的影響因素為指標性因素，如工期、本錢、HSE和業(yè)主人員等能反映工程目的的因素。業(yè)主應(yīng)對這些因素提出指標要求，如對一個公路工程的描繪如下：應(yīng)在2022年9月1日前完工；投資不能超過1億人民幣；環(huán)境目的為減少交通堵塞和污染；業(yè)主人員上要求在設(shè)計、施工階段都能盡可能減少人員需求。然后由選擇小組人員采取層次分析法對指標賦予權(quán)重，如表3所示。然后對備選的工程工程交易方式進展打分。打分可以通過小組討論，參照表4給出的描繪賦予相應(yīng)的分值。最后，計算每個工程工程交易方式的加權(quán)得分，選擇得分最高的交易方式。如表5例如，R方式得分最高，故推薦選擇R方式。由于打分法的主觀性較強，業(yè)主如考慮得分較高的兩種或兩種以上工程工程交易方式都較滿意，那么需進入第三層次的選擇。但進入第三層次中的方式數(shù)量必須是通過第一、二層次挑選過的短名單，以兩個為宜。(三)第三層次——基于風險分析的選擇方法這一層次的選擇過程分為兩個階段：第一階段為定性分析，通過一個風險分配矩陣來明晰地描繪在備選工程工程交易方式下的風險分配對業(yè)主的利弊，從而比選出工程工程交易方式的優(yōu)劣；第二階段為定量分析，在定性分析未能得出選擇結(jié)果的情況下，利用風險性本錢分布與風險性工期分布對工程工程交易方式進展選擇。需要指出的是，這一層次的選擇，是建立在風險分析與評估根底上的，因此適用于本身應(yīng)用了風險管理的工程，否那么將由于風險分析尤其是定量風險分析的工作量較大，從而導(dǎo)致選擇本錢過高。定性分析。首先，通過風險識別，列出工程的風險因素。常用的風險識別方法有清單識別法、專家調(diào)查法、德爾菲法和缺陷樹法等。然后對所列風險因素進展評價，有利于業(yè)主的風險分配方式記為“+〞，不利于業(yè)主的風險分配方式記為“一〞，對業(yè)主無影響的風險分配方式記為“0〞。如表6所示，對于一個虛擬的工程，從業(yè)主的角度看，對于在獲取答應(yīng)或批準方面可能遇到的風險因素，由業(yè)主承當會比擬有利于控制，因此，DBB方式得到了“+〞的評價，而DB方式下，承包商與業(yè)主分別分擔局部風險反而更不利于控制，故得到了“一〞的評價。又如，對于設(shè)計缺陷，在DBB方式下此風險由業(yè)主來承當，而DB方式下此風險轉(zhuǎn)移給了承包商，因此，DB方式更有利于業(yè)主，記為“+〞。通過對風險分配矩陣的審視，業(yè)主可確定是否有某一個特定的工程工程交易方式在風險分擔上最優(yōu)。假如定性分析不能得出確定的答案，那么進入定量分析選擇。定量分析。此步驟通過蒙特卡羅法對不同工程工程交易方式下的風險性本錢與總的風險性工期進展模擬分析，從而對備選工程工程交易方式做出比擬選擇。下面以本錢方面為例對選擇方法進展分析，工期類同。首先，根據(jù)二八法那么選擇出工程本錢的主要影響因素，例如設(shè)計缺陷、現(xiàn)場條件異常、第三方風險和匯率變動等。然后，通過問卷調(diào)查以及對類似工程的數(shù)據(jù)搜集統(tǒng)計，做出每個風險因素下本錢的概率分布情況，如圖1所示。概率分布的表示方法有多種，本方法采用的是三角型分布，通過統(tǒng)計最大、最小及最可能的值得出。三角型分布是最簡單常用的概率分布，同時還解決了不同風險下風險性本錢的概率分布不同而導(dǎo)致的難以求解總的概率分布的問題。最后，根據(jù)每個風險因素的概率分布，對風險因素進展隨機模擬，進而求得總的風險本錢概率分布圖，如上圖1所示。業(yè)主最終通過比擬不同工程工程交易方式對本錢的影響，選擇最合適的交易方式。